风险分级管控PPT(最终修改版)

1、风险分级管控 隐患排查治理 双重预防机制 山西 煤业有限责任公司 2017 目 1 安全风险分级管控做法 2 事故隐患排查治理做法 3 总结 录 01 安全风险分级管控做法 0101成立安全风险分级管控机构 组 长： （矿长） 副组长：（总工程师 ） （安全副矿长） （生产副矿长） （机电副矿长） （通风区队长） （ 后勤副矿长） 成 员：（采掘副总工程师） （一通三防副总工程师） （防治水副总工程师） （机电副总工程师） （安全科科长） （机电科科长） （通防科科长） （生技科科长） （地测科科长） （财务科科长） （防治水办公室主任） （监控调度中心主任） （综采队队长） （综掘一队队长）

2、（综掘二队队长） （机电一队队长） （机电二队队长） （运输队队长） （通风队队长） （探水队队长） 领导组下设办公室，办公室设在矿井安全科，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能部门和 区队完成分管范围内的工作。 0202明确机构各成员职责 矿长对矿井安全风险分级管控全面负责，牵头组织开展年度辨识评估和本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在山西省发生重特大事故后的专项辨识评估，对矿井安全风险分级管控全面负责，牵头组织开展年度辨识评估和本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在山西省发生重特大事故后的专项辨识评估， 以及对每月重大安全风险管控措施落实、管控

3、效果等情况进行检查分析。以及对每月重大安全风险管控措施落实、管控效果等情况进行检查分析。 总工程师负责牵头组织开展新水平、新盘区、新工作面设计前，以及新技术试验或推广应用前，重点对地质条件（过构造带）、重大灾害因素、工程技术等方面存在的安负责牵头组织开展新水平、新盘区、新工作面设计前，以及新技术试验或推广应用前，重点对地质条件（过构造带）、重大灾害因素、工程技术等方面存在的安 全风险进行专项辨识评估，以及对每旬安全风险管控重点实施和管控措施落实情况进行检查分析。并负责对组织技术方面及分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。全风险进行专项辨识评估，以及对每旬安全风险管控重点实施和管控措施落实情况

4、进行检查分析。并负责对组织技术方面及分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。 安全副矿长负责牵头组织开展工作面连续停工停产负责牵头组织开展工作面连续停工停产1 1个月以上等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，以及矿井安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能个月以上等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，以及矿井安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能 部门和区队完成分管范围内的工作，并协助矿长做好年度辨识评估和专项辨识评估相关工作。部门和区队完成分管范围内的工作，并协助矿长做好年度辨识评估和专项辨识评估相关工作。 生产副矿长负责牵头组织开展生产系统、生产工艺等发生重大变化时对作业

5、环境、生产过程等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责对组织人员协调方面及分管负责牵头组织开展生产系统、生产工艺等发生重大变化时对作业环境、生产过程等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责对组织人员协调方面及分管 范围内的安全风险辨识评估与管控工作。范围内的安全风险辨识评估与管控工作。 机电副矿长负责牵头组织开展主要设施设备等发生重大变化时，对设施设备运行以及新材料试验或推广应用前现场操作等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责负责牵头组织开展主要设施设备等发生重大变化时，对设施设备运行以及新材料试验或推广应用前现场操作等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责 对组织分管范围内

6、的安全风险辨识评估与管控工作。对组织分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。 通风区队长负责牵头组织开展启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，对作业环境等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责对组织分管范围内的安全风险辨识评负责牵头组织开展启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，对作业环境等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责对组织分管范围内的安全风险辨识评 估与管控工作。估与管控工作。 后勤副矿长负责对组织分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。负责对组织分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。 各副总工程师协助分管矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。采掘副总工程师协助生产副

7、矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；机电副总协助分管矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。采掘副总工程师协助生产副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；机电副总 工程师协助机电副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；工程师协助机电副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；“一通三防一通三防”副总工程师协助通风区队长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；防治水副总副总工程师协助通风区队长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；防治水副总 工程师协助总工程师负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。工程师协助总工程师负责分管范围内的安全

8、风险辨识评估与管控工作。 各科室科长协助分管矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。安全科科长协助安全副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；机电科科长协助协助分管矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。安全科科长协助安全副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；机电科科长协助 机电副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；通防科科长协助通风区队长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；地测科科长和防治水办公室主任负责机电副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；通防科科长协助通风区队长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；地测科科长

9、和防治水办公室主任负责 协助总工程师负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；生技科科长协助生产副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；协助总工程师负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作；生技科科长协助生产副矿长负责分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作； 辨识范围： 安全风险辨识范围包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。遵 循大小适中、便与分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。形 成风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级等内容的 基本信息。 辨识依据： 国家相关法律法规、省、市、县相关文件精神、安全规程、 煤矿安全生产标准化标准及评分办法、矿井重大危险源评估

10、报 告、矿井年度生产作业计划等。 0 03 3确定安全风险辨识范围及依据 年度辨识评估。年度辨识评估。 每年由矿长亲自组织，每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，抽调各系统技术人员， 围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公结合我公 司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识 评估，评估，重点对瓦斯、水、火、煤尘、

11、顶板、提升运输系统等容易导致各类事故的危险因重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致各类事故的危险因 素开展安全风险辨识。素开展安全风险辨识。并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、 受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分 析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析， 确定安全风险类别。确定

12、安全风险类别。 0 04 4确定安全风险辨识程序（第一项：综合辨识程序） 0 04.14.1年度安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识：风险辨识： 重点对瓦斯、水、火、煤尘、 顶板、提升运输系统等容易造 成群死群伤事故的危险因素开 展全风险辨识 组织辨识：组织辨识： 矿长组织、各分 管矿领导、相关 业务科室 风险评估：风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控：风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识结果指导完善 下一年度生产计划、灾害预防和处理

13、计 划、应急预案等 风险点消除风险点消除 风险点闭合、风险点闭合、 建档建档 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对 地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，专项辨识要有记录，专项辨识要有记录， 参加人员签字；内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重参加人员签字；内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重 大安全风险清单并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针

14、对性强，与大安全风险清单并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针对性强，与 实际相符。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备实际相符。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备 选型、劳动组织确定等。辨识结果在设计方案、生产工艺选择、生产系统布置、设备选选型、劳动组织确定等。辨识结果在设计方案、生产工艺选择、生产系统布置、设备选 型、劳动组织确定等有体现。型、劳动组织确定等有体现。 0 05 5确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 0 05.15.1专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识：风险辨识： 新水平、新盘区、

15、新工作面设 计前重点对地质条件和重大灾 害因素等方面进行专项辨识 组织辨识：组织辨识： 总工程师组织相 关业务科室 风险评估：风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控：风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果指导 生产工艺选择、生产系统布置、设备选 型、劳动组织确定等，并对年度辨识评 估进行补充完善 风险点消除风险点消除 风险点闭合、风险点闭合、 建档建档 在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由生产在生产系统

16、、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由生产 副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设 备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，专项辨识要有记录，参加人员签字；，专项辨识要有记录，参加人员签字； 内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重大安全风险清单内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针对性强，与实际相符。辨

17、识并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针对性强，与实际相符。辨识 评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 辨识结果在作业规程、操辨识结果在作业规程、操 作规程和安全技术措施中有体现。作规程和安全技术措施中有体现。 0 06 6 确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 0 06.16.1专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识：风险辨识： 生产系统、生产工艺等发生重 大变化时进行专项辨识 组织辨识：组织辨识： 生产副矿长组织 相关业务科室 风险评估：风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的

18、危害性进 行综合辨识评估 风险管控：风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充 完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于指导重新编制或 修订完善作业规程、操作规程 风险点消除风险点消除 风险点闭合、风险点闭合、 建档建档 启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新 应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技应用前的风险辨识，由分管副矿

19、长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技 术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，专项辨识要有记录，专项辨识要有记录， 参加人员签字；内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重参加人员签字；内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重 大安全风险清单并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针对性强，与大安全风险清单并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针对性强，与 实际相符。辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。辨识结果在安全技术措施中有体实际相符。

20、辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。辨识结果在安全技术措施中有体 现。现。 0707确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 0 07.17.1专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识：风险辨识： 启封火区、排放瓦斯等高危作 业实施前，对作业环境等方面 存在的安全风险进行专项辨识 组织辨识：组织辨识： 通风区队长组织 相关业务科室 风险评估：风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控：风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充

21、完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于编制安全技术措 施的依据 风险点消除风险点消除 风险点闭合、风险点闭合、 建档建档 0 07.27.2专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识：风险辨识： 主要设施设备等发生重大变化 时，对设施设备运行以及新材 料试验或推广应用前现场操作 等方面存在的安全风险进行专 项辨识 组织辨识：组织辨识： 机电副矿长组织 相关业务科室 风险评估：风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控：风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；

22、对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充 完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于编制安全技术措 施的依据 风险点消除风险点消除 风险点闭合、风险点闭合、 建档建档 我省其他煤矿发生重特大事故后或我矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，我省其他煤矿发生重特大事故后或我矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患， 由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患 的角度，开展一次针对性的专项辨识的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果，辨识评

23、估结果用于识别之前的安全风险辨识结果 及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、灾害及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、灾害 预防与处理计划、安全技术措施等。辨识结果在设计方案、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、安全技术措施等。辨识结果在设计方案、作业规程、操作规程、灾害 预防与处理计划、安全技术措施等技术文件中有体现。预防与处理计划、安全技术措施等技术文件中有体现。 0 08 8确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序） 0 08.18.1专项安全风险辨识评估管控工作流程图 风险辨识：风险辨识： 本矿发生死亡事故或涉险

24、事故、 出现重大事故隐患或山西省发 生重特大事故后，进行专项辨 识 组织辨识：组织辨识： 矿长组织分管副 矿长和相关业务 科室 风险评估：风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估 风险管控：风险管控： 由分管矿领导牵头，各业务科室针对辨 识评估出的安全风险制定安全预控管理 措施，落实责任单位、责任人；对安全 风险进行公示；根据辨识评估结果补充 完善重大安全风险清单并制定相应的管 控措施；辨识结果用于指导修订完善设 计方案、作业规程、安全技术措施等技 术文件 风险点消除风险点消除 风险点闭合、风险点闭合、 建档建档 由矿长牵头组织，依据国家标准、规范以及集团

25、公司安全风险辨识、评估、分级标由矿长牵头组织，依据国家标准、规范以及集团公司安全风险辨识、评估、分级标 准，结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大准，结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大 风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中： 重大风险：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。 较大风险：较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统

26、性能或损坏的。 一般风险：一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。 低风险：低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。 0909评定安全风险等级 以红色标识 以橙色标识 以黄色标识 以蓝色标识 对找出的风险点进行安全风险评估。安全风险评估采用对找出的风险点进行安全风险评估。安全风险评估采用LEC评价法计算风险分值（单评价法计算风险分值（单 位：分）：位：分）： D=LEC D 作业地点、关键环节等存在的安全风险作业地点、关键环节等存在的安全风险 L 事故发生的可能性事故发生的可能

27、性 E 人员接触危险环境的频率人员接触危险环境的频率 C 发生事故产生的后果发生事故产生的后果 1010明确风险值计算方法 10.110.1明确风险值计算方法 分数值分数值事故发生可能性（事故发生可能性（L L） 1010完全可能（完全可能（1 1年内可能发生年内可能发生5 5次及以上）次及以上） 6 6相当可能（相当可能（1 1年内可能发生年内可能发生5 5次）次） 3 3可能，但不经常（每年可能发生一次）可能，但不经常（每年可能发生一次） 1 1可能性小，完全意外（可能性小，完全意外（5 5年内可能发生一次）年内可能发生一次） 0.50.5很不可能，可以设想（很不可能，可以设想（1010年

28、以内发生一次）年以内发生一次） 0.20.2极不可能（极不可能（1010年以上发生一次）年以上发生一次） 0.10.1实际不可能（实际不可能（100100年以内发生一次）年以内发生一次） L值的确定 分数值分数值人员接触危险环境的频率（人员接触危险环境的频率（E E） 1010连续接触连续接触 6 6每天工作时间接触每天工作时间接触 3 3每周一次接触每周一次接触 2 2每月一次接触每月一次接触 1 1每年几次接触每年几次接触 0.50.5非常罕见的接触非常罕见的接触 E值的确定 分数值分数值发生事故产生的后果（发生事故产生的后果（C C） 1001001010人以上死亡人以上死亡500500

29、万元以上经济损失万元以上经济损失 40403 39 9人死亡人死亡 100100万万元元到到500500万万元元 经济损失经济损失 15151 12 2人死亡人死亡4 4万万元元到到100100万万元元经济损失经济损失 7 7危重工伤危重工伤1 1万万元元到到4 4万万元元经济损失经济损失 3 3伤残伤残20002000元元到到1 1万万元元经济损失经济损失 1 1轻伤轻伤20002000元以下经济损失元以下经济损失 C值的确定 10.210.2明确风险值计算方法 风险分级风险分级等级等级D D（值）（值）危险程度危险程度 红色风险红色风险重大重大D D（值）（值）320320 极其危险，必须

30、高度关注、重点防极其危险，必须高度关注、重点防 控控 橙色风险橙色风险较大较大 320320D D（值）（值） 160160 高度危险，应采取严密防控措施高度危险，应采取严密防控措施 黄色风险黄色风险一般一般160160D D（值）（值）7070一般危险，应采取有效防控措施一般危险，应采取有效防控措施 蓝色风险蓝色风险低低7070D D（值）（值）危险，需严格按章正规操作危险，需严格按章正规操作 1111 辨识评估举例（提升） 副立井提升系统副立井提升系统 副立井装备副立井装备1 1台台JKMD-4JKMD-44 4（）E E型落地式多绳摩擦提升机，型落地式多绳摩擦提升机， 钢丝绳直径为钢丝绳

31、直径为44mm44mm（4 4根），选用直流电动机高度为根），选用直流电动机高度为606.6m606.6m，配备，配备 双层四车宽、窄罐笼各双层四车宽、窄罐笼各1 1组，宽罐每次可容纳组，宽罐每次可容纳4545人，窄罐每次可容人，窄罐每次可容 纳纳6464人，最大运行速度为人，最大运行速度为7.96m/s7.96m/s，系统装备有防过卷、防过放、，系统装备有防过卷、防过放、 防过速、闸间隙、深度指示器失效、过负荷、欠电压、限速、减速防过速、闸间隙、深度指示器失效、过负荷、欠电压、限速、减速 功能及钢丝绳在线监测等功能及钢丝绳在线监测等1010种安全保护装置，每天进行检修。一旦种安全保护装置，每

32、天进行检修。一旦 发生坠罐事故，可能导致人员死亡。发生坠罐事故，可能导致人员死亡。 根据根据LECLEC评价法计算风险分值：评价法计算风险分值：D=0.5D=0.56 6100=300100=300，确定为较，确定为较 大风险。大风险。 主立井提升系统主立井提升系统 主立井井筒井口标高主立井井筒井口标高1326.1m1326.1m、井底标高、井底标高720.6m720.6m，担负全矿井，担负全矿井 原煤提升任务，即原煤提升。装备原煤提升任务，即原煤提升。装备1 1台台JKMD-3.5JKMD-3.54Z4Z型落地式多型落地式多 绳摩擦提升机，选用直流电动机，电机功率为绳摩擦提升机，选用直流电动

33、机，电机功率为1120KW1120KW，摩擦轮直，摩擦轮直 径为径为3.5m3.5m，钢丝绳直径为，钢丝绳直径为32mm32mm（4 4根），最大运行速度为根），最大运行速度为6.96m/s6.96m/s， 配备两套配备两套JDG9/135JDG9/1354 4型立井多绳箕斗载重量为型立井多绳箕斗载重量为9t9t。提升机采用直。提升机采用直 流电控系统及新型智能闸控系统，具有起动平稳、节能降耗等优流电控系统及新型智能闸控系统，具有起动平稳、节能降耗等优 势，系统装备有防过卷、防过放、防过速、闸间隙、满仓、深度势，系统装备有防过卷、防过放、防过速、闸间隙、满仓、深度 指示器失效、过负荷、欠电压、

34、限速、减速功能及钢丝绳在线监指示器失效、过负荷、欠电压、限速、减速功能及钢丝绳在线监 测等测等1111种安全保护装置，并组建了专职维护检修队伍。一旦发生种安全保护装置，并组建了专职维护检修队伍。一旦发生 坠罐事故，可能导致重大经济损失。坠罐事故，可能导致重大经济损失。 根据根据LECLEC评价法计算风险值：评价法计算风险值：D=0.5D=0.50.50.5100=25100=25，确定为低，确定为低 风险。风险。 11.111.1 辨识评估举例（顶板管理） 集中回风大巷开拓工作面集中回风大巷开拓工作面、集中集中轨道轨道大巷开拓工作面大巷开拓工作面、集中运、集中运 输大巷开拓工作面均输大巷开拓工

35、作面均为拱形断面，采用锚网索喷联合支护，锚杆采为拱形断面，采用锚网索喷联合支护，锚杆采 用用22222500mm2500mm螺纹钢锚杆，外露长度为螺纹钢锚杆，外露长度为10-50mm10-50mm，间排距为，间排距为 800mm800mm800mm800mm。每排布置。每排布置1515根；树脂锚固剂采用根；树脂锚固剂采用CK2340CK2340型和型和K2360K2360 型各一卷；锚杆托盘采用型各一卷；锚杆托盘采用150mm150mm150mm150mm10mm10mm碟形托板；锚杆抗拔碟形托板；锚杆抗拔 力设计为力设计为150KN150KN，扭矩力设计为，扭矩力设计为150150。 锚索采

36、用锚索采用21.621.66500mm6500mm钢绞线，每排使用钢绞线，每排使用5 5根，间排距为根，间排距为 1 10 000mm00mm1600mm1600mm；托盘采用；托盘采用300mm300mm300mm300mm20mm20mm碟型托板，树脂锚碟型托板，树脂锚 固剂采用固剂采用CK2340CK2340型一卷和型一卷和K2360K2360型两卷，外露长度为型两卷，外露长度为150-250mm150-250mm，抗，抗 拔力设计为拔力设计为200KN200KN。（当井下巷道煤岩层有变化时，锚索长度和间。（当井下巷道煤岩层有变化时，锚索长度和间 排距可根据实际情况进行调整）排距可根据实

37、际情况进行调整） 金属网采用金属网采用1000mm1000mm2000mm2000mm6.0mm6.0mm，网格网格100mm100mm100mm100mm。 网片连接方式为网片连接方式为: :每每200mm200mm远一扣采用远一扣采用16#16#铁丝连成一体。铁丝连成一体。各开拓掘各开拓掘 进工作面同时做大作业人数为进工作面同时做大作业人数为1414人。人。 但由于煤层埋藏深，顶板压力大，一旦发生冒顶事故，可能导但由于煤层埋藏深，顶板压力大，一旦发生冒顶事故，可能导 致人员伤亡。致人员伤亡。根据根据LECLEC评价法计算风险分值：评价法计算风险分值：D=1D=16 6100=600100=

38、600，确，确 定为重大风险。定为重大风险。 11.211.2辨识评估举例（顶板管理） 2010420104运输顺槽掘进工作面为矩形断面，断面为运输顺槽掘进工作面为矩形断面，断面为5 53.5m3.5m，采用，采用 锚网索联合支护，锚杆采用锚网索联合支护，锚杆采用22222500mm2500mm螺纹钢锚杆，外露长度为螺纹钢锚杆，外露长度为 10-50mm10-50mm，间排距为，间排距为800mm800mm800mm800mm。每排布置。每排布置1616根；树脂锚固剂采用根；树脂锚固剂采用 CK2660CK2660型和型和K2660K2660型各一卷；锚杆托盘采用型各一卷；锚杆托盘采用150m

39、m150mm150mm150mm10mm10mm碟形碟形 托板；锚杆抗拔力设计为托板；锚杆抗拔力设计为150KN150KN，扭矩力设计为，扭矩力设计为150150。 锚索采用锚索采用21.621.66300mm6300mm钢绞线，每排使用钢绞线，每排使用4 4根，间排距为根，间排距为 1300mm1300mm1600mm1600mm；托盘采用；托盘采用300mm300mm300mm300mm20mm20mm碟型托板，树脂锚碟型托板，树脂锚 固剂采用固剂采用CK2660CK2660型一卷和型一卷和K2660K2660型两卷，外露长度为型两卷，外露长度为150-250mm150-250mm，抗，抗

40、 拔力设计为拔力设计为200KN200KN。（当井下巷道煤岩层有变化时，锚索长度和间排。（当井下巷道煤岩层有变化时，锚索长度和间排 距可根据实际情况进行调整）。距可根据实际情况进行调整）。 金属网采用金属网采用1000mm1000mm2000mm2000mm6.0mm6.0mm，网片连接方式为，网片连接方式为: :每每 200mm200mm远一扣采用远一扣采用16#16#铁丝连成一体。巷道铁丝连成一体。巷道50m-150m50m-150m采用采用“29U”“29U”矿用矿用 型钢棚支护，巷道棚距设计为型钢棚支护，巷道棚距设计为800mm,800mm,钢棚每架分为钢棚每架分为4 4节。局部地段采

41、节。局部地段采 用单体架棚支护。用单体架棚支护。 但由于煤层埋藏深，顶板压力大，若支护失效或支护不到位，但由于煤层埋藏深，顶板压力大，若支护失效或支护不到位， 一旦发生冒顶事故，可能导致人员伤亡。一旦发生冒顶事故，可能导致人员伤亡。 工作面同时最大作业人数工作面同时最大作业人数2323人。根据人。根据LECLEC评价法计算风险分值：评价法计算风险分值： D=D=0.50.56 6100=100=300300，确定为较大风险。，确定为较大风险。 11.3 11.3辨识评估举例（瓦斯） 我矿通风方式为中央并列式，通风方法为机械抽出式，通风机我矿通风方式为中央并列式，通风方法为机械抽出式，通风机 选

42、用选用2 2台台FBCDZ 25FBCDZ 25型煤矿用防爆对旋轴流式主通风机，一台工作，型煤矿用防爆对旋轴流式主通风机，一台工作， 一台备用。电机功率一台备用。电机功率2 2315KW315KW，电压，电压10KV,10KV,转速转速740rpm740rpm。目前矿井总。目前矿井总 进风量为进风量为7005.17m3/min7005.17m3/min；总回风量；总回风量7126.51m3/min7126.51m3/min，有效风量率为，有效风量率为 89%89%。 经临汾市煤炭监测检验中心鉴定我公司煤矿为低瓦斯矿井，矿经临汾市煤炭监测检验中心鉴定我公司煤矿为低瓦斯矿井，矿 井绝对瓦斯涌出量为

43、井绝对瓦斯涌出量为7.477.47m m3 3/min,/min,相对瓦斯涌出量为相对瓦斯涌出量为3.723.72m m3 3/t/t。回采。回采 工作面最大绝对瓦斯涌出量为工作面最大绝对瓦斯涌出量为3.813.81 m m3 3/min/min。 每月由通防科编制瓦斯检查点设置计划及巡回检查路线图每月由通防科编制瓦斯检查点设置计划及巡回检查路线图 表，采掘工作面设专职瓦检员表，采掘工作面设专职瓦检员2424小时现场盯班，每班检测三次，小时现场盯班，每班检测三次， 对工作面比较容易积聚瓦斯的上隅角、回风巷等地点进行巡回检查对工作面比较容易积聚瓦斯的上隅角、回风巷等地点进行巡回检查, , 每次检

44、查完后及时填写原始记录、牌版，并汇报调度室和现场班组每次检查完后及时填写原始记录、牌版，并汇报调度室和现场班组 长或带班队长。针对回采工作面上隅角容易积聚瓦斯的特点，采取长或带班队长。针对回采工作面上隅角容易积聚瓦斯的特点，采取 风幛引风法处理瓦斯的措施；针对采煤工作面落煤时瓦斯涌出量增风幛引风法处理瓦斯的措施；针对采煤工作面落煤时瓦斯涌出量增 大规律，做到大规律，做到“只认瓦斯不认人只认瓦斯不认人”，采掘工作面瓦斯达到，采掘工作面瓦斯达到1.0%1.0%或二或二 氧化碳达到氧化碳达到1.5%1.5%时，严格按照煤矿安全规程第时，严格按照煤矿安全规程第173173条和条和174174条规条规

45、定执行。定执行。 综采工作面同时最大作业人数综采工作面同时最大作业人数3434人。根据人。根据LECLEC评价法计算风险值：评价法计算风险值： D=1D=16 6100=600100=600，确定为重大风险。，确定为重大风险。 1212 建立台账（经统计，我矿共辨识出3232处风险。其中：低风险有1212处、一般风险4 4处、较大风险1212处、重大风险4 4处） 序序 号号 风险点风险点 位置位置 风险风险 类型类型 风险内容风险内容 风险评估风险评估 风险等级风险等级等级颜色等级颜色风险存在时间风险存在时间风险防控措施风险防控措施 L L值值 E E值值C C值值D D值值 1 1主立井主

46、立井提升提升 提升原煤期间，若检修工作不到位，保护装置失效，一旦提升原煤期间，若检修工作不到位，保护装置失效，一旦 发生坠罐事故，可能导致重大经济损失。发生坠罐事故，可能导致重大经济损失。 0.50.5 0.50.51001002525低风险低风险 蓝色蓝色 主立井罐笼主立井罐笼 提升期间提升期间 一是严格按照制定的安全技术措施执行；二是加强对立井提升设备、设施的检修维护工作，确保各种安全保一是严格按照制定的安全技术措施执行；二是加强对立井提升设备、设施的检修维护工作，确保各种安全保 护装置完好有效；三是严格执行护装置完好有效；三是严格执行“行车不行人、行人不行车行车不行人、行人不行车”管理制

47、度；四是每次作业前进行隐患排查及安管理制度；四是每次作业前进行隐患排查及安 全确认；五是从人员、车辆状况、线路状况、制度落实等方面加强辅助运输管理。全确认；五是从人员、车辆状况、线路状况、制度落实等方面加强辅助运输管理。 2 2副立井副立井提升提升 提升人员期间，若检修工作不到位，保护装置失效，一旦提升人员期间，若检修工作不到位，保护装置失效，一旦 发生坠罐事故，可能导致人员死亡。发生坠罐事故，可能导致人员死亡。 0.50.56 6100100300300较大风险较大风险 橙色橙色 副立井罐笼副立井罐笼 提升期间提升期间 一是严格按照制定的安全技术措施执行；二是加强对立井提升设备、设施的检修维

48、护工作，确保各种安全保一是严格按照制定的安全技术措施执行；二是加强对立井提升设备、设施的检修维护工作，确保各种安全保 护装置完好有效；三是严格执行护装置完好有效；三是严格执行“行车不行人、行人不行车行车不行人、行人不行车”管理制度；四是每次作业前进行隐患排查及安管理制度；四是每次作业前进行隐患排查及安 全确认；五是从人员、车辆状况、线路状况、制度落实等方面加强辅助运输管理。全确认；五是从人员、车辆状况、线路状况、制度落实等方面加强辅助运输管理。 3 3 2010220102综综 采工作面采工作面 瓦斯瓦斯 2010220102综采工作面回风上隅角顶板不能及时垮落，形成大综采工作面回风上隅角顶板

49、不能及时垮落，形成大 面积悬顶空间，可能造成瓦斯积聚，引发瓦斯爆炸事故。面积悬顶空间，可能造成瓦斯积聚，引发瓦斯爆炸事故。 1 16 6100100600600重大风险重大风险 红色红色2010220102综采综采 工作面回采期间工作面回采期间 一是加强工作面的顶板管理，严格按照一是加强工作面的顶板管理，严格按照作业规程作业规程规定进行操作；二是作业期间，安排专人进行监护，同规定进行操作；二是作业期间，安排专人进行监护，同 时确保安全出口畅通；三是悬顶面积超过规定时，必须加强支护强度，并采取相应措施进行处理；四是保证时确保安全出口畅通；三是悬顶面积超过规定时，必须加强支护强度，并采取相应措施进

50、行处理；四是保证 工作面液压支架初撑力符合规定要求；五是加强顶板预测预报以及工作面工程质量管理。工作面液压支架初撑力符合规定要求；五是加强顶板预测预报以及工作面工程质量管理。 4 4火灾火灾 采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨察发热引起火灾事采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨察发热引起火灾事 故。故。 0.10.16 61001006060低风险低风险 蓝色蓝色 2010220102综采综采 工作面回采期间工作面回采期间 一是加强胶带输送机日常维护管理和检修工作，定期对胶带输送机各传动部位进行检修；二是胶带输送机各一是加强胶带输送机日常维护管理和检修工作，定期对胶带输送机各传动部位进行检修；二

51、是胶带输送机各 类保护装置必须齐全完好，能够正常工作，发挥作用；三是做好各传动部位的润滑工作；四是及时清理皮带类保护装置必须齐全完好，能够正常工作，发挥作用；三是做好各传动部位的润滑工作；四是及时清理皮带 底部浮煤，严禁出现浮煤磨皮带现象。底部浮煤，严禁出现浮煤磨皮带现象。 5 5煤尘煤尘采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到位，造成煤尘堆积，采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到位，造成煤尘堆积， 引发煤尘爆炸事故。引发煤尘爆炸事故。 0.50.56 6100100300300较大风险较大风险橙色橙色 2010220102综采综采 工作面回采期间工作面回采期间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘，防止出现煤

52、尘堆积现象；二是加强采掘工作面和井下各地点防尘设施的日常一是定期冲洗巷道，清理煤尘，防止出现煤尘堆积现象；二是加强采掘工作面和井下各地点防尘设施的日常 维护和管理，保证各防尘设施正常运行，正常生产过程中必须及时开启；三是按规定安装隔爆水棚，并定期维护和管理，保证各防尘设施正常运行，正常生产过程中必须及时开启；三是按规定安装隔爆水棚，并定期 进行检查和维护；四是合理设置防尘设施的安装位置，使其发挥最大防降尘作用；五是加强掘进机、采煤机进行检查和维护；四是合理设置防尘设施的安装位置，使其发挥最大防降尘作用；五是加强掘进机、采煤机 内外喷雾管理，确保内外喷雾符合内外喷雾管理，确保内外喷雾符合煤矿安全

53、规程煤矿安全规程规定。规定。 6 6 2010420104运运 输顺槽输顺槽 顶板顶板 掘进工作面掘进过程中支护不到位或支护失效，可能导致掘进工作面掘进过程中支护不到位或支护失效，可能导致 冒顶事故，造成人员伤亡和设备损坏冒顶事故，造成人员伤亡和设备损坏 0.50.56 6100100300300较大风险较大风险橙色橙色 2010420104运输顺槽运输顺槽 掘进期间掘进期间 一是加强工作面的顶板管理，严格按照一是加强工作面的顶板管理，严格按照作业规程作业规程规定进行操作；二是作业期间，安排专人进行监护，同规定进行操作；二是作业期间，安排专人进行监护，同 时确保安全出口畅通；三是悬顶面积超过规

54、定时，必须加强支护强度，并采取相应措施进行处理；四是保证时确保安全出口畅通；三是悬顶面积超过规定时，必须加强支护强度，并采取相应措施进行处理；四是保证 工作面液压支架初撑力符合规定要求；五是加强顶板预测预报以及工作面工程质量管理。工作面液压支架初撑力符合规定要求；五是加强顶板预测预报以及工作面工程质量管理。 7 7水灾水灾 掘进过程中探放水作业不到位，可能发生透水事故掘进过程中探放水作业不到位，可能发生透水事故 0.10.16 61001006060低风险低风险 蓝色蓝色2010420104运输顺槽运输顺槽 掘进期间掘进期间 一是加强水文地质预测预报工作；二是坚持一是加强水文地质预测预报工作；

55、二是坚持“物探先行，化探跟进，钻探验证物探先行，化探跟进，钻探验证”；三是定期或不定期对地表；三是定期或不定期对地表 进行巡查，尤其加强雨季期间巡查；四是加强探放水工作。严格执行进行巡查，尤其加强雨季期间巡查；四是加强探放水工作。严格执行“预测预报、探掘分离、有掘必探、先预测预报、探掘分离、有掘必探、先 探后掘、先治后采探后掘、先治后采”的探放水原则；五是制定针对性的安全技术措施并重点观测各个涌水点水量增减情况。的探放水原则；五是制定针对性的安全技术措施并重点观测各个涌水点水量增减情况。 8 8煤尘煤尘采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到位，造成煤尘堆积，采掘工作面和其它各巷道防尘工作不到位，造

56、成煤尘堆积， 引发煤尘爆炸事故。引发煤尘爆炸事故。 0.50.56 6100100300300较大风险较大风险橙色橙色 2010420104运输顺槽运输顺槽 掘进期间掘进期间 一是定期冲洗巷道，清理煤尘，防止出现煤尘堆积现象；二是加强采掘工作面和井下各地点防尘设施的日常一是定期冲洗巷道，清理煤尘，防止出现煤尘堆积现象；二是加强采掘工作面和井下各地点防尘设施的日常 维护和管理，保证各防尘设施正常运行，正常生产过程中必须及时开启；三是按规定安装隔爆水棚，并定期维护和管理，保证各防尘设施正常运行，正常生产过程中必须及时开启；三是按规定安装隔爆水棚，并定期 进行检查和维护；四是合理设置防尘设施的安装位

57、置，使其发挥最大防降尘作用；五是加强掘进机、采煤机进行检查和维护；四是合理设置防尘设施的安装位置，使其发挥最大防降尘作用；五是加强掘进机、采煤机 内外喷雾管理，确保内外喷雾符合内外喷雾管理，确保内外喷雾符合煤矿安全规程煤矿安全规程规定。规定。 9 9火灾火灾 采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨察发热引起火灾事采掘工作面胶带输送机管理不到位，磨察发热引起火灾事 故。故。 0.10.16 61001006060低风险低风险 蓝色蓝色2010420104运输顺槽运输顺槽 掘进期间掘进期间 一是加强胶带输送机日常维护管理和检修工作，定期对胶带输送机各传动部位进行检修；二是胶带输送机各一是加强胶带输送机

58、日常维护管理和检修工作，定期对胶带输送机各传动部位进行检修；二是胶带输送机各 类保护装置必须齐全完好，能够正常工作，发挥作用；三是做好各传动部位的润滑工作；四是及时清理皮带类保护装置必须齐全完好，能够正常工作，发挥作用；三是做好各传动部位的润滑工作；四是及时清理皮带 底部浮煤，严禁出现浮煤磨皮带现象。底部浮煤，严禁出现浮煤磨皮带现象。 12.112.1 序号序号 风险点风险点 位置位置 风险类风险类 型型 风险内容风险内容 风险评估风险评估 风险等级风险等级等级颜色等级颜色 风险存在风险存在 时间时间 风险防控措施风险防控措施 L L值值E E值值C C值值D D值值 1010 2010420

59、104回回 风顺槽风顺槽 顶板顶板 2010420104回风顺槽掘进工作面掘进过程中回风顺槽掘进工作面掘进过程中 支护不到位或支护失效，可能导致冒顶支护不到位或支护失效，可能导致冒顶 事故，造成人员伤亡和设备损坏事故，造成人员伤亡和设备损坏 0.50.56 6100100300300较大风险较大风险橙色橙色 2010420104回风回风 顺槽掘进期顺槽掘进期 间间 一是加强工作面的顶板管理，严格按照一是加强工作面的顶板管理，严格按照作业规程作业规程规定进行操作；二是作业期间，安规定进行操作；二是作业期间，安 排专人进行监护，同时确保安全出口畅通；三是悬顶面积超过规定时，必须加强支护强排专人进行

60、监护，同时确保安全出口畅通；三是悬顶面积超过规定时，必须加强支护强 度，并采取相应措施进行处理；四是保证工作面液压支架初撑力符合规定要求；五是加度，并采取相应措施进行处理；四是保证工作面液压支架初撑力符合规定要求；五是加 强顶板预测预报以及工作面工程质量管理。强顶板预测预报以及工作面工程质量管理。 水灾水灾 掘进过程中探放水作业不到位，可能发掘进过程中探放水作业不到位，可能发 生透水事故生透水事故 0.10.16 61001006060低风险低风险蓝色蓝色 2010420104回风回风 顺槽掘进期顺槽掘进期 间间 一是加强水文地质预测预报工作；二是坚持一是加强水文地质预测预报工作；二是坚持“物