HSE审核员培训课件

1、1 - 502009. 08. 12（1717要素）要素）安全经验分享安全经验分享2 - 50培训目的培训目的审核流程审核流程及及审核审核技巧技巧整合整合对审核问题和标准理解的一致对审核问题和标准理解的一致性性审核清单问题审核清单问题的的澄清和讨论澄清和讨论p安全管理安全管理1717要素要素3 - 50流程流程1. 1. 审核前审核前确定审核原则确定审核原则成立审核小组和分配职责成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间（沟通）确定审核范围和时间（沟通）收集审核前资料收集审核前资料召开审核前会议，落实细节召开审核前会议，落实细节2. 2. 审核过程审核过程首次会议首次会议现场察看现场察看及及审核

2、审核核实发现问题核实发现问题问题分析分级问题分析分级末次会议末次会议3. 3. 审核后审核后完成审核报告完成审核报告初稿初稿與公司與公司HSEHSE部門討論並定稿部門討論並定稿4. 4. 向公司向公司HSEHSE部門部門提交正式報告提交正式報告4 - 50审核组组成审核组组成选择审核组长选择审核组长成立审核小组和分配职责成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间确定审核范围和时间收集审核前资料收集审核前资料召开审核前会议，落实细节召开审核前会议，落实细节5 - 50审核人员资质审核人员资质基本条件基本条件 ( (组织管理能力组织管理能力, , 沟通能力沟通能力, , 人际交往技巧和人际交往技巧和

3、敏感性敏感性, ,诚实和坦率诚实和坦率, , 谈判影响他人的技巧谈判影响他人的技巧, , 一致性和原则性一致性和原则性) )具参加过安全审核的经验具参加过安全审核的经验熟知相关法规公司方针和标准熟知相关法规公司方针和标准安全安全工工作经验作经验安全技术知识安全技术知识6 - 50审核人员职责审核人员职责对其指定的工作进行充分准备，包括评审审核前对其指定的工作进行充分准备，包括评审审核前材料；材料；充分收集审核发现的证据，做到客观公正；充分收集审核发现的证据，做到客观公正；遵守被审核单位的安全规章；遵守被审核单位的安全规章；审核的执行审核的执行协助审核组长准备报告。协助审核组长准备报告。7- 5

4、0确定审核范围和时间确定审核范围和时间审核前一周审核前一周( (至少至少) ) 应与被审核单位领导或审核联应与被审核单位领导或审核联络员联系以络员联系以; ;确定审核目标；确定审核目标；确认计划进行审核的确切日期；确认计划进行审核的确切日期；确定审核前所须要的资料确定审核前所须要的资料确定要进行的面谈和现场察看的范围方法和时确定要进行的面谈和现场察看的范围方法和时间安排。间安排。1.1.确定审合清单中的不适用项确定审合清单中的不适用项8 - 50收集审核前资料；收集审核前资料；要求被审核方提供审核前资料，包括但不限于：要求被审核方提供审核前资料，包括但不限于：组织图组织图岗位责任分工岗位责任分

5、工现有化学品清单现有化学品清单工艺流程图和工艺描述工艺流程图和工艺描述相关文件。（表单，记录，规程。）相关文件。（表单，记录，规程。）工作目标和实施计划工作目标和实施计划1.上次审核的报告和整改工作报告上次审核的报告和整改工作报告9 - 50召开审核前会议召开审核前会议目的目的: : 明确有关安全审核任务的所有细节明确有关安全审核任务的所有细节 和确定审核实施计划。和确定审核实施计划。明确和重申审核的依据和原则明确和重申审核的依据和原则强调审核的重点强调审核的重点准备审核工具（参考文件、审核清单、准备审核工具（参考文件、审核清单、相关的记录表单、相机、拍照许可证、相关的记录表单、相机、拍照许可

6、证、安全装备等）安全装备等）确认审核组的工作安排。确认审核组的工作安排。10 - 50审核过程审核过程 ( (审核流程审核流程) )首次会议首次会议现场察看现场察看现场审核现场审核缺陷项风险分级缺陷项风险分级末次会议末次会议完成审核报告完成审核报告11 - 50首次会议首次会议参加人员包括参加人员包括: 审核小组与被审核单位管理层、联络员、及其它相审核小组与被审核单位管理层、联络员、及其它相 关人员：关人员：说明审核范围、依据和目的说明审核范围、依据和目的确认日程安排和计划确认日程安排和计划说明审核组成员的分工审核范围说明审核组成员的分工审核范围明确审核期间的现场要求明确审核期间的现场要求确认

7、末次会议的日程安排确认末次会议的日程安排确认审核清单中的不适用项确认审核清单中的不适用项审核组长应当概括介绍审核的计划、过程和方法。审核组长应当概括介绍审核的计划、过程和方法。1.被审核单位人员概括介绍本单位的主要工艺流程，运作情况和被审核单位人员概括介绍本单位的主要工艺流程，运作情况和组织结构。组织结构。12 - 50现场察看现场察看 审核人员应当会同被审核单位相关人审核人员应当会同被审核单位相关人员一起进行现场察看，以了解被审核员一起进行现场察看，以了解被审核单位的基本情况，包括单位的基本情况，包括:布置和规模布置和规模操作区域操作区域与审核范围相关的活动与审核范围相关的活动现场安全规则及

8、要求现场安全规则及要求13 - 50现场审核现场审核采用文件审核采用文件审核, , 现场观察现场观察, , 面谈等方法进行面谈等方法进行. . 着重于着重于说写做说写做的一的一致性致性. .审核期间，应当收集以下四种类型资料来检验和查证审核结果。审核期间，应当收集以下四种类型资料来检验和查证审核结果。 1. 1. 实物资料或照片，审核员可以观察到的东西（如安全保护装实物资料或照片，审核员可以观察到的东西（如安全保护装 备、现场作业方法等）备、现场作业方法等） 2 2. . 文件资料，可用书面追踪验证的东西，该资料使审核员能根文件资料，可用书面追踪验证的东西，该资料使审核员能根 据程序和文件来理

9、解执行的过程（如，记录、作业票的签署等）据程序和文件来理解执行的过程（如，记录、作业票的签署等） 3. 3. 非直接资料，可帮助审核小组形成总体印象的资料（如现场和非直接资料，可帮助审核小组形成总体印象的资料（如现场和 文件档案有序整洁、人员态度、人员对知识、技能掌握的熟练文件档案有序整洁、人员态度、人员对知识、技能掌握的熟练 程度等）。程度等）。 4. 4. 证明资料，能够证明审核发现的资料，如说做不一致、程序与证明资料，能够证明审核发现的资料，如说做不一致、程序与 实际操作不符、人员的资质证等。实际操作不符、人员的资质证等。14 - 50缺陷项风险分级缺陷项风险分级缺陷项应当以下列方式分级

10、，以有助以按优先缺陷项应当以下列方式分级，以有助以按优先顺序排列整改措施：顺序排列整改措施： 1 1级：高风险级：高风险 - - 严重不符合项。严重不符合项。 2 2级：中风险级：中风险 - - 不符合项。不符合项。 3 3级：低风险级：低风险 - - 观察项。持续改进建议项观察项。持续改进建议项. .重复发现项重复发现项 - -上次审核中认定的问题尚未完全上次审核中认定的问题尚未完全整改项整改项风险分级矩阵表风险分级矩阵表15 - 50缺陷分级矩阵表缺陷分级矩阵表严严重重性性极度极度* *对产能造成极大的损失对产能造成极大的损失* *造成死亡和严重的健康影响造成死亡和严重的健康影响* *对财

11、产、设备、环境或公司形象造成对财产、设备、环境或公司形象造成灾难性的影响灾难性的影响* *损失超过损失超过100100万元万元级级（中风险）（中风险）级级（高风险）（高风险）级级（高风险）（高风险）重度重度* *对产能造成明显的损失对产能造成明显的损失* *较严重的人身伤害和中度健康影响较严重的人身伤害和中度健康影响* *对财产、设备、环境或公司形象造成对财产、设备、环境或公司形象造成明显的影响明显的影响* *损失超过损失超过1010万元万元级级（低风险）（低风险）级级（中风险）（中风险）级级（高风险）（高风险）轻度轻度* *对产能造成小量的损失对产能造成小量的损失* *轻度的人身伤害和健康影

12、响轻度的人身伤害和健康影响* *对财产、设备、环境或公司形象造成对财产、设备、环境或公司形象造成轻微的影响轻微的影响* *损失小于损失小于1010万元万元级级（低风险）（低风险）级级（低风险）（低风险）级级（中风险）（中风险）等级等级不大可能不大可能* *很小的可能性很小的可能性* *千分之一（或更大）千分之一（或更大）的可能性的可能性* *可能在未来十年内发可能在未来十年内发生生有可能有可能* *平常可能发生平常可能发生* *百分之一（或更大百分之一（或更大）的可能性）的可能性* *可能在未来三五可能在未来三五年内发生年内发生极可能极可能* *很大可能发生很大可能发生* *十分之一（或更大）

13、十分之一（或更大）的可能性的可能性* *可能在一年内发生可能在一年内发生可能性可能性16 - 50末次会议末次会议审核组向被审核单位管理层总结审核组向被审核单位管理层总结, ,确确认审核发现项。认审核发现项。分发审核质量调查表。由被审核单分发审核质量调查表。由被审核单位反馈到位反馈到HSEHSE管理委员会办公室。管理委员会办公室。17 - 50审核报告审核报告审核组综合被审核单位发现，完成最终审核审核组综合被审核单位发现，完成最终审核报告，并发送至报告，并发送至HSEHSE单位。单位。GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG,18 - 50审核的特点审核的特点系统性系统性已形

14、成文件的规章程序已形成文件的规章程序被审核的规章程序必须是正在有效运行的体系；被审核的规章程序必须是正在有效运行的体系；独立性独立性审核人员与受审核方没有任何利益关系；审核人员与受审核方没有任何利益关系；没有参与咨询，不提咨询性意见；没有参与咨询，不提咨询性意见；不受行政等外来压力影响。不受行政等外来压力影响。19 - 50审核审核要素权重要素权重分配分配20 - 50序号序号审核要素审核要素权重值权重值1 1行为安全行为安全沟通沟通8 82 2行为安全行为安全安全专业人员安全专业人员6 63 3行为安全行为安全检查检查6 64 4行为安全行为安全培训培训6 65 5行为安全行为安全激励激励4

15、 46 6行为安全行为安全事故事故/ /事件管理事件管理6 67 7工艺安全工艺安全工艺安全信息工艺安全信息6 68 8工艺安全工艺安全工艺危害和风险分析工艺危害和风险分析6 69 9工艺安全工艺安全技术技术/ /设施变更管理设施变更管理6 61010工艺安全工艺安全投用前安全检查投用前安全检查6 61111工艺安全工艺安全常规作业管理常规作业管理8 81212工艺安全工艺安全非常规作业管理非常规作业管理8 81313工艺安全工艺安全承包商管理承包商管理5 51414工艺安全工艺安全新设备质量保证新设备质量保证3 31515工艺安全工艺安全机械完整性机械完整性6 61616工艺安全工艺安全应急

16、准备和响应应急准备和响应6 61717工艺安全工艺安全- - 审核审核4 4合计合计100100现场审核方法现场审核方法查（阅）查（阅） ：查阅相关记录和文件：查阅相关记录和文件看（观察）看（观察） ：观察现场的事实和现象：观察现场的事实和现象问（面谈）问（面谈） ：对方的介绍说明与被访人面谈、提问：对方的介绍说明与被访人面谈、提问记（录记（录/ /照）：记录审核过程的有关事实照）：记录审核过程的有关事实21 - 50收集审核证据应注意的问题收集审核证据应注意的问题应收集应收集“正正”、“反反”两方面的客观证据，重点两方面的客观证据，重点收集符合要求的客观证据收集符合要求的客观证据只收集和审核

17、有关的证据；不介入受审方的矛盾只收集和审核有关的证据；不介入受审方的矛盾不凭个人爱好和专业兴趣收集信息不凭个人爱好和专业兴趣收集信息做好记录，使收集的信息具有重查性做好记录，使收集的信息具有重查性22 - 50提问应注意事项提问应注意事项根据检查提纲提问，但不死板根据检查提纲提问，但不死板认真听取回答，边听边记认真听取回答，边听边记及时抓住信息的线索及时抓住信息的线索注意对方的态度和表情（形体语言）注意对方的态度和表情（形体语言）23 - 50营造良好气氛营造良好气氛尊重对方，不卑不亢尊重对方，不卑不亢客观公正，坚持原则客观公正，坚持原则鼓励对方和审核组内部提不同意见鼓励对方和审核组内部提不同

18、意见遵守行为准则遵守行为准则24 - 50面谈技巧面谈技巧恰当的，有技巧的面谈是审核成功的一个恰当的，有技巧的面谈是审核成功的一个关键技能。基本的面谈技巧如下关键技能。基本的面谈技巧如下?: ?: 正确地提问正确地提问少说多听，尊重对方少说多听，尊重对方保持融洽的面谈气氛保持融洽的面谈气氛选择恰当的面谈对象选择恰当的面谈对象保持礼貌，友善的面谈态度保持礼貌，友善的面谈态度.等等 25 - 50提问问题可以分为几类提问问题可以分为几类(1)(1)开放型问题开放型问题 答案需要解释或表达答案需要解释或表达, ,可获取较大的信息量可获取较大的信息量以能得到较广泛的回答；有时会较浪费时以能得到较广泛的

19、回答；有时会较浪费时间。；间。； ( (5W1H) )什么什么 ？ WHAT怎么样？怎么样？ HOW何时何时 ？ WHEN谁谁 ？ WHO哪里哪里 ？ WHERE为什么？为什么？ WHY 给我看给我看.(.(证据证据) ) SHOW ME26 - 50提问问题提问问题(2)(2)封闭型问题封闭型问题 用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小 可以用可以用 是是”， 不是不是”或一两个字就能回答的问题；或一两个字就能回答的问题； (3)(3)思考型思考型/ /跟进型问题跟进型问题 可围绕问题展开讨论，以便获得更多信息的问题。可围绕问题展开讨论，以便获得更多

20、信息的问题。 (4)(4)引导式的问题引导式的问题 发问心中已有答案的问题，可减轻被审核者压力，带主观导向，发问心中已有答案的问题，可减轻被审核者压力，带主观导向，应慎用应慎用或或避免使用。避免使用。 (5)(5)没有声音的问题没有声音的问题 以身体语言提出问题以身体语言提出问题, ,沉默让对方感到压力沉默让对方感到压力- -非常强而有力的工具非常强而有力的工具! ! 27- 50提问技巧提问技巧审核员在提问时还应该注意：审核员在提问时还应该注意：明确观点和目的，准确表达；明确观点和目的，准确表达；提问时一定要考虑到被问者的背景；提问时一定要考虑到被问者的背景；注意对方表情神态；注意对方表情神

21、态；适时表达自已的好意；适时表达自已的好意；努力了解对方的回答；努力了解对方的回答；不能建议或者暗示某种答案；不能建议或者暗示某种答案；不说有情绪的话；不说有情绪的话；不要一次提出几个问题。不要一次提出几个问题。28 - 50聆听聆听- 提高聆听效率，应该注意：提高聆听效率，应该注意：保持平等，真诚的态度；保持平等，真诚的态度；认真专注地听对方的回答；认真专注地听对方的回答；有耐心，不怕沉默；有耐心，不怕沉默；及时准确地记录；及时准确地记录；及时反馈；及时反馈；排除干扰；排除干扰；尽可能不要作出不成熟的反应；尽可能不要作出不成熟的反应；多用开放型的提问方式；多用开放型的提问方式；鼓励对方尽可能

22、的介绍情况鼓励对方尽可能的介绍情况29 - 50审核过程的记录审核过程的记录审核人员应该养成随手记笔记的习惯，将发现审核人员应该养成随手记笔记的习惯，将发现问题的事实详细记录下来，不可凭记忆或通过问题的事实详细记录下来，不可凭记忆或通过反复要求被审核方提供文件来写审核报告。反复要求被审核方提供文件来写审核报告。时间、地点；时间、地点；访问、调查的对象；访问、调查的对象；见证人；见证人；设备、文件、产品的编号或图号；设备、文件、产品的编号或图号；见到的事实见到的事实不合格事实应详细记录。不合格事实应详细记录。30 - 50查阅查阅文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；文件的符合性、有效性、可操

23、作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。31 - 50现场行为安全观察现场行为安全观察人们的反应人们的反应个人防护装备个人防护装备人员的位置和姿势人员的位置和姿势工具和设备工具和设备作业程序作业程序工作环境工作环境32 - 50人员的反应人员的反应: :调整个人防护装备调整个人防护装备改变原来的位置改变原来的位置重新安排工作重新安排工作停止工作停止工作接上地线或上锁挂签接上地线或上锁挂签收起、不使用或改变正在使用的工具、设备收起、不使用或改变正在使用的工具、设备其它其它 .33 - 50个人防护装备：个人防护装备：头部头部眼睛和面部眼睛和面部

24、耳朵耳朵呼吸系统呼吸系统双手和双臂双手和双臂躯干躯干高空防坠落高空防坠落座位安全带座位安全带双脚和双腿双脚和双腿其它其它 .34 - 50人员的位置和姿势人员的位置和姿势C类：人员的位置和姿势：可能导致可能导致被物体撞到被物体击中被物体夹到绊倒、滑倒高处坠落接触极高温或极低温（物体）触电接触、吸入或吞食有害物质接触转动设备过度用力别扭的姿势撞到物体撞到物体被物体击中被物体击中被物体夹到被物体夹到绊倒、滑倒绊倒、滑倒高处坠落高处坠落接触极高温或极低温（物体）接触极高温或极低温（物体）触电触电接触、吸入或吞食有害物质接触、吸入或吞食有害物质接触转动设备接触转动设备过度用力过度用力别扭的姿势别扭的姿

25、势其它其它 . .35 - 50工具和设备：工具和设备：不适合该作业不适合该作业未正确使用未正确使用工具和设备本身不安全工具和设备本身不安全其它其它 .36 - 50作业程序作业程序不可获取不可获取不适当不适当员工不知道或不理解员工不知道或不理解没有遵照执行没有遵照执行特种作业没有正确的许可证特种作业没有正确的许可证动火、封闭空间等高危作业安全措施不够动火、封闭空间等高危作业安全措施不够其它其它 .37 - 50工作环境：工作环境：工作环境卫生不合格工作环境卫生不合格安全警示标志不规范安全警示标志不规范安全和职业卫生防护、检测设施不符合标准安全和职业卫生防护、检测设施不符合标准消防设施不符合标

26、准或维护不善消防设施不符合标准或维护不善作业环境不达标作业环境不达标员工对工作环境标准和风险不知晓员工对工作环境标准和风险不知晓其它其它 .38 - 50审核过程控制审核过程控制执行审核计划，使审核过程有序进行执行审核计划，使审核过程有序进行合理进行抽样，使样本具有代表性合理进行抽样，使样本具有代表性识别关键过程，把握审核重点识别关键过程，把握审核重点评审主要因素，评审主要因素，着着重过程重过程及执行及执行注意相关影响，进行整体分析注意相关影响，进行整体分析营造良好的气氛，防止主观片面性营造良好的气氛，防止主观片面性控制审核结果，保证审核的客观性控制审核结果，保证审核的客观性39 - 50时间

27、管理时间管理用事先准备好的审核检查表来分配每个审核项目用事先准备好的审核检查表来分配每个审核项目所需要花费的时间，以便准确地掌握时间，所需要花费的时间，以便准确地掌握时间，避免在一些不重要的问题上浪费过多的时间，避免在一些不重要的问题上浪费过多的时间，审核员总是希望在有限的时间里发现事实，所以时审核员总是希望在有限的时间里发现事实，所以时间管理相当重要。间管理相当重要。 40 - 50审核计划控制审核计划控制审核计划是双方共同订定的，原则上应按审审核计划是双方共同订定的，原则上应按审核计划进行审核核计划进行审核审核计划的改变只限于审核路线和具体日程审核计划的改变只限于审核路线和具体日程安排安排

28、, ,审核范围、审核准则等审核组在现场无审核范围、审核准则等审核组在现场无权改变权改变严重问题的处理严重问题的处理要要及时与受审核方沟通，尊及时与受审核方沟通，尊重受审核方意见重受审核方意见41 - 50审核时所面对的困境审核时所面对的困境/ /对应对应力图使审核员产生力图使审核员产生“优秀优秀”的看法，对差的方面搪塞的看法，对差的方面搪塞了事。了事。 处理要点：坚持全面审核，听好的，也要查差的处理要点：坚持全面审核，听好的，也要查差的; ;不欢迎任何批评，轻视审核员的意见不欢迎任何批评，轻视审核员的意见 处理要点：保持冷静，坚持审核，对查对的问处理要点：保持冷静，坚持审核，对查对的问 题作耐

29、心清楚的说明题作耐心清楚的说明; ;42 - 50审核时所面对的困境审核时所面对的困境/ /对应对应尽可能少说话，少回答问题，使审核员尽量少理解尽可能少说话，少回答问题，使审核员尽量少理解真实情况。真实情况。 处理要点：耐心，容忍，灵敏地变换提问方式，处理要点：耐心，容忍，灵敏地变换提问方式， 直至达到目的直至达到目的; ; 主动介绍存在的问题，推卸自已的责任主动介绍存在的问题，推卸自已的责任 处理要点：先查当事人所在部门的问题，其它问处理要点：先查当事人所在部门的问题，其它问 题以后再说。并且一定要注意不要介题以后再说。并且一定要注意不要介 入被审核部门的人际予盾之中入被审核部门的人际予盾之中; ; 43 - 50审核时所面对的困境审核时所面对的困境/ /对应对应一问三不知一问三不知 处理要点：请求被审核部门主管另派熟悉情况的处理要点：请求被审核部门主管另派熟悉情况的 人介绍情况人介绍情况; ;对审核员提出的问题，高谈阔论，给审核员上技术对审核员提出的问题，高谈阔论，给审核员上技术课或管理理论课课或管理理论课 处理要点：及时插入最实际的问题，不与其辩论处理要点：及时插入最实际的问题，不与其辩论 理论上的问题或是技术