技术创新战略联盟管理风险控制

1、技术创新战略联盟管理风险控制 : Analyses the management risk factor and cause of it for the technological innovation strategic alliance, and separately discusses the relationship between the management risk factor and the technological risk factor, the fund risk factor, the benefit risk factor, the market risk fac

2、tor, the moral risk factor, and concludes that the management risk factor of the technological innovation strategic alliance has important influence to the alliances process of operating and managing. Based on the cause of management risk factor and the relationship between managementrisk factor and

3、 other risk factors, this paper puts forward the specific measures to the management risk factor of the technological innovation strategic alliance. 0 引言 进入 20 世纪 90 年代以来，战略联盟已经成为战略管理领域 的一个重要话题。 技术创新战略联盟作为战略联盟中的重要组织 形式，对提升我国产业技术创新能力具有重要的实际意义。 然而 战略联盟是一项复杂多变的系统工程， 存在联盟体的多重性、 成 员的多元性、 地域上的无国界性和组织上的非永久

4、性等诸多不确 定因素。 这就使战略联盟的运行面临着多种风险的威胁。 技术创 新战略联盟也同样伴随着各种各样的风险因素， 若缺乏必要的风 险控制措施，极易导致联盟目标难以实现，甚至联盟的解体。因 此，作为联盟管理者， 从联盟成立到结束都需要不断探索研究联 盟的风险及成因， 努力寻求规避和控制各种风险的措施， 建立一 套完整的风险控制措施体系， 为使联盟获得预期合作效果的同时 尽可能减少损失。 本文通过对技术创新战略联盟风险因素成因和相互关系的 分析，为了联盟建立开发过程中减少损失，提高运营成功率，结 合已有研究成果归纳提出了针对每种风险的控制措施。 1 技术创新战略联盟的管理风险分析 战略联盟的

5、类型多种多样， 根据不同的标准可以对战略联盟 进行不同的分类。 例如， 根据联盟成员之间参与和依赖程度的不 同可分为股权式战略联盟和契约式战略联盟。又如美国学者 P Lorange 根据战略联盟在价值链环节的不同位置，将其分为联合 研制型战略联盟、资源补缺型战略联盟和市场营销型战略联盟。 本文所研究的是技术创新战略联盟。 为简便起见， 后文中提到的 战略联盟均指技术创新战略联盟。 1.1 技术创新战略联盟风险的定义所谓战略联盟风险是指 由于战略联盟系统内外部环境的不确定性、 复杂性而导致联盟的 成员企业发生损失的可能性。战略联盟作为一种面向长远发展 的、以联盟关系连接起来的企业组织形态， 由于

6、对其成员组织在 合作关系上缺乏强有力的行政和经济控制手段， 因而极易发生组 织成员背叛合作承诺的不利情形，从而造成联盟的风险。因此， 可以说风险是战略联盟的一个固有属性 1 。 1.2 技术创新战略联盟的管理风险分析风险因素是风险事 故发生的潜在原因， 也是造成损失的内在或间接原因。 本文根据 已有研究成果将战略联盟的风险因素归纳成以下 8 个方面：管理 风险、资金风险、技术风险、利益风险、文化风险、市场风险、 道德风险和心理风险。 管理风险是这 8 个风险的核心， 因此本文 将主要对管理风险进行论述。 在战略联盟中， 管理包括各成员的整体管理， 以某一具体合 作项目为主的项目管理，以及各成员

7、的自身管理。只有组织、协 调好各成员之间的资源、 能力及关系等因素， 才能产生优秀的技 术创新和技术转化成果，成功地实现成果市场化、投资高回报。 管理风险主要表现在以下三方面2:管理结构混乱。没 有合理的管理结构， 联盟的各种方案便得不到很好的实施， 最终 也就不能达成联盟最初所定下的目标。 信息流通不畅。 信息交 流不充分， 必将难以从整体上充分利用联盟的资源优势， 使利益 最大化，或者因为交流过程中的信息错误传递导致资源浪费或项 目失败。 矛盾协调失当。 若联盟内部没有切实可行的协调机制 来及时地调和各方之间的矛盾，那么矛盾将有可能进一步加剧， 导致在合作中各方面的不配合，这将极大地危及联

8、盟的存在。 战略联盟本身是一个动态的， 开放的体系， 是一种网络式松 散组织，其内部具有市场与行政双重机制，与一般企业相比较， 管理的难度更大。 联盟内各企业之间不能用行政体制来解决， 客 观上要求合作方既要保持相对独立性， 又要有一个科学的管理系 统发挥联盟效率。 但是由于联盟组织是一个临时的管理机构， 没 有原则上的从属关系， 易发生利益冲突， 要想协调联盟内企业的 行为使他们达到一致比较困难。 这也是导致联盟管理风险的主要 原因。 2管理风险与其他风险的关系 技术创新战略联盟中的风险因素看似独立， 实际上相互之间 存在着密切的关系， 一个风险因素常常牵动着其他一个或几个因 素，有时互相牵

9、制，有时互为因果，因此要提出最佳的控制风险 措施，除了要剖析风险因素及成因外， 还应进一步解析他们之间 的内在联系。 本文重点分析了作为风险因素核心的管理风险因素 与其他几个风险因素的关系，可以表示为图 1 关系图。 由图 1 可以看出，管理风险因素在技术创新战略联盟风险因 素中占据着核心主导的作用，管理风险对技术风险、文化风险、 资金风险、利益风险、 市场风险和道德风险的发生都具有一定的 影响作用， 同时，这几个风险的产生也从侧面反映了管理上存在 着一定的漏洞和疏忽，存在着管理风险。 2.1 管理风险与技术风险和文化风险的关系管理风险的表 现之一是信息沟通不畅，这常常造成难以充分利用联盟资源

10、优 势，使利益最大化。流畅、完善的信息沟通是技术创新战略联盟 合作的基础。 充分的信号传递是不同利益主体间达成最优合作结 构的前提条件， 只有在全方位的信息沟通状态下， 才能保证合作 各方互为最优选择并以最优的方式来安排合作模式， 所以信息交 流是弥合各方关于创新观点差异的最有效途径 3 。 然而联盟管理者往往不能建立有效的沟通平台，这就必 然导致技术信息和文化冲突不能有效地整合沟通。 技术信息难以 沟通，就必然阻碍了联盟知识的转化，增加联盟管理成本，加剧 技术风险的产生；而协调文化冲突如果没有一个有效的沟通平 台，成员间的意见分歧不能得到及时沟通协调， 便会提高文化风 险发生的可能性。 由此

11、可见， 管理风险是技术风险和文化风险的 前提和导火索，要想真正控制技术风险和文化风险中的沟通问 题，就要先解决管理中的沟通问题， 为联盟成员的各个环节建立 良好有效的沟通平台。 这样， 才能从根本上化解因沟通障碍导致 的技术风险和文化风险。 2.2 管理风险与资金风险的关系若想把战略联盟管理好， 增 进诚信的伙伴关系，各成员的长期目标应该是协调一致的 4 。 但在联盟的发展过程中经常会出现两种情况： 联盟的目标存在 冲突， 但在联盟建立初期有所掩盖。 战略联盟中的资金可能来自 企业、政府或金融机构， 不同的投资方加入战略联盟的目标自然 不完全一致。 企业会更注重产品创新和长远发展； 政府会更注

12、重 社会公共项目投入；而金融机构则会更注重投资的回报率 5 。 由于联盟成员合作动机的多样性也就决定了联盟目标的不确定 性，这在很大程度上导致了联盟的失败。 目标在开始时是一致 的，但随着时间的推移逐渐产生冲突，直至形成对立。为确保联 盟目标的协调一致， 各方都要随时对联盟状况和发展目标进行检 查。 由此可以看出， 战略联盟的资金风险体现在联盟成员目标的 不一致， 而联盟目标的冲突又和联盟的管理系统息息相关， 也可 以说资金风险的来源之一就是管理风险。 要降低这两个风险， 可 以从以下两个方面来看： 2.2.1 求同存异， 共建一致的战略目标联盟各成员要想保持 良好的合作关系，从短期来看，在联

13、盟建立之前，各准联盟成员 应该对自己现有的资源、 核心竞争能力、 期望达到的战略目标以 及将合作的伙伴公司的相应情况分析了解透彻， 然后再决策是否 与其合作。 就长期而言， 联盟各方需要有协调一致的长期战略目标。 这 就要求在合作过程中建立相应的协调监管机制， 协调监管联盟目 标的实现， 协助各企业不悖目标的实现， 抵制有悖共同目标的追 求。另外，由于联盟成员之间往往存在着既合作又竞争的双重关 系，双方应对联合与合作的具体过程和结果进行谨慎细心的谈 判，摒弃偏见，求大同，存小异，增强信任。 2.2.2 确定明确的合作范围在慎重选好合作伙伴之后， 应该 根据合作合同或其他方式明确战略联盟相互的合

14、作范围。 战略联 盟一般是由具有共同利益关系的单位之间组成的战略共同体。 战 略联盟不是由纯粹的市场机制进行协调， 而是兼具了市场机制与 行政管理的特点。 所以， 战略联盟的合作双方应该在相互明确合 作的战略目标和合作带来的双赢目的之后， 更好地确定合作双方 的合作范围，并通过协调的方法解决各种问题。 2.3 管理风险与利益风险的关系在战略联盟组建和运行过 程中，利益分配直接关系到联盟的稳定性。 导致利益风险的直接 原因就是利益分配方案制定的风险。 如果核心企业制定的利益分 配方案不合理（至少有一个合作伙伴认为不合理），那么联盟成 员可能会中途退出或工作积极性受到打击， 从而致使联盟中途解 体

15、6 。 制定联盟利益分配方案应该是联盟成立之初由联盟管理者 组织联盟成员共同讨论商定之后制定并签下协议的。 如果联盟运 行中出现了利益风险， 那么很可能是最初的利益分配方案制定得 不够合理，或制定的过于仓促，没有进行充分的讨论和商议。联 盟管理者应对这样的后果负一定责任， 也就是说利益风险有可能 是由于最初联盟管理者的管理疏忽造成的， 这也说明了利益风险 和管理风险存在着一定得联系。 因此，要想有效控制利益风险，就要从源头做好，联盟管理 者在组织联盟成员制定利益分配方案时， 应保证尽量对权力、 责 任和利益分配进行详细规定， 在制定结束后， 还必须要求全部成 员签下协议， 以作为未来追究责任的

16、根据。 制定合理的利益分配 方案要做到以下两点： 一是采用合理的科学理论作为利益分配方 案制定的理论基础； 二是由所有联盟成员共同参与利益分配方案 制定， 在制定分配方案过程中进行协商， 以提高合作成员的满意 度。 2.4 管理风险与市场风险的关系市场风险的出现往往是由 于收集的市场机遇信息不准确或市场机遇分析工具选择错误而 将价值较低的市场机遇误认为有前途的市场机遇。 一个战略联盟 要想在激烈的市场竞争中取得高收益， 就必须密切关注市场的变 化，这就要求联盟管理者要设置专门的部门和相关人员进行有关 市场方面的调查和汇报工作。 由此可以看出市场风险和管理风险 确实存在着一定的联系。 要控制市场

17、风险， 同样要从管理入手， 联盟管理者要安排专 门负责调查市场的专业人员，他们应该做到 7 ：注重有关市场 环境变化的资料和经营机遇信息的时效性、 真实性和可靠性； 准 确描述机遇的性质、 引发机制和所需达到的水平； 联盟组建之初 对经营机遇进行再识别， 并以引发该机遇的基本因素和作用机制 为出发点， 分析预测该机遇可能引发的其它机遇， 以及目前看来 为次优的机遇，初步拟订出机遇备选方案。 2.5 管理风险与道德风险的相互关系联盟管理涉及联盟从 成立到结束的方方面面， 在建立战略联盟之初就要制定很多方面 的协议，如运行模式、组织机构、人员编制、利益分配等很多。 如若联盟协议制定有漏洞或惩罚措施

18、不明、 不严厉， 某些联盟成 员便会钻协议的空子，不信守合同（或协议）条款或利用合同的 不完备性投机取巧，窃取核心技术、向联盟以外成员泄露机密、 虚报或隐瞒信息、不按时按质完成任务等等 8 。这都将威胁战 略联盟的生存和发展。 由此可以说明， 联盟管理不善会直接导致 联盟成员的机会主义行为， 即道德风险； 而一个联盟存在道德风 险，也恰恰反映了该联盟的管理存在一定问题和漏洞， 需要及时 控制。因此，我们可以认为战略联盟中的管理风险是道德风险的 原因之一， 而道德风险则印证了管理风险的存在， 他们之间存在 着紧密的联系。 3技术创新战略联盟针对管理风险的控制措施 风险控制， 是指风险管理者采取各

19、种措施和方法， 消除和减 小风险事故发生的各种可能性， 或者减少风险事故发生时造成的 损失。在风险控制过程中， 风险控制措施的制定是关系着风险控 制是否成功的关键环节 9 。针对管理风险，提出以下几点控制 措施： 3.1 建立完善详细的联盟协议和规章制度， 明确联盟成员权 责利的划分联盟管理者根据联盟内部技术共享的要求， 在联盟协 议中，明确地规定联盟各成员的权责利， 协议的相关条款还应规 定监督制度， 并制定机会主义行为的识别标准。 联盟理事会应定 期或不定期地对联盟各成员进行检查，以便根据外部环境的变 化，及时地调整联盟成员权、责、利的划分，从而降低联盟成员 机会主义行为出现的概率，进而确保联盟内部技术共享的实现 10 。 3.2 建立专门的联盟管理职能部门建立联盟运行的保障措 施和专门的联盟管理职能部门都是为了弥补联盟协议的不完全 性，协调联盟内所有与联盟相关的活动， 提高联盟成员之间的信 任度 11 ，从而确保联盟内部技术共享的实现， 其作用主要是完 善联盟的知识管理、 提高联盟的外部知名度和提供联盟的内部协 调。 3.3 制定联盟关系管理的流程和方法设有专门联盟管理职 能部门的技术创新联盟主要通过制定指南和指导方针的方式， 将 联盟关系管理的知识系统化，