石油化工集团公司HSE绩效考核管理规定

1、通用业务制度一执行类制度 名称中国石油化工集团公司HSE绩效考核管理规定制度 编号制度 文号制度 版本主办 部门平安环保局所属业务类别健康平安环境管理/ HSE管理/综合管理会签 部门监督检查者平安环保局审核 部门企业改革管理部 法律事务部信息系统管理部解释权归属平安环保局签发 日期废止说明生效 日期制定目的记录与统计HSE绩效数据，实施HSE绩效考核，促进 全员落实责任，持续提升HSE绩效。制定依据适用范围各直属企业、控股企业、合资企业。约束对象HSE绩效指标、HSE绩效考核涉及的相关制度平安事故管理规定中国 石化安2021685号 环境事件管理规定试 行业务 类别健康平安环境管理/平安 生

2、产监督管理/综合平安 监督管理所属 层级通用业务制度一执行类1 HSE 绩效管理的根本要求1.1 标准各直属企业、控股企业、合资企业以下简称企业的HSE 绩效指标。1.2 标准集团公司对各企业的绩效考核管理。1.3 HSE绩效考核坚持 公平、公正、公开的原那么，坚持 定性与定 量相结合的原那么。2职责2.1平安环保局平安环保局负责设定集团公司HSE绩效指标参数；制定企业年度HSE绩效考核指标；每半年、每年度统计分析各企业 HSE绩效数据，组织年度考评。2.2企业平安环保主管部门企业平安环保主管部门建立事故报告和记录制度，建立事故台 帐，按照本规定记录和统计本企业HSE绩效；对二级单位或基层单位

3、进行绩效考核管理；2.3每半年、每年度按照本规定附件3要求上报HSE绩效数据;直属企|按本规定附件2要求上报直属企业平安环保主管部门事故快报单， 按各直属企业要求进行事故调查度 HSE考核指标 *3 HSE绩效签订HSE目标责任书集团公司安指标、制定与下发HSE考核指标、统计企业 统SE企业效数据绩进行据hse|绩效评估与考核 管理流程如图1。JHSE绩效评估与考核 图1 HSE绩效管理流程图3.1企业的HSE绩效指标统计与上报各直属企业应记录 HSE 绩效，统计企业 HSE 绩效指标。HSE 绩效指标分为平安绩效指标和环境绩效指标，职业健康绩效指 标纳入平安绩效指标。3.1.1 平安绩效指标

4、 平安绩效指标分为人身伤害或疾病指标、火灾或爆炸指标。3.1.1.1 人身伤害或疾病指标 人身伤害或疾病按照严重性分为死亡、 职业病、 损失工作日、工作受 限、医疗处理和急救。指标主要包括： 死亡人数 新增职业病人数 损失工作日事故数 损失工作日事故率 可记录事件数 可记录事件率 定义和术语见附件 1。3.1.1.2 火灾或爆炸指标 火灾或爆炸按照严重性分为 4 级 :1 级：使用消防车灭火，或直接经济损失大于或等于 1000 万元 的火灾或爆炸；2级：使用消防车灭火，或直接经济损失1001000万元的火灾或爆炸；3 级：使用消防车灭火，或直接经济损失10100 万元的火灾或爆炸；4 级：使用

5、灭火器扑救的着火，或直接经济损失 10 万元以下的 火灾或爆炸。火灾或爆炸指标为各级火灾或爆炸次数。3.1.2 环境绩效指标环境绩效指标分为环境事件、泄漏、废气排放、废水排放、危险固体废弃物排放和工业新鲜水取用。主要指标包括：环境事件数泄漏事件数CQ排放量SQ排放量NQ排放量废水排放达标率COD排放量氨氮排放量危险废物妥善处置率工业新鲜水取水量3.1.3 HSE绩效数据上报企业平安环保主管部门每年 7月20日前上报1-6月HSE绩效数据， 每年12月20日前上报1-11月HSE绩效数据，第二年1月20日前上报 1-12月年度HSE绩效数据报表见附件 3 。3.2 HSE绩效考核与考核指标集团公

6、司对直属企业 HSE绩效考核包括HSE结果绩效考核和管理绩 效考核。其中，结果绩效考核权重为 70%，管理绩效考核权重为 30%。 见表1 。表1 HSE绩效考核指标绩效分类指标分类HSE绩效考核指标HSE绩效结果绩效平安健康死亡、职业病、火灾爆炸环境环境事件、泄漏管理绩效平安健康管理见表2环境管理见表2321 HSE管理绩效考核指标HSE管理绩效考核指标分为平安健康管理考核指标和环境管理考核指标，总分100分，各分项赋值如下：表2 HSE管理绩效考核指标序号内容分值平安健康管理70分1具备平安生产条件，取得平安生产许可证32建立平安生产管理机构，配备平安生产管理人员33建立平安生产管理制度和

7、平安操作规程，并定期评审34企业有关负责人、平安管理干部接受国家有关法规、集团 公司要求的教育培训率100%35领导干部承包关键装置要害部位到位率到达100%监督检查履行率到达100%36新员工教育培训、转岗培训完成率为100%;特殊工种持证 上岗率到达100%定期复培率到达100%37定期组织风险评价38作业前进行风险分析；作业许可执行率 100%49总部下达的隐患治理工程按方案进行，完成率100%310新改扩建设工程HSE “三同时验收合格率到达100%;职业危 害工程申报率100%311承包商管理符合要求312接触职业病危害因素人员新员工培训率100%职业危害合同告知率和警示标识率100

8、%313职业病危害因素检测率100%监测点合格率100%314职业健康体检率100%315平安装备与消防器材、器具注册、登记率达100%定检率达 100%316定期组织HSE检查，发现冋题及时整改317平安应急预案合理，应急准备充分，按方案进行应急演练318深入调查事故事件直接和间接原因，采取纠正预防措施319定期组织HSE管理体系内部审核320输油气管道施工符合要求，无新增违章占压情况221HSE台帐信息填写标准222安保基金上缴按时足额，返回企业使用局部管理标准223劳动者工伤保险率100%外派人员保险投保率100%224平安、健康上报材料含事故上报及时、准确225境外公共平安信息上报及时

9、2环境管理30分1环保人员配备符合规定，培训率 100%22按要求开展清洁生产审核33资源综合利用34环境风险控制措施有效，环境应急响应充分35环境因素监测率100%36环保问题闭合整改率100%37总量控制满足排污许可证的要求；污染物排放达标，完成 污染物排放指标58新改扩建工程环保“三同时执行率100%39污染治理工程按方案进行，并定期上报310环保报表按时填报；环境信息公开2322 HSE结果绩效考核指标HSE结果绩效考核指标分为平安绩效指标与环境绩效指标。平安绩效考核指标：死亡人数新增职业病人数火灾或爆炸事故次数不考核 4级环境绩效考核指标：环境污染事件数泄漏事件数不考核 4级3.2.

10、3 HSE绩效考核323.1平安环保局每年12月份可按照公式12分油田、炼化、销售、工程建设、科研对直属企业平安绩效与环境绩效分别考核，按 照公式3对HSE绩效综合考核。平安绩效：MSPS=0.7 (100 SS )+0.3-0-(i)环保绩效：Pe=0.7 100-Se +0.3 地0.3)HSE绩效：Pr = 0.7 100- Se + Ss +03 Me Ms(3)Ps平安绩效考核得分Pe环境绩效考核得分Pt HSE绩效考核总得分Ss平安事故严重度，每项事故严重度分值见表3事故严重度矩阵Se环境事故严重度100-S结果绩效考核得分S计算公式为：MS平安管理绩效得分ME环境管理绩效得分表3

11、事故严重度矩阵严重度级 别职业健康 与人身伤害火灾或爆炸泄漏环境事件或 社会影响1级27分现场造成3人及以上死 亡；场外第二方人员死 亡。使用消防车灭火,或 直接经济损?1000万 元的火灾或爆炸。烃类或化学物质泄 漏，可能导致严重 的场内或场外伤亡 事故，引起大范围 人员疏散或油田企 业不可控井喷事 故。重大及以上环境事 件。省级及以上环保部 门处分；省级及以 上媒体报道。2级9分员工新增职业病； 员工或承包商3人及以使用消防车灭火,或 直接经济损失烃类或其他化学物 质泄漏?10吨。较大环境事件。 市级环保部门处上急性中毒；员工或承包商死亡；一 次造成3人及以上损失 工作日伤害。100100

12、0万元的火灾 或爆炸。罚；市级媒体报道。3级3分员工或承包商损失工作 日伤害。使用消防车灭火,或直接经济损失10100 万元的火灾或爆炸。烃类或其他化学物 质泄漏110吨。一般环境事件。 县市级环保部门处 罚；县市级媒体报 道。4级1分员工或承包商工作受限 伤害，或医疗处理伤害。使用灭火器扑灭的着 火或直接经济损失10100万元的火灾或爆炸。烃类或其他化学物质泄漏100千克1 吨。除重大、较大、一 般以外的环境事 件。323.2 HSE绩效考核结果根据分值分为五级A级95分以上，含95 分、B 级90 95 分、C 级85 90 分、D 级80-85 分、E 级 80分以下，不含80分。直属企

13、业有以下情况之一者，直接评为E级：a油田发生失控井喷事故；b发生上报集团公司较大及以上级人身伤害事故、着火或爆炸事 故；c发生上报集团公司重大环境事件，或造成重大社会影响的事件。 323.4直属企业有以下情况之一者，在原评估级别上降一级：a建设工程不符合“三同时管理要求，被省级以上行政管理部门挂 牌督办的；b发生了应上报集团公司的事故而隐瞒不报的。直属企业发生1级和2级事故见表3，取消参加集团公司 平安、环保先进评选资格。4监督、检查与考核4.1平安环保局每年通过不定期检查对企业上报数据的准确性进行 核实。4.2企业平安环保主管部门每半年通过检查的方式对下属企业上报 数据的准确性进行监督检查。

14、4.3 如有瞒报、 谎报、报告不及时等情况， 对相关责任人员进行处分附件 1 定义和术语1.1 工时( Hours at work ) 员工或承包商的工作小时数。包括在岗位工作、工作岗位间交通、设 备停工等。不包括虽然付薪但没有上岗的情况，如带薪休假、病假、休息 日及节假日等。1.2 人身伤害或疾病( injury or illness ) 人身伤害或疾病是指与工作有关的事件或暴露在不良工作环境中导 致的人身伤害或职业病。1.3 急救( First aid ) 与工作有关的轻微伤害 ,可以通过急救或类似措施处理 ,不需要专业医 生处方或治疗。1.4 医疗处理( Medical Treatmen

15、t ) 需要专业医生或护理人员处理， 但不需要住院治疗的人身伤害或职业 相关疾病。1.5 工作受限( Restricted work ) 与工作有关的人身伤害或职业相关疾病， 导致受伤者不能完全承当其 原先工作安排。 但其能够从事的工作必须是有意义的、 事先就有的或是一 份常规工作的实质性的一局部。1.6 损失工作日( Lost workday )任何与工作有关的、 致使员工在事故第二天无法上班的人身伤害或职 业相关疾病。损失工作日应包括休息日、周末、法定节假日。1.7 损失工作日事故率( Lost time case frequency ) 表示某时期内，每 100 万工时所发生损失工作日伤

16、害或疾病数。 计算公式：1.8 总可记录事件( Total recordable case )包括死亡、 损失工作日、 工作受限和医疗处理的人身伤害和职业相关 疾病。1.9 总可记录事件率( Total recordable case frequency )： 表示某时期内，每 100 万工时造成的可记录伤害或疾病数。 计算公式：1.10 交通事故 (Traffic Accident) 车辆在道路上因过错或者意外造成人身伤亡或者财产损失的事件。1.11 环境事件 导致环境受到污染，生态系统受到干扰，人体健康受到危害，社会财 富受到损失，造成不良社会影响的事件。1.12 泄漏 油气或化学品意外进

17、入环境，不管回收量的多少。1.13 事故严重度 表示某时期内，所有上报的 HSE 事故的严重程度。计算公式：注： 计算事故严重度时，根据表 3事故严重度矩阵，每个 1级事故 27分， 2 级事故9分，3级事故3分，4级事故 1分。一起事故可能导致多种后果 ,根据 后果加和计算。1.14 隐患整改率 列入整改方案的隐患按方案已整改并通过验收的百分数。 隐患可能来 源于风险评估、隐患排查、 HSE 观察、事故调查、审核等。1.15 新建、改扩建工程工程 HSE “三同时执行率 符合“三同时要求的工程占所有工程的百分比。附件2直属企业名称事故快报单发生事故二级单位/基层单位或部门：事故发生时间：事故

18、发生地点：事故类型人身伤害：死亡 损失工作日 工作受限 医疗处理 急救职业病火灾或爆炸：环境事件或社会影响：泄漏事件：如码头人员伤害或疾病信息：姓名 性别年龄工种 受伤部位及伤害性质严重情况1、2、事故简要概述：事故原因初步分析：直接原因：物的不平安状态和人的不平安行为1.2.3.4.系统原因导致上述问题的管理原因1.2.3.4.基层单位或部门负责人/日期：二级单位HSE部门负责人/日期：二级单位主管领导/日期:附件3中国石化HSE绩效报表表1人身伤害绩效报表工程范围1-6月1-11 月1-12 月年累计工时数小时员工承包商员工+承包商1人身伤害或疾病死亡死亡人数人员工承包商员工+承包商死亡事

19、故数起员工承包商员工+承包商损失 工作 日损失工作日人数人员工承包商员工+承包商损失工作日事故数起员工承包商员工+承包商损失工作日事故率次数/百万工 时员工承包商员工+承包商工作 受限工作受限人数人员工承包商员工+承包商工作受限事件数起员工承包商员工+承包商医疗 处理医疗处理人数人员工承包商员工+承包商医疗处理事件数起员工承包商员工+承包商可记录事件数起员工承包商员工+承包商可记录事件率事件数/百万工 时员工承包商员工+承包商新增职业病人数人员工2交通事故指标运行公里数万千米员工死亡人数人员工重伤人数人员工万千米死亡重伤率人/万千米员工表2火灾或爆炸绩效报表1-6月1-11 月1-12 月年累

20、计次数损失次数损失次数损失1级直接经济损失 1000万元2级直接经济损失1001000万元3级直接经济损失10100万元4级直接经济损失10万元合计表3泄漏1-6月1-11 月1-12月年累计烃类物质次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量1级可能导致严重 的场内或场外伤亡2级?10吨3级110吨4级100千克1吨合计非烃类化学物质次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量1级可能导致严重的场内或场外伤亡2级?10吨3级110吨4级100千克1吨合计表4环境事件1-6月1-11 月1-12月年累计次数次数次数重大及以上环境事件较大环境事件一般环境事件其他环境事件合计表5环境绩效报表油 田工程指标1-6月1-11 月1-12 月年累计总产量油气当量万吨温室气体CO排放总量万吨吨油气当量CO排放量千克/吨工业水工业工业水取水量万吨吨油气当量工业水取水量吨/吨大气污染 物SO排放量吨NO排放量吨VOC可挥发有机化合物排放量 吨探吨油气当量气体排放量千克/ 吨SONO xVOC废水外排废水总量万吨石油类排放量吨COD排放量吨氨氮排放量吨吨油气当量石油类排放量千克/ 吨吨油气当量coDi*放量千克/吨吨油气当量氨氮排放量千克/吨外排废水达标率%废弃物作业废液排放量吨作业废液处理达标率%废