如何提高博士研究生培养质量

1、如何提高博士研究生培养质量我国博士研究生的教育规模快速增长赶超美国，这无疑是个好消息。但是用科学发展观来审视，规模的扩大与师资力量的增长、科研经费的增加是否匹配？培养质量如何保障？博士培养与其他层次的教育有什么不同？如果与被很多国家视为参照而仿效的美国博士研究生教育进行比较，会带给我们什么样的启示呢？ 提高博士生培养质量：要着眼于理念、机制 我国恢复研究生教育已有30年，从国务院批准颁行中华人民共和国学位条例暂行实施办法开始，实行学位制度，授予博士学位也有二十七八年了。我国研究生规模近年来发展非常快，今年博士毕业生人数将继续上升，超过美国成为世界上博士生人数最多的国家。按照当前的习惯说法，数量

2、多叫“大国”，质量好、水平高叫“强国”。要实现从博士生教育“大国”向“强国”的转变，我们还面临着诸多困难与挑战。美国高质量的博士生教育为当今世界所公认，其培养模式对其他国家亦有广泛而深刻的影响。我们的对比不妨从博士培养的几项关键要素谈起。 我国博士生培养模式是否适应当前的教育规模与科技发展的需要？ 我国博士研究生教育经过了30年的发展。30年时间在教育史上相对较短。这一时期博士生规模扩张又很快，教育模式的调整、改进不够充分，基本上都在承袭入学考试严格、淘汰机制缺乏、单一导师指导方式等特点。即首先经过严格的公开招考才能入学，培养过程也都有开题报告、中期检查、论文答辩等环节，但学生基本都能够通过，

3、淘汰率很低。我国很多学校博士生课程未能达到博士层级应有的要求和特色，与硕士甚至本科层次重复，或者仅仅在横向层面扩展而深度不够，达不到掌握宽广基础理论与系统深入专门知识的要求。博士生课程中反映最新科研成果的前沿性课程也普遍不足。我国多数情况下实行的单一导师指导方式也不适应边缘学科，新兴、交叉学科不断涌现，跨学科培养研究生的要求。 美国的博士生培养模式则不然。以美国研究型博士生教育为例，这种模式分3个阶段。第一阶段是申请入学后要求完成基本的课程学习、研讨会、实习训练并且通过博士候选人资格考试。这是一个遴选与淘汰的过程。通过第一阶段考试的学生才被允许继续博士生学习，并成为博士候选人。第二阶段，在博士

4、生导师和指导委员会共同指导下，学生必须参加一系列高级研讨会，制订学习研究计划。第三阶段，学生开展独立研究和论文写作，并通过论文答辩以获得博士学位。在此基础上，有的高校对研究型博士学位还有其他特殊要求，如教学、实践能力的证明等，仅完成课程学习、专业训练准备或通过博士候选人资格考试不能获得研究型博士学位。这种教育模式的很多特点值得我们思考。与严格的一次性入学考试相比，在培养过程中严格淘汰，逐步遴选真正适合科学研究的人才是否更为有效？招生重点考查申请者科研能力、潜力，扩大导师招生自主权，采取申请入学等灵活的形式是否更为合理？还有课程学习的深入、系统，最新知识和跨学科知识的及时编入，严格的考核制度都保

5、障了培养质量。美国大学实行博士生导师和指导委员会相结合的指导方式，这样既可以体现博士生导师自身优势、独特的指导方式，也可以由导师指导委员会成员在不同的专业领域内各自承担不同指导任务，充分发挥学术群体的力量，多学科交叉培养研究生。 我国博士研究生，至少是理工类博士生的科研能力训练普遍不足。这里面有研究生培养理念与机制的问题。 改革开放以来，我国各行各业、各个领域都先后不同程度引进了新的机制。但是博士研究生教育变化不大，与科学研究不完全相关，仍然是自上而下下达博士招生指标，高校将指标分配给指导教师。在某种角度上可以说，博士招生指标是国家给博士指导教师无偿使用的资源。传统观念认为，既然取得了博士生指

6、导教师资格，就理所当然获得博士招生指标和教学资源，至于博士生培养费用谁出与指导教师无关。这实际上是将博士研究生与本科生等同，而忽略了博士生是“准科研人员”的特殊角色。博士生指导教师应该是一种基本资格，是必要条件而不是充分条件，能否招生还取决于指导教师能否争取到科研课题，包括经费是否充足。国内不少博士生指导教师根本没有高水平研究课题和必要科研经费，甚至干脆没有课题和经费也可以招生。这样就造成博士生培养与实际的科学研究脱节，很难做到博士生科研能力的提高，至少在理工领域是这样。 指导教师无课题无经费还导致博士生无法得到科研补贴，只能依靠微薄的普通奖学金（即国家生活补贴）生活。目前我国不少高校对博士生

7、的补贴仍执行1994年的标准，每月280元，还不如社会低保标准。一些已婚博士生有家有口，生活都难以维持，何谈安心学术？ 从教育部直属高校研究生参与研究与发展课题统计情况来看：参与科学研究与发展课题（基础研究、应用研究、试验发展）的研究生只占在校研究生总数的20左右，参与科技服务课题（研究与发展成果应用、其他科技服务）的研究生占总数的比例更低于10。我国博士研究生科研能力训练的程度普遍不足。从博士生在读期间在自然（Nature）、科学（Science）等顶尖级学术杂志上发表论文的数量来看，我国博士生的科研创新能力与美国相比有较大差距。有统计数据（1999-2002年）显示，哈佛大学在读博士生四年

8、内在自然（Nature）上发表的论文为203篇、科学（Science）上发表的论文为184篇，而我国最有名的大学在读博士生同期在这些杂志发表的论文屈指可数，聊胜于无。 与科学研究紧密结合是美国博士研究生教育的重要特征，其基本运作模式是：指导教师先通过竞争申请研究项目和经费，再根据项目的大小和经费的多少向学校提出招收博士生的数量，并向学校交付相应数额的培养费用。博士生的培养费用来自指导教师的科研项目，所以指导教师对博士生的要求也很苛刻，这样在“做真题”的研究过程中博士生科研创新能力得到很大提高。这种情况在国内常被指为“给老板打工”，多有诟病。如果博士生自筹培养经费不需要指导教师的项目支持，一般来

9、说，指导教师对博士生也不会太“为难”，效果如何呢？未必就好！美国有专项调查显示，很多博士生获得连续四年的全额奖学金，不需要从导师的科研项目中获得经费资助，并不能产生良好的培养效果，这些博士生没能获得足够的训练，科研成果也不多。当然如果指导教师没能申请到项目和经费，无法支付培养费用，有水平也无法招收博士生。美国高校这种科研项目经费支持博士生培养“三连贯”的模式在自然科学领域体现得尤为明显。美国国家科学基金会对博士学位获得者的调查表明，理工科博士生完成学业，60以上的资助来自指导教师的科研经费。目前我国高校条件逐步成熟，应转变观念，开始推进研究生培养机制改革，让博士生的培养与科学研究挂钩，调整导师

10、与研究生的关系，使研究生的科研素质经过培养，真正得到提高。 我国高校指导博士生的师资整体水平与世界一流大学相比还有较大差距，应适度控制在读博士生规模，加强师资队伍建设。 近10年来，我国博士研究生招生规模快速扩张，在读博士生从1996年的3.9927万人迅速增加到2006年的20.8万人，年增长率高达20.1，尽管同期博士生导师的增加也很迅速，从4560人增加到12293人，但是生师比仍然从5.2增加到16.9。即使从我国冲击世界一流的39所“985工程”高校来看，博士生培养生师比也在8.0左右，很多博士生导师还同时担任硕士生导师。同期美国年授予博士学位的人数却一直保持在4.2万人左右，年增长

11、率很低，生师比也比我们低，如麻省理工学院、加州大学-伯克利学院、密歇根大学等校博士生生师比一般在4左右。生师比例过大难免导致指导缺位和降低学术训练质量。 师资力量是影响博士生培养质量的关键因素。客观地说，我国高校师资队伍学术水平与世界一流大学相比还有较大的差距。中美各取几所名校相比，如果从论文发表的数量看，中国高校教师的论文被索引收录的并不少；如果比较双方在原创性和学术影响力方面标志着最高学术水平的自然（Nature）杂志和科学（Science）杂志上发表论文的数量，差距显然不止一个级别。我国迫切需要鼓励原创性学术研究，评价学术水平的尺度也应从注重论文数量转向质量。提升研究生指导教师队伍整体学

12、术水平，造就一批具有世界前沿水平的高级专家教授，是我国博士研究生教育质量提升的长期任务。 我国高校科研经费的增长与博士生规模的快速扩张不同步，博士生教育可持续的健康发展需要加大投入。 博士研究生教育需要大量的经费投入，直接受国家对基础研究的投入的影响。美国博士生教育规模在历史上也曾快速增长。在1961年1971年，美国博士毕业生年增长率曾接近12，10年内博士生毕业规模扩大为3倍。与之相对应的是，联邦政府对全国重点大学的资助大幅增加，同时国家对基础研究的投入也持续增长，基础研究经费在科技研发经费中所占比例近50年由10增长到近20。美国基础研究主要集中于高校，承担重任的是大量博士研究生，所以这

13、种增长对博士研究生教育的健康发展意义重大。美国国防教育法颁布后，联邦政府资助重点大学设立了许多研究机构和中心，进行基础理论和尖端技术研究，取得大批成果，研究生教育也繁荣发展。 从我国研发经费支出流向上看，近年来国家对高校研发经费的投入与博士生规模的扩大不同步。2000年2006年，国家对高校研发经费支出的数额占研发经费总额的比例平均不到10，而同期对企业研发经费的投入则大幅增加，由经费总额的60.3增长到71.1，流向政府的研发经费也比流向高校的多一倍。这方面我们应借鉴美国政府通过大力资助重点大学开展基础和尖端研究，科研成果和研究生教育双丰收的成功经验，增大对高校科研经费投入，尤其是基础研究经

14、费投入，加强科技创新与人才培养的联系，充分发挥博士研究生的科研创新能力，也提升高校科学研究水平和博士生培养质量。研发经费的多少也受国力的影响，在读博士生的规模不能与之形成太大的反差。质量是博士生培养的生命线，保证博士生的培养质量是我们的责任。我们应该依据博士生教育内在的发展逻辑和客观规律，更新理念，调整培养方式和管理体制，在师资、经费等几个关键环节上加大力度，在规模上强调与条件相适应，从长计议，稳步提高。探讨如何提高博士研究生培养质量1. 引言博士研究生的培养质量，是高等学校科研水平和创新能力的重要体现，是国家经济发展和科学技术发达水平的重要标志。促进博士生教育的规模、质量、结构、效益的协调发

15、展，是博士研究生培养的主要目标。培养优秀博士生需具备三项基本条件：（1） 必要的硬件和软件环境优良的硬件设施和先进的配套软件是培养高质量博士研究生，产出高质量研究成果最基本、最重要的基础。这方面，发达国家均予以高度的重视，而在我国，目前除了为数不多国家级的研究机构、省部级重点实验室和国家重点院校中的重点学科具备较好实验研究条件外，多数培养博士研究生的院校因长期得不到必要的经费支持，使其研究空间狭窄，硬件简陋，仪器设备陈旧，有的甚至连最基本硬件条件都不具备，即使如此有限的研究资源，还常因人为或部门所属限制等种种原因而不能实现资源共享。创造和提供一切可能的机会，让学生到实验条件及科研能力相对较强、

16、又具有一定学科优势的科研院所进行必要的科学研究工作， 努力提高博士研究生的培养质量，是新形势下高等院校培养高层次人才的需要。（2） 导师的知人善教博士研究生导师是教师队伍中的精英，是培养博士研究生的主体。导师的思想品质、道德情操、学术水平和业务能力对研究生创新能力的培养影响较大。只有建立高水平、高素质的导师队伍，才能正确引导博士研究生尽快进入学科前沿，及时捕捉创新性思想，开展科研攻关，产出创新性科研成果。结构合理、实力雄厚、富有创新精神的高质量导师队伍是研究生教育发展的源动力。（3） 学生的发奋努力博士研究生是国家培养人才的最高层次，博士学位获得者是我国经济建设、科技进步和社会发展的重要力量。

17、中华人民共和国学位条例对博士研究生应达到的学术水平要求中，最重要的一条是“在科学或专门技术上做出创造性的成果”，这都离不开学生自身的刻苦学习和发奋努力。但是，如今的博士生培养环境尚存在诸多不足，主要表现在：（1） 生源录取方式博士生入学考试是由招生单位独立命题，存在着诸多难以克服的弊端，在程度上影响了博士生质量。（2） 课程体系目前绝大多数学校对博士研究生所开的课程及讲授的学时不足，而且公共外语和政治理论课又占了很大的比重。在课程教学中普遍存在灌输传授多，启发引导少。课程内容过时的、陈旧的多，学科前沿的先进的少。一言堂的时候多，群言堂的机会少，理论讲的多，实践机会少，严重影响了学生独立思考和创

18、新能力的培养，而且一些课程考试又不够严格和规范。（3） 教与学的态度一些发达国家的教师把的学术地位、名誉与所培养研究生的质量联系在一起，在培养研究生的教学和科研过程中一丝不苟，严格把好质量关。这就迫使其学生认真刻苦地学习和研究，带着学习的压力不能忽视每一个培养环节。现实中确实存在部分教师为荣誉和待遇而争当博导，为吸收科研助手而带研究生。有些研究生的奋斗目标也仅仅是为了拿到博士文凭，而不是努力成为一流的人才，因此师与生在教与学的培养过程中缺乏应有的目标和动力2 。（4） 管理体制由于我国学位与研究生教育起步比较晚，研究生教育的发展速度又比较快，总是在学习中摸索，在改革中完善。加之一些不正之风的干

19、扰，又增加了管理工作的难度，激励机制不够明显，培养过程中的淘汰机制没有建立和实施，宽进严出的模式尚未形成，严重影响了博士生的培养质量。本文针对诸多博士研究生培养过程中存在的问题进行深入的研究，并提出切实可行的措施，力图解决存在的问题，提高博士生的培养质量。2. 建立导师资格审查制度博士研究生导师的主要作用是：站在一定的理论和应用高度，制定主要研究方向并确定有价值的研究课题。在整个学习和研究过程中，为博士生提供指导性意见和建议，同时对其研究进展施行监督，实现博士研究生顺利完成研究论文、达到培养目标。导师队伍的建设，直接关系到博士研究生的培养质量。完善的遴选措施和严格的资格审查制度，是保证博士研究

20、生教育水平稳步提高的保障。随着研究生招生规模的不断扩大，导师队伍的人数也在不断扩大，因此需要建立起良好的导师资格审查制度。必须按照“坚持标准，严格要求，保证质量，公正合理”的原则，本着实事求是，体现水平的要求，保证科学性、合理性和可操作性，制定博士研究生指导教师遴选条例和评价指标。强调博士研究生导师必须有高水平论著，显著的科研成绩，并且主持国家级或省部级科研项目，有稳定的、特色突出的研究方向和结构合理的学术梯队。此外，还应该规定博士研究生导师定期考评。3. 严格控制入学资格门槛首先，必须加强招生改革，吸引优秀生源。博士生外语入学考试可采取全国统一或行业院校联合命题，或题库命题，使其更加规范和考

21、试内容科学合理。专业基础课要有一定广度，可按一级学科命题，拓宽考核的内容，加强相关知识结构的测试。专业课要有深度，同时要有专业外语的内容，真正把优秀生源招进来，把好入口质量关。另外做好推荐优秀硕士生提前攻博工作，既可调动在学硕士生学习的积极性，又拓宽了博士生生源的入口渠道。关于课程体系方面，博士生培养阶段就不应把外语列为重要的学习内容，要减少授课学时数，突出其实用性，甚至对达到一定要求的学生可以免修外语。政治理论课要以讲座的形式为主，突出其实效性。博士生的课程体系既要有广度，又要有深度；既要注重学科基础，更要反映学科前沿；既要重视基础理论的提高，也要重视实验能力和创新意识、创新思维的培养。建议

22、设立综合考试制度，以提高课程学习的质量。博士生在完成课程学习后进入论文工作之前进行一次综合考试，以取得进入论文工作的资格。综合考试由各学位评定分委员会认可的35 名专家组成的考试委员会负责实施，考试采用笔试和口试相结合的方式进行。笔试应具有一定的深度，大体应覆盖3 门以上业务课的内容。口试可结合开题报告进行，对研究领域的前沿动态、课题实施方案等作全面汇报。成绩可定量评分，综合考试未通过者，可允许准备一段时间后补考一次，补考仍末通过者，停止做论文，终止其学业。4. 强化论文选题和开题要切实加强博士论文的指导环节，提高博士生的科研实践能力。现代科学技术是多学科的交叉与融合，个人力量难以应付这种形势

23、的，发挥导师的群体作用和博士生之间的相互影响可以改善知识结构和培养创新能力。按研究方向为每个博士生建立由导师和多位相关领域的其他导师组成的指导小组，博士生要进行定期的学术报告，汇报工作情况和研究进展，并接受不同导师的公开指导和同学的监督。原则上至少每个学期做一次公开的学术报告，并及时根据博士生的报告情况布置下一期工作的主攻方向。通过这种有步骤的公开指导和监督检查可以不断促进博士生科研能力的提高。为保证研究质量，博士生应实行弹性学制，建议要求从选题报告通过到正式提交博士学位论文至少有2 年以上的研究时间，这样有助于增强博士生攻克前沿课题的信心，才有可能做出具有挑战性的、高水平的博士论文。首先抓选

24、题，有了好的选题才能作出高水平的论文。选题原则应是紧跟学科前沿，具有创新性和持续性。而选题报告是做好学位论文的基础，加强选题报告的评审是提高博士生培养质量的重要环节。为了保证选题报告的质量，要求博士论文选题报告应包括：文献综述、选题意义、主要研究内容以及难点与特点、预期成果及可能的创新点、进度安排以及完成论文工作的时间等。选题报告经导师同意后，由学院学位委员会在相关学科范围内组织论选题报告答辩会。选题报告考核小组以导师为主体，由与本课题有关的人员组成。选题报告要求在读研究生参加，跨学科的论文选题必须聘请相关学科的导师参加，面向国民经济和实际工程型论文选题，应聘请校外有关工程技术专家参加。如果学

25、位论文题目有重大变动，必须重新做选题报告，以保证课题的前沿性和创新性。其次抓开题，开题的质量影响到整个博士生培养过程，主要是检查论文选题是否合适、所采取的技术路线和手段是否可行、是否能达到预期的目的、有无创新点以及博士生的工作态度、精力投入和工作进展情况等。考核由学院学位委员会组织相关学科的专家组成考核小组，按照考核要求，提出问题、作出评价和指导。这样做可以及时发现存在的问题和提出解决问题的思路，使论文工作少走弯路。5. 对高水平杂志论文实行奖励制度建立完善的优秀博士论文奖励制度，对加速拔尖人才的快速进步将会有显著的作用。首先，要建立完善和持久的优秀博士生资助基金制度，为有发展潜力的博士生创造

26、宽松的环境；从选题报告阶段开始就评选优秀的选题，并在随后的每一年度根据研究成果评选优秀博士生，将其列入重点资助范围，并对他们规定更高的答辩资格。其次，还要建立完善和持久的优秀博士论文评审制度和奖励制度，设立“优秀博士论文奖”和“优秀博士论文指导奖”，奖励获得优秀博士论文的博士和导师，并在次年的博士生招生计划中予以优先安排，从获奖论文中遴选产生全国优秀博士论文的参选学位论文。最后，对在校期间发表高水平学术论文的博士生要给予重奖，例如对论文被SCI、EI和ISTP 收录的作者要给予单项奖励。这些措施可以加速拔尖人才的快速成长，出高水平的博士生和高水平的博士论文，早日实现博士生在全国百篇优秀博士论文

27、方面新的成绩。6. 完善论文评审和答辩制度为避免近年来在有些高校滋生的许多不正常现象，如因人情因素导致论文评价结论越来越高，论文评阅与答辩越来越容易通过，以及越来越多的“一致同意”、“全票通过”，确保论文评审结果的客观、公正，完善博士生培养质量保证的各项规章制度，严格博士学位论文评阅与答辩制度已成迫切趋势。学位论文评阅和答辩是综合考核和评定研究生论文水平、知识水平、综合素质及独立从事科学研究能力的重要环节，也是学位论文质量审核把关的重要环节。由于学科的多样性、专业的纵深性和评价主体主观的差异性，有必要在程序上规定得严格细密。必须对研究生的学位评定、答辩程序提出具体的管理规定和实施办法并严格执行

28、，如博士学位论文评阅人由研究生院在一定范围内随机抽选，评阅意见直接返回研究生院，评阅人信息对论文作者和导师保密；论文评阅专家、答辩委员会组成必须达到一定的资格和人数要求。正式答辩前必须经过预答辩，学位论文预答辩对保证了博士论文的质量和论文最终定稿有很大帮助，即减少论文评审的盲目性，又对论文通讯评议通过率起到一定的保证作用，对论文水平的提高也是十分有效的。博士研究生在论文初稿完成后，可提交预答辩申请，由本学科的专家组成的预答辩小组，听取论文预答辩，并对论文工作的主要成果和创新性等进行评议，对论文是否达到博士学位水平和论文存在的问题及修改意见做出决议。只有通过论文预答辩者，才能提交通讯评议。预答辩不合格者，必须根据专家意见进行补充、修改，如论文出现重大原则性错误，则须重新对课题进行研究，重新撰写论文。预答