广东金融高新区股权交易中心风险控制管理暂行办法

1、 登录 | 注册 网站导航 OA系统 企业邮箱 网站首页 走进中心 .广东金融高新区股权交易中心风险控制管理暂行办法发文字号： 颁布时间： 颁布机关： 第一章 总则第一条 为规范广东金融高新区股权交易中心（以下简称“本交易中心”）挂牌股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）股份转让等业务合规与风险管理，控制各类风险，维护市场秩序，保障投资者和挂牌公司的合法权益，促进本交易中心股份转让等业务健康发展，制定本办法。第二条 本交易中心风险防范及应急处置的要求和原则包括：（一）事前控制 本交易中心股份转让等相关业务各参与人要建立高效、灵敏的信息网络，重点加强对不稳定因素的掌握，对可能发生重大事件的信息进行

2、评估和预测，做到事前控制。（二）及时报告可能导致重大事件的信息或重大事件本身发生时，本交易中心股份转让等相关业务各参与人一经发现，应立即在任何情况下在24小时内向本交易中心报告，同时进行符合法律规定的各项外部报告（如需），及时取得有关部门的协助。（三）处置得当 重大事件发生时，本交易中心股份转让等相关业务各参与人应迅速采取有力措施，及时控制事态的蔓延，尽量将损失及不良影响减少到最低限度。 第三条 本交易中心股份转让等相关业务各参与人应根据本办法制定各项条款，制定并实施风险防控制度，防止操作性风险的发生。第四条 对违规的单位及有关责任人，本交易中心可采取谈话提醒、警告、通报批评、谴责、市场禁入直

3、至取消会员或运营资格等处理措施。第二章 转让场所的风险防控第五条 本交易中心股份转让等相关业务坚持在国家法律法规框架内运行，严格遵守监管部门的政策性规定，严防发生制度性违规风险。第六条 本交易中心通过以下措施切实阻止、防范制度性违规发生：（一）借鉴证券市场的成熟制度，建立健全内控制度，在运行中对系列规则制度不断予以完善，杜绝因制度性缺陷而引发的风险。（二）全程接受监管部门的有效监管，实行重大事项报告备案制度。（三）通过与银行对接，实行投资者资金独立存管，保证资金的安全。（四）将转让信息终端显示置备于监管部门以供实时监管。第三章 转让系统的风险防控第七条 本交易中心信息技术系统的运行必须服从于统

4、一的操作规程和操作指令。系统运行部门必须建立和落实责任人制度，严格按规范要求操作、管理。本交易中心信息技术系统设置的风险防控功能有：（一）对挂牌公司股份转让过程进行严格审批，保证股东人数在相关法律规定的人数以内。（二）系统具有股份限售和限售解禁的功能，系统对限售期的股份进行锁定，并对挂牌公司高管人员在职、离职期间的股份变动设定约束条件，确保挂牌公司股份转让规范。（三）对于股份转让业务，系统根据各挂牌公司单个股东最高持股比例设定、最短持股时限限定等，提供格式化转让模式的个性化服务，以遏制投机炒作行为；对于挂牌公司股份转让的时间、数量、方式等受到有关法律法规、政策性规定及本交易中心业务规则等相关规

5、定限制的行为以及可能严重影响股份转让价格或者股份转让成交的异常行为进行严格监控。第八条 本交易中心与银行第三方存管采用专线连接，确保转让结算资金和投资者资金账户的安全。第九条 本交易中心建立转让系统数据库、转让数据的备份和异地存放系统以及意外事故的灾备系统，确保转让数据安全、完整。第十条 由本交易中心设置转让运行监测系统和运行服务器备用系统，对系统运行进行实时监控并确保系统实现不间断正常运行。第十一条 发生下列特殊情况导致转让系统无法正常运行时，本交易中心可采取包括临时中止转让在内的处理措施，并通过网站或媒体予以公告：（一）不可抗力；（二）重大意外事故；（三）现有技术不能控制、解决的重大技术故

6、障。第四章 挂牌公司的运作风险防控第十二条 挂牌公司的运作风险防控主要包括：（一）依本交易中心相关规范要求，在公司章程中增加必要条款，从源头上防范制度性风险。（二）根据公司法和公司章程的规定，委托本交易中心信息技术系统对限售期的股份予以锁定。（三）严格遵守本交易中心制定的广东金融高新区股权交易中心挂牌公司信息披露管理暂行办法，明确挂牌公司法定代表人及其它相关责任人对所报告信息的真实性、准确性负责，并承担相应的经济和法律责任。第十三条 本交易中心指定专人负责挂牌公司信息报告事务，按规定要求做好挂牌公司信息登录、传递、发布工作。第十四条 挂牌公司未按广东金融高新区股权交易中心挂牌公司信息披露管理暂

7、行办法要求进行信息披露的，本交易中心依据广东金融高新区股权交易中心业务管理制度采取相关监管措施及纪律处分。第十五条 因挂牌公司责任，给投资者或本交易中心造成经济损失的，挂牌公司依法承担赔偿责任。第五章 投资者的运作风险防控 第十六条 参与本交易中心股份转让等相关业务的投资者，其资格须符合广东金融高新区股权交易中心业务管理制度规定的条件，其行为须遵守国家法律法规和本交易中心的有关规则。 第十七条 投资者如不遵守本交易中心的相关规则，对本交易中心股份转让等相关业务正常开展构成风险时，本交易中心应采取相应的风险防控措施。对不遵守本规则规范、无理取闹、不听从本交易中心工作人员劝规、干扰正常工作秩序的，利用一个或多个账户进行恶意炒作、操控价格的，以欺诈手段在场所外私自转让、违规获取收益的，本交易中心视其情节轻重，分别采取谈话提醒、警告、通报批评、谴责、取消准入资格