水利安全生产标准化建设建设程序(许汉平)

1、二二一六年八月一六年八月中国水利企业协会中国水利企业协会 安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制，制定安安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强安全生产规范化建设。的生产状态，并持续改进，不断加强安全生产规范化建设。 水利安全生产标准化评审管理暂

2、行办法水利安全生产标准化评审管理暂行办法第九条：水利第九条：水利生产经营单位应按照评审标准组织开展安全生产标准化建设生产经营单位应按照评审标准组织开展安全生产标准化建设，自主开展等级评定，形成自评报告。，自主开展等级评定，形成自评报告。 水利安全生产标准化建设程序包括：建立标准化建设组水利安全生产标准化建设程序包括：建立标准化建设组织机构、初始状态评审、制定实施方案、教育培训、管理文织机构、初始状态评审、制定实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评。自评完成后进入评件制修订、实施运行及整改、单位自评。自评完成后进入评审申请和机构评审。审申请和机构评审。一、建立标准化建设组织

3、机构一、建立标准化建设组织机构二、初始状态评审二、初始状态评审三、制定建设实施方案三、制定建设实施方案四、教育培训四、教育培训五、管理文件制修订五、管理文件制修订六、实施运行及整改六、实施运行及整改七、单位自评七、单位自评八、评审申请和机构评审八、评审申请和机构评审一、建立标准化建设组织机构一、建立标准化建设组织机构 水利生产经营单位应建立安全生产标准化建设组织机构，包括领导小组、水利生产经营单位应建立安全生产标准化建设组织机构，包括领导小组、执行机构，并以文件正式发布。执行机构，并以文件正式发布。 成立领导小组，负责单位安全生产标准化的组织领导。领导小组的主要成立领导小组，负责单位安全生产标

4、准化的组织领导。领导小组的主要职责：明确目标和要求；布置工作任务；审批安全标准化建设方案；协调解职责：明确目标和要求；布置工作任务；审批安全标准化建设方案；协调解决重大问题；保障相应资源的支持。领导小组由单位主要负责人担任领导小决重大问题；保障相应资源的支持。领导小组由单位主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员。组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员。 领导小组下设办公室，具体负责指导、监督、检查安全生产标准化建设领导小组下设办公室，具体负责指导、监督、检查安全生产标准化建设工作。主要职责是：制订和实施安全标准化方案；负责安全生产标准化建设工作。主要职责是：

5、制订和实施安全标准化方案；负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。办公室由单位分管安全负责人任主任，安全监督管理部过程中的具体问题。办公室由单位分管安全负责人任主任，安全监督管理部门负责人为副主任，相关职能部门（二级单位、项目部）安排具体的工作人门负责人为副主任，相关职能部门（二级单位、项目部）安排具体的工作人员参加。员参加。 管理层级较多的水利生产经营单位，可逐级建立安全生产标准化建设组管理层级较多的水利生产经营单位，可逐级建立安全生产标准化建设组织机构，负责本级安全生产标准化建设具体工作。必要时，还可建立专门工织机构，负责本级安全生产标准化建设具体工作。必要时，还可建立专门工作小组，如文件

6、编写领导小组等。作小组，如文件编写领导小组等。示例示例 初始状态评审又叫先期调查，是水利生产经营单位进行初始状态评审又叫先期调查，是水利生产经营单位进行安全生产标准化建设前，对自身安全生产管理现状进行的一安全生产标准化建设前，对自身安全生产管理现状进行的一次全面系统的调查，以获得组织机构与职责、业务流程、安次全面系统的调查，以获得组织机构与职责、业务流程、安全管理等现状的全面、准确信息，并对照评审标准进行评价。全管理等现状的全面、准确信息，并对照评审标准进行评价。初始状态评审目的是系统全面地了解水利生产经营单位安全初始状态评审目的是系统全面地了解水利生产经营单位安全生产现状，为有效开展安全生产

7、标准化建设工作进行准备，生产现状，为有效开展安全生产标准化建设工作进行准备，是安全生产标准化建设工作策划的基础，也是有针对性地实是安全生产标准化建设工作策划的基础，也是有针对性地实施整改工作的重要依据。施整改工作的重要依据。二、初始状态评审二、初始状态评审 n(一一)初始状态评审内容初始状态评审内容 n主要包括：主要包括：n1 1、现有安全生产机构、职责、管理制度、操作规程的评价。、现有安全生产机构、职责、管理制度、操作规程的评价。n2 2、适用的法律、法规、标准及其他要求的获取、转化及执行、适用的法律、法规、标准及其他要求的获取、转化及执行的评价。的评价。n3 3、调查、识别安全生产工作现状

8、，审查所有现行安全管理、调查、识别安全生产工作现状，审查所有现行安全管理、生产活动与程序，评价其有效性，评价安全生产工作与法律生产活动与程序，评价其有效性，评价安全生产工作与法律法规和标准的符合程度。法规和标准的符合程度。n4 4、管理活动、生产过程中涉及的危险、有害因素的识别、评、管理活动、生产过程中涉及的危险、有害因素的识别、评价和控制的评价。价和控制的评价。n5 5、过去事件、事故和违章的处置、事件、事故调查以及纠正、过去事件、事故和违章的处置、事件、事故调查以及纠正、预防措施制定和实施的评价。、预防措施制定和实施的评价。n6 6、收集相关方的看法和要求。、收集相关方的看法和要求。n7

9、7、分析评价安全生产标准化建设工作的差距。、分析评价安全生产标准化建设工作的差距。 n（二）初始状态评审过程（二）初始状态评审过程 通常分为通常分为4 4个阶段：个阶段： 1 1、评审准备阶段、评审准备阶段 2 2、现场调查阶段、现场调查阶段 3 3、分析评价阶段、分析评价阶段 4 4、编制初始状态评审报告、编制初始状态评审报告n1 1、评审准备阶段、评审准备阶段 （1 1）成立评审小组。评审小组由本单位安全生产管理人员）成立评审小组。评审小组由本单位安全生产管理人员组成，亦可联合外部咨询人员组成。小组成员应具备必要组成，亦可联合外部咨询人员组成。小组成员应具备必要的专业知识和安全生产法律法规

10、知识，具有较强的分析评的专业知识和安全生产法律法规知识，具有较强的分析评估能力。评审小组人员应经过适当培训，了解初始状态评估能力。评审小组人员应经过适当培训，了解初始状态评审工作目的、要求和自身的职责。审工作目的、要求和自身的职责。（2 2）制定计划）制定计划1 1）初始状态评审计划应根据水利生产经营单位的类型、规）初始状态评审计划应根据水利生产经营单位的类型、规模、覆盖范围，并考虑安全生产标准化建设工作时间进程模、覆盖范围，并考虑安全生产标准化建设工作时间进程而制定。而制定。2 2）初始状态评审计划应经单位领导审核后下发，要求各部）初始状态评审计划应经单位领导审核后下发，要求各部门准备好相关

11、文件资料，并配合开展评审。门准备好相关文件资料，并配合开展评审。3 3）初始状态评审计划可由安全管理部门制订，亦可由安全）初始状态评审计划可由安全管理部门制订，亦可由安全生产标准化建设领导机构办公室制定，内容通常包括评审生产标准化建设领导机构办公室制定，内容通常包括评审目的、范围、依据、方法和时间安排。目的、范围、依据、方法和时间安排。 初始状态初始状态评审目的评审目的范围范围依据依据方法方法起止时间安排起止时间安排评审小组评审小组A A组：组：XXXX（组长）、（组长）、XXX XXX 、XXX XXX 时间安排时间安排部门（单位）部门（单位）主要评审内容主要评审内容评审小组评审小组 对各部

12、门要求：对各部门要求：示例：安全生产标准化建设工作初始状态评审计划示例：安全生产标准化建设工作初始状态评审计划 1、评审准备阶段、评审准备阶段（3 3）评审前收集信息）评审前收集信息收集的信息包括：收集的信息包括：1 1）安全生产法律、法规及我国已经加入的国际公约；）安全生产法律、法规及我国已经加入的国际公约；2 2）安全生产方面的部门规章、政策性文件；）安全生产方面的部门规章、政策性文件；3 3）安全生产标准；）安全生产标准；4 4）上级主管单位安全生产相关文件；）上级主管单位安全生产相关文件；5 5）安全生产规章制度、安全操作规程、安全施工措施、应）安全生产规章制度、安全操作规程、安全施工

13、措施、应急预案、台帐、记录表式等。急预案、台帐、记录表式等。n2 2、现场调查阶段、现场调查阶段 （1 1）问询、交谈。到各部门、基层单位及项目部调研访）问询、交谈。到各部门、基层单位及项目部调研访谈，了解有关安全生产情况。谈，了解有关安全生产情况。 （2 2）评审小组复查认定。部门、基层单位、项目部负责）评审小组复查认定。部门、基层单位、项目部负责人一起对安全生产情况进行初评，评审小组进行复查认定。人一起对安全生产情况进行初评，评审小组进行复查认定。n3 3、分析评价阶段、分析评价阶段 根据获取的信息，对照评审标准进行分析，找出差距。根据获取的信息，对照评审标准进行分析，找出差距。 （1 1

14、）评审小组汇总调查记录；）评审小组汇总调查记录； （2 2）评审小组组织评审。）评审小组组织评审。n4 4、编制初始状态评审报告、编制初始状态评审报告 基本内容通常包括：基本内容通常包括： （1 1）水利生产经营单位基本概况；）水利生产经营单位基本概况； （2 2）评审的目的、范围、时间、人员分工；）评审的目的、范围、时间、人员分工； （3 3）评审的程序、方法、过程；）评审的程序、方法、过程； （4 4）水利生产经营单位现行安全生产管理状况；）水利生产经营单位现行安全生产管理状况； （5 5）法律法规的遵守情况；）法律法规的遵守情况； （6 6）以往事故分析；）以往事故分析； （7 7）急需

15、解决的优先项；）急需解决的优先项； （8 8）对安全生产标准化建设工作的建议。）对安全生产标准化建设工作的建议。 附件安全生产法律法规清单、安全生产技术标准清附件安全生产法律法规清单、安全生产技术标准清单、文件评审意见汇总。各类水利生产经营单位因为生产单、文件评审意见汇总。各类水利生产经营单位因为生产性质不同，涉及的法律法规和技术标准会有所差异。性质不同，涉及的法律法规和技术标准会有所差异。 一级分类号一级分类号二级分类号二级分类号中文名称中文名称发布发布日期日期实施日期实施日期引用引用法律法律中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法中华

16、人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法中华人民共和国放射性污染防治法中华人民共和国放射性污染防治法中华人民共和国防震减灾法中华人民共和国防震减灾法法规法规中华人民共和国劳动合同法实施条例中华人民共和国劳动合同法实施条例中华人民共和国道路交通安全法实施条例中华人民共和国道路交通安全法实施条例中华人民共和国道路运输条例中华人民共和国道路运输条例中华人民共和国防汛条例中华人民共和国防汛条例.示例：安全生产法律法规清单示例：安全生产法律法规清单 编号：编号：序号序号标准号标准号中文名称中文名称代替标准代替标准发布日期发布日期实施日期实施日期引用引用1 1DL/T5101.T-1992DL/T5101.T

17、-1992水利水电工程物控规程水利水电工程物控规程 条文说明条文说明1992-831992-831992-12-11992-12-12 2DL/T5103.T1992DL/T5103.T1992水利水电工程钻控规程水利水电工程钻控规程 条文说明条文说明1992-9-81992-9-81993-3-11993-3-13 3DL/T5015.T1996DL/T5015.T1996水利水电工程动能设计规范水利水电工程动能设计规范 条文说明条文说明1996-3-41996-3-41996-8-11996-8-1序号序号文件名称文件名称处置意见处置意见备注备注保持保持修订修订作废作废新编新编1 1安全生

18、产总目标安全生产总目标2 2年度安全生产目标年度安全生产目标3 34 4主要负责人安全责任主要负责人安全责任5 5生产部经理安全责任生产部经理安全责任6 6安全生产技术标准清单安全生产技术标准清单 文件评审意见汇总表文件评审意见汇总表 三、制定建设实施方案三、制定建设实施方案 主要内容包括：制定安全生产标准化建设目标；明确工作主要内容包括：制定安全生产标准化建设目标；明确工作内容，并分解落实安全生产标准化建设责任，确保各部门（内容，并分解落实安全生产标准化建设责任，确保各部门（单位）在安全生产标准化建设过程中任务职责清晰；明确组单位）在安全生产标准化建设过程中任务职责清晰；明确组织机构、职责及

19、责任人；时间进度计划等。安全生产标准化织机构、职责及责任人；时间进度计划等。安全生产标准化建设实施方案经领导机构审批后以文件正式印发。建设实施方案经领导机构审批后以文件正式印发。 建设实施方案的基本框架如下：建设实施方案的基本框架如下： 1 1、指导思想、指导思想 2 2、工作目标、工作目标 3 3、工作内容、工作内容 4 4、组织机构和职责、组织机构和职责 5 5、工作步骤、工作步骤 6 6、工作要求、工作要求 附件：安全生产标准化建设任务分解表附件：安全生产标准化建设任务分解表n三、制定建设实施方案三、制定建设实施方案 编制实施方案的关键点在于确定目标和任务分解。编制实施方案的关键点在于确

20、定目标和任务分解。 水利生产经营单位要充分了解、熟悉水利安全生产水利生产经营单位要充分了解、熟悉水利安全生产标准化建设的具体要求，认真研究评审标准，结合单标准化建设的具体要求，认真研究评审标准，结合单位实际情况确定可达到的目标。安全生产标准化建设位实际情况确定可达到的目标。安全生产标准化建设注重建设过程，寻求持续改进，不可盲目追求评审等注重建设过程，寻求持续改进，不可盲目追求评审等级。级。 标准化建设涉及生产经营单位各个环节，任务重，标准化建设涉及生产经营单位各个环节，任务重，工作量大，必须按安全生产标准化要素编制任务分解工作量大，必须按安全生产标准化要素编制任务分解表，将各要素的建设责任分配

21、落实到各职能部门（二表，将各要素的建设责任分配落实到各职能部门（二级单位、项目部），涉及多个部门的，明确责任部门级单位、项目部），涉及多个部门的，明确责任部门和协助部门。和协助部门。序号序号考评内容考评内容评审标准评审标准责任部门责任部门协助部门协助部门时间时间1.1.安安全生全生产目产目标标1.11.1目标制定目标制定1.1.11.1.1制定安全生产目标管理制度制定安全生产目标管理制度安全监督安全监督处处1.1.21.1.2制定控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等制定控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。安全生产总目标和年度目标。安

22、全监督安全监督处处1.21.2目标落实目标落实1.2.11.2.1分解年度安全生产目标。分解年度安全生产目标。安全监督安全监督处处1.2.21.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。安全监督安全监督处处各部门各部门（单位）（单位）1.31.3目标监控与目标监控与考核考核1.3.11.3.1监督、检查安全生产目标的执行情况，及时纠偏、调整安全生产目监督、检查安全生产目标的执行情况，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。标实施计划。安全监督安全监督处处1.3.21.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。年终对安

23、全生产目标的完成效果进行考核奖惩。安全监督安全监督处处2.2.组组织机织机构与构与职责职责2.12.1安全机构和安全机构和人员配置人员配置2.1.12.1.1成立安全生产委员会。成立安全生产委员会。总经理办总经理办2.1.22.1.2按规定设置安全生产管理机构。按规定设置安全生产管理机构。总经理办总经理办2.1.32.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成安全管理网络。按规定配备安全生产管理人员，并形成安全管理网络。总经理办总经理办2.22.2安全职责安全职责2.2.12.2.1完善安全生产责任制度。完善安全生产责任制度。总经理总经理2.2.22.2.2每季度召开一次安全生产委员会会议，并形

24、成会议纪要。每季度召开一次安全生产委员会会议，并形成会议纪要。 总经理办总经理办2.2.32.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。制度。各部门各部门（单位）（单位）2.2.42.2.4检查安全生产责任制的落实情况。检查安全生产责任制的落实情况。安全监督安全监督处处示例：安全生产标准化建设任务分解表举例示例：安全生产标准化建设任务分解表举例 序号序号培训对象培训对象关注点及注意事项关注点及注意事项1 1安全生产标准化建设领安全生产标准化建设领导小组，工作小组成员导小组，工作小组成员水利行业安全生产标准化建

25、设实施方案、水利安全生水利行业安全生产标准化建设实施方案、水利安全生产标准化评审管理暂行办法。实施细则、评审标准的产标准化评审管理暂行办法。实施细则、评审标准的系统性培训，掌握评审方法和要求；或者单位高层及系统性培训，掌握评审方法和要求；或者单位高层及管理层采取自学的方式学习相关方案。管理层采取自学的方式学习相关方案。2 2各部门管理人员、技术各部门管理人员、技术人员、班组长以上人员人员、班组长以上人员及专职（兼职）安全生及专职（兼职）安全生产标准化建设工作人员产标准化建设工作人员集中进行相关方案的系统性的培训，理解分配要素的集中进行相关方案的系统性的培训，理解分配要素的主要内容、用途和实施，

26、明确安全标准化赋予本部门主要内容、用途和实施，明确安全标准化赋予本部门（负责人）的职责。（负责人）的职责。3 3基层员工基层员工应进行相关方案的系统性培训，理解安全标准化的意应进行相关方案的系统性培训，理解安全标准化的意义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗位（作业）危险，有害因素辨识和安全检查表（其他位（作业）危险，有害因素辨识和安全检查表（其他检查方案均可）的应用。检查方案均可）的应用。4 4各部门管理人员、标准各部门管理人员、标准化建设工作人员及班组化建设工作人员及班组长长在安全活动月或每周安全活动日期间进行组员的安全在安全活动月或每

27、周安全活动日期间进行组员的安全标准化宣传与培训。标准化宣传与培训。5 5进行培训效果评价，举行全员培训考试并形成效果评价报告。进行培训效果评价，举行全员培训考试并形成效果评价报告。四、教育培训四、教育培训 n五、管理文件制修订五、管理文件制修订 （一）确定制修订文件清单（一）确定制修订文件清单 （二）拟定文件制（修）订计划（二）拟定文件制（修）订计划 （三）文件编写要求（三）文件编写要求 （四）文件审查（四）文件审查n（一）确定制修订文件清单（一）确定制修订文件清单 水利生产经营单位在安全生产标准化文件适用性评审的基水利生产经营单位在安全生产标准化文件适用性评审的基础上进一步确定安全生产标准化

28、制（修）订文件清单。安全础上进一步确定安全生产标准化制（修）订文件清单。安全生产标准化制（修）订文件清单，涉及范围包括：生产标准化制（修）订文件清单，涉及范围包括： 安全生产目标、责任制；安全生产目标、责任制； 安全生产制度；安全生产制度； 安全操作规程；安全操作规程； 施工组织设计、专项施工方案、专项安全技术措施；施工组织设计、专项施工方案、专项安全技术措施； 综合应急预案、专项应急预案、典型现场处置方案等。综合应急预案、专项应急预案、典型现场处置方案等。一级分类号一级分类号二级分类号二级分类号规章制度名称规章制度名称覆盖的标准条款内容覆盖的标准条款内容0101目标目标0101目标目标010

29、1安全生产目标管理制度安全生产目标管理制度1 1、目标的制定、目标的制定2 2、目标的控制、目标的控制3 3、目标的监督考核、目标的监督考核1313绩效评定绩效评定和持续改进和持续改进0101绩效评定和绩效评定和持续改进持续改进0101安全绩效评定和持续改进安全绩效评定和持续改进管理制度管理制度1 1、绩效评定、绩效评定2 2、持续改进、持续改进0202安全考核制度安全考核制度1 1、附录、附录0303安全生产风险抵押金制度安全生产风险抵押金制度0404安全生产举报制度安全生产举报制度示例：安全生产标准化制（修）订文件清单示例：安全生产标准化制（修）订文件清单 n（二）拟定文件制（修）订计划（

30、二）拟定文件制（修）订计划 制（修）订计划通常应包括：工作内容、负责人、参加制（修）订计划通常应包括：工作内容、负责人、参加人员、时间安排。要求：人员、时间安排。要求： （1 1）列出文件编制清单，明确任务分工；）列出文件编制清单，明确任务分工； （2 2）明确每一项文件的编制负责人和参加人员；）明确每一项文件的编制负责人和参加人员； （3 3）明确完成时间。）明确完成时间。序号序号文件名称文件名称编制方式编制方式部门部门参与人参与人责任人责任人完成时间完成时间1 1安全生产总目标安全生产总目标新编新编安监部安监部* * * * * * *2 2安全生产隐患治理目标安全生产隐患治理目标新编新编

31、安监部安监部* * * * * * *3 3 4 4文件制（修）订计划表文件制（修）订计划表 n（三）文件编写要求（三）文件编写要求 水利生产经营单位依据确定的制修订文件计划，以各职能部水利生产经营单位依据确定的制修订文件计划，以各职能部门为主，组织对相关文件进行制（修）订；对需要补充制定门为主，组织对相关文件进行制（修）订；对需要补充制定的文件，按照单位实际情况及评审标准要求编写，要避免笼的文件，按照单位实际情况及评审标准要求编写，要避免笼统、缺乏操作性。统、缺乏操作性。 建立文件体系时，建议水利生产经营单位采用流程管理的理建立文件体系时，建议水利生产经营单位采用流程管理的理论方法，以流程为

32、主线编制管理文件；通过论方法，以流程为主线编制管理文件；通过5W2H5W2H的管理思想的管理思想，对管理文件的编制内容进行审核并提出修改建议；同时注，对管理文件的编制内容进行审核并提出修改建议；同时注意审核是否实现了管理文件和相关技术标准的有效结合。意审核是否实现了管理文件和相关技术标准的有效结合。 安全生产标准化对安全管理制度、操作规程、应急预案（综安全生产标准化对安全管理制度、操作规程、应急预案（综合预案、专项预案、现场处置预案）的核心要求在于其内容合预案、专项预案、现场处置预案）的核心要求在于其内容的符合性和有效性。为了文件管理的统一和规范，安全管理的符合性和有效性。为了文件管理的统一和

33、规范，安全管理制度、操作规程格式体例建议可按制度、操作规程格式体例建议可按GB/T1.1GB/T1.1标准化工作导则标准化工作导则 第一部分：标准的结构和编写第一部分：标准的结构和编写或企业自身规章制度编写的或企业自身规章制度编写的要求执行；应急预案的编写则应符合要求执行；应急预案的编写则应符合GB/T29639-2013GB/T29639-2013生产生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则经营单位生产安全事故应急预案编制导则的要求。的要求。n通常管理制度可包括以下要素：通常管理制度可包括以下要素： 前言前言 1 1、范围、范围 2 2、规范性引用文件、规范性引用文件 3 3、术语和定义、术

34、语和定义 4 4、职责、职责 5 5、管理活动的内容与方法、管理活动的内容与方法 6 6、检查与考核、检查与考核 7 7、报告和记录、报告和记录 附录附录序号序号文件名称文件名称内容要求内容要求1 1安全生产目标管理制度安全生产目标管理制度 明确目标的制定、分解、实施和考核等内容：明确目标的制定、分解、实施和考核等内容：1 1、制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及、制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标；理目标等安全生产总目标

35、和年度目标；2 2、规定基层单位和部门的分解年度安全生产目标；、规定基层单位和部门的分解年度安全生产目标；3 3、逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措、逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施；施；4 4、对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调、对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划；整安全生产目标实施计划；5 5、规定对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。、规定对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。2 2安全工作例会管理制度安全工作例会管理制度安全生产责任制度明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、安全生产责任制

36、度明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容：权限和考核奖惩等内容：1 1、规定安全生产委员会或安全生产领导小组例会周期，（每季、规定安全生产委员会或安全生产领导小组例会周期，（每季度召开一次会议），例会内容应包括总结分析本单位的安全生度召开一次会议），例会内容应包括总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项；重大问题，决策企业安全生产的重大事项；2 2、形成会议记录和会议纪要的要求；、形成会议记录和会议纪要的要求；3 3、规定各级、各岗位人员应履行安全

37、生产职责，严格落实安全、规定各级、各岗位人员应履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。生产规章制度。3 3安全生产费用保障管理制度安全生产费用保障管理制度制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限：制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限：1 1、规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产、规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价；费用列入工程造价； 2 2、编制安全生产费用计划；审批程序，建立安全生产费用使用、编制安全生产费用计划；审批程序，建立安全生产费用使用台账。规定安全生产费用主要用于何处；台账。规定安全生产费用主要用于何处；3 3、落实

38、安全生产费用使用计划，并保证专款专用；、落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用；4 4、每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。、每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。示例：制度编写要点示例：制度编写要点n（四）文件审查（四）文件审查 审查形式：会议审查、函审。审查形式：会议审查、函审。 1 1、审查目的、审查目的 （1 1）审查文件内容是否具有操作性、适宜性、充分性；）审查文件内容是否具有操作性、适宜性、充分性； （2 2）是否符合有关法律、法规、规章和安全生产标准化评审）是否符合有关法律、法规、规章和安全生产标准化评审标准。标准。 审查可由安全生产标准化建设领导机构

39、办公室组织，人员通审查可由安全生产标准化建设领导机构办公室组织，人员通常包括：水利生产经营单位主要负责人或主管安全生产工作常包括：水利生产经营单位主要负责人或主管安全生产工作的负责人，各职能部门主要领导、各岗位人员代表参加。的负责人，各职能部门主要领导、各岗位人员代表参加。 2 2、审查要求、审查要求 （1 1）以会议形式审查的，要形成书面的）以会议形式审查的，要形成书面的文件审查意见表文件审查意见表（参见表（参见表3.83.8）。以函审方式审查的，要形成）。以函审方式审查的，要形成文件会审流转文件会审流转单单（参见表（参见表3.93.9）；）； （2 2）文件编制部门按照审查意见修改后形成最

40、终文件，经领）文件编制部门按照审查意见修改后形成最终文件，经领导批准后以正式文件形式发布。导批准后以正式文件形式发布。文件名称文件名称评审日期评审日期起草部门起草部门文件类型文件类型评审部门评审部门评审意见评审意见签字：签字： 日期：日期：签字：签字： 日期：日期：签字：签字： 日期：日期：企业主要负责人评审意见：企业主要负责人评审意见： 签字：签字： 日期：日期：主管负责人评审意见：主管负责人评审意见： 签字：签字： 日期：日期：示例：文件审查意见表示例：文件审查意见表编号：会审文件名称会审文件名称文件编号：文件编号：原文：原文： 修改后：修改后： 签字：签字：原文：原文： 修改后：修改后：

41、 签字：签字：原文：原文： 修改后：修改后： 签字：签字：示例：文件会审流转单示例：文件会审流转单编号：编号：n 六、实施运行及整改六、实施运行及整改 根据制修订的安全管理文件，水利生产经营单位要在日常根据制修订的安全管理文件，水利生产经营单位要在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评审标准的条款工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评审标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。 （一）运行准备（一）运行准备 （二）运行实施（二）运行实施n（一）运行准备（一）运行准备 1 1、文件发布及宣传、文件发布及宣传 编制（修订）好文

42、件后，应以正式文件发布实施，明确实施时间和实施要求。编制（修订）好文件后，应以正式文件发布实施，明确实施时间和实施要求。 在文件发布后，应进行全体人员的运行要求培训，分别说明实施运行的要求、特点和难点，强在文件发布后，应进行全体人员的运行要求培训，分别说明实施运行的要求、特点和难点，强化全体员工的安全意识和对安全生产标准化文件的重视。化全体员工的安全意识和对安全生产标准化文件的重视。 2 2、安全生产标准化文件的分发和更换、安全生产标准化文件的分发和更换 （1 1）水利生产经营单位安全生产标准化文件主要有两部分：一是安全生产管理文件，二是安）水利生产经营单位安全生产标准化文件主要有两部分：一是

43、安全生产管理文件，二是安全生产工作过程文件。两部分文件同时运行实施，应将这些新文件和标准及时下发到各部门全生产工作过程文件。两部分文件同时运行实施，应将这些新文件和标准及时下发到各部门、各单位、各岗位，对已不适用的旧文件进行更换。为此应做到：保证有关部门、项目组持、各单位、各岗位，对已不适用的旧文件进行更换。为此应做到：保证有关部门、项目组持有本部门应执行的安全生产标准化文件。如果文件是通过局域网发送的，各有关部门或项目有本部门应执行的安全生产标准化文件。如果文件是通过局域网发送的，各有关部门或项目组都应在本部门的网页能查出应执行的各类文件。如果用纸质文本，应列出本部门执行文件组都应在本部门的

44、网页能查出应执行的各类文件。如果用纸质文本，应列出本部门执行文件的清单。的清单。 （2 2）全体员工应持有本岗位的责任制及相关操作规程等文件。）全体员工应持有本岗位的责任制及相关操作规程等文件。 （3 3）保证持有者得到的文件是现行有效的，过期作废文件应及时处理。）保证持有者得到的文件是现行有效的，过期作废文件应及时处理。 3 3、安全生产标准化文件的培训、安全生产标准化文件的培训 （1 1）当安全生产标准化文件发布后，各部门、各单位应当对本单位发布的安全生产标准化文）当安全生产标准化文件发布后，各部门、各单位应当对本单位发布的安全生产标准化文件进行宣讲培训。件进行宣讲培训。 （2 2）必要时

45、应向文件的执行人员进行安全技术交底，使相关部门和人员都了解文件的作用和）必要时应向文件的执行人员进行安全技术交底，使相关部门和人员都了解文件的作用和意义，掌握其内容与要求。意义，掌握其内容与要求。 （3 3）有些文件在实施前还需要做好技术贮备和设备、物资等条件准备，如涉及到与信息管理）有些文件在实施前还需要做好技术贮备和设备、物资等条件准备，如涉及到与信息管理系统程序不一致的，则需要在实施前对相应的信息系统进行升级改造。系统程序不一致的，则需要在实施前对相应的信息系统进行升级改造。n（二）运行实施（二）运行实施n1 1、文件的实施、文件的实施 安全生产标准化文件发布后，进入运行实施阶段。运行实

46、施就是水利生产经营单安全生产标准化文件发布后，进入运行实施阶段。运行实施就是水利生产经营单位在生产经营过程中严格贯彻执行纳入安全生产标准化文件中的法律法规、部门规章位在生产经营过程中严格贯彻执行纳入安全生产标准化文件中的法律法规、部门规章、政策性文件、安全标准及上级文件和水利生产经营单位自行制定的安全生产目标、政策性文件、安全标准及上级文件和水利生产经营单位自行制定的安全生产目标、安全生产责任制、规章制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施极应急预案等安全生产责任制、规章制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施极应急预案等文件，及时发现问题，找出问题的根源，采取改进和纠正措施，并在执行过程

47、中注意文件，及时发现问题，找出问题的根源，采取改进和纠正措施，并在执行过程中注意认真做好监控和记录，以验证各项文件的适宜性、充分性和有效性，并以监控和记录认真做好监控和记录，以验证各项文件的适宜性、充分性和有效性，并以监控和记录为依据，对文件进行改进。为依据，对文件进行改进。 实施运行期间，各级单位应不断进行自查和抽查，查遗补缺，完善工作，最大程实施运行期间，各级单位应不断进行自查和抽查，查遗补缺，完善工作，最大程度地保证与评审标准的一致性。度地保证与评审标准的一致性。 实施时应做到：实施时应做到： （1 1）法律法规、部门规章、政策性文件及强制性标准必须执行；）法律法规、部门规章、政策性文件

48、及强制性标准必须执行； （2 2）水利生产经营单位采用的国家、行业推荐性标准必须执行；）水利生产经营单位采用的国家、行业推荐性标准必须执行； （3 3）企业标准、制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施必须执行；）企业标准、制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施必须执行； （4 4）按要求建立规范的记录并保存记录；）按要求建立规范的记录并保存记录； （5 5）对实施中发现的问题要及时纠正，采取纠正措施，对可能发生的问题应采取预防）对实施中发现的问题要及时纠正，采取纠正措施，对可能发生的问题应采取预防措施。措施。 从目前情况看，采取预防措施和纠正措施是运行实施中的薄弱环节，应当引起水从目前

49、情况看，采取预防措施和纠正措施是运行实施中的薄弱环节，应当引起水利生产经营单位重视。如果不采取预防措施和纠正措施，安全生产管理工作就难以持利生产经营单位重视。如果不采取预防措施和纠正措施，安全生产管理工作就难以持续改进。续改进。 n2 2、监督检查、监督检查 监督检查是指对安全生产标准化文件贯彻执行情况进行监监督检查是指对安全生产标准化文件贯彻执行情况进行监督、检查和处理活动。水利生产经营单位要加强对运行实施督、检查和处理活动。水利生产经营单位要加强对运行实施的监督检查。的监督检查。 （1 1）建立监督检查制度）建立监督检查制度 要保证监督检查能经常的、有序地进行，就要建立监督检要保证监督检查

50、能经常的、有序地进行，就要建立监督检查制度。这个制度一般可在安全生产标准化绩效评定制度中查制度。这个制度一般可在安全生产标准化绩效评定制度中加以规划，即结合本企业实际情况将监督检查的要求、内容加以规划，即结合本企业实际情况将监督检查的要求、内容、方式、处理和对评价、改进等内容作出具体规定，使监督、方式、处理和对评价、改进等内容作出具体规定，使监督检查工作制度化、常态化。检查工作制度化、常态化。 （2 2）监督检查的方式）监督检查的方式 监督检查要明确组织形式，规定检查方法，必要时还要规监督检查要明确组织形式，规定检查方法，必要时还要规定检查时间和频次，检查必须有记录。定检查时间和频次，检查必须

51、有记录。 监督检查一般结合月、季度、半年、年度计划的完成情况监督检查一般结合月、季度、半年、年度计划的完成情况进行，也可实施专项监督检查。监督检查结果应与经济责任进行，也可实施专项监督检查。监督检查结果应与经济责任挂钩，特别强调要按照执行的情况实行奖惩。挂钩，特别强调要按照执行的情况实行奖惩。 自我评价也是监督检查的一种重要方式，同时又是安全生产自我评价也是监督检查的一种重要方式，同时又是安全生产标准化建设的一项本职工作。标准化建设的一项本职工作。 3 3、工作资料、工作资料类别类别资料资料安全生产目标安全生产目标安全生产总目标、年度目标和分解目标、指标；安全生产总目标、年度目标和分解目标、指

52、标；为实现目标所制订的控制措施；为实现目标所制订的控制措施；安全生产目标责任书及检查、考核、评价的资料。安全生产目标责任书及检查、考核、评价的资料。组织机构与职责组织机构与职责安全生产委员会或领导小组成立、调整文件；安全生产委员会或领导小组成立、调整文件；安全生产组织机构设置文件、人员配置的资料；安全生产组织机构设置文件、人员配置的资料；安全例会，以及安全生产其他专项会议纪要、记录；安全例会，以及安全生产其他专项会议纪要、记录；各岗位安全生产职责分配文件；各岗位安全生产职责分配文件；安全生产许可证等资质材料，证书原件或复印件；安全生产许可证等资质材料，证书原件或复印件；“三类人员三类人员”进出

53、场管理台账，证书原件或复印件；进出场管理台账，证书原件或复印件；安全生产责任书，安全生产责任制考核资料。安全生产责任书，安全生产责任制考核资料。绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进自我评定报告等资料。自我评定报告等资料。示例：安全生产工作资料示例：安全生产工作资料评审目的评审目的评审依据评审依据评审日期：评审日期：XXXXXXXX年年X X月月XXXX日日XXXXXXXX年年X X月月XXXX日日评审组组长：评审组组长：评审组组员：评审组组员：会议会议安排安排日期日期/ /时间时间参加人员参加人员首次会议首次会议XXXXXXXX年年X X月月XXXX日日 09:0009:0009:3009:30评审组、管理层及有关人员评审组、管理层及有关人员末次会议末次会议XXXXXXXX年年X X月月XXXX日日16:0016:0017:0017:00评审组、管理层及有关人员评审组、管理层及有关人员现场评审