工程项目管理

1、第一章 绪论第一节 工程项目及其管理一、 项目1、 项目的定义项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下，所开展的一次性活动或所要完成的一个任务，以形成独特的产品或服务。2、 项目的特点一次性：每个项目都有明确的开始时间和结束时间，即有自己的生命周期。项目目标实现即宣告项目终结。整体性：项目一般可划分成若干个子任务，形成一个系统。目的性：项目均有特定的目标或结果，亦称独特的产品或服务。被限制性：项目目标的实现会受到多方面的制约。例如：资金、时间等制约。二、 工程项目1、 工程项目的特殊性 工程实体：体形庞大、空间固定、单件性。建设过程：建设周期长、建设过程的连续性和协作性、建设过程

2、的流动性、受建设环境影响大、生产建设过程与交易过程相交织。2、 工程项目分类按行业构成、投资用途分类 ：生产性建设项目和非生产性建设项目。按建设项目的建设性质不同分类 ：新建项目、扩建项目、恢复项目、迁建项目等 。按建设的总规模或总投资的大小分类：大、中、小型项目。 按建设项目的建设阶段分类：前期工作项目、预备项目、施工项目、建成投产项目。按建设项目的投入产出属性分类：经营性建设项目和公益性建设项目。3、 工程项目分解单项工程：单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。单项工程由若干个单位工程所组成。 单位工程：单位工程是指具有独立设计文件，可以独立组

3、织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。单位工程由若干个分部工程所组成。 分部工程：分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。分部工程由若干个分项工程所组成。分项工程：分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。案例某水利水电工程项目分解三、 工程项目管理1、 项目管理定义项目管理者为使项目取得成功，运用系统理论和方法，对项目进行全过程和全方位的规划、组织、控制与协调的总称。2、 项目管理的特点复杂的工作。具有创造性。需要专门的项目管理组织。项目负责人在项目管理中扮演重要角色项目管理的过程项目定义、计划、执行、控制、结束3、 项目管理

4、知识体系（PMBOK）项目集成管理；项目范围管理；项目时间管理；项目成本管理；项目质量管理；项目人力资源管理；项目沟通管理；项目风险管理；项目采购管理4、 工程项目管理（1） 工程项目管理分类按建设阶段分：可研阶段工程项目管理、设计阶段工程项目管理、施工阶段工程项目管理。按管理主体分：业主的工程项目管理、设计单位的工程项目管理、承包人的工程项目管理、监理工程师的工程项目管理。（2） 工程项目管理的主要内容业主在工程建设的各个阶段项目管理的内容是不相同的。下面主要介绍业主在施工阶段项目管理的工作内容。包括：施工准备工作的目标控制；工程质量控制；工程进度控制；工程投资控制；工程合同管理；组织协调；

5、工程项目竣工验收等。5、三制：项目法人责任制、招标投标制、建设监理制第二节 工程项目的生命周期与建设程序一、 工程项目的生命周期1、 项目周期（Project Cycle）策划、立项、设计、施工、交付使用直至项目报废。二、 水利工程项目建设过程 项目建议书阶段、项目可行性研究阶段、项目设计阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段、后评价阶段水利工程建设程序图第三节 工程项目主要参与方 一、 工程项目投资方政府；经济组织；个人二、 工程项目法人项目法人是指依据中华人民共和国公司法成立的从事项目开发的有限责任公司和股份有限公司。三、 工程项目施工承包方/设备制造方施工承包商/设

6、备制造商是指承担工程项目施工和设备制造的公司企业。其按照承发包合同的约定，完成相应的建设任务。我国对工程施工企业进行资质管理。建筑业企业资质管理规定规定：建筑业企业资质等级分为总承包、专业承包和劳务分包三个序列。四、 工程项目设计方一般为设计公司企业，其按照与业主/项目法人签订的设计合同，完成相应的设计任务。我国对工程勘察设计企业的资质管理。工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。五、 工程项目建设监理/咨询方一般为工程项目建设监理公司或咨询公司，其按与业主方签订的监理或咨询合同，提供监理或咨询服务。我国对工程监理企业的资质管理。工程监理企业资质分为综合资质、专业

7、资质和事务所资质。六、 工程项目相关的其他主体政府的计划管理部门、建设管理部门、环境管理部门、审计部门等。第四节 我国工程项目管理体制 “三项”制度项目法人责任制招标投标制建设监理制第二章 工程项目决策、立项与管理策划第一节 工程项目决策与立项一、工程项目决策与决策分析1、 工程项目决策决策意指作出决定或选择，工程项目决策常指项目投资方或项目发起人就是否投资或开发某一个工程项目作出的决定或选择。2、 工程项目决策分析定义：指项目投资者或项目发起人按既定投资战略或发展目标，在调查分析、研究的基础上，采用一定的科学方法、手段，对工程项目的建设方案、投资规模、建设工期，以及对经济社会发展的影响等方面

8、进行技术经济论证，最终以确定是否投资该工程项目的过程。决策分析的基本原则： 1）科学化； 2）民主化。二、 国内外工程项目常见决策分析过程1、 联合国工业发展组织建议的决策分析过程投资机会研究：投资人在拟投资建设项目前的准备性调查研究。投资机会研究的重点是分析投资环境，鉴别投资方向，选择建设项目。预可行性研究：在项目意向确定之后，对项目进行的初步估计、分析和论证，其主要目的在于判断机会研究所提出的投资方向是否正确。从研究内容上来看，虽然较机会研究的深度和广度有所发展，但主要还是侧重于经济维度的分析论证。详细可行性研究: 在预可行性研究的基础上，从技术、经济、社会、环境等方面对拟建项目进行全面深

9、入地调查和系统地分析、论证，在方案比选和风险分析的基础上，对拟建项目建设的必要性、可行性以及项目实施所需要的内、外部条件等问题给出科学、可信的结论，为投资决策提供依据。2、 我国工程项目决策分析过程项目建议书: 工程项目建议书是由项目发起人或投资人，根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，以及国家产业政策，结合资源条件和生产力布局状况等，在调查研究、预测分析的基础上对拟建项目提出的一个总体轮廓设想，其着重从客观上对项目建设的必要性做分析，并初步分析项目建设的可能性。可行性研究: 在可行性研究中，对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济效益、

10、环境和社会影响以及风险等问题，进行深入调查研究，进行充分的技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。三、 工程项目立项1、 立项的定义: 在我国传统投资管理体制下，对于项目投资方或项目发起人通过决策分析认为可行的项目，还必须报政府投资主管部门审批。仅当该工程项目获得政府投资主管部门的批准，该工程项目才成立，并称该工程项目立项了。2、我国现行的立项制度：审批制备案制、核准制四、 工程项目可行性研究1、 可研主要内容（1）全面深入地进行市场分析、预测。（2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件和资源的开发

11、利用价值。（3）深入进行项目建设方案设计。（4）研究劳动安全卫生与消防。（5）研究项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置。（6）制定项目进度计划。（7）对项目所需投资进行详细估算。（8）深化融资分析。（9）深化财务分析。（10）深化国民经济评价。（11）深化社会评价。（12）深化环境影响评价。（13）对项目进行不确定性分析。（14）深化风险分析。（15）综合评价。五、 工程项目融资方式1、 定义融资方式是指资金短缺者获取资金的形式、手段、途径和渠道。而不同融资方式的组合称为融资方案。常见的融资方式：所有权融资、债权融资；传统公司融资方式、项目融资方式2、 经营性工程项目融资方式一般经营

12、性工程项目融资方式：竞争性项目(例如:房地产项目 )和基础工业项目(例如:石油化工项目 ) ，项目投资者投资此类项目的动机或目的是利润最大化。具有公共性的经营性工程项目融资方式 ：直接影响经济社会发展、涉及公众安全，且可用于经营的基础设施项目PPP融资模式：PPP融资模式其存在的基础是特许权协议，在实践中其表现形式各异，从新建项目所有权归属的角度，可视为一条连续的光谱族，如图2-1所示。n 建设转让（Build-Transfer, BT）。n 建设转让运营（Build Transfer Operate, BTO）。n 建设经营转让（Build Operate Transfer, BOT）。n

13、建设拥有经营（Build Own Operate, BOO）。3、 公益性工程项目融资方式公益性工程项目，即非经营性工程项目，是指不能用于经营、产生经济效益的工程项目，如防洪工程、水土保持工程等。根据传统的公共物品理论，公益性工程项目应由政府投资建设，并提供相应的产品和服务，但从世界各国的实践来看，政府投资建设公益性工程项目存在着投资资金不足、成本超支、建设工期延误和服务效率低下等弊端，无法满足社会公众需求。 第二节 工程项目管理策划一、 工程项目管理策划内涵与层次1、 工程项目管理策划的内涵工程项目管理策划就是在项目实施之前，从工程项目价值最大化的视角出发，根据工程的特点、业主方的需求，并在

14、一定的约束条件下，对工程项目的组织、采购和合同以及管理方法、措施和手段等内容进行科学分析、论证和优化选择的过程。2、 工程项目管理策划的层次n 工程项目发包方式策划 n 业主方管理方式策划 n 工程招标与工程合同策划 n 业主方管理组织结构、任务分工和管理职能分工策划二、 工程项目发包方式策划1、 经典工程项目发包方式n 施工总包方式 优点：施工合同单一，业主的协调管理工作量小。监理工程师代表业主利益对施工过程进行监督和控制，以及监理工程师与承包商作为两个独立实体间的相互检查和制衡，有利于项目质量的保证。业主对项目的实施过程和最终产品的质量具有高度的控制权。业主在项目实施前就可以获得可靠的固定

15、价格。缺点：建设周期长。设计与施工互相脱节，设计变更多。对设计深度要求高。要求施工详图设计全部完成，能正确计算工程量和投标报价。 n 施工平行发包方式 优点：利用竞争机制，降低合同价。可以缩短建设周期。 缺点：施工合同多，业主的协调管理工作量大。设计变更多。n DB方式 优点：设计施工由DB总承包商负责，当项目出现质量问题时，责任十分明确，容易追究。项目实施可以被显著加快。设计方和施工方形成一个合同实体，便于快速路径法的实施。设计施工一体化，有利于改善设计的可施工性，减少设计变更和索赔，降低工程投资。总承包商的单一责任制，减少了业主的协调管理工作量，有利于节约管理费。缺点：在建设市场信用缺失的

16、情况下，DB总包商在进行设计时，有增加工程造价的动机，业主难以控制。当设计方和施工方形成一个合同实体，业主丧失了设计方代表业主利益对建设过程的监督和控制，同时也丧失了DBB方式下两个独立实体的相互监督和制衡。设计施工合同价不是建立在完成了的设计和施工图基础上，可能导致实施过程中，DB总包商为控制成本而降低质量标准。 n EPC方式 优点：缩短了建设周期。采用EPC方式，设计、采购和施工可以有序地深度交叉，从而有效地缩短了建设周期。合同关系简单，组织协调量小。EPC方式下，业主只负责提出工程项目的预期目标、功能要求和设计标准，审核承包商提供的文件，按照合同规定向承包商支付工程款，并不介入具体的工

17、作。 缺点：承包商之间的有效竞争不够。EPC方式下，建设市场中符合要求的承包商较少，业主方难以通过竞争性招标获得竞争带来的好处。业主面临较大的“道德风险”。尽管理论上大部分工程缺陷责任由承包商承担，但业主方难以控制承包商通过调整设计方案，包括采用不配套设备等较为隐蔽的方式来降低其自身的成本，从而影响工程质量，并最终提高项目全生命周期内的成本。 n CM-at risk方式 优点：改变了传统发包方式下项目参与方之间的敌对关系，在CM单位的沟通协调下，项目参与方之间建立了合作关系，沟通与交流渠道畅通。CM单位的提前介入，改善了设计的“可施工性”，提高了施工效率。缩短了建设周期。 缺点：CM合同一般

18、采用保证最大工程费用（GMP）的成本加酬金合同，并且GMP是在设计文件尚不十分深入的情形下确定的。因此业主方对项目成本较难控制。选择理想的CM公司/经理难。 2、 选择工程项目发包方式的影响因素n 交易主体n 工程项目特性n 建设条件和外部环境三、业主方管理方式策划1、经典的业主方管理方式n 自主管理方式n 委托管理方式n 一体化管理方式 2、影响业主方选择管理方式的因素 n 项目的经济属性n 业主方的建设管理能力、偏好等n 项目的复杂程度四、工程招标与合同策划1、工程招标策划内容n 工程招标方式选择n 评标方法选择2、工程合同策划内容n 合同文本选择n 合同类型选择n 特殊条款编制五、业主方

19、管理组织结构、任务分工和管理职能策划1组织结构策划n 经典组织结构模式 线性组织结构：优点：结构简单、职责分明、指挥灵活、工作指令唯一性。缺点：项目负责人责任重大，往往要求他是全能式的人物。线性组织系统要求组织的层次不要过多。职能组织结构：优点：有利于发挥专业人才的作用，有利于人才的培养和水平的提高。缺点：命令的多元化，各工作部门的界限不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大。矩阵组织结构：优点：以较少的人力，实现对多个项目的高效管理。缺点：每一交叉点指令源有两个，最高指挥者的的协调量大。n 项目组织结构选择原则力求项目管理决策路径短有利于发挥专业优势 高效的利用项目管理资源力求对项目目标的整体控

20、制力求组织结构具有灵活性和适应性2、任务分工策划3、管理职能分工策划第三章、招标与项目管理一、招投标的内涵 投标人向招标人书面提出自己的报价及其他响应招标要求的条件，参加获取货物供应、承包工程或咨询服务的竞争；招标人对各投标人的报价及其他条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订合同的交易方式。 二、招标方式分类及其选择 1.招标方式分类公开招标 亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。 邀请招标 又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标必须向3个以上的潜在投标人发出邀请。 公开招标与邀请招标的主要

21、区别在于：发布信息的方式不同；选择的范围不同；竞争的范围不同；公开的程度不同；时间和费用不同。 三、工程招标程序1、招标准备落实招标条件、工程分标、选择合同类型、选择招标方式等。2、发布招标信息3、资格预审4、踏勘项目现场5、标前会四、工程项目标段划分1、标段划分内涵标段划分，亦称工程分标，指将一个工程项目分解为若干部分，每一部分称为一个标段。2、工程分标考虑的主要因素 工程特点和施工特点 对工程造价的影响 施工进度安排 施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置 资金筹措的情况 五、合同类型及其选择 1.合同类型总价合同 是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。仅适

22、用于工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂，风险不大的项目。又可分为：固定价总价合同；可调价总价合同。 单价合同 单价合同是指招标人提供工程量清单，投标人据此填报单价，支付时按支付工程量乘以商定的单价予以支付的合同。适用于设计内容尚不十分明确、工程量尚不准确的工程。又可分为：固定价单价合同；可调价单价合同。单价合同有两种表现形式：（1）估计工程量单价合同；（2）纯单价合同。 成本加酬金类合同 成本加酬金类合同是以实际成本加上双方商定的酬金来确定合同总价。其特点是合同价格在签订合同时不能确定。适用于开工前工程内容不十分明确或采用新技术、新工艺而事先无法确定价格的工程。又可分为：实际成本

23、加固定费用合同 ；实际成本加百分比合同；实际成本加奖金合同。2.合同类型选择的依据n 业主和承包人的意愿 n 工程项目规模和复杂程度 n 项目明确程度和设计深度 n 工程进度的紧迫程度 n 项目竞争激烈程度和市场供求状况 n 项目外部因素和风险 六、评标机制/方法及其选择 目前常见的工程评标机制/方法有：1、专家评议法 2、综合评分法3、最低评标价法4、最低报价法七、投标文件的编制1、招标公告/投标邀请书 2、投标人须知3、评标办法4、合同条款及格式5、工程量清单6、图纸7、技术标准和要求8、投标文件格式八、投标资格预审 资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件： （1）具有独立

24、订立合同的权利；（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。九、开标、评标、决标 1、开标开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标时，首先检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。 2、评标 评标由招标人依法组建的评标委员

25、会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。3.决标和签约 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。十、施工合同文件组成及优先解释次序 组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：1、合同协议书 2、中标通知书 3、投标函及投标函附录 4、专用合同条款

26、 5、通用合同条款 6、技术标准和要求 7、图纸 8、已标价工程量清单 9、其他合同文件十一、工程施工合同管理的一般问题1、发包人的一般义务和责任遵守法律法规和规章、发布开工通知、安排监理人及时进点实施监理、提供施工用地、提供部分施工准备工程 、提供测量基准、办理保险、提供水文和地质勘探资料、及时提供图纸、支付合同价款、统一管理工地的文明施工、治安保卫和施工安全、环境保护、组织工程验收 2、承包人的一般义务和责任遵守法律法规和规章、提交履约担保证件、及时进点施工、执行监理人的指示，按时完成各项承包工作、提交施工组织设计、施工措施计划和部分施工图纸、办理保险、文明施工、保证工程质量、保证工程施工

27、和人员的安全、环境保护、避免施工对公众利益的损害、为其他人提供方便、工程维护和保修、完工清场和撤离 3、监理单位、监理人员及其职责（1）监理单位监理单位与发包人应签订监理合同。监理单位应依照监理合同约定，组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，并在监理合同约定的时间内，将总监理工程师及其他主要监理人员派驻到监理工地。人员配置如有变化，应事先征得发包人同意。 （2）监理人员监理人员包括总监理工程师、监理工程师和监理员。工程建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师负责全面履行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间的关系。（3）监理机构职责协助发包人选

28、择承包人、设备和材料供货人审核承包人拟选择的分包项目和分包人核查并签发施工图纸 审批承包人提交的各类文件签发指令、指示、通知、批复等监理文件 监督、检查施工过程及现场施工安全和环境保护情况 处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题 参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书 主持施工合同各方之间关系的协调工作 解释施工合同文件 监理合同约定的其他职责与权限 4、工程进度（1）进度计划的编制与修订承包人应按技术条款规定的内容和期限以及监理人的指示编制施工总进度计划报送监理人审批，监理人应在技术条款规定的期限内批复承包人，经监理人批准的施工总进度

29、计划称合同进度计划，作为控制本合同工程进度的依据，并据此编制年、季和月进度计划报送监理人审批。不论何种原因发生工程的实际进度与合同进度计划不符时,承包人应按监理人的指示在28天内提交一份修订的进度计划报送监理人审批，监理人应在收到该进度计划后28的天内批复承包人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。（2）开工和完工监理人应在专用合同条款规定的期限内，向承包人发出开工通知。承包人应在接到开工通知后及时调遣人员和调配施工设备、材料进入工地，并从开工日起按签订协议书时商定的进度计划进行施工准备。监理人未按合同规定的期限发出开工通知或发包人未能按合同规定向承包人提供开工的必要条件，承包人有

30、权提出延长工期的要求。监理人应在收到承包人的要求后立即与发包人和承包人共同协商补救办法，由此增加的费用和工期延误责任由发包人承担。承包人在接到开工通知后14天内未按进度计划要求及时进点组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7天内编制一份赶工措施报告送监理人审批。赶工措施报告应详细说明不能及时进点的原因和赶工办法，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。专用合同条款中规定了全部工程、单位工程和部分工程的要求完工日期，是发包人要求承包人实施工程的合同依据，发包人和承包人均不得随意更改。需要作出变动时应严格按规定办理。（3）工期延误在施工过程中发生下列情况之一使关键项目的施工进度计划拖后而造成工

31、期延误时，承包人可要求发包人延长合同规定的工期。1）增加合同中任何一项的工作内容；2）增加合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）增加额外的工程项目；4）改变合同中任何一项工作的标准或特性；5）本合同中涉及的由发包人责任引起的工期延误；6）异常恶劣的气候条件；7）非承包人原因造成的工期延误。（4）工期提前承包人征得发包人同意后，在保证工程质量的前提下，若能比合同规定的完工日期提前完工时，则应由监理人核实提前天数，并由发包人按专用合同条款的规定向承包人支付提前完工奖金。5、质量检查与验收（1）质量检查的职责和权力承包人的质量检查职责 承包人应严格按合同技术条款的规定和监理人的指示

32、，对工程使用的材料和工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺，进行全过程的质量检查，详细作好质量检查记录，编制工程质量报表，定期提交监理人审查。监理人的质量检查职责 监理人有权对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检查和检验，承包人应为监理人的质量检查和检验提供一切方便。监理人的检查和检验不免除承包人按合同规定应负的责任（2）材料和工程设备的检查和检验承包人负责采购的材料和工程设备的检查检验由承包人会同监理人进行检验和交货验收，验收时应同时查验材质证明和产品合格证书。承包人还应按合同技术条款的规定进行材料的抽样检验和工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由承包人

33、承担。发包人负责采购的工程设备的检查检验由发包人和承包人在合同规定的交货地点共同进行交货验收，并由发包人正式移交给承包人。在验收时，承包人应按监理人指示进行工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由发包人承担。（3）承包人未按规定进行检查和检验承包人未按合同规定对材料和工程设备进行检查和检验，监理人有权指示承包人按合同规定补作检查和检验，承包人应遵照执行，并应承担所需的检查和检验费用和工期延误责任。（4）额外检验和重新检验额外检验若监理人要求承包人对某项材料和工程设备的检查和检验在合同中未作规定，监理人可以指示承包人增加额外检验，承包人应遵照执行，但应由发包人承担额外检验的费用和

34、工期延误责任。重新检验不论何种原因，若监理人对以往的检验结果有疑问时，可以指示承包人重新检验，承包人不得拒绝。若重新检验结果证明这些材料和工程设备不符合合同要求，则应由承包人承担重新检验的费用和工期延误责任；若重新检验结果证明这些材料和工程设备符合合同要求，则应由发包人承担重新检验的费用和工期延误责任。（5）隐蔽工程和工程的隐蔽部位的检查覆盖前的检查经承包人的自检确认隐蔽工程和工程的隐蔽部位具备覆盖条件后的24小时内，承包人应通知监理人进行检查，监理人应按通知约定的时间派员到场进行检查，在监理人员确认质量符合合同技术条款要求，并在检查记录上签字后承包人才能进行覆盖。承包人私自覆盖承包人未及时通

35、知监理人到场检查，私自将隐蔽部位覆盖，监理人有权指示承包人采用钻孔探测以致揭开进行检查，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。6、计量与支付（1）计量承包人应按合同规定的计量办法按月对已完成的质量合格的工程进行准确计量，并在每月末随同月付款申请单向监理人提交完成工程量月报表和有关计量资料。监理人对承包人提交的工程量月报表进行复核，以确定当月完成的工程量，有疑问时，可以要求承包人派员与监理人共同复核。（2）预付款 工程预付款工程预付款的总金额应不低于合同价格的10%，分两次支付给承包人。第一次预付款的金额应不低于工程预付款总金额的40%。工程预付款总金额的额度和分次付款比例在专用合同条款中规

36、定。工程预付款由发包人从月进度付款中扣回，在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时全部扣清。材料预付款专用合同条款中规定的工程主要材料到达工地并满足一定条件后，承包人可向监理人提交材料预付款支付申请单，要求给予材料预付款。预付款金额为经监理人审核后的实际材料价的90%，在月进度付款中支付。预付款从付款月后的6个月内在月进度付款中每月按该预付款金额的1/6平均扣还。（3）保留金 保留金主要用于承包人履行属于其自身责任的工程缺陷修补，为监理人有效监督承包人圆满完成缺陷修补工作提供资金保证。保留金总额一般可为合同价格的2.5%-5%，从

37、第一个月开始在给承包人的月进度付款中（不包括预付款和价格调整金额）扣留5%-10%，直至扣款总金额达到规定的保留金总额为止。在签发本合同工程移交证书后14天内，由监理人出具保留金付款证书，发包人将保留金总额的一半支付给承包人；本合同工程的保修期满时，监理人出具剩余保留金的付款证书，发包人将剩余的保留金支付给承包人。（4）工程进度付款 承包人应在每月末按监理人规定的格式提交月进度付款申请单和完成工程量月报表。监理人在收到月进度付款申请单后的天内完成核查并向发包人出具月进度付款证书。发包人收到监理人签证的月进度付款证书并审批后支付给承包人，支付时间不应超过监理人收到月进度付款申请单后28天。7、转

38、让与分包（1）转让转包是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。未经发包人同意，承包人不得转移合同中的全部或部分义务，也不得转让合同中的全部或部分权利。（2）分包施工分包，是指施工企业将其所承包的工程中的部分工程发包给其他施工企业，或者将劳务作业发包给其他企业或组织完成的活动，但仍需履行并承担与项目法人所签合同确定的责任和义务。承包人应对其分包出去的工程以及分包人的任何工作和行为负全部责任。分包人应就其完成的工作成果向发包人承担连带责任。8、完工验收与保修（1）完工验收完工验收系

39、指承包人完成合同中规定的工程项目后移交给发包人接收前的交工验收，并非国家或项目法人对整个建设项目的竣工验收。监理人审核后认为工程已具备完工验收条件，应在收到完工验收申请报告后的28天内提请发包人进行工程验收。发包人应在收到完工验收申请报告后的56天内签署工程移交证书，颁发给承包人。（2）保修保修期自工程移交证书中写明的全部工程完工日开始算起，保修期限在专用合同条款中规定。保修期内承包人应按监理人的指示负责修复工程缺陷和损坏，但对已投入使用的工程由谁来承担修复费用，需查验缺陷和损坏的原因和责任。一般说来，属于承包人提供的材料、工程设备和施工工艺以及其它由于承包人的原因造成的缺陷和损坏，应由承包人

40、承担修复费用；属于使用不当和其它发包人原因造成的缺陷和损坏，应由发包人承担修复费用。9、争议的解决和解调解仲裁诉讼十二、工程变更 1、变更的范围和内容 1）增加或减少合同中任何一项工作内容；2）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）取消合同中任何一项工作；4）改变合同中任何一项工作的标准或性质；5）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7）追加为完成工程所需的任何额外工作。2、变更的处理原则 变更需要延长/提前工期时，应由监理人和承包人协商确定。变更需要调整合同价格时，按以下原则确定其单价或合价：1

41、）本合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用该项目的单价；2）无适用于变更工作的项目时，则可在合理的范围内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；3）无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。4）不论是由何方提出的变更要求或建议，均需经监理人与有关方面协商，并得到发包人的批准或授权后，再由监理人向承包人发变更指示。没有监理人的指示，承包人不得擅自变更。十三、违约和索赔 1、违约承包人违约1）承包人无正当理由未按开工通知的要求及时进点组织施工和未按签订协议书时商定的进度计划有效地开展施工准备，造成工

42、期延误；2）承包人违反规定私自将合同的任何部分或任何权利转让给其他人，或私自将工程的一部分分包出去；3）未经监理人批准，承包人私自将已按合同规定进入工地的工程设备、施工设备、临时工程或材料撤离工地；4）承包人违反规定使用了不合格的材料和工程设备，并拒绝按规定处理不合格的工程材料和工程设备；5）由于承包人原因未按合同进度计划及时完成合同规定的工程，而又未按规定采取有效措施赶上进度造成工期延误；6）承包人在保修期内拒绝按规定和工程移交证书中所列的缺陷清单内容进行修复或经监理人检验认为修复质量不合格而承包人拒绝再进行修补；7）承包人否认合同有效或拒绝履行合同规定的承包人义务，或由于法律、财务等原因导

43、致承包人无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。 发包人违约 1）发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件；2）发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸；3）发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误；4）由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。 2、索赔索赔的分类按索赔依据分：合同内索赔、合同外索赔、道义索赔。按索赔目的分：工期索赔、费用索赔、混合索赔。索赔的起因（1）合同文件原因：合同文件的组成问题引起索赔；

44、合同缺陷引起的索赔（2）不可抗力和不可预见因素原因：不可抗力的自然灾害不可抗力的社会因素不可预见的外界条件施工中遇到地下文物或构筑物（3）业主方原因：拖延提供施工场地及通道；拖延支付工程款；指定分包商违约；业主提前占有部分永久工程；业主要求加速施工；业主提供的原始资料和数据有差错（4）监理方原因：延误提供图纸或拖延审批图纸；其他承包商的干扰；重新检验和检查；工程质量要求过高；对承包商的施工进行不合理干预等。 （5）价格调整原因（6）法律法规原因工期索赔只有总工期的延误，才能工期索赔工期延误分成两类：可原谅的延误不可原谅的延误费用索赔可索赔费用包括：人工费、材料费、施工机械费、现场管理费、公司管

45、理费、)融资成本、利润与机会利润损失等。第四章：工程项目进度管理一、工程项目进度相关概念1、工程项目进度：工程项目进度，也称工程进度，指工程项目进行的速度。工程项目进度不能过快或过慢，工程进度慢或拖延工期将导致工程不能按期发挥效益；赶工加快工程进度会，则会增加建设成本，工程质量也容易出现问题。 2、建设工期：指工程项目或单项工程从正式开工到全部建成投产或交付使用所经历的时间。建设工期一般按日历月计算，有明确的起止年月，并在建设项目的可行性研究报告中有具体规定。3、合同工期：指完成合同范围工程项目所经历的时间，一般以日历天计。它的开工日期为承包人接到监理工程师开工通知令这一天，竣工日期在投标书附

46、件中一般均有详细规定。4、规定工期：指在建设工期、合同工期或上一级项目计划工期的规定下，完成项目所规定的时间。5、计划工期：指进度计划编制者，在规定工期的限制下，根据工程项目实施特点、经济性、安全性等方面要求而确定的工期。二、影响工程项目进度的因素 1、业主例如：业主提出的建设工期目标的合理性、业主在资金及材料等方面的供应进度、业主各项准备工作的进度和业主项目管理的有效性等均影响着建设项目进度。 2、勘察设计单位例如：勘察设计目标、可投入的力量及其工作效率、各专业设计的配合，以及业主和设计单位的配合等。 3、承包人例如：施工进度目标、施工组织设计编制、投入的人力及施工设备的规模，以及施工管理水

47、平等。 4、建设环境影响因素包括：建筑市场状况、国家财政经济形势、建设管理体制、当地施工条件（气象、水文、地形、地质、交通、建筑材料供应）等。三、工程项目进度管理周期 四、工程项目进度计划系统 1、工程项目进度计划系统分类 按参与方分类：业主方编制的整个项目实施的进度计划；设计进度计划；施工和设备安装进度计划；采购和供货进度计划等。 按编制深度和范围分类：总进度计划；项目子系统进度计划；项目子系统中的单项工程进度计划等。按时间长短分类：长期进度计划；短期进度计划，包括年度、季度、月度和旬计划等。按进度计划的功能分类：控制性进度计划、实施性进度计划等五、活动范围设计 1、定义活动范围设计其实质是

48、确定每一项活动的边界，或者说确定其包含的工作内容。设计活动范围主要依据工程项目的结构、工程施工的特性和管理上的需要。具体应包括：（1）已有的工程项目分解规定。（2）工程施工方案和管理的要求2、活动范围表示活动范围设计完成后，其成果可用工作分解结构（WBS）形式表现，也可用项目活动清单表现出来。六、活动逻辑关系设计 1、定义：活动逻辑关系设计其实质是确定项目清单上活动与活动之间的先后关系。活动之间的逻辑关系可能是工艺上的先后关系，也可能是组织上的关系（主要是为满足工期、资源配置的需要而确定的关系）。2、活动逻辑关系表现形式活动逻辑关系可表达为先后关系、平行关系和搭接关系。七、活动持续时间设计 1

49、、定义活动持续时间是指完成该项活动所需时间。大多数情况下，活动持续时间与资源配置、资源的使用效率有关。2、活动持续时间计算方法活动持续时间估算有三种方法。1）经验估计法。根据历史数据和经验，结合现场情况，估计活动的持续时间。2）单时分析法。3)三时分析法。单时分析法和三时分析法计算公式分别如下图所示。八、进度计划编制依据 1、施工合同2、设计文件及供图速度3、施工方案4、技术规范、标准5、施工企业生产经营计划6、承包人技术、管理水平7、现场施工条件九、进度计划编制程序 1、收集相关资料2、确定工期目标值3、项目分解4、分析逻辑关系5、草拟初始进度计划6、计算活动持续时间7、活动的时间参数计算8

50、、确定关键线路和总工期9、进度计划的优化10、编制最终的进度计划十、进度计划编制方法：横道图和网络图1、横道图法优点：直观、易于编制和理解。缺点：1）不能明确表达出活动之间的逻辑关系；2）不能明确反映出项目的关键活动和关键线路；3）不便于进行工期、资源和费用优化。2、网络图法针对活动持续时间肯定和逻辑关系肯定的关键线路法（CPM）最广泛使用针对活动持续时间非肯定和逻辑关系肯定的计划评审技术（PERT）；针对活动持续时间肯定和逻辑关系非肯定的决策关键线路法；针对活动持续时间非肯定和逻辑关系非肯定的图示评审技术、随机网络计划技术、风险型随机网络；CPM又包括：双代号网络图和单代号网络图双代号网络图

51、双代号时标网络图特点：实线表示工作，实线的长度与其所代表的工作的工期值大小相对应；波形线表示自由时差；虚工作仍以虚箭线表示。时标网络计划与无时标网络计划相比：1、主要时间参数一目了然，只有图上没有直接表示出来的时间参数，才需要进行计算。故使用时标网络计划可大大节省计算量。2、由于箭线的长短受时标的制约，故绘图比较麻烦，另外修改活动持续时间必须重修绘图。3、时标网络计划的用途。由于时标网络计划具有上述优点，故时标网络计划在我国应用面较广。时标网络计划主要适用于以下几种情况：活动较少、工艺工程较为简单的工程项目进度计划，能边绘制、边计算和边调整；初始网络计划的优化可在时标网络图上进行；用“前锋线”

52、法评价进度状态时，也应使用时标网络计划。时间参数：工作总时差：不影响该工作工期的前提下，该工作所具有的机动时间自由时差：不影响该工作紧后工作最早开始时间的前提下，该工作所具有的机动时间节点最早时间：指以该节点为开始节点的各项工作的最早开始时间节点最迟时间：指以该节点为结束节点的各项工作的最迟结束时间第五章 工程项目质量管理1、工程项目质量：工程产品满足规定要求和需要的能力（适用性，可靠性，经济性，应包括工程产品质量、工序质量、工作质量）特点：影响因素多、质量波动大、质量隐蔽性、终检的局限性、评价方法的特殊性2、质量管理：指在质量方面指导和控制组织的协调活动质量管理包括制定质量方针和质量目标，质量策划、质量控制、质量保证、质量改进质量管理的原则：以顾客为中心、领导作用、全员参与、持续改进、互利的供方关系、管理的系统方法、过程方法、基于事实的决