尽职调查文件清单(光伏)

1、尽职调查文件清单致： 有限公司说明：1、 请根据本清单及时收集并提供原始文件副本或书面说明。2、 提供文件和说明，应保证其完整性、真实性和准确性。3、 提供的文件和说明，如果涉及重大机密事项，请予以特别说明。4、 本清单中所要求的说明可以用相关的证明性文件代替。5、 任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。6、 本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着尽职调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。7、 如对问题清单存在任何疑问，请与本所下述人员联系，确保明确问题后再提供：联系人电 话手 机邮 箱1、关于 有限公司（以下简称“公司”）工商档案及相关文件1.1 公司在工商主管部门的全

2、套登记档案，包括但不限于公司设立档案、设立至今的历次变更档案、设立至今的历年年检档案等。1.2 公司成立时的出资协议、章程、审批机关的批文（如有，包括但不限于工商、税务、行业主管部门等）、营业执照及其他工商登记文件（已包含在1.1中的文件可不再提供，下同）。1.3 历次变更（增资、减资、股权变更、名称变更等）的股东决议、协议、章程修正案、审批机关的批准文件（如有）、营业执照及其他工商登记文件。1.4 历次验资报告、资产评估报告（如有）、审计报告。1.5 公司最新工商简档文件。2、关于公司股东及其实际控制人2.1 公司股东的最新营业执照（加盖股东公司印章，法人股东适用）或最新身份证（适用自然人股

3、东）。2.2 公司实际控制人的相关资料及其投资/控制的企业情况（参见附件征询函）。2.3 公司股东、实际控制人在投资本公司前，在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）有投资或任职的，需提供相关投资协议（避免同业竞争条款）、其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。3.3 关于公司组织结构3.1 公司的最新内部组织结构图（财务、业务及管理等部门）。3.2 公司对外投资的全资、控制或控股、参股公司或其他非法人分支机构的最新名单、营业执照和章程。3.3 公司与相关自然人或企业签订的持有直接或间接控制的企业或其他企业股权的委托协议（如有）。4、关于公司资产4.1 关于土

4、地4.1.1 公司取得土地使用权的相关文件，包括但不限于：（1）土地使用权出让合同（或转让合同）（含附件、红线图）；（2）土地出让金缴纳凭证或转让价款支付凭证；（3）国有土地使用权证；（4）建设用地规划许可证（含附件、红线图）；（5）建设用地批准书。4.1.2 公司对外出租、承租土地的文件（如有），如有关租赁协议及国土局的租赁登记证明文件。4.1.3 公司如存在临时用地情况，提供相关临时用地协议，并说明该等土地的权属、性质以及公司临时使用该等土地的合法合规性。4.2 关于房屋4.2.1公司取得房产的相关文件，包括但不限于：（1）建设工程规划许可证（含附件、红线图）；（2）施工许可证；（3）竣工

5、验收证；（4）房屋所有权证；（5）房屋买卖合同；（6）有关物业在政府房地产部门登记状况。4.2.2 公司外购取得的房产，提供房屋买卖合同、外购价款支付凭证及房屋所有权证。4.2.3 公司对外出租、承租房屋的文件（如有），如有关租赁合同及租赁登记备案证明文件。4.3 关于知识产权公司拥有的知识产权有关详情，并提供有关文件（如登记证、申请书），包括但不限于：（1）专利；（2）非专利技术（专有技术）；（3）商标；（4）技术许可、转让合同、许可合同；4.4 资产的权利限制说明公司的土地、房产、知识产权及其他资产是否存在抵押、质押、查封、冻结、诉讼、产权纠纷（或潜在纠纷）或其他权利受到限制的情况，并提供

6、相关文件。5、关于公司的业务5.1 关于公司业务的描述，包括但不限于：（1）经营所在地方；（2）经营的起始日；（3）主要设施的描述；（4）业务涉及地域范围及境外经营活动情况；（5）业务构成，包括（但不限于）主营业务种类及占营业收入或利润的比例、非主营业务种类及占营业收入的比例；（6）各项业务的经营方式。5.2 关于公司的光伏电站立项、建设、验收、运营等全部相关文件，包括但不限于：（1）发改委对申请备案所作的批复或通知文件；（2）国土部门、环保部门、水利部门对项目准予备案的文件、审批审核文件或评价文件（如有，包括但不限于项目规划选址意见、项目用地预审意见、电网接入设计方案、环境影响评价报告审批意

7、见、安全预评价报告、项目水土保持方案、考古调查和文物影响评估报告、项目占用林地审批意见等）；（3）建设用地规划许可证、土地使用权证（及国有土地使用权出让合同）、建设用地批准书、施工许可证（已包含在4.1中的文件可不再提供）；（4）项目竣工、并网验收文件（建设单位、消防部门、环保部门）、安全生产监督管理部门准予备案的文件及建设行政主管部门准予竣工的备案文件；（5）电力监管部门核发的电力业务许可证照。5.3 关于公司运营的其他政府部门颁发的证照，包括但不限于：（1）税务登记证；（2）组织机构代码证；（3）所有银行账户及开户证明；（4）社会保险相关证书；（5）特种岗位人员资格证书；（6）其他。6、关

8、于公司贷款、抵押或担保6.1 公司贷款证/卡。6.2 公司所有借款明细，期末未结清信贷信息(余额)、未结清不良信贷信息、已结清不良信贷信息,并提供公司所订立的所有贷款合同及类似责任文件，并提供最新详情。6.3 公司当前对外担保及被担保情况清单，并提供相关担保合同。6.4 由公司所订立的赔偿及类似文件、或构成或然责任的合同（如有）。6.5 说明公司是否存在任何已发生的事件，实际或可能导致（1）任何未到期偿还的贷款或负债需要提早偿还，或（2）任何债权人行使任何抵押文件下的权利或根据任何担保或赔偿保证而提出索赔。7、关于公司财务7.1 公司基本银行账户的开户证明、外汇登记证及外汇账户的开户证明。7.

9、2 公司最近二年提交主管财政、税务部门的原始财务报表。7.3 公司最近一期其它应收、应付明细表。8、关于公司税务8.1 与公司有关的税项、适用税率等与税务有关的事宜，包括但不限于：（1）公司执行的税种；（2）公司的适用税率； （3）公司所享受的税收优惠或财政补贴政策及政府批准文件。9、关于公司的重大合同提供以下有关公司正在或即将履行的对公司生产经营有重大影响的合同（请提供以下合同的目录清单，根据经办律师的具体要求提供进一步提供合同复印件或扫描件）：9.1 原材料供应协议及/或采购协议；9.2 生产及其他主要设备购买及/或租赁、维修保养协议；9.3 融资租赁、信贷或其他财务协议；9.4 产品销售

10、协议或代理销售协议；9.5 劳动服务供应协议；9.6 公司和其他合资或合作方的重大协议；9.7 收购、合并或出售（含出售部分权益）公司、业务或固定资产的协议；9.8 拟投资项目的协议；9.9 有关商业秘密及专有技术的保密协议及竞业限制协议；9.10 公司与其他单位签署的涉及知识产权的协议，包括但不限于技术许可协议、技术合作开发协议；9.11其他重大协议。10、关于公司的劳动用工10.1 说明公司的用工方式并提供有关公司所有员工的资料 （包括员工姓名、薪金、所有员工之总数、职位、雇用单位及专业资格的清单）及其劳动合同的样本。请参考以下表格统计劳动用工相关情况：公司及其分、子公司劳动用工统计表序号

11、公司名称职工总人数已签订劳工合同的职工人数已缴纳社会保险的职工人数已缴纳住房公积金的职工人数已签订保密协议的职工人数1234合计公司高级管理人员、核心技术人员等，曾在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）任职的，需提供其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。10.2 公司现时任职的董事、监事和高级管理人员、核心技术人员名单，公司高级管理人员、核心技术人员等，曾在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）任职的，需提供其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。10.3 上述人员在近三年变化的情况及其原因。10.4 请参照下表统计董事、

12、监事、高级管理人员的任职情况。 （1）董事会成员的任职情况公司董事会成员为 ， 任董事长。序号姓 名在公司的任职情况其他任职单位名称其他单位所任职务该任职单位与公司关系1234（2）监事会成员的任职情况公司监事会成员为 ， 任监事会主席。序号姓 名在公司的任职情况其他任职单位名称其他单位所任职务该任职单位与公司关系1234（3）高级管理人员及核心技术人员的任职情况序号姓 名在公司任职情况其他任职单位名称其他单位所任职务该任职单位与公司关系1210.5 上述人员相互之间是否存在的亲属关系，如有请予以说明。10.6 关于公司对现时及以往的董事及员工根据劳动法而实施之社会保险及福利计划，包括： （1

13、）退休、养老、失业； （2）生育、医疗、工伤； （3）其他保险、福利计划（包括优惠安排）；（4）社会保险参保缴费情况、住房公积金缴费情况。11、关于公司涉及的诉讼、仲裁、行政处罚11.1 公司及控股子公司在境内、境外参加的诉讼、仲裁、行政处罚和其他法律程序，以及它们的结果、及对公司造成的影响。11.2 持有公司5%以上股份的股东、公司的董事、监事、高级管理人员涉及的所有现有、或经合理预期的诉讼（含民事及刑事）、仲裁、行政处罚或其他纠纷的详细资料。12、关于公司的环境保护12.1 有关公司环境保护情况的说明及适用于公司的相关环保政策。12.2 公司的经营场所建设及经营符合环保要求的证明文件，包括但不限于：（1）经营场所竣工环保验收文件；（2）环境影响评价报告及其批准文件；（3）排污许可证，排污费缴纳凭证。13、关于公司的关联交易、同业竞争13.1 列明公司的关联方。13.2 公司与其股东或其它关联方的业务、资金往来或其他交易情况的说明及其书面文件。13.3 公司有无与其董事或其它关联方进行任何交易（无论是销售、购买、借贷、存储、管理、资源共享、费用分担及其它）。如有，说明交易的性质及涉及金额。13.4 公司关于与关联方是否存在