诺贝尔经济学

1、历年诺贝尔经济学奖（不是诺贝尔奖）获得者提出的相关理论及解释（1）1969年获奖者 R弗里希（挪威）、J丁伯根（荷兰）弗里希是西方经济学中将数学和统计方法应用于经济学研究的先驱者，首创描述经济周期的数学模型，是经济计量学的奠基人。此外，他在把经济计量学的理论和方法应用于社会经济活动方面也作出了许多贡献。 丁伯根是现代动态经济学、经济计量学的主要创建者之一，著名的“蛛网理论”即为所创。另外，他在对商业循环理论进行统计检验的研究中，首次用48个方程式替美国建立了完整的宏观经济计量模型，并开创了一个全新的经济学分支经验宏观经济学。此外，在经济发展计划及国际经济合作和一体化研究方面也有突出的理论和政策

2、建树。蛛网理论：某些商品的价格与产量变动相互影响，引起规律性的循环变动的理论。由于价格和产量的连续变动用图形表示犹如蛛网，1934年英国的卡尔多将这种理论命名为蛛网理论。蛛网理论是一种动态均衡分析。古典经济学理论认为，如果供给量和价格蛛网理论的均衡被打破，经过竞争，均衡状态会自动恢复。蛛网理论却证明，按照古典经济学静态下完全竞争的假设，均衡一旦被打破，经济系统并不一定自动恢复均衡。（2）1970年获奖者 PA.萨缪尔森（美国） 他对动态理论和稳定性分析、消费者行为理论和密切相关的指数理论、一般均衡理论以及资本理论等领域都有重大贡献，如“乘数分析与加速原理的相互作用”、“无差异曲线”等的提出和创

3、立，以及形成了自己的“新古典综合学派”、建立国家福利论等。乘数-加速原理相互作用理论：是把投资水平和国民收入变化率联系起来解释国民收入周期波动的一种理论，是最具影响的内生经济周期理论。乘数一加速原理相互作用理论是凯恩斯主义者提出的 。凯恩斯主义认为引起经济周期的因素是总需求，在总需求中起决定作用的是投资。这种理论正是把乘数原理和加速原理结合起来说明投资如何自发地引起周期性经济波动。（3）1971年获奖者 库兹涅茨（美国） 他是经济统计学派的主要代表人物，建立了现代国民收入核算的基本结构，提出和证明了“库兹涅茨（经济）周期”理论，在经济增长研究领域作出了重要贡献。（4）1972年获奖者 阿罗（美

4、国）、希克思（英国） 阿罗在宏观经济学与微观经济学研究中，提出了“一般均衡论”；在福利经济学方面提出了“不可能定理”。现在，“一般均衡论”的分析方法在西方经济学中已被广泛应用，如福利经济学的最适宜资源配置问题、经济计量学的投入产出分析、经济增长模式等都以“一般均衡论”作为分析方法。 希克思深入发展了“一般均衡论”，在效用序数的基础上建立起新的均衡理论。并且，他用精确的乘数加速数模型系统地说明经济周期。此外，在价值理论、积累理论、利息理论、社会核算理论、经济增长理论和货币理论等方面也取得了不同程度的成就。一般均衡理论（General Equilibrium Theory）： 是1874年法国经济

5、学家瓦尔拉斯在他的纯粹经济学要义中创立的。瓦尔拉斯认为，整个经济体系处于均衡状态时，所有消费品和生产要素的价格将有一个确定的均衡值，它们的产出和供给，将有一个确定的均衡量。他还认为在“完全竞争”的均衡条件下，出售一切生产要素的总收入和出售一切消费品的总收入必将相等。阿罗不可能性定理（Arrow定理）：指如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。（4）1973年获奖者列昂捷夫（美国） 他发展了投入产出分析方法，建立了“列昂捷夫投入产出分析法表”，已被世界各国广泛采用。（5）1974年获奖者米达尔（瑞典）、海克（英国） 米达尔的研

6、究成果和贡献在于两个主要方面：1、在货币理论和经济周期理论方面进行了一些首创性研究工作；2、对经济的、社会的和制度现象的内在依赖性进行了精辟的分析。海克的货币理论和经济周期理论在继承信用周期学说、学派的基础上，取得了新的发展和独特见解。（6）1975年获奖者康托罗维奇（苏联）、库普曼斯（美国） 康托罗维奇首次提出求解线性规划问题的方法解乘数法，建立起“康托罗维奇问题数学模型”。这是对现代应用数学的一个首创性贡献，从此打开了解决优化规划问题的大门。另外，他革新、推广和发展了资源最优利用理论。 库普曼斯在学术上的成就，主要表现在对现代经济计量学的创立和将线性规划应用于经济分析这两个方面。他的“活动

7、分析理论”把投入产出法、线性规划及一般均衡论融合在一块，创造了一种更具普遍意义的分析工具。（7）1976年获奖者弗里德曼（美国）他建立了消费分析领域的“恒久性收入假说”，成为消费行为理论的三大重要学说之一。进而在理论上说明恒久性收入对货币需求的主导作用，建立了“现代货币数量论”，并将这些理论研究成果导向经济政策的研究和建议，在论证“稳定经济政策的复杂性”方面有独到见解。（8）1977年获奖者沃林（瑞典）、米德（英国）沃林第一次较完整地阐述了资产阶级经济学中关于区际和国际分工贸易理论体系，从而建立了“赫克塞尔沃林模型”，对国际贸易理论和国际资本运动理论作出了开拓性的贡献。米德提出了一国经济的国内

8、经济平衡和对外收支平衡的双重政策目标，分析了实现双重政策目标的政策手段。此外，他论证了国际自由贸易体制对世界经济福利的作用。（9）1978年获奖者西蒙（美国）他是现代企业决策理论的创立者，指出企业经营的多个目标之间的矛盾性，以“有限度的合理性”而不是“最大限度的利润”为前提，应用“符合要求”的原则。其典型经济思想如“分享市场”、“适当利润”、“公平价格”等。（10）1979年获奖者 刘易斯（美国）、舒尔茨（美国）刘易斯是第一位比较系统地分析发展中国家经济增长，为落后国家出谋划策的经济学家。对发展中国家的国内储蓄、资本积累和提高农业劳动生产率问题的研究作出了开创性的贡献。舒尔茨在农业经济学研究中

9、，提出并倡导了人力资本论，被誉为“人力资本概念之父”，对农业经济、现代农业乃至整个经济的发展作出了突出的贡献。（11）1980年获奖者 克莱因（美国）他是在经济科学领域内建立和分析经济波动模型的一流工作者。几十年来，他用数学、物理学方法设计和研究了许多经济数学模型，对凯恩斯理论加以经济计量的说明，大大地发展了凯恩斯学说。以至于人们把美国编制经济计量模型的历史称为“克莱因时代”。（12）1981年获奖者 托宾（美国） 他是“后凯恩斯主义”的代表人物，“耶鲁学派”掌门人，在美国经济学的教学与研究以及政府经济政策的制定上有较大的影响力。他在对金融市场、以及金融市场对企业和家庭消费或储存货币的影响所作

10、的研究具有独创性。（13）1982年获奖者 施蒂格勒（美国）他是美国保守主义经济学家的代表人物，在研究产业结构、消费者行为、市场作用以及政府管制性政策方面有诸多贡献。（14）1983年获奖者 德布鲁（美国） 他是资深的数理经济学家，一直从事经济学纯理论的研究，探索抽象的经济模型。其代表作是“阿罗德布鲁一般均衡论”。（15）1984年获奖者 斯通（英国） 他是国民收入核算体系的创始人，领导制定了联合国国民核算体系（简称SNA），对于一国检验国民经济运行状况、进行经济分析、预测经济发展是不可或缺的工具，具有重大的理论和实际意义。（16）1985年获奖者 莫迪利亚尼（美国）他创立了家庭储蓄的生命周期

11、假说。此外，他阐明了关于公司及资本成本估计的财务定理，成为现代公司财务理论的基础。（17）1986年获奖者 布坎南（美国） 他是社会公共财政问题、公共经济问题的专家。他的公共选择学说成为“公共部门经济学”的渊源。他把经济学的研究推广到政治决策的领域，是现代社会科学的一次非常重要的发展。（18）1987年获奖者 索洛（美国） 他在长期经济增长理论的研究中，提出了“新古典增长模型”，成为后来的“竞争均衡论”的雏形。在研究经济增长道路方面，提出了著名的“大道定理”。大道定理：在多部门经济体系中存在着多条均衡增长路径,其中增长速度最快的一条称为“大道增长路径”或称为“冯·诺依曼路径”,这种现

12、象被概括为“大道定理”。不同条件下就会有不同的大道定理（19）1988年获奖者 阿莱（法国）阿莱的非经济学科班出身使他一度成为“一位被埋没的经济学巨人”。他的著作涉及了一般均衡论和经济计算基础、资本理论、随机选择理论、货币动力理论、概率论和统计分析、经济政策、国际经济学、部门经济学、经济思想史、社会学和政治科学、科学研究与方法论等广泛领域。著名的理论代表作如增长理论研究方面的“黄金法则”、风险理论研究方面的“阿莱悖论”等。阿莱悖论(allais paradox)：是决策论中的一个悖论。出现阿莱悖论的原因是确定效应（Certain effect），即人在决策时，对结果确定的现象过度重视。（20）

13、1989年获奖者 霍韦尔莫（挪威）他把概率方法引入到经济计量学，对经济计量学的发展产生了迅速的和开拓性的影响，对经济计量学作出了重大的贡献。“霍韦尔莫命题”、“霍韦尔莫近似法”、“霍韦尔莫偏倚”、“霍韦尔莫规则变量”等都是他的研究成果的代表作。（21）1990年获奖者 马尔科维茨（美国）、夏普（美国）、米勒（美国）马尔科维茨提出了有关预期收益和风险之间相互关系的资产选择理论，成为资本市场理论的核心，并且为现代证券投资理论的建立和发展奠定了基础。通过多样化的证券投资组合减少或消除风险的所谓“分散定理”，就是他的杰作之一。夏普在马尔科维茨的资产选择理论基础上，建立了“资本资产定价模型”，成为现代金

14、融市场价格理论的核心。米勒是著名的“莫迪利亚尼米勒定理”的提出者之一。该定理对公司资本资产结构及其市场价值与资金成本的相互关系、特别是对于公司红利政策的制订和研究，具有深远的影响。资本资产定价模型：是在投资组合理论和资本市场理论基础上形成发展起来的，主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系，以及均衡价格是如何形成的。（22）1991年获奖者 科斯（美国）他首先提出了“交易成本”概念和“科斯定律”，并以所有权理论开创了一个新的学派“所有权学派”，开创性地将经济推理应用到法律问题上。科斯定理(Coase theorem)：由罗纳德·科斯（Ronald Coase）提出的一种

15、观点，认为在某些条件下，经济的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。（23）1992年获奖者 贝克尔（美国）他是最早发展人力资本理论的经济学家之一，第一个把微观经济学的研究延伸到人类行为及其相互关系领域，在新家庭经济学、社会学、人口统计学、犯罪经济学等方面颇有研究成果，作出了开创性的贡献。（24）1993年获奖者 罗伯特-福格尔（美国）、道格拉斯-诺斯（美国）前者用经济史的新理论及数理工具重新诠释了过去的经济发展过程；后者建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”。制度变迁理论（Institution Change Theory）：旨在解

16、释经济增长的研究受到长期经济史研究的巨大推动，最终把制度因素纳入解释经济增长中来。（25）1994年获奖者 约翰-海萨尼(John C. Harsanyi) （美国）、约翰-纳什(John F.NashJr.)（美国）、莱因哈德-泽尔腾(Reinhard Selten)（德国）他们在非合作博弈的均衡分析理论方面做出了开创性的贡献，对博弈论和经济学产生了重大影响。（26）1995年获奖者 罗伯特-卢卡斯(Robert E. Lucas Jr.)（美国）他倡导和发展了理性预期与宏观经济学研究的运用理论，深化了人们对经济政策的理解，并对经济周期理论提出了独到的见解。（27）1996年获奖者 Jame

17、s A. Mirrlees（英国）、威廉-维克瑞(William Vickrey)（美国） 前者在信息经济学理论领域做出了重大贡献，尤其是不对称信息条件下的经济激励理论的论述；后者在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献。（28）1997年获奖者 布莱克（美国）、斯科尔斯（美国）、默顿（美国）他们在现代金融工程学方面的研究在1973年时第一次把期权定价及风险处理从猜测变成为科学计算，所建立和完善的定价公式被称为“布莱克斯科尔斯期权定价模型”。他们的成就的最显著特点是不仅在金融理论上取得巨大的突破，更在于在金融实践中所产生的巨大影响；不仅在金融期权的定价方面，而且影响到衍生证券的定价

18、、企业资产债务评估、投资评估以及担保、保险契约的评估。（29）1998年获奖者 阿马蒂亚-森(Amartya Sen)（印度）他对福利经济学以及发展经济学做出了突破性贡献。（30）1999年获奖者 罗伯特-蒙代尔(Robert A. Mundell)（加拿大）他对不同汇率体制下的货币和财政政策以及最优货币区域的分析做出了伟大贡献。（31）2000年获奖者 赫克曼（美国）、麦克法登（美国） 他们两人自70年代以来，在微观计量经济学领域发展了已被广泛用来对个人和家庭行为进行统计分析的理论和方法。其中，赫克曼发展了对选择性抽样数据进行分析的理论和方法，麦克法登发展了对自行选择行为进行分析的理论和方法

19、。这些理论和方法已解决了对微观数据进行统计分析中出现的基本问题，他们所发展的方法不仅在经济理论方面具有牢固的基础，而且还在重大社会问题的实用研究领域发生了很大的影响，成为经济学家和社会学家分析问题的“标准工具”。（32）2001年获奖者 本年度诺贝尔经济学奖授予三位美国经济学家，他们分别是乔治-阿克洛夫、麦克尔-斯宾塞和约瑟夫-斯蒂格利茨。瑞典皇家科学院指出，将本年度诺贝尔经济学奖授予这三位经济学家是因为在现代信息经济学研究领域作出了突出贡献，他们“揭示了当代信息经济的核心”。他们将分享100万美元的奖金。（33）2002年获奖者 D.卡恩曼(美国/以色列双重国籍)、V. L.史密斯（美国）

20、传统意义上的经济学被广泛认为是一种非实验科学，大多数的经济学研究依赖于各种合理的假设，这些假设在决策中具有重要意义。然而，现今越来越多的研究人员开始尝试用试验的方法来研究经济学，修改和验证各种基本的经济学假设，这使得经济学的研究越来越多的依赖于实验和各种数据的搜集，从而变得更加可信。这些研究大多数扎根于两个有着明显区分但目前却融汇在一起的领域，即认知心理学家有关人为判断和决策的分析和实验经济学家对经济学理论的实验性测试。今年的诺贝尔经济学奖获得者就是这两个研究领域的先锋。丹尼尔-卡赫内曼将源于心理学的综合洞察力应用于经济学的研究，从而为一个新的研究领域奠定了基础。卡赫内曼的主要贡献是在不确定条

21、件下的人为判断和决策方面的发现。他展示了人为决策是如何异于标准经济理论预测的结果。他的发现激励了新一代经济学研究人员运用认知心理学的洞察力来研究经济学，使经济学的理论更加丰富。维农-史密斯为实验经济学奠定了基础，他发展了一整套实验研究方法，并设定了经济学研究实验的可靠标准。维农利用实验展示了选择性市场机制的重要性，他还率先采用了“风洞测试”的新方法研究选择性市场设计。维农的成就对于将实验作为一种工具应用于实验经济学分析很有帮助。（34）2003年获奖者 罗伯特·恩格尔（美国）、克莱夫·格兰杰（英国）这两位经济学家设计了现代统计分析工具的关键部分“处理许多经济时间序列的两个关

22、键特性的统计方法：时间变化的变更率和非平稳性。” 这些方法用于金融市场分析和宏观经济预测。他们将获得1000万瑞典克朗的奖金(130万美元)。“时间序列”变量是指每隔一定间隔记录的数据。 收入、消费、价格水平和国内生产总值等许多宏观经济变量总是具有同向变动的趋势。格兰杰教授发展的统计技术目前成为中央银行、财政部、学术界和金融市场的经济预测人士经常使用的工具。金融市场的价格在经过一段小幅波动后，会经历一段幅度波动性较大的时期。恩格尔的研究方向是波动性随时间而变化的变量，他的研究成果通常用于金融市场价格分析。这是四年内诺贝尔经济学奖再次授予经济学分支的“计量经济学”学科。最近一次是詹姆斯-赫克曼和

23、丹尼尔-麦克法登获得了2000年度诺贝尔经济学奖。计量经济学研究的是统计学在经济学中的应用。（35）2004年获奖者 基德兰德（挪威）、普雷斯科特（美国）挪威经济学家基德兰德(Finn Kydland)和美国经济学家普雷斯科特(Edward Prescott)由于揭示了经济政策和世界商业循环后驱动力的一致性而共同获得2004年诺贝尔经济学奖。他们对动态宏观经济学的贡献暨获奖课题是：经济政策的时间连贯性和商业周期的驱动力量。商业周期的驱动力量和经济政策的设计是宏观经济学研究的重要领域。如果家庭预计未来资本税收将走高，那么他们就会减少储蓄额。如果企业预计货币政策将更为宽松、通货膨胀率将增涨，那么企

24、业将会提高价格和工资。这两位获奖者阐述了这种对未来经济政策的预期所导致的时间连贯性问题。如果经济政策的制订者缺乏提前作出某种特定决策能力的话，那么他们通常就无法在稍后的时间里执行最理想的政策。这就可以解释为什么在货币政策的目标是物价稳定的情况下仍然会出现高通货膨胀率。他们的工作奠定了经济政策可信性和政治可行性研究项目的基础。这一研究项目的结果在过去十年对许多国家的中央银行改革和货币政策的设计产生了很大的影响。这两位获奖者的研究工作还改变了商业周期的理论，他们将商业周期的理论融入经济增长的理论之中。先前的研究强调了宏观经济的震荡对经济需求方面的影响，这两位经济学家则阐述了对供应方所产生的震荡也可

25、能会产生广泛的影响力。在他们的商业周期模型里，技术发展的现实波动使国内生产总值、消费额、投资额、工作时间都产生了变化。先前的商业周期模型都是建立在主要宏观经济变量的关系之上的。这两位获奖者建立的商业周期模型则更为合理，它认为家庭和企业对消费、投资、劳动力供应等许多因素的预期都影响到商业周期的变化。他们的模型已在现代宏观经济学中得到了广泛的应用。（36）2005年获奖者 罗伯特-奥曼（以色列/美国双重国籍）、托玛斯-谢林（美国） 他们通过博弈理论的分析，增强了世人对合作与冲突的理解。罗伯特·奥曼担任多家专业杂志社的编辑，如国际对策论杂志、数理经济学杂志、经济学理论杂志、经济计量学、运筹

26、学数学、应用数学和博弈和经济行为的SIAM杂志等。他在决策制定理性观点方面有着杰出的贡献，对博弈论和其他许多经济理论的形成起到了重要的乃至不可或缺的作用。（37）2006年获奖者 埃德蒙·费尔普斯（美国）费尔普斯的研究“加深了人们对经济政策长期和短期影响关系的理解”，并对“经济学研究和经济政策产生了决定性的影响”，在加深人们对于通货膨胀和失业预期关系的理解方面做出了贡献。（38）2007年获奖者赫维茨（美国）、马斯金（美国）、罗杰·B.迈尔森（美国）他们在创立和发展“机制设计理论”方面奠定了基础和作出了贡献。瑞典皇家科学院发表声明说，“机制设计理论”最早由赫维奇提出，马斯金

27、和迈尔森则进一步发展了这一理论。这一理论有助于经济学家、各国政府和企业识别在哪些情况下市场机制有效，哪些情况下市场机制无效，以帮助人们确定有效的交易机制、规章安排和表决程序。此外，借助“机制设计理论”，人们还可以确定最佳和最有效的资源分配方式。机制设计理论是最近二十年微观经济领域中发展最快的一个分支，在实际经济中具有很广阔的应用空间。有专家指机制设计理论实际上是关于委托代理理论或信息经济学理论。经济机制设计理论：是研究在自由选择、自愿交换、信息不完全及决策分散化的条件下，能否设计一套机制(规则或制度)来达到既定目标的理论。（39）2008年获奖者 保罗·克鲁格曼（美国）美国经济学家、

28、普林斯顿大学教授保罗-克鲁格曼(Paul Krugman)，在分析国际贸易模式和经济活动的地域等方面作出贡献。瑞典皇家科学院发表声明：克鲁格曼整合了此前经济学界在国际贸易和地理经济学方面的研究，在自由贸易、全球化以及推动世界范围内城市化进程的动因方面形成了一套理论。 克鲁格曼曾成功地预测了1997年的东南亚金融危机和1998年的LTCM公司倒闭，其获得诺贝尔经济学奖，可能也与人们开始逐渐关注到了大规模的、世界性的金融危机有关。 （40）2009年获奖者 埃莉诺·奥斯特罗姆（美国） 奥利弗·E·威廉姆森（美国） 奥斯特罗姆（女）“对经济治理的分析，尤其是对

29、普通人经济治理活动的研究”，威廉姆森“对经济治理的分析，特别是对公司的经济治理边界的分析”获年度诺贝尔经济学奖。（41）2010年获奖者本年度诺贝尔经济学奖授予三位经济学家，他们分别是彼特·戴蒙德（美国）、克里斯托弗·迪萨里迪斯（英国）、戴尔·莫滕森（美国） 他们所开发的理论和DMP模型用于解释、分析和解决市场上存在着的各种搜寻冲突。所谓的搜寻冲突，比如在劳动力市场上，许多公司找不到适合工作空缺岗位的人，而一些失业人员找不到适合的工作岗位。他们的理论基于微观经济学角度，对研究解决当市场失灵时的各种政策问题很有帮助。（42）2011年获奖者克里斯托弗·西姆

30、斯（美国）、托马斯·萨金特（美国） 普林斯顿大学的克里斯托弗·西姆斯教授在时间序列计量经济学和应用宏观经济学领域中是一位非常有影响的经济学家，在时间序列统计理论和经验宏观经济学方面做出了重要贡献。他创立了名为向量自回归的方法来分析经济如何受到经济政策的临时性改变和其他因素的影响。西姆斯及其他研究者使用这一方法来研究诸如央行加息对经济的影响等诸多重要问题。纽约大学托马斯·萨金特一直是理性预期学派的领袖人物，为新古典宏观经济学体系的建立和发展做出了杰出贡献，对宏观经济模型中预期的作用、动态经济理论与时间序列分析的关系等方面做出了开创性的工作。主要著作有：理性预期与经济

31、计量实践、理性预期与通货膨胀、动态宏观经济理论等，是欧美经济学以及他们培养研究生的典范读本。（43）2012年获奖者美国经济学家阿尔文·罗思和劳埃德·沙普利创建“稳定分配”的理论，并进行“市场设计”的实践。诺贝尔经济学奖评选文员会在声明中说，沙普利采用了所谓的合作博弈理论并比较了不同的匹配方法。其研究重点是如何使双方不愿打破当前的匹配状态，以保持匹配的稳定性。沙普利分析出一种被称为“盖尔-沙普利法则”的特定方法，以保证总能获得稳定的匹配，这一机制还可以对相关各方视图操纵匹配过程加以限制。他的研究还揭示了如何通过机制设计对市场的某方产生系统性收益。罗思的贡献在于，他发现沙普利的理论能够阐明一些重要市场是如何在实践中运作的。通过一些列研究，他发现“稳定”是理解特定市场机制成功的关键因素。在沙普利理论的基础上，罗思还加入了道德约束或其他特定条件的考量。稳定匹配：核心思想是实现一种稳定状态，在这种状态下，在匹配完结时不再存在这样两个市场主体，它们都更中意于他人，胜过它们当前的另一半匹配对象。（44）2013年获奖者美国经济学家尤金·法马、芝加哥大学教授拉尔斯·皮特·汉森以及