微观经济学第十二章

1、第十二章 市场失灵和微观经济政策o现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被称为“市场失灵”。o本章将分别论述市场失灵的几种情况，即垄断、外部影响、公共物品、不完全信息以及相应的微观经济政策。第一节 垄断o垄断与低效率o寻租理论o对垄断的公共管制o反托拉斯法垄断与低效率o市场失灵： 市场失灵是指市场机制不能导致资源有效配置的情况。帕累托最优状态不能被实现存在帕累托改进MRDqP0PmdP*qmAC=AM垄断和低效率假设AC=MC且固定不变，垄断厂商实现利润最大化时，Pm高于MC，未实现帕累托最优，存在帕累托改进余地。MRDqP0PmdP*q*qmAC=AM垄断和低效率增

2、加产量至q*，如果都能以消费者愿意支付的价格出售增加的产量，那么垄断厂商的利润将增加（阴影部分），此时消费者的状况保持不变；如果以P*价格出售增加的产品，消费者剩余将增加（阴影部分），此时垄断厂商的状况保持不变。MRDqP0PmdP*q*qmAC=AM垄断和低效率实际上，可以以P*销售产量q*，这时消费者剩余增加绿色部分和紫色部分，只要将紫色面积补偿给垄断厂商以弥补其遭受的利润损失，然后对紫色部分进行分配，双方均能获益。垄断与低效率o垄断的帕累托改进为什么难于实施：消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分

3、歧。1.无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价格的好处（免费乘车者问题）。垄断与低效率 对垄断低效率的分析同样适用于其他非完全竞争的情况。MRDqP0PmdP*q*qmAC=AM垄断和低效率在实现帕累托最优的情况下，总的经济福利是阴影部分的面积；但在垄断条件下，总的经积；但在垄断条件下，总的经济福利存在着无谓的损失。无谓的损失无谓的损失寻租理论o对垄断损失的低估： 当我们将分析的重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外还包括非生产性寻利活动。行贿、游说寻租理论o寻租： 寻租是指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。寻租

4、理论o寻租的最大经济损失：o寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处，寻租的代价小于等于垄断利润o寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。寻租理论o结论： 垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。对垄断的公共管制o边际成本定价法： 价格=边际成本 目标是提高效率，实现帕累托最优。o平均成本定价法： 价格=平均成本 目标是公平D=ARqP0PmPzqmMCPcqzqcMRAC垄断的管制：递增成本没有管制时：价格为Pm，产量为qm；利润最大。边际成本定价法：价格为价格为Pc，产量为qc；存在利润。平均成本定价法：价格为Pz，产量为qz；利润为0。D=ARq

5、P0PmPzqmMCPcqzqcMRAC垄断的管制：递减成本没有管制时：价格为Pm，产量为qm；利润最大。边际成本定价法：价格为价格为Pc，产量为qc；存在亏损。平均成本定价法：价格为Pz，产量为qz；利润为0。政府在边际成本定价法下，应当给予垄断厂商以补贴。对垄断的公共管制平均成本递增自然垄断边际成本定价法1)P=AR=MC2)MC=ARAC3)存在利润1)P=AR=MC2)MC=ARAC=AR3)利润=01)P=AR=AC2)MCAC=AR3)利润=0对垄断的公共管制o对自然垄断的资本回报率管制：o为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，他相当于等量的资本在相似技术、相似

6、风险条件下所能得到的平均市场报酬。对垄断的公共管制o对自然垄断的资本回报率管制的困难：难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报率1.难以估计厂商的未折旧资本量信息不对称。对垄断的公共管制管制存在着滞后，影响资本回报率管制的效果。成本下降时，管制滞后对企业有利，实际回报率高于政府的标准。成本上升时，管制滞后对企业不利，实际资本回报率低于政府的标准。反托拉斯法o美国的反托拉斯法：o反托拉斯法中的垄断含义：不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。反托拉斯法o美国的反托拉斯法的主要法案：o谢尔曼法（1890）o克莱顿法（1914）o联邦贸易委员会法（1914）o罗宾逊-帕特曼

7、法（1936）o惠特-李法（1938）o塞勒-凯弗维尔法（1950）反托拉斯法o美国的反托拉斯法的主要内容：o限制贸易的协议或共谋o垄断或企图垄断市场o兼并o排他性规定o价格歧视o不正当竞争o欺诈行为反托拉斯法o执行机构：联邦贸易委员会反对不正当的贸易行为司法部反托拉斯局反对垄断活动第二节 外部影响o外部影响及分类o外部影响和资源配置失当o有关外部影响的政策o科斯定理外部影响及分类o外部影响：o外部影响是指单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。私人成本社会成本私人利益社会利益外部影响及分类外部经济（私人收益社会收益）外部不经济（私人成本社会成本）生产消费生产消费当一个消费者采

8、取的经济行动对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到报酬的情况。当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到报酬的情况。当一个消费者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。当一个消费者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。员工培训子女教育污染吸烟外部影响和资源配置失当o外部影响的结果：o完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！外部影响和资源配置失当o假设：oVp为私人利益oVs为社会利益oCp为私人成本oCs为社会成本外部影响和资源配置失当o在外部不经济的情况下： CpVpVp-Cp；如果私人放弃行动，其损失在得到补偿后，多

9、数人仍可以避免更大损失。MC+MEMCXX*X*0PXPD=MR资源配置失当：生产的外部不经济外部影响和资源配置失当o在外部经济的情况下： VpCpCp-Vp；如果私人采取行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好。外部影响和资源配置失当o帕累托改进难于实施的原因（以污染为例）：污染者和被污染者以及被污染者之间很难达成协议。污染者和被污染者之间在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议。1.存在“免费乘车者”问题外部影响和资源配置失当有关污染的法律难于明确。污染者是否有权污染？有权进行多大污染？被污染者是否有权要求赔偿？外部影响和资源配置失当即使污染者与被污染者之间有可能达成

10、协议，但由于通常是一个污染者面对众多被污染者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。有关外部影响的政策使用税收和津贴o对造成外部不经济的企业进行征税。目的：使该企业的私人成本=社会成本税额=社会成本-私人成本o对造成外部经济的企业，政府予以补贴目的：使该企业的私人利益=社会利益补贴=社会利益-私人利益有关外部影响的政策使用企业合并的方法o外部影响“内部化”：合并企业的成本与收益等于社会成本与收益。有关外部影响的政策使用规定财产权的办法：o举例：上游钢厂对下游渔场的污染：给予下游渔场使用一定质量水源的财产权，则上游钢厂会因污染超标而遭受处罚

11、。于是，钢厂会向渔场购买这种权利，从而可以排放污水。但实际上，渔场从中获得了治理污染的费用；而钢厂的成本最终也等于社会成本。科斯定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。科斯定理o说明：o财产权无论是自有的，还是购买的，都构成机会成本的一部分。如果出售财产权，就可以获得收益；否则，就意味着遭受本可以出售获益的机会成本。科斯定理o外部不经济情况：o私人的边际成本(MCP)+使用产权的边际成本(MEC)=社会边际成本(MCS)科斯定理o外部经济情况：o私人的边际利益(MBP)+使用产权的边际利益(MEB)=社会边际利益(MBS

12、)科斯定理o结论：o在存在外部影响的情况下，并不一定需要政府干预，只要明确外部影响的所有权，同样可以解决外部影响问题，达到资源的有效配置。科斯定理o注意：o交易成本不能过大，否则，产权交易难于实现；或者，产权交易的结果是非效率的。o资产的财产权是否总是能够明确如空气、海洋、草场等共用财产。1)明确产权的成本过高。第三节 公共物品o私人物品和公共物品o私人物品和公共物品的最优数量o市场失灵o公共物品和成本-受益分析o公共选择理论私人物品和公共物品o私人物品具有竞争性和排他性：竞争性1.产品生产的边际成本大于零增加消费就会增加成本私人物品和公共物品排他性o一个人消费了某种商品，其他人就不能在消费该

13、商品了。两人不能同戴一顶帽子、同穿一双鞋通过收费可以调节消费私人物品和公共物品o公共物品具有非竞争性和非排他性非竞争性：o产品生产的边际成本等于零。增加消费不会增加成本1.海上的航标灯私人物品和公共物品非排他性o任何人都不能被排除在该商品的消费之外。很难通过收费予以限制国防私人物品和公共物品o公共物品的细分：o纯公共物品具有完全的非竞争性和完全的非排他性。国防o准公共物品只具有局部的非竞争性和局部的非排他性。棋牌俱乐部私人物品和公共物品o公共物品与政府提供的物品：o政府提供的物品并不都是公共物品：政府提供的物品可能不具有非竞争性和非排他性。邮政服务教育公园私人物品和公共物品的最优数量o私人物品

14、的最优产量决定条件：o每个消费者的边际利益等于市场供给量水平上的边际成本。消费者的边际利益等于需求价格私人物品和公共物品的最优数量o公共物品最优产量的确定：o公共物品的最优产量决定条件：o社会的边际利益等于生产的边际成本社会的边际利益等于所有消费者的边际利益之和。QP0CFQ0P0SDDADBEGHQP0RNSDDADBTL私人物品和公共物品的最优数量私人物品公共物品每个消费者的边际利益均等与边际成本：CE=FG=Q0H 。社会的边际利益等与边际成本：OL+ON=OT。私人物品和公共物品的最优数量o公共物品的最优产量是难于确定的：单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确

15、地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。1.既然私人的公共物品需求曲线无法确定，也就无法确定公共物品的市场需求曲线，更无法确定最优产量。私人物品和公共物品的最优数量即使单个消费者能够通过需求曲线描述自己对公共物品的偏好程度，但他们不会如实地说出来。公共物品的非竞争性使得每个消费者都想成为“免费乘车者”。既然得到的需求曲线是假的，以此得到的最优产量也是错误的。市场失灵o私人物品市场是竞争的：o在既定的产量上，消费者之间的竞争最终使每个消费者都不能得到低于市场价格而买到商品的好处。生产成本得到弥补。每个消费者消费一单位商品的机会成本就是在市场价格上卖给其他消费者的同样一单位商品。市场失灵o公共物品市

16、场是非竞争的：o在既定的产量上，消费者之间根本不存在私人物品市场上的那种竞争，每个消费者消费的机会成本为零。每个消费者都想成为“免费乘车者”，尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。市场失灵o结论：o在市场机制条件下，私人不会生产公共物品只能由政府来生产公共产品。消费者的支付不足以补偿公共物品的生产成本，公共物品的生产者必然减少产量，甚至不生产。公共物品和成本-受益分析o成本-收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的。o公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策。因此，政府承担提供公共物品的任务。公共物品也可以看成是一个项目，用成本-收益分析方法加以讨论。公共选择理论o公共选择理论：o

17、公共选择理论主要研究与政府行为有关的集体选择问题。o集体选择：o集体选择就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。公共选择理论集体选择的规则：o一致同意规则：一项集体行动方案只有在所有参加者都认可的情况下才能够实施。认可意味着不反对。每一个参加者都对将要达成的集体决策拥有否决权。如联合国安理会的议案表决公共选择理论o优点：能够充分地保证每一个参加者的利益。可以避免发生“免费乘车”的行为。达成的协议一定是帕累托最优的。1)缺点：达成协议的成本太大。公共选择理论多数规则：o一项集体行动方案必须得到所有参加者中的多数人认可才能够实施。多数可以是简单多数，也可以使比例多数。公

18、共选择理论o优点：成本较低，容易达成协议。公共选择理论o缺点：忽略了少数派的利益，少数派被迫服从。可能出现“收买选票”的现象。1)单个参加者的选择对最终结果影响不大，故有些参加者不重视自己的选择权，不投票或投弃权票；利益集团可以低价购买这部分选票，让他们按照集团的意愿投票。公共选择理论最终的集体选择结果可能不是唯一的。3)不同的投票秩序会导致社会成员作出前后不一致甚至可能相互矛盾的决策（周期多数现象）。公共选择理论加权规则：o根据一项集体行动方案对不同参加者的重要程度差异，给参加者的意愿“加权”，相对重要的，拥有的票数就多，否则就较少。然后，按实际得到的赞成票数（而非人数）的多少来决定集体行动

19、方案。公共选择理论否决规则o首先让每个参加者提出自己认可的行动方案，汇总之后，再让每个成员从中否决掉自己所反对的那些方案。这样一来，最后剩下的没有被否决掉的方案就是所有成员都可以接受的集体选择结果了。如果有不止一个方案留了下来，就再借助于其他投票规则来进行选择。公共选择理论o否决规则的特点：o经过筛选之后留下来的集体行动方案都将是帕累托最优的。公共选择理论最优的集体选择规则：成本模型o一项集体选择规则的决策成本：在该规则下通过某项集体行动方案所花费的时间和精力。o一项集体选择规则的外在成本：在该规则下通过某项集体行动方案与某些参加者的意愿不一致而给他们带了的损失。公共选择理论o结论：o理性的经

20、纪人将按最低的相互依赖成本来决定集体选择的规则。相互依赖成本=决策成本+外在成本政府官员制度概率模型o力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性大到最小。最好的集体选择规则就是那种能使上述偏离可能性达到最小的规则。多数规则相对比较理想。政府官员制度政府官员制度的效率：o政府官员制度：政府官员制度指由那些经选举所产生的、被任命的或经过考试录用的政府官员来管理政治事务的制度。政府官员制度o政府官员制度缺乏效率的原因：缺乏竞争o政府部门都是某些特殊服务的垄断供给者，没有任何其他机构可以替代这些政府部门的工作。o很难准确地判定政府部门的效率1.由于缺乏竞争对手，人们常常无法判断政府部门每年的财政支出是否

21、太多，或者，它们的产出即所提供的服务是否太少。政府官员制度机构庞大政府官员一般不会把利润最大化（或者成本最小化）作为自己的目标，因为他很难把利润直接占为己有。政府官员追求官员机构规模最大化，因为规模越大，官员们的地位就越高，权力就越大，得到进一步提升的机会就越多。政府官员制度成本昂贵o政府官员会千方百计地增加自己的薪金，改善工作条件，减轻工作负担，从而不断地提高他们的服务成本，导致浪费的极大化。政府官员制度o解决政府官员制度缺乏效率的措施：使公共部门的权力分散化o分散有利于减少垄断的成分。1.可以把过于庞大的供给机构分解成几个较小的、有独立预算的机构。政府官员制度由私人部门承包公共服务的供给o

22、由政府投资的公共服务，并不一定必须由政府来生产。街道清扫、垃圾处理、消防、教育、体检等公共服务的生产部门都可以私有化。政府官员制度在公共部门和私人部门之间展开竞争o如果允许私人部门和公共部门一样提供公共服务，则它们之间就会展开竞争。政府官员制度加强地方政府之间的竞争o地方政府的权力不仅受到公民选票的制约，而且受到居民自由迁移的制约。居民的迁移会影响地方政府的税收，从而改变其服务成本和质量。第四节 不完全信息o信息的不完全性o信息不完全与商品市场o信息不完全与保险市场o信息不完全与劳动市场o信息调控信息的不完全性o信息不完全不仅是指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。信息的不完全性o信息的特点：o信息不同于普通商品。人们之所以购买信息，是因为还不知道它，一旦知道了，就没有人会愿意再为此进行支付。买卖双方彼此之间的信息沟通可能成为交易障碍，即市场机制的作用在这里受到很大的限制。信息不完全与商品市场o商品质量与价格：o如果信息是完全的，那么：不