三合一体系记录表样本

1、发放编号：陕西水利水电工程集团有限公司SSJT-JL-2016记录表样表2016-04-28 发布2016-05-01试行陕西水利水电工程集团有限公司发布、乙前言为确保公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系能满足国家适用法规和体系标准要求，并得到有效实施和保持，依据GB/T19001-2015/ISO9001:2015质 量管理体系要求 、 GB/T 50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2015/ISO14001:2015 环 境 管 理 体 系 要 求 及 实 施 指 南 、 GB/T28001-2011/OHSAS18001:2011职业健康安全管

2、理体系要求等标准和公司管理手册编制的记录表样表，以便为管理体系运行提供充分的证据，希望各部门和广大员工，认真填写。 本记录表样表不包括行业要求的记录，行业要求的记录按行业要求执行。SSJT-JL-01文件和资料清单 1SSJT-JL-02受控文件发放/回收记录 2SSJT-JL-03文件借阅登记表 3SSJT-JL-04最新标准清单 4SSJT-JL-05收文登记簿 5SSJT-JL-06发文登记簿 6SSJT-JL-07文件更改通知单 7SSJT-JL-08作废文件销毁记录 8SSJT-JL-09记录清单 9SSJT-JL-10适用法律、法规及其它要求清单 10SSJT-JL-11管理评审计

3、划表 11SSJT-JL-12会议签到表 12SSJT-JL-13会议记录 13SSJT-JL-14员工培训申请表 14SSJT-JL-15培训实施结果评价表 15SSJT-JL-16环境因素识别和评价清单 16SSJT-JL-17重要环境因素及其控制计划清单 17SSJT-JL-18危险源辨识与评价清单 18SSJT-JL-19优先控制危险源及其控制计划清单 19SSJT-JL-20交底记录 20SSJT-JL-21合格分承包队伍名单 21SSJT-JL-22物资材料合格供应商名单 22SSJT-JL-23物资材料供应商评价表 23SSJT-JL-24合格供应商考核表 24SSJT-JL-2

4、5物资材料采购、验证单 25SSJT-JL-26工程机械设备台账 26SSJT-JL-27图纸会审记录 27SSJT-JL-28特殊过程确认记录 28SSJT-JL-29固体废弃物回收处置记录 29SSJT-JL-30检查记录 30SSJT-JL-31事故调查表 31SSJT-JL-32检测设备台账 32SSJT-JL-33工程检验、试验报告登记表 33SSJT-JL-34工程竣工内部验收报告 34SSJT-JL-35法律、法规符合性评价一览表 36SSJT-JL-36不合格品处置记录 37SSJT-JL-37内审检查表 38SSJT-JL-38内部审核不合格报告 39SSJT-JL-39纠正

5、措施和预防措施及有效性验证表 40SSJT-JL-40顾客回访记录 41SSJT-JL-41顾客回访调查表 43SSJT-JL-42质量、职业健康安全及环境目标考核汇总表 45SSJT-JL-43风险和机遇评估分析表 46SSJT-JL-44风险管理计划 47SSJT-JL-45管理方案 48SSJT-JL-46设备验收记录 49SSJT-JL-47设备运转、交接班记录 50SSJT-JL-48工程施工规范清单 5152SSJT-JL-49顾客财产登记表文件和资料清单整理时间文件编号文件名称发放时间版次整理人受控状态备注注：本表由文件和资料管理单位填写。编码：SSJT-JL-01编号:单位名称

6、:受控文件发放/回收记录批准:时间:审核:时间:编制:时间:文件名称编力/编码序号领用人份数领用人签名领用日期交回份数交回人签名交回日期备注编码：SSJT-JL-02单位名称：洛川县李家河水库项目编号:文件借阅登记表文件名称文件编号份数借阅人借阅时间批准人归还人归还日期备注注：本表由文件资料管理单位填写。单位名称：洛川县李家河水库项目编号:编码：SSJT-JL-03最新标准清单编码：SSJT-JL-04编号序号新标准名称标准代号实施时间发布单位替代的旧标准名称、代号备注注：本表由发放部门填写。收文登记簿年月日文件编号来义机关文件名称份数收文人备注注：本表由各单位填写。编码：SSJT-JL-05

7、编号:单位名称:发文登记簿年月日文件编号收文单位文件名称份数收文人备注注：本表由各单位填写。编码：SSJT-JL-06编号:单位名称:文件更改通知单通知单位/人员更改提出单位及人员更改文件名称编号内 容、 页 码、 条 款、标 识注：本表由文件和资料的编制单位填写编号:批准:审核:制表:编码：SSJT-JL-07时间:时间:时间:作废文件销毁记录序号文件名称文件编号份数销毁原因批准销毁日期销毁人监销人注：本表由文件和资料管理部门保存。编码：SSJT-JL-08编号:单位名称:序号整理日期记水表编码记水表编P记录名称主要内容整理人保存期限注：本表由质量记录各保存单位填写。编码：SSJT-JL-0

8、9单位:编号:适用法律、法规及其它要求清单序号类别法规名称法规编号摘要内容备注注：本表由文件和资料管理单位填写。编码：SSJT-JL-10编号:单位名称:管理评审计划表日期:日期:日期:编码：SSJT-JL-12编号会议签到表主题时间主持人参加会议人员签到部 门参加人员部 门参加人员会议记录编码：SSJT-JL-13编号主 题时间地点主持人记录人记录：共 页，第 页员工培训申请表编码：SSJT-JL-14编号申请单位培训时间培训目的培训范围、人数或姓名培训内容资金计划其它是否需要考核考核部门是否需要发证发证单位注：此表由申请部门填写，报人力资源部批准人:填写人:培训实施结果评价表编码：SSJT

9、-JL-15编号培训内容本次培训实施部门本次培训时间本次培训地点参加评价人员、时间本次培训基本情况1、是否按照“培训计划” 要求执行；2、是否达到了培训的目 的。培训达不到要求的 人员名单及处理办法注：此表由人力资源部填写。审核:填表人:环境因素识别与评价清单编码：SSJT-JL-16编号序号活动/产品/服务环境因素环境影响时态状态评价分值是否重 要环境 因素控制措施过去现在将来正常异常紧急abcX控制措施：A检查/检测；B 运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案；E-目标指标与方案。重要环境因素及其控制计划清单序号生产过程主要活动重要环境因素控制措施注：本表由文件和资料管理单位填写。

10、单位名称:编号:编码：SSJT-JL-17控制措施：A检查/检测；B 运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案；E-目标指标与方案。危险源识别与评价清单编码：SSJT-JL-18编号序号活动/产品/服务危险源风险/危害（可能导致的事 件）状态评价分值是否 优先控制 危险源控制措施常规非常规LECD控制措施：A检查/检测；B 运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案；E-目标指标与方案。优先控制危险源及其控制计划清单序号生产过程主要活动优先控制危险源控制措施注：本表由文件和资料管理单位填写。单位名称:编号:编码：SSJT-JL-19控制措施：A检查/检测；B 运行控制相关程序；C加强

11、相关方管理；D应急预案；E-目标指标与方案。编码：SSJT-JL-20编号:交底记录名称交底日期交底地点交底部门交底人接受父底部门、人员附件名称注：本表由父底人填写 ，接受父底人签字。共 页，第 页合格分承包队伍名单序 号名 称地址联系方式联系 人承包范围营业 执照资质等级主要业绩备注123SSJT-JL-21编制:审核:批准:物资材料合格供方名单序 号供方名称产品名称规格型号主要业绩地址联系 方式备注SSJT-JL-22编制:审核:批准:物资材料供应商评价表SSJT-JL-23编号参 评 人 员姓 名部门岗位签 字备 注供方信息单位名称地 址电话主营业务法人代表电话营业执照资 质代码证评审摘

12、要:以往供货的质量:供货能力：价格：售后服务：评审结论:副总经理:项目经理部:编码：SSJT-JL-24编号:合格供应商考核表供方名称地址、邮编联系人、 电话考 核项 目产品规格或项目交货、完成情况价格情况质量情况不合格品处理情况服务态度其 它考核意见考核人员项目经理批准注：本表由项目经理部填写物资材料采购、验证单编码：SSJT-JL-25编号材料名称规格型号数量生产1家合同号材 料要 求包装、运 输、保管要 求检 验 规 程交货时间交货地点制表审核批准验 证 记 录验证结果验证员对不合格品 的处置意见验证员审核批准注：本表由项目部填写工程机械设备台账序号进场日期设备名称型号及规格单位数量制造

13、厂备注注：本表由各管理、使用单位填写。单位名称:编号:编码：SSJT-JL-26审核:填表:编码：SSJT-JL-27编号:图纸会审记录工程名称图纸名称日期参加单位 及人员地点组织人问题或建议：记录项目总工项目经理注：本表由项目经理部填写。特殊过程确认记录SSJT-JL-28工程项目/确认的过程序 号确认项目及内容确认记录确认结论及确认人1工艺标准的适宜性 和充分性2技术文件的适宜性 和充分性3施工机具认可4员工上岗资格鉴定5工作环境适宜性6过程参数监控记录 及控制情况7其它最终确认结论主管确认部门负责人：日期：注：当人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，应重新进行确认。固体废弃物回收处置记录

14、编码：SSJT-JL-29编号序号交回部门废弃物名称数量处置措施处置结果处置部门检查记录编码：SSJT-JL-30编号工程名称检查时间参加人员检 查 记 录备注注：本表由检查单位填写并保存。事故调查表编码：SSJT-JL-31编号工程名称事故名称发生时间发生地点发生原因发 生 过 程人员伤亡 情况经济损失 情况事故责任 者初步处理 意见和防 范措施注：本表由事故调查小组填写，工程管理部保存。检测设备台账编码：SSJT-JL-32单位名称：编号序号日期名称规格型号仪器号生产1家购置日期或来源原值主要技术指标备注注：本表由各管理、使用单位填写。审核:填表:工程检验、试验报告登记表编码：SSJT-J

15、L-33编号序号试验日期材料名称报告编号试验结果备注注：本表由项目部填写。工程竣工内部验收报告编码：SSJT-JL-34编号建设单位验收时间设计单位验收单位及人员监理单位开工日期质检单位竣工日期施工单位验收依据验收单位及人员工程概况（位置、规模、主要完成工程量、主要材料用量等）外业检测情况内业资料检查情况施工管理报告：竣工图纸：施工管理文件：施工技术文件：质量体系运行资料：验收结论评价：存在问题及建议：注：本表由验收小组填写，项目部保存。法律、法规符合性评价一览表编码：SSJT-JL-35单位名称：编号序号法律、法规名称执行情况评价意见及结论注：本表由文件和资料管理单位填写。编制:审批:时间:

16、时间:不合格品处置记录编码：SSJT-JL-36编号不合格品的事实描述不 合 格 品 的 评 审时间地点参加人员检验、试验 结果不合格品的 范围及可能 的影响程度处置意见不 合 格 品 的 处 置时间地点参加人员过程、方法检验、试验结果处置结论处置结果验证注：本表评审由评审人员填写，处置由项目部填写。编码：SSJT-JL-37编号内审检查表受审核部门标准条款审核内容检查记录内审员陪同人员内审组长时间注：本表由内审组填写，工程管理部保存。内部审核不合格报告编码：SSJT-JL-38编号受审核部门事实描述:不符合标准：不合格性质：口一般 口严重受审部门采取口纠正 口纠正措施，限日内完成。内审员：上

17、述事实描述属实。部门负责人:纠正/纠正措施：受审部门负责人:纠正/纠正措施完成情况:受审部门负责人：验证：内审组长：注：报告由内审组开据，纠正、纠正措施及其完成情况由受审核单位填写。纠正措施和预防措施及有效性验证表编码：SSJT-JL-39编号不合格/潜 在/、合格 事实描述原因分析措施制定需求 评价措施措施适宜性评 价责任部门 完成情况验证人（评价功效性） 意见注：本表由各责任部门填写顾客回访记录编码：SSJT-JL-40编号工程名称顾客名称合同编号回访地点回访形式回访时间主持人参加人员顾客方：施工单位：回访过程记录：记录人：顾客意见:签字（公章）：整改措施:批准人:处理过程及结果:验证人:

18、顾客回访调查表编码：SSJT-JL-41编号厅P回访内容分值顾客评价1项目班子77精干高效，管埋、业务水平高，完全胜任施工需要5管理、业务水平一般，基本满足施工需要0管理、业务水平差，不能满足施工需要2机械配置66机械性能、数量能很好满足施工需要4机械性能、数量基本能满足施工需要0机械性能差，数量不足，不能满足施工需要3原材料控 制88严格按规范验收、检验进场材料质量，所有材料质量合格6控制不够严格，有少量不合格材料进入工地0控制松散，有较多不合格材料进入工地4施工现场 管理99施工工序安排合理，现场井井有条，现场施工人员精神状态良好6施工工序安排较合理，现场较好，现场施工人员精神状态较高0施

19、工工序安排无序，现场混乱，施工人员松松垮垮5施工进度 控制99有施工进度计划，实际施工严格按进度计划执行6有施工进度计划，实际进度与计划有偏差，且未作调整0无施工进度计划，盲目施工6施工质里 控制88有质量计划和严密的质量保证措施，质量控制很好6有质量计划及保证措施，质量控制不够严格0无质量计划和保证措施，盲目施工7施工安全 控制88有安全管理人员和安全保证措施，严格执行安全操作规程6有安全管理人员和有安全保证措施，但未能严格执行安全操作规程0无安全管理人员和安全保证措施，安全控制差8文明施工88制定符合法规和相关要求的措施，并很好地执行，工地现场符合文 明工地要求6有文明施工措施，实际存在一

20、些不符合文明施工要求的现象0没有采取应有的措施，不文明施工现象严重厅P回访内容分值顾客评价9工程内在 质鱼88单兀、分部工程质量验收满足合同要求，过程控制符合规范要求6基本满足合同要求，过程控制存在一些不符合规范的现象口 0有不能满足合同要求的趋势，过程控制差10工程外在 质鱼66几何尺寸符合规范要求，外观质量好4个别次要部位尺寸偏差稍超过规范，外观质量较好0有些主要部位偏差超过规范，外观质量差11工程资料 整理77整理及时规范、资料真实完整5资料规范真实，但有些资料整理不够及时0资料整理不规范，或资料严重滞后12外围关系 处理77妥善、灵活处理与各方的关系，促进施工顺利进展5有些关系处理不够协调，对施工进展有T影响0外围关系处理差，对施工进展影响较大13执行业主 指令99能够很好地执行业主（监理）合理指令，配合很好6有些指令执行不够及时或不到位，配合较好0不执行或消极执行，配合差合计得分说明：每项评价分三个档次，最高档次为满分，第二档次得分为该项分值的70%第三档次得分为0分。合计得分90分以上（含90分）为非常满意，75-90分为满意，60-75分为基本满意， 60分以下为不满意。接受回访单位:接受回访人员:回访部门:回访人员:回访时间:项目质量、职业健康安全及环境目标考核汇总表批