专利信息分析与利用

1、国家知识产权局知识产权出版社国家知识产权局知识产权出版社 专利信息分析及应用专利信息分析及应用 前言前言 本次讲座的目的是给大家介绍专利信息分析的本质、专利信息分析的价值、专利信息分析的各种方法特别是定性分析方法和定量分析方法、专利信息分析系统（pias）的基本特点和使用说明、专利信息分析流程以及分析报告制作等内容。专利信息分析及应用专利信息分析及应用 一、专利信息基础知识一、专利信息基础知识 二、专利信息分析概论二、专利信息分析概论 三、专利信息分析人员基本素质三、专利信息分析人员基本素质 四、专利信息分析方法四、专利信息分析方法 五、专利信息分析及应用五、专利信息分析及应用 p专利信息是人

2、类智慧的结晶，它几乎囊括了一切应用领域中的技术成果，涉及经济发展、科技创新和战略决策的最重要的信息资源，在当今国际市场竞争极为激烈的形势下，专利信息是各国发展经济技术不可缺少的重要信息资源。p专利信息是指某项技术在谋取专利权过程中的各种信息，如：专利权的范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。一、专利信息基本概念一、专利信息基本概念一、专利信息基本概念一、专利信息基本概念 根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60的研发时间，还可以节省40的研发经费。 专利文献：专利题录信息权利要求全文说明书法律状态

3、技术信息经济信息法律信息竞争 战略情报专利信息的重要性专利信息的重要性专利信息的特征1、统一的记载格式和标准的技术分类2、随着科技进步不断涌现的新技术信息3、全面、海量信息的技术领域有利于统一的、系统性对专利技术的理解有利于对最新技术的跟踪和掌握有利于了解技术发展和应用的全面性一、专利信息基本概念一、专利信息基本概念一、专利信息基本概念一、专利信息基本概念专利信息的特点主要具有以下特点u“新” 所包含的技术内容具有新颖性u“广” 所涉及的技术领域广泛、信息量大u“准” 所提供的专利技术准确可靠u“细” 所提供的技术信息内容系统详尽一、专利信息基本概念一、专利信息基本概念专利信息应用的需求专利信

4、息应用的需求 专利信息的检索专利信息的检索 一般用于查新、侵权、有效性和了解一般技术方案等。 专利信息的课题分析 一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断。 专利信息的战略性分析 一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议。为企业制定竞争战略，提供决策参考。专利分析专利检索信息整合专题数据库专利战略低低高高专利信息分析的基本概念专利信息分析的基本概念u 定义：定义：从专利文献中采集专利信息，经过整理加工，分析形成专利竞争情报，为企业乃至国家的科技、技术和经营发展战略服务，这就是所谓的专利信息分析。 u 本质：本质： 专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量以

5、及数量的变化或不同范围内各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是情报信息工作和科技工作结合的产物。核心核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究。二、专利信息分析概论二、专利信息分析概论二、专利信息分析概论二、专利信息分析概论了解专利技术发展趋势从专利的角度思考从专利的角度思考研究核心技术和关键技术点掌握竞争公司和发明人了解国内外技术动态制定企业的专利战略发现和开发空白技术专利信息分析的基本流程专利信息分析的基本流程专利信息数据库的建立专利信息的整理和加工专利信息的统计与分析专利信息分析结论的输出二、专利信息分析概论二、专利信息分析概论专利分析的主要类型专利分析的主要类型u针对技术发展趋势的

6、分析u针对保护地域的分析u针对竞争对手的分析u针对技术领域的分析二、专利信息分析概论二、专利信息分析概论三、专利信息人员基本素质三、专利信息人员基本素质人员素质：人员素质：1 1、逻辑思维：、逻辑思维： a a、 总结总结 b b、 归纳归纳 c c、 有条理性有条理性 d d、 不受细节制约不受细节制约 e e、 灵活灵活 f f、 联想力丰富联想力丰富 g g、 悟性悟性- -本行业的思维方式本行业的思维方式 例：人民币升值；东海演习例：人民币升值；东海演习 h h、 信息采集能力：信息采集能力： i i、 信息加工处理能力：将信息处理成合分析所用信息加工处理能力：将信息处理成合分析所用u

7、专利知识的积累u本行业领域内知识积累u专利信息检索技巧积累u学习积累：多看分析案例，多做分析。2 2、知识积累：、知识积累：三、专利信息人员基本素质三、专利信息人员基本素质明确课题的性质、内容和范围。明确课题的性质、内容和范围。把问题具体化。例如，汽车概念太大，可以分解为油路、把问题具体化。例如，汽车概念太大，可以分解为油路、电路等部分分别研究分析。电路等部分分别研究分析。根据总课题和分解后的课题需要，采集、加工专利信息根据总课题和分解后的课题需要，采集、加工专利信息数据，制成数据库，以便于统计、分析。数据，制成数据库，以便于统计、分析。针对课题分析的要求，分门别类的进行统计。针对课题分析的要

8、求，分门别类的进行统计。课题的确定课题的分解数据库的制作专利信息的统计 专利分析的一般步骤利用利用“增长增长/份额矩阵份额矩阵”对统计的结果分别对技术、地域、对统计的结果分别对技术、地域、竞争对手进行专题评述和综述，确定企业在行业中所处竞争对手进行专题评述和综述，确定企业在行业中所处竞争位置；以竞争位置；以“三种基本战略三种基本战略”结合企业竞争战略、技结合企业竞争战略、技术创新战略，提出专利战略方面的建议。术创新战略，提出专利战略方面的建议。统计结果的分析专利分析详细流程明确技术主题专利文献调研确定技术分类标准技术相关资料收集项目组讨论管理图专利摘要表专利信息统计分析报告权利图技术图权利要素

9、侵权判断权利扩展选择专利数据库技术关键词和ipc分类的确定专利检索策略的建立与修订检索与筛选时间国家公司发明人技术分类二、专利信息分析概论二、专利信息分析概论主题数据的管理主题数据的管理 pias采用主题式采用主题式管理。专利信息管理。专利信息数据依据本系统数据依据本系统的处理格式，存的处理格式，存储于数据库中，储于数据库中，以方便统一管理。以方便统一管理。主题：专利数据的集合分类：存放不同主题的分类夹分类操作主题信息可以修改主题信息并保存基于主题的分析方式基于主题的分析方式所有的专利分析功能都是针对主题的，因此首先需要将所有的专利分析功能都是针对主题的，因此首先需要将数据建入一个主题，才能够

10、进行分析。数据建入一个主题，才能够进行分析。建立一个主题的过程即是专利数据收集、获取与加工的建立一个主题的过程即是专利数据收集、获取与加工的过程，只有在主题内的专利数据已稳定之后，才能够进过程，只有在主题内的专利数据已稳定之后，才能够进入统计分析阶段入统计分析阶段一个主题是一系列专利数据的集合。等同于专利数据库。一个主题是一系列专利数据的集合。等同于专利数据库。主题内收集专利数据的完整与否，直接决定了分析结果主题内收集专利数据的完整与否，直接决定了分析结果的正确性。的正确性。如何获取专利数据如何获取专利数据国家知识产权局网国家知识产权局网网络下载数据文件中国知识产权网中国知识产权网地方资源站点

11、地方资源站点欧洲专利局欧洲专利局美国商标局美国商标局日本特许厅日本特许厅trs格式数据文件格式数据文件excel表格文件表格文件分析系统备份文件分析系统备份文件光盘数据库导出文件光盘数据库导出文件其他固定格式的数据文件其他固定格式的数据文件.企业内部资源站点企业内部资源站点网络数据资源下载网络数据资源下载选择数据库范围输入检索条件输入检索表达式数据文件读入数据文件读入选择数据类型选择数据文件设定存放的分类和主题重复数据的处理策略使用分析系统进行数据整理和加工使用分析系统进行数据整理和加工数据清数据清理理数据补充数据删除数据浏览主题主题数据加数据加工工数据标引申请人合并数据修正在主题概览页面进行

12、数据清理在主题概览页面进行数据清理数据的导入导出功能删除选中数据数据集合内部的检索双击某条记录可以进入细览页面合并合并- -拆分主题拆分主题使用使用”合并主题合并主题“将多个数据将多个数据集综合起来集综合起来使用使用”检索检索“+”生成主题生成主题“将将多个数据集综合起来多个数据集综合起来在专利细览页面浏览并修改专利数据在专利细览页面浏览并修改专利数据每条著录项信息均可进行编辑可以链接本地的原文图形或者网络数据进行更详细的浏览保存编辑结果【申请人管理】是对申请（专利权）人名称的统一修正，以使专利【申请人管理】是对申请（专利权）人名称的统一修正，以使专利信息分析更加准确。信息分析更加准确。在进行

13、专利分析前，建议先进行主题申请（专利权）人合并。在进行专利分析前，建议先进行主题申请（专利权）人合并。可以视为同一申请（专利权）人进行合并的情况：可以视为同一申请（专利权）人进行合并的情况： 1）原始专利数据加工过程中的申请（专利权）人字段的错误）原始专利数据加工过程中的申请（专利权）人字段的错误 2）申请（专利权）人名称的改变）申请（专利权）人名称的改变 3）从属公司）从属公司 4）关系企业）关系企业使用分析系统进行申请人管理使用分析系统进行申请人管理使用分析系统进行申请人管理使用分析系统进行申请人管理所有申请人待合并申请人合并后申请人使用分析系统进行标引使用分析系统进行标引设定标引项设定标

14、引词标引是遵循确定的标引标引是遵循确定的标引规则和规范的词表来提规则和规范的词表来提取专利文献的有效信息，取专利文献的有效信息，对原始数据进行加工，对原始数据进行加工，建立相关数据库，从而建立相关数据库，从而提高文献检索的效率和提高文献检索的效率和准确性。经过标引加工准确性。经过标引加工的数据，能够有效地弥的数据，能够有效地弥补专利数据由于分类的补专利数据由于分类的偏差和语言表述不一致偏差和语言表述不一致产生的漏检问题。产生的漏检问题。用户可以根据自身的需用户可以根据自身的需要将专利不同方面的性要将专利不同方面的性质进行抽象、归纳、总质进行抽象、归纳、总结。结。人工标引人工标引 使用预定义的标

15、引项和标引词对所选的专利进行手动的标引。使用预定义的标引项和标引词对所选的专利进行手动的标引。自动标引自动标引 自动对某一个主题内所有符合条件的专利进行自动标引，必须预先自动对某一个主题内所有符合条件的专利进行自动标引，必须预先定义有检索表达式的标引词。定义有检索表达式的标引词。标引方式标引方式使用分析系统进行标引使用分析系统进行标引专利分析的主要内容专利分析的主要内容专利信息分析系统的分析结构专利信息分析系统的分析结构申请人构成分析 申请人综合比较申请人区域构成申请人ipc构成申请人阶段性排行榜分析申请人趋势分析申请人分析 ipc趋势分析ipc区域构成ipc申请人构成ipc发明人构成ipc构

16、成分析ipc分析 发明人构成分析 发明人区域构成发明人趋势分析 发明人ipc构成发明人分析总体趋势分析 区域分析 区域趋势分析区域构成分析区域ipc构成区域申请人构成 pias主题分析模块美国引证分析中国专项分析专项分析分析自定义分析分析报告中国专利分析报告公司专利分析报告产品专利分析报告t分析模块一般功能分析模块一般功能可以更换20种以上的显示图形快速设置，重新分析图形，表格的显示切换与快速保存专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用4、分析管理、分析管理总体趋势分析总体趋势分析 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须掌握其总体发展趋企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须掌握其总体发展趋

17、势状况，揭示所处行业领域内的地位，了解并预测产品及其技术势状况，揭示所处行业领域内的地位，了解并预测产品及其技术的未来发展趋势，为投资决策提供重要参考依据。的未来发展趋势，为投资决策提供重要参考依据。 了解行业技术领域的总体发展趋势。针对所分析的主题，揭示了解行业技术领域的总体发展趋势。针对所分析的主题，揭示历年专利申请情况，掌握技术发展趋势。同时利用申请日、公开历年专利申请情况，掌握技术发展趋势。同时利用申请日、公开日及综合分析，了解该技术领域内的专利审查周期。日及综合分析，了解该技术领域内的专利审查周期。专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用4、分析管理、分析管理区域分析区域分析 企

18、业欲以某种产品、技术参与不同国家和地区的市场竞争，必企业欲以某种产品、技术参与不同国家和地区的市场竞争，必须了解其区域性竞争状况及消费需求。而这些需求往往通过申请须了解其区域性竞争状况及消费需求。而这些需求往往通过申请人、专利申请量以及产品、技术的某些技术特征来体现。因此，人、专利申请量以及产品、技术的某些技术特征来体现。因此，通过专利信息的区域性分析，可以了解行业发展的重点区域、不通过专利信息的区域性分析，可以了解行业发展的重点区域、不同区域内专利研发的重点方向和各区域之间技术的差异性、不同同区域内专利研发的重点方向和各区域之间技术的差异性、不同区域内专利技术的主要竞争者（申请人）和发明人。

19、区域内专利技术的主要竞争者（申请人）和发明人。专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用 行业竞争决定于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产行业竞争决定于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产品，不同的企业提供的产品技术不同，决定了其在行业中扮演的角色品，不同的企业提供的产品技术不同，决定了其在行业中扮演的角色也不同，为自身经济利益保护的专利类别也各不相同。因此，进行目也不同，为自身经济利益保护的专利类别也各不相同。因此，进行目标技术领域的申请人分析，了解行业竞争体系及其状况，有利于企业标技术领域的申请人分析，了解行业竞争体系及其状况，有利于企业分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关

20、的专利战略。分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关的专利战略。 4、分析管理、分析管理申请人分析申请人分析申请人构成分析申请人区域构成申请人综合比较申请人阶段性排行榜分析申请人趋势分析申请人分析申请人ipc构成合作申请人分析专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素在不同区域的差别，这种以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素在不同区域的差别，这种差别源自于哪些发明人。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分差别源自于哪些发明人。因此

21、，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。4、分析管理、分析管理ipc分析分析ipc构成分析ipc区域构成ipc申请人构成ipc发明人构成ipc趋势分析ipc分析技术关联度分析专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用 发明人是技术的来源，了解发明人对于企业技术创新特别是技术发明人是技术的来源，了解发明人对于企业技术创新特别是技术合作具有重大意义。围绕某一核心技术，往往会衍生很多相关技术，合作具有重大意义。围绕某一核心技术，往往会衍生很多相关技术，表面上这些技术与核心技术之间未必有直接联

22、系，但却对核心技术表面上这些技术与核心技术之间未必有直接联系，但却对核心技术的效能会产生很大的支撑作用，而通过发明人这些不同类型的技术的效能会产生很大的支撑作用，而通过发明人这些不同类型的技术往往会产生某种关联。往往会产生某种关联。4、分析管理、分析管理发明人分析发明人分析发明人构成分析发明人区域构成发明人ipc构成发明人趋势分析发明人分析合作发明人分析专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用 本部分主要包括针对中国专利的中国专项分析和针对美国专利的本部分主要包括针对中国专利的中国专项分析和针对美国专利的美国引证分析。美国引证分析。4、分析管理、分析管理专项分析专项分析专利信息分析系统的应

23、用专利信息分析系统的应用【美国引证分析】是针对数据库里美国专利文献的引证关系进行分【美国引证分析】是针对数据库里美国专利文献的引证关系进行分析的功能。析的功能。以引证为基础的专利研究叫做专利引证分析，它是按照科学论文引以引证为基础的专利研究叫做专利引证分析，它是按照科学论文引证联系的方式探寻专利间的联系。专利引证分析的中心意思是：当证联系的方式探寻专利间的联系。专利引证分析的中心意思是：当一件专利被引用一件专利被引用(如如5次，次，10次，次，20次或更多次次或更多次)，那么，这项专利，那么，这项专利很可能包含一种重要的技术发展趋势，很多后来的专利是在其基础很可能包含一种重要的技术发展趋势，很

24、多后来的专利是在其基础上研究出来的。上研究出来的。 4、分析管理、分析管理专项分析专项分析美国引证分析美国引证分析专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用4、分析管理、分析管理专项分析专项分析美国引证分析美国引证分析专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用4、分析管理、分析管理自定义分析自定义分析 【自定义分析】使用户可以对任意不同专利著录要素和标引信【自定义分析】使用户可以对任意不同专利著录要素和标引信息进行交叉组合分析。息进行交叉组合分析。 其中，条件其中，条件1、条件、条件2和条件和条件3均可选择包括：申请年、公开年、均可选择包括：申请年、公开年、申请人、发明人、区域、国际主分类

25、申请人、发明人、区域、国际主分类_部、国际主分类部、国际主分类_大类、国大类、国际主分类际主分类_小类、国际主分类小类、国际主分类_大组等九个著录要素和用户自定义大组等九个著录要素和用户自定义的标引信息。的标引信息。专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用聚类分析*自动对专利进行特征提取及文本聚类。绘制聚类地图。 *在地图的基础上，可以标示出不同的统计信息。*用户可以自行标引专利，设置参数，来制作出自己需要的专利地图。专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用聚类分析的作用*进行技术细分 *寻找边缘技术*提炼技术主题*揭示专利攻防专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用公知公用分析*

26、判断国外专利在中国大陆地区是否可以无偿使用。*从优先权，法律状态，pct申请流程，专利审批流程等多方面进行综合分析。*可以为企业节约大量的研发投入。专利信息分析系统的应用专利信息分析系统的应用【分析报告】是将专利分析的结果以专利分析报告的方式来展【分析报告】是将专利分析的结果以专利分析报告的方式来展示。系统根据分析目的的不同，提供了三个基本的模板，用户示。系统根据分析目的的不同，提供了三个基本的模板，用户可按自己的需要进行选择，也可在模板的基础上进行修改。每可按自己的需要进行选择，也可在模板的基础上进行修改。每一个分析报告模板主要包括课题背景、专利分析和综合评述三一个分析报告模板主要包括课题背景、专利分析和综合评述三个部分。其中，用户需要设置的是专利分析部分的各项。个部分。其中，用户需要设置的是专利分析部分的各项。分析报告包括：中国专利分析报告、公司专利分析报告、产品分析报告包括：中国专利分析报告、公司专利分析报告、产品专利分析报告。专利分析报告。4、分析管理、分析管理分析报告分析报告分析报告分析报告1ipc查询查询【ipc