证券公司证券账户开户代理业务操作规程

1、证券公司证券账户开户代理业务操作规程第一章 总则第一条 为加强对证券账户开户代理业务的管理， 保护投资者和 公司的合法权利， 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管 理规则，特制定本规程。第二条 本操作规程适用于公司具有证券账户开户代理业务资 格的营业部办理证券账户的开立、 注册资料的查询与变更、 挂失与补 办、注销与合并等相关业务。第三条 营业部在办理上述业务时， 应对投资者提供的申请资料 进行严格审核， 并确保身份证明的有效性及申请文件的准确性和完整 性。第二章 证券账户的开立第四条 营业部办理证券账户开立业务时应遵行以下原则：1、只能受理自然人及一般机构开立证券账户的申请；2、一个自

2、然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但 是，对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一 个。国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外；3、现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得设立账户；4、没有法人资格的企业单位、事业单位及社会团体不得设立账 户；5、不规范的身份证不得设立账户；6、境内法人暂不能开立 B 股账户。第五条 自然人申请开立证券账户时， 必须由本人前往营业部填 写自然人证券账户注册申请表 （附件 1）。第六条 经办柜员受理自然人设立证券账户申请时，应当核验申 请人下列材料：1、填妥的自然人证券账户注册申请表 ；2、有效身份证明文件及复印件。 委托他人代办的

3、，还应提交经公证的代理委托书及复印件、代办 人有效身份证明文件及复印件。第七条 经办柜员受理法人投资者设立证券账户的申请， 应当核 验申请人下列材料：1、填妥的机构证券账户注册申请表 （附件 2）；2、法人有效身份证明文件原件及复印件， 只提供复印件的 , 复印 件上应当加盖发证机关确认章；对境外法人，其有效证明文件包括： 有效商业注册证明文件、税号、与客户签定的协议文件等；3、境内法人需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 和法定代表人身份证明文件复印件；4、境外法人需提供董事会或董事、主要股东授权委托书、以及 授权人的身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书；5、经办人有效身份

4、证明文件及复印件。第八条 申请人申报材料审核确认合格后， 由经办柜员在注册申 请表上注明“已审核”字样并签名，同时加盖开户业务专用章，留存除有效身份证明文件原件以外的所有开户注册资料。第九条 经办柜员分别按照中国证券登记有限责任公司上海分 公司和深圳分公司规定的数据格式传送申报数据， 并实时接收登记公 司返回的配号数据，按规定格式打印证券账户卡交给申请人。第十条 对登记公司未予配号的， 经办柜员应根据登记公司提示 的不确认原因做出相应处理。 如属于数据不规范或录入错误， 应补充 完整或修改后再次传送。 如属于开户注册资料不合格的， 退还申请人 并说明原因。第十一条 经办柜员每天早上必须检查登记

5、公司深圳分公司开 户回报库中有无人工返回的待补充开户数据 （摘要代号与无效委托错 误摘要代号相同， 返回日期与委托日期不同的数据属人工检查后待补 充资料的数据），当天将不规范的开户数据补充完整，通过更改股东 资料的数据接口将补充完整的开户数据传送至登记公司深圳分公司。第三章 证券账户注册资料变更第十二条 账户持有人的证券账户注册资料发生下列情形之一 变化时，经办柜员应为其办理注册资料变更手续：1 、自然人姓名、机构名称或机构简称；2、有效身份证明文件号码；3、股东性质、联系地址、邮政编码、联系电话等其他情形。第十三条 经办柜员受理自然人申请证券账户注册资料变更时， 应当核验申请人的下列材料：1

6、、证券账户注册资料变更申请表 （附件 3）；2、本人证券账户卡及复印件；3、本人有效身份证明文件及复印件；4、发证机关出具的有关变更证明及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书及复印件、代办 人的有效身份证明文件及复印件。第十四条 经办柜员受理一般机构法人申请证券账户注册资料 变更时，应当核验申请人的下列材料：1、证券账户注册资料变更申请表 ；2、证券账户卡及复印件；3、法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复 印件；4、发证机关出具的有关变更证明及复印件；5、经办人有效身份证明文件及复印件；6、境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托 书和法定代表人的有效

7、身份证明文件复印件； 境外法人还需提供董事 会或董事、 主要股东授权委托书， 以及授权人的有效身份证明文件复 印件，或符合规定的其他相关授权书。第十五条 投资者提供的发证机关出具的变更证明中应注明原 身份证明文件号码和名称， 否则，还需提供原身份证明文件及复印件。第十六条 因原开户代理机构工作失误使账户持有人申请变更 证券账户注册资料的， 经办柜员应要求投资者提供原开户代理机构出 具的相关证明文件。第十七条 法人申请变更全称时， 经办柜员应同时依据变更后全 称变更简称。第十八条 审核证券账户注册资料变更申请合格后， 由经办柜员 在证券账户注册资料变更申请表上注明“已审核”字样并签名， 同时加盖

8、开户业务专用章。第十九条 经办柜员按照登记公司的要求， 用规定的数据格式传 送申报数据。实时接收登记公司的返回结果，对已修改成功的，按规 定格式打印新的证券账户卡； 对未修改成功的， 如属于数据录入错误， 修改后再次发送，如属于注册资料不合格的或不符合其它业务规定 的，退还申请人并说明原因。第二十条 对于投资者同时变更上海证券账户持有人姓名（全 称）和有效身份证明文件号码的注册资料变更申请， 经办柜员受理后， 应将证券账户注册资料变更申请表 和相关申请材料寄到公司经纪 业务管理总部， 经纪业务管理总部审核并加盖业务章后寄交登记公司 上海分公司，由登记公司上海分公司办理变更手续。第二十一条 对于

9、深圳 A 股证券账户投资者有效身份证明文件 号码（个人投资者身份证号码升位除外）的变更，经办柜员审核申请 材料合格后，经办人、复核人、负责人须在申请表上签字，并加盖开 户业务专用章后，将投资者提供的材料特快专递至深圳登记公司办 理。其中法定代表人证明书、法定代表授权委托书、 证券账户注册 资料变更申请表 须寄原件， 其他申请材料投资者同时提供原件与复 印件的可寄复印件， 但经办柜员须在复印件上注明 “与原件核对相符” 字样。邮寄前需在证券账户注册资料变更申请表下面空白处注明 联系人电话及传真号码， 并及时收取该公司的变更证券账户资料的确 认单传真。第二十二条 对于深圳 B 股账户资料的变更，

10、经办柜员审核全部 资料无误后，将证券账户注册资料变更申请表连同投资者递交的 申请材料传真公司经纪业务管理总部， 经纪业务管理总部审核、 加盖 业务章后再传真登记公司深圳分公司办理， 并收取登记公司深圳分公 司的变更确认书传真件， 及时传真营业部。 营业部经办柜员根据确认 通知修改内容打印新的证券账户确认书交投资者。第二十三条 深圳法人证券账户申请变更、合并“ D'字头非流 通股证券账户资料的， 经办柜员还应核验上市公司出具的持股确认单 和变更D字头法人证券账户资料申请表（附件8），并将投资者提 供的材料特快专递至登记公司深圳分公司办理。 并及时收取登记公司 深圳分公司发送的变更或合并证

11、券账户资料的确认单传真。第四章 证券账户注册资料查询第二十四条 经办柜员受理自然人查询证券账户注册资料申请 时，需核验申请人以下材料：1、证券账户注册资料查询申请表 （附件 4）；2、本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在 地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失 证明原件及复印件。委托他人代办的， 还需核验经公证的委托代办书、 代办人的有效身份证明文件及复印件。3、已死亡的投资者的家属查询该投资者证券账户资料的，还应 当核验该投资者死亡证明及证明查询人与该投资者法律关系的有效 法律文件，如户口簿，结婚证等。第二十五条 经办柜员受理法人查询证券账户注册资料申请时

12、， 需核验申请人的下列材料：1、证券账户注册资料查询申请表 ；2、有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件， 或发照机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件；3、经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、 法定代表人授权委托书和 法定代表人的有效身份证明文件复印件； 境外法人还需提供董事会或 董事、主要股东授权委托书， 以及授权人的有效身份证明文件复印件， 或符合规定的其他相关授权书。第二十六条 经办柜员审核上述材料无误后， 按登记公司规定的 数据格式发送查询申报数据。 实时接收登记公司返回的结果， 并打印 查询确认单及时反馈给查询申请人。 对登记公司不确认的

13、数据应说明 原因并将申请材料退回申请人。第二十七条 经办柜员在办理深圳 B 股账户注册资料的查询业 务时，须将投资者的证券账户注册资料查询申请表和相关资料先 传真到公司经纪业务管理总部， 由经纪业务管理总部审核、 加盖业务 章后传真登记公司深圳分公司办理。 公司经纪业务管理总部收到登记 公司深圳分公司相关的确认资料后立即传真营业部， 由营业部经办柜 员通知投资者。第五章 证券账户卡挂失与补办第二十八条 投资者证券账户卡损坏或遗失， 经办柜员可受理投 资者补办证券账户卡的申请。第二十九条 补办原号码的上海证券账户必须是本营业部开立 的证券账户或托管在本营业部的证券账户； 对于未办理指定交易的证

14、券持有人， 申请补办证券账户卡之前， 经办柜员应先要求其办理指定 交易。第三十条 经办柜员受理投资者挂失补办证券账户卡的申请， 应 核验申请材料的股东姓名或单位名称、 身份证号或注册号是否与开户 资料相符， 若不符的， 应当按变更证券账户资料的规定先办理证券账 户资料的变更手续。第三十一条 经办柜员受理自然人申请挂失补办证券账户卡时， 需核验申请人的下列材料：1、挂失补办证券账户卡申请表 （附件 5）；2、本人有效身份证明文件及复印件，或者本人户口本、户口所 在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗 失证明及复印件；3、上海 B 股证券账户补办新号码证券账户卡时，还应当提供

15、B 股托管机构出具的原证券账户冻结证明；4、深圳 B 股证券账户挂失补办新号码的，如原证券账户有托管股份的还需提供股份托管营业部出具的原证券账户 B 股股份冻结证 明和B股股份非交易过户申请表（附件9）。原证券账户没有股份 的，应按“证券账户注销”手续先注销原证券账户，不用原证券账户B股股份冻结证明。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效 身份证明文件及复印件。第三十二条 经办柜员受理法人申请挂失补办证券账户卡时， 需 审核申请人的下列材料：1、挂失补办证券账户卡申请表 ；2、法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复 印件；3、经办人有效身份证明文件及复印件；4、

16、补办上海 B 股证券账户新号码证券账户卡时，还应当提供 B股托管机构出具的原证券账户冻结证明；5、深圳B股证券账户挂失补办新号码的，如原证券账户有托管 股份的还需提供股份托管营业部出具的原证券账户 B 股股份冻结证 明和B股股份非交易过户申请表。原证券账户没有股份的，应按“证券账户注销”手续先注销原证券账户，不用原证券账户B股股份 冻结证明；境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和 法定代表人的有效身份证明文件复印件； 境外法人还需提供董事会或 董事、主要股东授权委托书， 以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书第三十三条 对于补办原号码的证券账户卡和 A

17、 股证券账户卡 的挂失补办新号业务， 经办柜员审核申请资料合格后， 按规定的数据 格式传送登记公司上海分公司和深圳分公司， 实时接受登记公司返回 的确认及不确认数据， 对确认的数据打印证券账户卡给申请人， 对不 确认的数据应说明原因并将申请材料退回申请人。第三十四条 补办新号码的上海A股证券账户卡，为完成挂失账 户与新账户之间的转户，经办柜员还应通过PROP200的通用交易模块 发送一个非交易过户指令，以完成最终转户。第三十五条 补办新号码的上海B股证券账户卡，经办柜员应将 挂失补办证券账户卡申请表 连同有关资料传真公司经纪业务管理 总部，由经纪业务管理总部审核、 加盖业务章后传真登记公司上海

18、分 公司办理。 收到登记公司的账户挂失的确认后， 公司经纪业务管理总 部及时反馈营业部。 营业部经办柜员为投资者开立新的证券账户， 并 填写中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 B股非交易过户申 请表（附件 10 ）传真公司经纪业务管理总部，由经纪业务管理总部 传真登记公司上海分公司处理，完成最终转户。第三十六条 对于深圳B股证券账户挂失补办业务，经办柜员应 将挂失补办证券账户卡申请表 连同投资者所提供的材料先传真到 公司经纪业务管理总部， 由经纪业务管理总部审核， 加盖业务章后再 传真登记公司深圳分公司。 经纪业务管理总部将收到的挂失补办确认 通知和B股账户确认书传真件及时传真营业部。第六

19、章 证券账户合并第三十七条 经办柜员受理证券账户持有人合并证券账户的条 件：1、账户持有人持有多个证券账户时；2、合并后拟留存的证券账户托管在本营业部；3、对于被合并的证券账户，其持有人应先到该证券账户所托管 的证券公司（或 B 股托管机构）办理撤消托管手续，并在本营业部办 理托管手续；4、证券账户持有人提供的合并证券账户申请材料的股东姓名或 单位名称、身份证号或注册号应与登记公司记录的证券账户资料一 致。如有出入， 营业部应当按变更证券账户资料的规定先为客户办理 变更证券账户资料手续。第三十八条 经办柜员受理个人投资者合并证券账户的申请， 应 当核验申请人下列材料：1、填妥的合并证券账户申请

20、表 （附件 6）；2、身份证及复印件；3、合并业务所涉证券账户卡及复印件。个人投资者委托他人代办时，代理机构还应核验经公证的委托代 办书及复印件，代办人身份证及复印件。第三十九条 经办柜员受理法人投资者合并证券账户的申请， 应 当核验申请人下列材料：1、填妥的合并证券账户申请表 ；2、法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复 印件；3、经办人有效身份证明文件及复印件；4、境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托 书和法定代表人的有效身份证明文件复印件； 境外法人还需提供董事 会或董事、 主要股东授权委托书， 以及授权人的有效身份证明文件复 印件，或符合规定的其他相关授权

21、书；5、合并的证券账户卡及复印件。第四十条 对于 A 股证券账户的合并， 经办柜员按规定的数据接 口将合并证券账户的数据即时传送登记公司，实时接收、处理、返 回确认及不确认数据。对确认的数据办理合并手续，对不确认的数 据，经办柜员应说明原因并将申请材料退回申请人。第四十一条 经办柜员在办理 B 股账户的合并时， 须将投资者的 合并证券账户申请表和相关资料先传真公司经纪业务管理总部， 由经纪业务管理总部审核后再传真到登记公司深圳分公司或上海分 公司办理。第四十二条 经办柜员受理账户合并申请后， 应将被合并的证券 账户卡收缴存档。第七章 证券账户注销第四十三条 经办柜员对于证券账户余额为零的证券账

22、户持有 人，可受理其注销证券账户的申请。第四十四条 经办柜员受理个人投资者申请注销证券账户时， 应 当核验申请人下列材料：1、填妥的注销证券账户申请表 （附件 7）；2、本人有效身份证明文件及复印件；3、本人证券账户卡。委托他人代办的， 还需提供经公证的委托代办书、 代办人的有效 身份证明文件及复印件。第四十五条 经办柜员受理法人投资者注销其证券账户的申请， 应当核验申请人下列材料：1、填妥的注销证券账户申请表 ；2、法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复 印件；3、经办人有效身份证明文件及复印件；4、证券账户卡。境内法人还需提供法定代表人证明书、 法定代表人授权委托书和 法定代

23、表人的有效身份证明文件复印件； 境外法人还需提供董事会或 董事、主要股东授权委托书， 以及授权人的有效身份证明文件复印件， 或符合规定的其他相关授权书。第四十六条 对于A股证券账户的注销，经办柜员按规定的数据 接口将注销证券账户的数据及时传送登记结算公司， 实时接收、 处理 返回的确认及不确认数据。 对注销深圳账户卡的确认数据要打印注销 账户确认单交申请人， 对不确认的数据应说明原因并将申请材料退回申请人第四十七条 经办柜员在办理 B 股账户的注销时， 须将投资者的 注销证券账户申请表和相关资料先传真公司经纪业务管理总部， 由经纪业务管理总部再传真到登记公司深圳分公司或上海分公司办 理。第四十

24、八条 注销证券账户成功后， 经办柜员应将注销后证券账 户卡收缴存档。第八章 深圳证券账户法人换卡业务第四十九条 经办柜员可为 2001年 11月12日前设立的法人证 券账户（即不是以 08开头的 10位数的证券账户） 办理确认股东性质 类别并更换新号码的证券账户卡业务。第五十条 重新换卡业务包括更改股东性质及更换新号码证券 账户卡； 重新换卡的业务处理， 由经办柜员通过实时开户业务系统的 变更证券账户资料及挂失补办新号码证券账户卡两个业务操作功能 实现。第五十一条 经办柜员受理法人投资者申请重新换卡， 应当核验 申请人的下列材料：1 、填妥的挂失补办证券账户卡申请表 ；2 、法定代表人证明书与

25、法定代表人授权委托书；3 、业务经办人身份证及复印件；4 、原证券账户卡；5 、企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件， 只提供复印件的，复印件上应当加盖发证机关确认章办理换卡业务时， 应要求法人投资者在申请表的备注栏写上 “换 卡”及法人股东性质类别。 同时办理变更单位名称或证件号码等资料 的，还应要求投资者填写证券账户注册资料变更申请表 。第五十二条 经办柜员受理投资者重新换卡的申请， 应当核验申 请人是否准确填写股东性质类别， 核验申请材料的单位名称、 注册号 是否与原开户资料相符， 若不符的， 应当按变更证券账户资料的规定 先办理证券账户资料的变更手续。第五十三条 经办柜员核对申

26、请材料时， 对于证券账户资料中没 有名称或注册号的， 还应为投资者出具持股证明， 证明证券账户上的 证券属于换卡人所有。 并当天将所有申请材料特快专递至登记公司深 圳分公司登记部办理。第五十四条 重新换卡的录入操作流程如下：1、经办柜员通过查询系统查询开户资料，用于核对申请材料；2、通过变更证券账户资料系统更改其股东性质类别，打印变更 证券账户资料确认单；3、通过挂失补办新号系统更换新号码证券账户卡，打印新证券 账户卡及变更证券账户号码通知书。第五十五条 经办柜员应及时将新证券账户卡、 变更证券账户资 料确认单及变更证券账户号码通知书交申请人， 对不确认的数据应说 明原因并将申请材料退回申请人

27、。第九章 证券帐户注册资料的保管第五十六条 账户注册资料的保管对象1、上海证券账户和深圳证券账户的开立、注册资料的查询与变 更、挂失与补办、注销与合并等开户代理业务书面凭证资料。2、书面凭证资料包括各开户代理业务申请表及营业部留存的其 他书面凭证资料。第五十七条 账户注册资料的保管方法1、凭证资料由各营业部分别保管，由营业部资料专管员负责。2、为了保证原始凭证的完整性，业务完成后，经办柜员应将开 户资料附件装订在申请表的背面。3、季度结束后的十个工作日内，按照中国证券登记结算有限责 任公司规定的方法和格式将开户注册资料通过电子介质保存， 并发送 公司经纪业务管理总部， 刻制光盘后分别报送中国证

28、券登记结算有限 责任公司上海分公司和深圳分公司。4、开户业务书面凭证资料按账户类别分类保管，并按开户日期和证券账户号顺序装订成册。一般情况下，个人开户凭证每200户装订一册，在每册的封皮标明起止日期和证券账户号范围，户数、装订 人姓名并加盖开户业务专用章。5、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等其他开 户代理业务书面凭证资料按账户类别、 业务性质分类保管， 并按日期 顺序装订成册。在每册封皮标明起止日期，并加盖开户业务专用章。6、开户代理业务凭证资料按A4纸尺寸（21 X 29.7厘米）装订。7、开户代理业务凭证资料保存期不少于 20年。19第五十八条 保管账户注册资料的库房要求 1

29、、营业部应有专门的库房用于存放开户代理业务凭证资料。2、库房内应常年保持适宜的湿度和温度，防止有害气体、灰 尘、霉菌和虫害等对凭证资料的损坏。第五十九条 营业部对投资者账户注册资料负有保密责任， 不得 转借第三人使用，但法律法规规定的除外。第六十条 公司经纪业务管理总部将定期或不定期对营业部的 账户注册资料的保管情况进行检查， 对违反制度的有关责任人做出相 应处罚。第十章 附 则第六十一条 本规程由经纪业务管理总部制订并负责解释。第六十二条 本规程将根据中国证券登记结算有限责任有关开 户代理业务规则的变化作相应修改。第六十三条 本规程自下发之日起执行。附件 1自然人证券账户注册申请表账户持有人

30、姓名联系电话联系地址邮政编码电子邮件地址国籍或地区有效身份证明 文件类别身份证护照其他申有效身份证明文件号码请职业党政机关工作人员个体工商户 学生企事业单位职工证券从业人员农民无业其他学位学历博士咼中硕士大本初中及以下大专中专账户类别 A股账户 E股账户基金账户其他账户人代办人代办人电话填代办人有效身份证明文件类别身份证护照其他写代办人有效身份证明文件号码本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规郑重声明章及相关业务规则，认真阅读了证券账户注册说明书并接受说明书 内容，承诺以上填写的内容真实准确。申请人或代办人签名:日期:年月日审核资料:开 户 代 理 机 构 填 写有效身份证

31、明文件及复印件申请人是否已签名本表内容是否填写全面、正确开户代理机构盖章:经办人：填表日期:附件2机构证券账户注册申请表账户持有人全称国籍或地区申注册地址法定代表人请联系地址人联系人联系电话填邮政编码网址写有效身份证明文件号码发证机关有效身份证明文件类别工商营业执照 社团法人注册登记证书机关法人成立批文事业法人成立批文境外有效商业登记证明文件其他证书法人性质（可选多项）打企业法人内资企业国有企业非国有企业上市公司非上市公司外资及港、澳、台资企业金融机构综合类证券公司经纪类证券公司银行信托投资公司封闭式证券投资基金开放式证券投资基金其他证券投资基金基金管理公司社保基金保险公司其他事业法人社团法人

32、机关法人境外法人境外基金境外证券公司境外代理人境外一般机构账户类别 A股账户CB股账户 基金账户其他账户经办人姓名国籍或地区经办人联系地址经办人有效身份 证明文件号码郑重声明本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关 业务规则，认真阅读了证券账户注册说明书并接受说明书内容，承诺以上填 写的内容真实准确。经办人签名： 日期： 年 月 日审核资料:法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件经办人有效身份证明文件及复印件开 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）尸 法定代表人有效身份证明文件复印件（境内法人提供） 代 经营证券业务许可证（境内证券

33、公司提供）理境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复印件机申请人是否已签名本表内容是否填写全面、正确25经办人:日期:申证券账户号变账户持有人变账户持有人请更姓名/全称更姓名/全称刖有效身份证后有效身份证人资明文件号码资明文件号码料其他料其他填变更内容：姓名/单位名称 有效身份证明文件号码其他写经办人签名联系电话或地址审核资料:序号:法人：证券账户卡及复印件法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件经办人有效身份证明文件及复印件代理 机 构 审 核 栏发证机关出具的注册资料变更证明及复印件（境内法人提供）法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人

34、提供）法定代表人有效身份证明文件复印件（境内法人提供）境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复 印件本表内容是否填写全面、正确自然人：证券账户卡及复印件有效身份证明文件及复印件发证机关出具的有关变更证明及复印件（境内自然人提供）本表内容是否填写全面、正确处理意见:经办人:复核人：代理机构盖章日期:负责人:#处理 结 果签名：日期：说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。中国证券登记结算有限责任公司监制附件4证券账户注册资料查询申请表申请人填写账户持有人姓名/全称有效身份证明文件号码证券账户号查询原因：经办人签名联系地址及电话29法人：法人有效身份证明文件及复

35、印件或加盖发证机关确认章的复印件或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件经办人有效身份证明文件及复印件法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）法定代表人有效身份证明文件复印件（境内法人提供）境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复代 印件理 本表内容是否填写全面、正确机自然人：构 有效身份证明文件及复印件或户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片审并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件核 本表内容是否填写全面、正确栏处理意见:经办人:代理机构盖章日期:负责人:处理 结 果签名：日期：说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。勸中国证券登

36、记结算有限责任公司监附件5挂失补办证券账户卡申请表申请人填写账户持有人 姓名/全称原证券账户号有效身份证 明文件类别有效身, 明文件-份证邮政编码联系地址联系电话经办人 签名有效身份证 明文件号码选择打“2” 挂失补办原号码挂失补办新号码备注附件6合并证券账户申请表法人：法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件经办人有效身份证明文件及复印件法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）法定代表人有效身份证明文件复印件（境内法人提供）托管证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明（补办新号码上海证券 账户卡时提供）境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人

37、的有效身份证明文件复印件本表内容是否填写全面、正确自然人：有效身份证明文件及复印件或户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖 公安机关印章的身份证遗失证明及复印件托管证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明（补办新号码上海证券账户卡时提供）栏 本表内容是否填写全面、正确处理意见:经办人:复核人:负责人:代理机构盖章日期：处理 结 果挂失补办新号码为:经办人:说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。络中国证券登记结算有限责任公司监申请人填写栏账户持有人姓名/全称有效身份证明文件号码留存的证券账户号被合并的证券账户号经办人签名联系电话或地址#审核资料：序号:法人：拟合并

38、的证券账户卡及复印件法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件经办人有效身份证明文件及复印件法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）法定代表人有效身份证明复印件（境内法人提供）代理 机 构 审 核 栏境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复印件本表内容是否填写全面、正确自然人：拟合并的证券账户卡及复印件有效身份证明文件及复印件本表内容是否填写全面、正确处理意见:经办人:复核人：代理机构盖章日期:负责人:33处理 结 果签名：日期：说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。中国证券登记结算有限责任公司监制#附件7注销证券账户申请表申

39、请 人 填 写 栏账户持有人姓名/全称有效身份证明文件号码证券账户号注销原因：经办人签名联系电话或地址35审核资料：序号：法人：证券账户卡法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件经办人有效身份证明文件及复印件法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）代 法定代表人有效身份证明复印件（境内法人提供）理境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明机文件复印件构本表内容是否填写全面、正确审自然人：核证券账户卡栏有效身份证明文件及复印件本表内容是否填写全面、正确处理意见：经办人：复核人：代理机构盖章负责人：日期：处理结签名：日期：果注意事项：若证券账户持有人的证券账户卡已丢失，须在“注销原因”栏注明“证 券账户卡已遗失”的字样。经中国证券登记结算有限责任附件8变更D字头法人证