供应方开发管理办法

1、第1页共13页 供应方开发管理办法 广东星星制冷设备有限公司供方开发管理规定 Q.GX/G-ZD- 18-xx-O/A 目录 0 修改记录 1 目的范围 2职责 3 管理内容和方法 4 相关文件5 质量记录 0 修改记录版本文件条款修改页次修 改理由 0/A版 本编写审核 批准 实施日期 0/A1 目的与范围 1.1 目的：为规范新供方开发流程， 确保适质.适价适时.适量地 提供生产所需原材料及零部件。 1. 2范围：本标准适用于广东星星制冷设备有限公司对生产所 需的原材料外购外协新供方开发流程及其职责分工与管理。 2职责2. 1采购部是本办法的归口管理部门， 具体承担以下 职责：2. 1.

2、1 制定供方开发计划 2. 1.2 初步选择供方，与供方保持 联系 2. 1. 3 送样并按送样通知和小批量供货通知负责跟单 2.1. 4 比价议价并最终核定产品价格 2. 1. 5新供方开发和合格供方申请 2.1.6签订采购合同，正常采购 2. 2 质量部职责：2. 2.1 组织进 行供方现场审核 2. 2.2通知供方送样和小批量供货 2.2.3进行样 品检验.试验和安全零部件报备 2. 2. 4 与新供方签订质量保证协议 书，新供方档案的建立 2. 3技术中心职责： 2. 3. 1 提供采购物资 的产品图纸.技术要求.环保要求.验收标准等 2. 3. 2 现场确认供方 的工艺能力和生产技术

3、水平 2. 3. 3负责样品试验验证，协助处理供 方交货质量异常 2. 4 外贸.内贸部以及服务屮心负责客户端信息的 及时反馈 2. 5 总经理负责审批供方开发以及合格供方的批准 3 管 理内容和方法 3.1 采购物资的分类采购物笫2页共13页 资根据对随后产品实现 过程及最终产品质量的影响程度划分为 A. B. C类，技术部负责编 制采购物资分类明细表。A类：对产品质量起关键性作用的 物资；1822 Q. GX/G-ZD-18-xx-0/A B 类：对产品质量起重要作用 的物资； C类：对产品质量影响较小的物资。 3. 2 供方的选择和评价 3. 2. 1 新供方的选择流程 3. 2. 1.

4、 1供 方初选由技术中心.质量部.采购部根据现有供方的供货质量.供 货价格交期或供货资源等评价情况，建议并提交需开发新供方的 产品零部件清单，采购部根据各部门提供的开发清单拟订供方开 发计划，经评审会签后下发至各单位。采购部根据供方开发计 划，明确职责，有针对性地选择供方，技术中心负责提供产品 零部件图纸和技术参数。 3. 2. 1. 2 供方初步调查和初步报价采购部负责发放.回收 供方基本情况调查表，对供方进行初步调查；并通知供方报 价，将报价信息汇总并填写新供方开发申请表反馈给质量 部，报经总经理审批。 3. 2. 1. 3 送样测试.检验.确认 供方初步调查和初步报价后， 采购部通知供方

5、送样，采购员负责跟单，质量部负责对供方提供 的样品进行检验和试验，并填写样品检验报告，样品检测合 格后由质量部负责安全零部件报备。判定样品是否合格原则是： 所有检验项目合格，认定样品合格，否则为不合格，需重新送 样，连续送样三次检验不合格，停止开发此供方。 第3页共13页 3. 2. 1. 4 价格核定采购部负责比价.议价并最终核定产品价 格。 3. 2. 1. 5 小批量供货试用 价格核定后质量部通知供方小批量 供货，采购员负责跟单，质量部按封存的有效样品和进料检验标 准进行检验，并对小批量供货使用情况进行检验评价，必要时填 写小批量试用报告。 3. 2. 1. 6 供方调查以及现场考察质量

6、部组织进行供方现场考 察，包括审核计划审核通知，审核前的准备，编制供方现场审 核检查表进行现场考察，考察结束开具不合格报告通知供方预 防改进，追踪其整改落实情况并编写供方现场审核报告。 （本条可根据实际情况决定是否进行）3. 2.1. 7 合格供方的确定 小批量供货试用合格后，由采购部提岀合格供方确认申请，经总 经理审批后列入合格供方名录。 3. 2.1.8 签订协议技术中心.质量部.采购部分别负责与合格 供方签订技术协议.质保协议.采购合同等，明确双方的职责和义 务。 3. 2.1.9 批量供货采购部按协议要求下单.采购，当技术要 求变更时，订单应予以明示； 质量部按要求进行验货。 合格，办

7、理入库；不合格按不合格品处理。3. 2.2 对于非计划内的新供方的开发，必须由采购部提交 新供方开发申请表，经总经理审批后再按 3.2.1 条款相关流程进行开发。 3.2.3 供方初次送样时，需同时提供产品合格单或合格标识. 相关第4页共13页 技术说明或试验报告等；ROHS 零部件/原材料应提供第三方 ROHS检测报告及绿色环保承诺书；安全零部件应提供产品安全认 证证书。 3.2.4 送样通知单及小批量供货通知单均一式三份，采购部. 进料检验.质量部各一份（可以 0A形式）。供方送样或小批量供 货时，必须同时提供质量部下发的送样通知单或小批量供货通知 单原件或复印件，若送货数量.交货时间与通

8、知单不符，来料检验 人员有权拒检拒收。 3. 2. 5若有供方主动送样，必须提前告知质量部，由质量部 下发样品检验通知单，否则，质量部门有权拒检.拒收。 3.2.6 在供方开发阶段，供方每次送样以及小批量供货的检 验报告和试用报告都必须提交质量部存档。 3.3 供方档案的建立 3. 3.1 质量部负责建立供方档案，档案 可包含以下内容：1）营业执照复印件.代理单位的委托书（合 同）.经销授权书；2）供方基本情况调查表；3）供方现场审核 表；4）供方现场审核报告 5）检测报告；6）第三方机构的质量体 系认证证书.产品认证证书复印件；7）绿色环保承诺书.产品安全 零部件清单等。 3. 4 采购文件

9、 3. 4. 1通知供方送样时，采购部需同时提供产 品的技术规格书.标准.规范.图样或供参考的有效样品。 3. 4. 2在供方开发阶段，质量部下发的送样通知单和小批量供 货通知单是唯一有效的下单凭证，口头订单无效。 3. 4. 3随样品提供的相关资料应清楚说明对采购物资的要求， 如类别.型号.式样.尺寸.等级.规范.加工工艺.验收方式以及运输 包装.第5页共13页 服务等，适用时还应包括环保要求。 3.5 物资的采购 3. 5.1 采购的信息沟通 按采购控制程序 要求执行 3. 5. 2 进料检验 3. 5. 2.1 质量部编制进料检验指导 书，作为进料质量验收及交货管理的依据；3. 5. 2

10、. 2外协检验 应详细统计供方供货质量情况，并提交质量部备案 4相关文件 采购控制程序Q. GX/G-CX-05-xx-O/A供方管理办法 Q. GX/G-ZD-115-xx-O/A采购合同管理规定Q. GX/G-ZD-19- XX-0/A5质量记录负责归档管理部门小批量试用报告JL-ZL- 128质量部样品检测报告 JL-ZL-130 质量部供方开发计划 JL-ZL-150采购部供方现场审核报告 JL-ZL-152 质量部安 全零部件报备表 JL-ZL-154 质量部供货（送样.小批量）通知 单 JL-ZL-155 质量部 供方现场审核通知JL158质量部供方 基本情况调查表JLGY 01采

11、购部供方现场审核表 JLGY 02质量部新开供方定点申请表 JL-GY-33采购部新供方开发 申请表 JL-GY-34 采购部供方开发计划 JL-ZL-150 序 号部品名称 供应资源现状开点需求来源 拟开供方名称/数量 （家）开发期限供方名称供货业绩编制：审核：批准：日 期：广东星星制冷设备有限公司现场审核检查表 JL-ZL- 058审核员：共页 第页受审单位时间年 月曰时标准条款审核内容.方 法审核记录评价附：供方现场审核清单广东星星制冷设备 有限公司供方现场审核结果供方名称配套产品评定结果审核 组长：日期：广东星星制冷设备有限公司供方现场审核清单 JL-GY-002 序号评估项目/评估内

12、容评定分数说明：本评定 标准包括九个章节，共 93 条，每条都有具体第6页共13页 的细则。 O 评定时需要考虑企业的大小具体产品.安全及法规项； O 以下内容对部分供方可能部分条款是不适用的，对不适用 条款在评定时可加以删除。 O 特殊情况下，还要评估供方的外协工厂。 O 实施有效性用以下准则评定：A：有完整文件，执行很 好，有记录显示已严格按规定执行并持续改进-3 分 B：有较完 整的文件，执行较好，并有记录显示已按规定执行 - 1 分 D：没有管理文件，没有执行 - 0 分能力水平的评定能力水 平的评定用如下公式计算：EX/EY*100%,其中工 X为评价项目得 分和，EY 为评价项目总

13、分和四个等级的划分：能力水平：290 分 优良；7089分 合格；6069 分 不合格待改进；60 分 不 合格 一. 质量体系.组织机构和资源提供 1.是否有专门独立的质量机构，人员是否充足 2.是否有完整 的质量管理体系，并切实执行和持续改进。 3.是否通过了第三方机构 IS09001： xx体系认证 4.公司是 否有明确的质量方针和质量目标 5.质量方针.质量目标是否为每 位员工所知悉 6.是否将产品安全符合性.ROHS 符合性要求纳入质 量管理体系7.是否建立了程序保证产品安全要求和 ROHS 要求的 持续符合性 8.第7页共13页 是否按规定的时间间隔对质量体系进行评审，以确 保持续

14、的适宜性和有效性 9.是否规定和文件化了从事与质量有关 的管理和验证工作的人员的职责.权限 10.所有员工是否都明确各 自在质量体系屮的职责 1 1.是否按计划进行培训并保存有培训记录 12.公司是否确定 了资源需求并提供充分的资源 二. 文件控制和记录控制 13.是否有相关规定保证在使用的图 纸.技术文件和管理文件是最新有效版本 14.文件的控制.保管及 分发是否规范，并得到切实执行 15.文件和资料发布前是否由授权 人员审批 16.文件的更改是否有程序规定?是否得到执行？17.外 来文件是否得到控制并有效管理 18.因公司需要而保留的任何作 废文件是否都进行了有效标识？ 19.是否保存了技

15、术更改在生产 中实施日期的记录？ 20.记录是否按规定保存以证明产品符合规 定的要求和证明质量体系有效运作？ 三. 设计与开发 2 1.是否有明确的设计开发程序 22.相关设计开发文件资料是 否受控 23.客户要求在设计输入及变更屮是否得到有效体现 24. 是否规定参与设计过程的不同部门 Z间在组织上和技术上的接 口，并将必要的信息形成文件予以传递 25.在设计的适当阶段， 是否有相关部门对设计进行正式文件化评审并保存记录 26.设计 验证内容能否体现设计输入及客户要求27.设计验证发现的问题 是否能及时反馈予以纠正28.是否有相关规范保证设计变更能及 时通知内部相关部门且得到客户第8页共13

16、页 认可 29.产品的设计开发是否主 动为客户提供质量改善建议 四. 供方管理和采购控制 30.是否有供方管理程序对供方进行 全面评估和选择 3 1.是否有来料检验系统，是否使来料的质量得到有效控制 32. 是否有来料不合格的评审程序，并有改善措施预防问题重复岀现 33. 是否有程序保证问题能及时反馈给供方,并有跟进和解决记录 34. 是否有建立合格供方档案并保存有样品检测记录 35.是否有供方 管理控制程序对供方进行动态管理以优胜劣汰 36.是否保存供方 供货质量和供货交期记录 37.采购文件发出 Z前，是否对规定的 要求进行审核批准38.采购文件及其资料是否清楚的说明了所采 购的产品或服务

17、39.采购文件是否规定在供方货源处对采购产品 进行验证的安排和放行的方式 40.是否有对采购人员的素质培训 和绩效考核 五.生产过程控制 4 1.生产计划与控制是否健全.规范，能否确保生产进度的完成 42.是否有足够的必需的设备和其他资源以保证生产交货能力 43. 生产设备是否有预防性维护方案，设备是否有定期检查并有专人 维护和记录 44.作业异常时是否有明确的应对方法并有效实施 45. 是否根据产品及客户要求设置产品质量监控点 46.各监控点是否 有明确的验证措施或标准 47.产品的重要参数及工艺操作要求是 否得到确认并维持其有效性 48.有无对操作员工进行上岗培训 49. 生产全过程是否对

18、产品类别.检验状态进行标识， 实现可追溯 50. 现场质量状况是否被记录且可追溯 5 第9页共13页 1.对顾客提供的资料.样品等是否做好保密控制 52.是否有相 关规定对产品在生产区域的搬运进行防护 53.是否有紧急应对措 施，在客户急单情况下能保障向客户提供产品六.测量和监控设 备的控制54.是否有监视和测量控制程序并严格执行 55.是否有 必需的检验仪器和设备并确保其准确度和精密度 56.是否有校准 程序，校验标准是否按国家标准执行 57.检验.测量和试验设备是 否带有表明其校准状态的合适的标志 58.是否有保存检验.测量和 试验设备的校准记录 59.发现检验.测量和试验设备偏离校准状态

19、 时，是否评定已检验和试验结果的有效性，并形成文件 60.是否 确保检验.测量和试验设备在搬运.防护和贮存期间，其准确度和 适用性保持完好 6 1.检验.测量和试验的技术资料是否能提供给顾客评审 62.是 否能证实检验.测量和试验设备功能的适宜性 63.是否规定了复检 的内容和周期，并保存记录作为控制的证据 七.不合格品控制 64. 不良不适用物料是否被标识隔离和处置，并通知有关职能部门 65.是否规定了对不合格品进行评审的职责和处置的权限？ 66. 对于符合让步接收的不合格品是否向客户提出让步申请 67.被批 准装运的让步接收品，是否在各装运箱上加适当的标识 68.返一匸 作业指导书在工作地

20、点是否可方便地得到，并供相应的操作者使 用 69.返工或返修的不合格品是否重新检验合格后才放行 70.是 否有相关控制程序处理来料不合格 7 1.是否有相关控制程序处理售后发现的不合格品 72.是否组 织分析不合格品，及时采取纠正预防措施防止再现 73.是否有相 关规定对第10页共13页 造成不合格的责任人给予处罚 74.不合格品的处置是否 按形成文件的程序认真执行并保存记录八.与顾客有关的过程 75. 是否有可靠的方法确保能明白客户的要求及其反映的问题 76.有 无相关流程对客户提出的要求进行回馈 77.合同或订单是否有经 评审，是否有评审记录保存 78.是否有相关规定了解客户需求 （如定期

21、沟通）79.是否根据客户要求建立并完善相关品质要求 80.客户提出的品质问题是否及时有效处理并落实 8 1.是否有程序保证， 发生变更时通知客户验证 82.顾客技术 标准.订单的更改是否被及时审核实施，有无措施保证 83.是否进 行客户满意度调查并有评价程序及标准 84.是否有服务部门负责 处理顾客投诉并保存相关服务记录 85.是否有对服务记录进行评 审，并与顾客沟通确认九持续改进 86.是否采取了适当的纠正 或预防措施以消除实际或潜在的不合格 87.是否执行和记录由纠 正或预防措施所引起的形成文件的程序的更改？ 88.纠正措施程 序是否包括了有效地处理顾客的意见和审核发现的不合格 89.预

22、防措施程序是否包括利用适当的信息来源（如审核结果质量记录 等）以改进预防？ 90.是否按计划进行内部质量体系审核 9 1.是否确定并运用了过程控制和验证所需的统计技术 92.是 否有程序验证和评价所采取纠正预防措施的有效性？ 93.是否有 质量成本控制计划，并以此作为衡量和提高品质的依据。J L-ZL -154 安全零部件报备表JL-ZL-154序号元件名称型号规格 工作参数制造厂家相关认证新开点名称供方类别地址企业 性质法人代表/总经理联系人联系电第11页共13页 话开户银行帐号公司 （厂）建立日期建筑面积 年销售额与我司配套件生产能力主要 设备员工人数技术人员质管/质检人数体系以及产品认证

23、 采购物料物料名称型号规格配套产品初步报价供方开发 申请 理由开发申请理由：q 现有供方供货质量不稳定 q现有 供方供货产品价格偏高，不具备竞争力 q 现有供方产能不能满足 本公司要求，不能按时交货 q 现有供方市场声誉有负面影响 q 现有供方配合度不高，不能及时有效地处理本公司提出的问题 q 现有供方地理位置较远，不利于联络 q现有供方独家供货，采购 风险较大 q其他申请人：所在部门：日期：继续供货风险等 级：q 高风险 q 中风险 q 低风险新开发紧急程度：q特急 q 紧急 q 般采购部审核意见签名：日期：技术中心审核意见 签名：日期：质量部审核意见 签名：日期：总经理 审批意 见签名：日

24、期：JL34 广东星星制冷设备有限公司新供方开发 申请表广东星星制冷设备有限公司供方基本情况调表 JL-ZL 001 企业概况企业名称法人代表地址邮编电话传 真联系人建厂年月固定资产年销售额企业性质占地面 积生产面积职工人数技术人员质管/质检人数开户银行 帐号企业负责人职务姓名性别电话 E-MAIL总经理 或厂长管理者代表与我公司配套产品产品名称年生产 能力主要材料名称执行标准及标准号主要生产设备设备 名称规格型号台数生产单位年生产能力主要检测设 备设备名称规格型号台数生产单位其它情况质量/ 环境 R0HS 符合性体系第三方认证情况：主要客户及质量情况： 广东星星制冷设备有限公司供方现场审核报告JL-ZL-152本 次审核的目的：本次审核的范围：受审核方名称：审核依据：审 核组成员名单第12页共13页 审核组长：审核