EMS月检查记录表

1、2uu8年4月6日is09001/14001检査内容审核依据检查记录1、5.5.1/4.4.12、4.1/4.1353/424、5.3/4.2556/466、5.5.1/4.4.17、5.2/8、5.4/4.3.1在建立、实施并持续改进质量、环境 体系的活动中，总经理、管理者代表 各自主要应负责哪能儿项工作。质量、环境体系范围界定是否明确、 正确？在适用范围内，质量、环境是 否具有帮助公司系统地实施并实现 设定的目标指标？具有持续改进质 量、环境绩效的机制？质量、环境方针是否适合公司的宗 旨，与公司的总方针和其他方针相一 致？是否体现了公司活动、产站或服 务的性质、规模和环境影响？公司质量、环

2、境方针以何种途径、方 式为相关方获取？相关方是否知道 公司的质量、环境方针并了理解和支 持？公司质量、环境方针是否进行评审？ 评审方式是什么？评审间隔时间多 少？管理评审的输入、输出应包括哪 些内容。公司内部的所有员工的作用、职责、 权限及其相互关系是否被界定并己 文件化、了以沟通？公司如何理解以顾客为中丿2的质最 管理原则。公司的环境因素有哪些？采取了哪 些管理方案加以控制，效果如何？今 年公司质量、环境1=1标完成情况如 何？iso9001 标 准、iso 14001 标准及相关法 律法规1、总经理负责质量、环境的质量总体要求、管 理承诺、质量方针、环境方针、资源分配及职 责与权限管理评市

3、；管理者代表负责质量、环 境的环境总要求、质量、环境文件要求、质量 策划、环境目标、指标和方案、质量测最和分 析改进策划、纠正和预防措丿施。2、质量、坏境范围明确，并有助于完成公司的 目标指标，具有持续改进的机制。.4、公司通过黑板报、厨窗、杂志等形式向员工 和相关方宣传质量、环境方针。各相关方都表 示欢迎和支持。5、质量、环境方针每年评审一次，通过管理评 审会议进行，查管理评审记录内容齐全。6、公司的所有部门和各岗位员工都制订相应的 职责和权限，并形成文件下发到各个部门。7、公司一贯以顾客为上帝，公司产品基本上都 是以达到或超过顾客耍求生产的，顾客满意是 本公司最高目标。8、公司已列出了所有

4、环境因素，并登记入册， 对重人环境因素制订了环境管理方案，通过一 段时间的运行，效果明显，今年已基木达到质 量、环境冃标要求。检查员：邓和平、郑志明序号检査内容审核依据检查记录9、5.5.2/4.4.1最高管理者是否已指定管理者代表iso9001 标9、是的，管理者代表已经任命并授权，管理者并对其授权？管理者代表人选是否准、代表为公司常务副总，非常适合。合适？iso14001 标准及相关法1()、552/441管理者代表是否清楚自己的职责和律法规10、能清楚的讲述自己的职责和权限，并能在权限，并发挥了应有作用？质量、环境运行中积极发挥作用。公司在建立质量、坏境体系时是如何11、公司在建立质量、

5、坏境初期，专门纽织人11、542/43策划和实施的？员进行标准培训和咨询老师的辅导，并通过一段时间的实践，基木上达到了认证要求o12、43/4.4.1为实施、保持、改进质量、环境体系，12、根据质量、环境要求，対公司资源进行的实现目标和指标，公司是否能够及时科学合理的配置，与质量、环境运行活动相适确定并提供所需资源？与重要环境 因索冇关的运行、活动和场所资源是 否充足、适宜？应。13、6.1公司对资源的确定、提供、使用是否 进行管理、验证，消除了不适当资源， 不适当使用，提高资源利用率？13、是的14、5.4/4.33公司在相关职能和层次上是否建立14、对各部门进行目标分解并可测量，符合质冃标

6、和指标？这些11标和指标是否 可测屋，体现了质量、环境方针的要 求？量、环境方针要求2008年4月6日检查员：郑志明邓和平序号检査内容审核依据检查记录iso9001 标2、/4.3.1公司的环境因素有哪些？釆取了哪准、2、环境因素是07年识别的，08年未经重新识些控制措施和管理方案？iso14001 标另u，但有控制措施及管理方案支撑3、4.23/4.4.5查质量、环境文件的发放登记情况， 是否齐全、规范？准及相关法律法规3、发放手续齐全，归档不够规范,査找存在困难各部门电子文档手册是否统一版本不确定4、4.2.4/4.54记录的控制情况。记录是否明确了管 理部门，确定了保存期限，期限规定4、

7、记录控制缺乏，离程序要求有距离是否合理，记录是否给予编号；记录 是否清晰，是否有涂改、损坏。记录 保存是否完整，便于检索。记录换版 应如何管理。保存期满的记录应如何 处理。若已发生到期记录的处理，要 查看相关记录。5、提供法律法规一览表，大都是有效版本,，5、/432查法律法规清单，法规收集是否 齐全？是否为最新有效版本？是否但个别仍未确定并进行了合规性评价。进行合规性评价？6、定期或不定期与县有关环保等部门联系和沟6、5.53/4.4.3公司外部、内部沟通有哪些形式、途通，并将记录登记入册，目前未接到过、环境径？对沟通情况利沟通后形成的记 录是否保存齐全？是否发牛有关环方面的投诉。境污染方面

8、的投诉？7、制订了培训年度计划，基本上按照计划要求7、6.2/4.4.2查培训计划的制订、培训工作的落开展了培训，记录中缺少培训内容，未建立特实、培训记录的归档情况，抽杳相关殊工种员工及班组长以上干部的培训档案。手培训记录员工培训档案等的建立 健；相关审批手续是否齐全？续基本齐全8、对发生的不符合项在采取纠正措施，但监督8&5/453当安全、环境发生不符合吋，如何采力度不够，对潜在的隐患相应的预防措施，未収纠正措施，対潜在存在的质量隐患 或环境污染隐患如何采取预防措跟上，过程控制还是缺乏。施？9、公司建立了废气污染防治管理程序水9、/446公司对废水、废物、噪声等环境因素污染防治管理程

9、序等多个程序文件，并定期是如何进行控制，是否建立了相关的请环保部门对环境进行监测，能提供今年的环控制措施，如何进行监测？相关环保 部门今年的监测报告如何？保部门监测报告。检查员：陈甘昌2008年4月6日序号检査内容审核依据检查记录12、5.3/4.24.3.313.8.5/4.5.314、4.4.7部门人员是否了解公司的方针、口标 内审是否每年举行，一般以什么样的方式开展，内审范围是否覆盖所冇相 关部门?内审计划、内审报告的审批手续是否齐全？是否按要求建立了应急方案，应急方 案的内容是否符合要求？有否进行演练？效果如何？记录是否齐全？iso9001 标 准、iso14001 标 准及相关法 律

10、法规12、部门人员不太了解公司的方针、目标尤具 是环境的方针与目标。13、进行一次，覆盖质量、环境文件涉及的所 有部门。内审计划、报告审批手续齐全14、建立了应急方案，去年下半年进行了消防 预演，预演记录齐全。最近的一次暴风雪灾害， 效果很好。检查员：陈甘昌2008年4月 6日序号检査内容审核依据检查记录1、5.4.1/4.3.3部门的质量、环境fl标完成情况iso9001 标1、目标完成情况齐全。准、2、/4.3.1部门所涉及的环境因素有哪些？采iso14001 标2、建立了环境因素登记表，并采取了相丿应的控取了哪些控制措施？准及相关法制措施。律法规3、4.23/4.4.5质量、环境文件的收

11、发文记录是否齐 全？是否是有效版本？3、收发文记录齐全，为有效版本。4、423/445技术文件清单，批准手续，发放登记，4、各类技术文件和外来文件审批手续齐全，按受控标识，更改批准手续。技术文件 的编号方法，检查实际编号是否规 范。外來技术文件是否背记。若进行 发放，是否有发放登记。要求进行发放，记录齐全。5、7.1/公司产品实现是如何进行策划的？ 生产过程策划是否合理.需要有指导 文件之处，是否策划,编制了相应的 文件.遇特殊定货，应如何开展产品实 现的策划.查相关资料，记录5、各类产品的策划和相关资料齐全。6、7.5.2/是否明确了特殊过程，查看相关的文6、确定了特殊过程和关键过程，并対特

12、殊过程件表述。特殊过程的控制有什么特殊和关键过程的操作员工进行了上岗培训。的要求。特殊过程的操作人员是否 进行培训？7、生产计划审批手续齐全。并进行科学合理的7、7.5/生产计划的制订是否符合审批要 求？计划的落实情况如何？是否进 行科学的统计分析？统计分析。8、7.5/在生产过程中，如何对工艺流程进行8、工艺流程进行定期或不定期监控，并建立了监控，如发现有不符合现彖如何采収有效的控制措施。有效措施进行控制？9、建立了设备台帐，审批手续齐全。9、6.3/是否建立了设备台帐？相关审批手 续是否完整？10、相关维护保养制度齐全，并建立了保养计10、6.3/对设备的维护保养有什么规定。是否 制定设备

13、保养计划？设备完好率是 多少？划,设备完好率在99%o序号检査内容审核依据检查记录11、6.3/新购设备应执行什么手续。若有新购iso9001 标11、新设备购买手续齐全。设备，应查看申购单、验收单。沁tge>iso14001 标12、7.5.2/木公司特殊工序的设备是什么。对该准及相关法12、对特殊工序设备定期进行检修和保养，设备应如何管理。停用、报废设备应律法规对停用、报废设备指定地点放置。如何管理13、对水、电、汽、煤等能源进行统计分13、/446供电、供水、供汽等设施如何进行管析，并制订了能源控制规程，审批手续齐理全。查计量器貝台帐，台帐中的计量器具14、建立了台帐，记录齐全。1

14、4、7.6/4.5.1是否齐全，是否编号。i5检定合格让与台帐中记录相符,查看15、抽查台帐中的计量器具若t只，核対 是否有法定检定合格证，并进一步到 现场核对是否标贴合格标识，其现有 合格状态如何？是否在检定的有效现场计量设备都在冇效期内。期内？16、定期对计量设备进行校正，计划科学 合理。16、76/451查计量器具周期校正计划，是否 对每计量规定检定周期？周期规定 是否合理？17、未发现有不合格现象。17> 8.2.4抽查3月至5月份的成品检验报告， 是否有不合格站产牛，是如何处置18、建立了应急方案，上半年进行了消防的？预演，预演记录齐全。最近的一次抗台，18、/4.4.7是否按

15、要求建立了应急方案，应急方效果很好。案的内容是否符合要求？有否进行 演练？效果如何？记录是否齐全？19、对每批产品进行了数据统计分析，相19、&4/如何理解数据分析应提供过程和产 品的特性与趋势，包括采取预防措施 的机会。是否进行了这方面的数据分关记录齐全。析。若冇，查看相关记录。20部门人员了解公司的方针、口标。20、5.3/5.4.1部门人员是否了解公司的方针、h标序号检査内容审核依据检査记录1、5.4.1/4.3.3部门的质量、环境忖标完成情况iso9001 标1、目标完成情况齐全。准、品管部的环境因索冇哪些？采取了iso14001 标2、建立了环境因素登记表，并采取了和2、/4

16、.3.1哪些控制措施准及相关法应的控制措施。律法规3、7.4/对原料和辅助材料、加工过程、最终3、原辅料、半成品、成品都经过抽样检检验是如何实施的？每步检验是杏验，每次检验都能提供札1应的依据或标有检验的依据或标准？查检验标准准，依据或标准都在受控状态，审批手续的规范性，是否经过审批？是否受齐金。& -4、抽查原辅料进货检验记录，全部合格，4、&2.4/查辅料验收标准与验收办法，并 对照该标准，抽查儿批原料的进货检 验记录，是否按标准要求进行检验？ 检验发现的不合格品是否按程序妥未发生不合格现彖。善处置？5、有专人负责管理,并建立了台帐,记 录齐全。5、/4.4.6对危化品的管

17、理是如何控制的？6、部门人员了解公司的方针、f1标。部门人员是否了解公司的方针、目标6、5.3/5.4.1序号检査内容审核依据检查记录1、4.1/43.3部门质量、环境目标的完成情况iso9001 标准、1、ri标未经分解，均按总口标在执行。2、4.3.1部门所涉及的环境因素有哪些？采 取了哪些控制措施？iso14001 标准及相关法 律法规2、部门有哪些环境因素，知道的不太全 面，缺乏的控制措施。3、5.5.1部门的职责权限是否清楚，如何履 行？3、对于职能进行了分解落实，各下属按 自己的任务去完成，但检查督促缺乏4、7.2/有否接到过顾客投诉的悄况，如有， 是如何处置的？1、今年已接到顾客

18、投诉2件，一件已按 程序上处理，另一件正在处理z中。5、7.5.4/对于7.5.4 (顾客财产)条款为什么 删减5、没有任何客户提供的图纸、原料、包 装件等，所以删减了该条款6、7.2/对合同是否进行评审，手续是否齐 全？6、正常合同评审手续齐全，但对于更改 过订单归档不规范，经查0508年均混放 在一起。7、8.2.1/如何对顾客满意度进行测址，是通过 哪些途径开展的7、()7年度定期发放顾客满意度调杏表或 上市场了解满意度，情况良好，08年尚未 开始8、821、対顾客反馈的信息有否进行记录，并 通过有效的分析进行改进？8、对顾客反馈的记录都进行了登记，记 录基本齐全。9、7.2/是否建立了

19、产品售后服务制度，相关 落实情况如何？9、缺乏售后服务制度，在做不够规范。10、5.3/4.2部门人员是否知道公司的方针、n 标？10、部门人员对qms公p的方针了解但 对ems的方针不够了解。审核员:2008年月日序号检査内容审核依据检查记录1、5.4.1/43.3部门质量、环境目标的完成情况iso9001 标准、1、ri标完成情况齐全。2/4.3.1部门所涉及的环境因素有哪些？采 取了哪些控制措施？iso14001 标准及相关法 律法规2、建立了环境因索登记表，并采取了 相应的控制措施。3、423/45有关质量、环境文件的收发文记录是 否齐全?3、收发文记录齐全。4、7.4/对原料和辅料供

20、方是如何进行合格 评定的？4、原辅料供应商都经过评定，并建立 了合格供方一览表5、7.4/对照程序和合格供方评价准则，检查供方基本情况调查表、合格供方 评定表、合格供方名录等的记录 的完整性，相关部门是否参与评定并 签名？2、供应科会同相关部门対供方进行了 评定，相关记录齐全。6、7.4/对原料供方是如何实施后续监控 的？对辅料供方又是如何实就后续 监控的？3、对原辅料建立了流程卡，进行产品 全过程监控。7、7.4/公司对供方的如何进行评价考核？7、建立了供方评价制度，审批手续齐 全。8、7.4/杏采购文件如采购单是否齐全？是 否进行审批？是否按采购单要求及 时完成了采购活动？8、采购单齐全，

21、审批手续齐全，并按 要求进行采购。9、4.4.6如何对相关方施加公司彫响，让所有 相关方都能了解公司的质量、环境方 针、目标?5、通过传真、信函等手段对相关方施 加影响。10、/4.4.611、53/4.2危化品的购买如何进行控制？部门人员是否了解公司的方创、目标10、一般按需购买，并按要求收集了有 关购买危化詁的物质特性。11、部门人员了解公司的方针和目标。受查部门：仓库no：序号检査内容审核依据检查记录1、5.4.1/4.3.3部门的质量、环境fl标完成情况iso9001 标1、ri标完成情况齐全。准、2、/4.3.1部门所涉及的环境因素有哪些？采iso14001 标2、建立了环境因索登记

22、表，并采取了相应取了哪些控制措施？准及相关法的控制措施。律法规3、4.23/4.4.5质量、环境文件的收发文记录是否齐 全？是否是有效版本？3、收发文记录齐全，为有效版本。4、/4.4.6如何做好仓储环境的管理？仓库周4、定期不定期对仓库内部及周边环境进行围是否冇消防设施？检査，检查消防设施，记录齐全。5、7.53/4.4.6仓库内产品是否按要求进行标识？5、建立了台帐,抽查了实物,与台帐相符,是否建立了台帐？台帐与实物是否标识清楚。并能提供危化品特性表。相符？6、部门人员了解公司的方针和冃标。6、53/4.2部门人员是否了解公司的方针、冃标审核员:受查部门：车间no：序号检查内容审核依据检查记录1> 5.4.1/4.3.3部门的质量、环境目标完成情况iso9001 标准、1、目标完成情况齐全。2、/4.3.1部门所涉及的环境因素有哪些？采iso 14001 标2、建立了环境