文化产权交易所文化商品交易规则

1、文化产权交易所文化商品交易规则 第一章 总则第一条 为规范在文化产权交易所（以下简称“本所”）的文化商品交易行为，维护交易秩序，保护会员的合法权益，促进文化商品流通，根据中华人民共和国物权法、中华人民共和国合同法等法律法规制定本交易规则。第二条 文化商品交易遵循公开、公平、公正，诚实信用、等价有偿的原则。第三条 在本所开展的文化商品交易行为适用本规则。第四条 文化商品是指具有同类、同质性的艺术品、工艺品、钱币、邮资邮品、限量收藏品、版权、产权等可独立交收交易的文化商品。 第二章 交易参与方第五条 本所是综合性文化产权交易服务机构，为文化商品交易提供场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅

2、、交易系统及相关通讯系统组成。本所有权根据国家法律法规、政策规定及本所的交易规则、管理办法、其他相关规定，对会员间文化商品交易以及相关业务活动进行管理与监督。本所不参与文化商品交易，不承担文化商品交易的法律后果。第六条 本所会员是指依程序在本所注册并签订会员协议，自愿接受本所的服务、管理与监督，依法享有权利、履行义务的自然人、法人或其他经济组织。会员包括交易商会员、经纪会员、发行会员、承销会员、职能会员，各会员的具体权利与义务详见文化产权交易所会员管理办法及相关规定。第七条 除职能会员外，其他会员均可直接参与文化商品交易。 第三章 目录管理第八条 为规范本所文化商品交易品类，明确挂牌交易商品标

3、准，方便会员开展交易活动，本所实行挂牌商品目录管理制度。第九条 所有入场交易的商品必须为本所文化商品目录公布范围内的商品。未列入文化商品目录的，会员可向本所申请增补文化商品目录，文化商品获得代码后方可入场交易。第十条 文化商品目录包括商品名称、交易代码、板块、发行年份、发行总量、发行机构、交易单位等。 第四章 交易管理第一节 交易基础第十一条 会员自愿参与文化商品交易，自担风险。会员应当充分理解并接受本所制定、修订、公布的交易规则、管理办法、暂行规定、细则、公告、通知、资讯等文件，充分认识和自愿承担文化商品交易的相关风险。第十二条 会员及其工作人员应当保守本所以及其他会员的商业秘密。第十三条

4、会员应当保证其向本所提交的一切材料、信息均真实、准确、完整、合法；保证其提供的文化商品来源可靠、品质合格、无法律瑕疵。 第二节 挂牌、入场登记第十四条 本所文化商品目录内的商品持有人可向本所提交挂牌申请，由本所对申请进行初步审核。向本所提交挂牌申请的，视为持有人同意接受本所的交易规则、管理办法和其他相关规定等。首次申请挂牌的文化商品的总值不低于人民币50万元。第十五条 挂牌参考价由交易商会员根据专业市场现货均价、专家委员会综合评估价来确定。（一）专业市场现货均价：采集专业集贸市场交易价格进行评估，采集周期不短于托管公告前15个自然日的均价。（二）专家委员会综合评估价：由本所专家委员会根据行业标

5、准及行业惯例提供参考价。第十六条 拟挂牌文化商品经本所审核通过后，将在本所官网上或指定媒体发布挂牌公告并受理入场登记。第十七条 场外持有本所已挂牌文化商品的会员可向本所提出入场登记申请，具体入场登记申请程序以该商品挂牌公告为准。第十八条 拟入场的文化商品须经本所指定鉴定机构鉴定合格并在本所指定仓储交收机构托管入库后，方可登记确权。 第三节 交易行为第十九条 本所交易日为每周一至周六；交易时间为09:30至11:30和13:00至15:00；交易清算时间为15:00至17:00。国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。根据市场发展需要，本所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作

6、顺延。挂牌文化商品公告另有规定的，交易时间以该商品挂牌公告为准。第二十条 本所实行实名制会员交易制度。会员在申请交易之前应当按本所规定完成实名登记注册手续，开立交易账户并绑定银行结算账户。每个会员在本所只可以设立一个交易账户，包括资金子账户和商品登记子账户。第二十一条 会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。现场交易是指会员在本所指定的场所进行交易。远程交易是指会员通过本所交易系统进行交易。第二十二条 交易资金是指参与交易的会员存放于指定银行账户用于文化商品交易的资金。第二十三条 申请交易应当通过本所交易系统进行。会员应当在指定交易时间内提交交易申请。交易申请在交易未达成前可以撤销，在交易完

7、成后不能撤销。第二十四条 本所采用当日交易申请当日处理原则。在当日15:00仍未达成交易的交易申请，按撤销处理。第二十五条 交易申请指令应当包括：交易账户号码、商品代码、买卖方向、交易数量、交易价格等内容。会员应保证委托申报时账户实际拥有与申报相对应的文化商品或资金。第二十六条 本所挂牌交易采用交易双方自主报价原则，交易双方自愿协商完成交易。第二十七条 本所采用货银对付、钱货两清、实时交易原则。交易双方对文化商品交易事项达成一致的，实时签署电子买卖合同。交易双方应当保证合同内容真实、有效，合同对交易双方均具有约束力。交易双方承诺自愿根据电子合同的约定，同时转移交易商品的所有权和相对应的资金。第

8、二十八条 依本规则达成的远程交易，其成交结果以本所交易系统记录的成交数据为准。第二十九条 会员对自身的交易账户安全负责。任何通过会员用户名和密码登录交易系统进行文化商品交易和资金操作的行为均视为会员本人的行为，该行为由会员本人负全部责任，与本所无关。第三十条 文化商品首次挂牌的第一个交易日报价区间为-30%，+30%；常规交易日报价区间为：上一个交易日收盘价的-10%，+10%。文化商品挂牌公告另有规定的，以该商品挂牌公告为准。第三十一条 挂牌交易的文化商品连续涨（或跌）停三个交易日的，本所将对该挂牌商品实施临时停牌一小时的交易监管措施。后续连续涨（或跌）停的，本所将发布风险提示通知并再次停牌

9、一小时。第三十二条 在本所挂牌的文化商品可以设置不同的最小报价变动单位，具体的最小报价变动单位以该商品挂牌公告为准。第三十三条 文化商品挂牌交易可采用发行申购的方式。会员可向交易系统提交申购申请，具体申购事项以本所发布的申购公告为准。第三十四条 本所文化商品挂牌交易可采用承销发行方式。发行会员可委托承销会员承销文化商品。第三十五条 本所根据挂牌交易的文化商品历史交易数据编制的指数属于提示性信息，仅供会员参考，不构成本所的交易建议。会员自行分析及判断市场风险，并自担风险。第三十六条 本所提供大宗文化商品交易服务。会员参与大宗交易申报时，应当确保账户拥有足额的商品或资金，达成交易后不得撤销。大宗交

10、易成交量计入文化商品成交量统计范围，但不纳入指数编制范围，本所将及时公布大宗交易信息。第三十七条 质押登记申请人在签订质押协议后可向本所申请办理质押登记。本所对质押登记申请材料审核通过后进行质押登记并出具相关质押登记文件，质押登记的生效时间以该文件上载明的质押登记日为准。第三十八条 质权人有权向本所申请解除质押登记。本所对质权人的解除质押登记申请材料审核通过后，解除质押登记并出具相关解除质押登记文件，质押登记解除的生效日以该文件上载明的解除质押登记日为准。部分解除质押登记的，本所同时向质押人与质权人出具剩余质物的质押登记证明。 第四节 结算与清算第三十九条 本所指定的登记结算机构负责办理交易登

11、记结算业务。登记结算机构应当根据本所相关规定对会员参与文化商品交易业务所涉及的交易价款及其他相关交易费用进行结算。第四十条 交易资金清算采用日终清算，次日划拨的方式。第四十一条 会员交易资金由本所指定银行作为第三方进行存管。本所指定结算银行根据本所提供的交易数据及会员本人的资金划拨指令执行清算。 第五节 实物交收第四十二条 实物交收包括文化商品的托管入库、提货出库以及特殊情形下仓储交收机构间的移仓交收。第四十三条 文化商品经本所指定鉴定机构鉴定合格后，会员可向本所指定仓储交收机构提出托管入库申请。经指定仓储交收机构对申请材料审核通过并对文化商品验收无误后，仓储交收机构应当协助会员办理商品入库手

12、续，完成托管入库交收并及时向本所提交交收文件。第四十四条 会员通过本所交易系统客户端提出提货申请。提货申请审核通过后会员需在约定日期到指定仓储交收机构办理提货手续。第四十五条 未办理正式提货交收前，会员可撤销提货申请。第四十六条 若会员未能在指定提货时间内办理提货手续的，提货凭证自行作废。第四十七条 指定仓储交收机构应当对申请托管入库的文化商品做好验收工作；商品提货人应当对提货出库的文化商品做好验收工作。文化商品验收项目包括商品的名称、标签、外观、数量等，如在完成交收后因上述验收项目存在异议的，由文化商品验收义务人自行承担责任，与本所无关。 第六节 市场管理第四十八条 本所对文化商品交易中的以

13、下情形，予以重点监控：（一）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规的；（二）交易价格或者交易量明显异常波动的；（三）本所认为需要重点监控的其他情形。第四十九条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本所有权采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所研究后，可以采取适当措施进行处理。对违反本规则相关条款，严重破坏市场正常运行的交易，本所有权采取适当措施或认定无效，由此造成的损失由违规者自行承担。第五十条 为了维护市场的稳定，保护会员的利益，本所有权在特定情况下实施临时停牌措施。第五十一条 当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时，本所有权认为是交易市场进入

14、异常情况，并采取暂停交易、发布风险警示通知等措施。第五十二条 对于本所认为不活跃的文化商品、有较大争议的文化商品或者已经全部完成交收的文化商品，本所有权对其启动摘牌程序，文化商品持有人应当予以配合。第五十三条 交易相关费用包括交易手续费、挂牌费、鉴定费、保管费等，以上费用的费率由本所根据具体情况制定后公布执行。 第五章 信息管理第五十四条 本所信息包括交易规则、管理办法、暂行规定、细则、公告、通知、资讯等与文化商品交易有关的对外公布的文件。交易规则、管理办法、暂行规定、细则、公告等对交易各方及交易行为具有约束力。通知、资讯等信息属于提示性信息，仅供本所会员参考。如会员采用该信息而造成损失的，与

15、本所无关，由会员自行承担损失。第五十五条 本所信息公布遵循真实、完整、及时的原则。本所公布的提示性信息仅供会员参考。第五十六条 本所有权对有关信息进行增修、废止并通过本所网站公布，不另行通知。第五十七条 如果公布的信息与本所已有规则、办法、规定相违背的，以最新公布内容为准。第五十八条 本所公布的一切信息归本所所有，未经本所书面许可，任何机构或个人不得篡改或非法使用。 第六章 管理与监督第五十九条 本所对会员的文化商品交易行为进行管理与监督，会员应当予以配合。本所有权要求相关会员对有关问题做出解释和说明，接受并积极配合本所的日常监管，在规定期限内如实回答本所的问询，按要求提交说明。第六十条 如会

16、员违反本所交易规则、管理办法或其他相关规定的，本所有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、限期整改、暂停交易、限制交易、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，本所将提交相关司法机关进行处理。 第七章 争议解决第六十一条 会员之间因文化商品交易活动产生纠纷的，任何一方均有权向本所申请调解。第六十二条 由本所介入调解并达成调解协议的，调解协议对双方当事人均具有约束力。第六十三条 在文化商品交易过程中，会员与本所产生纠纷的，任何一方均有权将纠纷提交本所所在地有管辖权的法院诉讼解决。 第八章 附则第六十四条 本规则未作规定的，适用本所的其他规定。第六十五条 国家法律、法规及政府相关部门对文化商品

17、交易有特别规定的，从其规定。第六十六条 本规则由本所负责解释和修订。如本规则有修订的，将于本所网站上发布公告，不再另行通知。第六十七条 本规则自公布之日起实施。文化产权交易所文化商品交易会员管理办法 第一章 总则第一条 为规范会员的行为，保障会员的合法权益，维护文化产权交易所（以下简称“本所”）的交易秩序，根据国家有关法律、法规、政策规定及本所相关规定制定本办法。第二条 会员应当遵守国家法律、法规、政策规定及本所的相关规定进行文化商品交易或者开展相关业务，自愿接受本所的管理与监督，依法行使权利、履行义务，自觉维护其他会员的合法权益与本所的商业声誉。第三条 本所遵循公开、公平、公正的原则管理会员

18、。第四条 本办法适用于本所会员及其从业人员。 第二章 会员资格管理第五条 本所实行会员实名登记注册制度。参与本所文化商品交易或为文化商品交易提供相关服务的各方主体应当是本所会员。第六条 本所会员是指依程序向本所申请注册并签订会员协议，自愿接受本所的服务、管理与监督，依法享有权利、履行义务的自然人、法人或其他经济组织。在任何情况下，会员的行为不代表本所。本所会员包括交易商会员、经纪会员、发行会员、承销会员、职能会员。第七条 交易商会员是指遵守本所相关规定，经本所核准，自愿从事文化商品交易的自然人、法人或其他经济组织。第八条 经纪会员是指遵守本所相关规定，经本所核准，可在本所从事文化商品交易经纪业

19、务的自然人、法人或其他经济组织。第九条 发行会员是指遵守本所相关规定，经本所核准，将其所有或者可以依法处分的文化商品在本所进行挂牌交易的自然人、法人或其他经济组织。第十条 承销会员是指遵守本所相关规定，经本所核准，代理发行会员通过本所销售文化商品的法人或其他经济组织。第十一条 职能会员是指遵守本所的相关规定，经本所核准，可为本所文化商品交易活动提供鉴定、仓储交收、法律服务、审计、评估等服务的法人或其他经济组织。第十二条 会员资格申请应按本所相关规定提交申请材料，并保证申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性。第十三条 申请材料经本所审核通过的，申请人与本所签订会员协议后即正式取得会员资格。申请

20、人签订会员协议的，视为同意遵守本所交易规则、管理办法及其他相关规定等。第十四条 会员资格发生变更、终止的，会员应当按本所要求配合本所办理变更、终止会员手续。第十五条 会员发生合并或分立，新设立的法人或其他经济组织经本所核准后可继承会员资格，但仍需以新成立的法人或其他经济组织为主体重新签订会员协议。第十六条 有以下情形的，会员资格终止：（一）会员在符合本所相关规定的前提下向本所申请终止会员资格，且经本所审核通过的；（二）本所有权终止违规违约会员的资格。第十七条 会员资格终止的，资格终止的会员可向本所申请将其原有的权利义务转移给同类会员，由本所根据有关规定做出处理决定；若未提出申请或申请未能通过的

21、，由本所根据实际情况进行处理。资格终止的会员的权利义务转移期间，转移方与被转移方应当根据本所的要求办理相关手续。 第三章 交易商会员第一节 交易商会员的注册第十八条 自然人交易商会员申请人应当提供交易商会员申请表上载明的各项证明材料，并且同时具备以下条件：（一）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（二）熟悉文化商品交易市场，具有文化商品交易经验；（三）熟悉本所的文化商品交易模式，能够独立识别并承担交易风险；（四）具备独立运用交易系统互联网、计算机操作能力；（五）本所规定的其他条件。第十九条 法人或其他经济组织交易商会员申请人应当提供交易商会员申请表上载明的各项证明材料，并且同时具备以下条件：（

22、一）应当是依法成立的法人或其他经济组织；（二）熟悉文化商品交易市场，具有文化商品交易经验；（三）熟悉本所的文化商品交易模式，能够独立识别并承担交易风险；（四）具备独立运用的交易系统互联网、计算机、交易系统操作能力；（五）已依法履行完毕内部决策程序；（六）本所规定的其他条件。 第二节 交易商会员的权利第二十条 交易商会员有权通过本所交易系统参与文化商品交易，获得本所交易信息及相关资讯。第二十一条 交易商会员有权向本所申请注销自己的会员资格，并承担由此带来的一切责任。第二十二条 交易商会员有权对其他会员提供的服务进行监督和投诉，有权对本所的工作提出意见与建议。 第三节 交易商会员的义务第二十三条

23、交易商会员应当遵循诚实信用、等价有偿原则进行文化商品交易活动，并自愿接受本所的管理与监督。第二十四条 交易商会员应当阅读并熟知本所的交易规则、管理办法及其他相关规定，熟悉本所交易模式并同意遵守该等文件；应当阅读并熟知文化产权交易所风险提示书，能够独立识别并承担交易风险。第二十五条 交易商会员应当保证其提交给本所的一切材料、信息均真实、准确、完整、合法；保证其提供的文化商品来源可靠、品质合格、无法律瑕疵。交易商会员提供的材料、信息等资讯如有变更的，应当按照本所相关规定及程序及时进行变更。如交易商会员提交材料、信息存在瑕疵或未及时更新的，交易商会员承担因此产生的一切风险与责任。第二十六条 交易商会

24、员应当保证其在本所的交易资金来源合法。第二十七条 交易商会员应当妥善保管交易账户、资金账户、密码、证件号码等信息，若交易商会员保管不善使上述信息泄漏的，交易商会员承担因此产生的一切风险与责任。第二十八条 交易商会员应当在本所指定的官网上下载交易软件、登录个人账户，通过其他网站提供的链接下载交易软件、登录账户的，交易商会员承担因此产生的一切风险与责任。第二十九条 交易商会员不得将交易账号及密码交由他人操作。任何通过交易商会员用户名和密码登录交易系统进行文化商品交易和资金操作的行为均视为交易商会员本人的行为，该行为由交易商会员本人负全部责任。第三十条 交易商会员应当严格按照本所的相关规定进行交易，

25、维护本所商业信誉与利益，不得诋毁本所声誉。第三十一条 交易商会员应当按照本所的相关规定和收费标准及时足额缴纳交易手续费、挂牌费、鉴定费、保管费等其他相关费用。 第四章 经纪会员第一节 经纪会员的类型第三十二条 本所经纪会员类型包括综合经纪会员、一级经纪会员、二级经纪会员。第三十三条 综合经纪会员是指符合本所关于综合经纪会员要求，与本所签订文化产权交易所综合经纪会员合作协议，可在本所从事文化商品推荐挂牌、协助本所发展二级经纪会员及提供开户咨询服务的法人或其他经济组织。第三十四条 一级经纪会员是指符合本所关于一级经纪会员要求，与本所签订文化产权交易所一级经纪会员合作协议，协助本所发展二级经纪会员及

26、提供开户咨询服务的法人或其他经济组织。第三十五条 二级经纪会员是指符合本所关于二级经纪会员要求，与本所签订文化产权交易所二级经纪会员合作协议，提供开户咨询服务的自然人、法人或其他经济组织。 第二节 经纪会员的注册第三十六条 自然人经纪会员申请人应当提供经纪会员申请表上载明的各项证明材料，并且同时具备以下条件：（一）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（二）具备文化商品交易经纪从业资质；（三）熟悉文化商品交易市场，具有文化商品交易经纪行业背景和渠道；（四）熟悉本所的文化商品交易模式，能够独立识别并承担交易风险；（五）具备独立的互联网、计算机、交易系统操作能力；（六）本所规定的其他条件。第三十七条

27、 法人或其他经济组织经纪会员申请人应当提供经纪会员申请表上载明的各项证明材料，并且同时具备以下条件：（一）是依法成立的法人或其他经济组织；（二）综合经纪会员注册资本不低于人民币1000万元，一级经纪会员注册资本不低于人民币50万元，二级经纪会员注册资本不低于人民币20万元；（三）熟悉文化商品交易市场，具有文化商品交易经纪行业背景和渠道；（四）熟悉本所的文化商品交易模式，能够独立识别并承担交易风险；（五）应当拥有符合业务需求的专业人员及管理制度；（六）应当具备健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度等；（七）具有良好的资信和商誉，近三年无严重的违法违规行为；（八）本所规定的其他条件。 第三节

28、经纪会员的权利第三十八条 经纪会员有权获得本所提供的相关交易信息、服务和业务指导。第三十九条 综合经纪会员有权在本所的交易平台上开展以下业务活动：（一）推荐文化商品挂牌；（二）协助发展二级经纪会员；（三）提供开户咨询服务；（四）本所允许的其他业务。第四十条 一级经纪会员有权在本所的交易平台上开展以下业务活动：（一）协助发展二级经纪会员；（二）提供开户咨询服务；（三）本所允许的其他业务。第四十一条 二级经纪会员有权在本所的交易平台上开展以下业务活动：（一）提供开户咨询服务；（二）本所允许的其他业务。第四十二条 经纪会员对本所的新业务享有优先参与权。第四十三条 经纪会员有权获得经纪业务收入。第四十

29、四条 经纪会员有权对本所的工作提出意见与建议。 第四节 经纪会员的义务第四十五条 经纪会员应当按照国家法律法规、政策规定及本所交易规则、管理办法、其他相关规定及协议安排等，在本所交易平台上开展经纪业务，自愿接受本所的管理与监督。第四十六条 经纪会员应当保证向本所提供的一切材料、信息均真实、准确、完整、合法；保证开展的业务活动不损害任何第三方的合法权益。第四十七条 若在文化商品交易活动中发生突发或异常事件的，经纪会员应当及时向本所报告并协助本所处理善后工作。第四十八条 经纪会员应当严格遵守以下禁止性规定，否则，本所有权视其行为性质和情节严重程度，给予相应处罚：（一）不得以投资、理财、顾问、咨询等

30、名义向他人进行夸大性、偏向性的引导、误导或欺诈行为；（二）不得接受交易商会员的全权委托买卖文化商品或代客理财，或向他人约定分享投资收益；（三）不得以本所名义收购或销售货物；（四）不得对交易商会员买卖的收益或者赔偿买卖的损失做出承诺；（五）不得以本所名义与交易商会员或他人签订任何合同、协议、担保及承诺；（六）不得泄漏交易商会员的商业秘密或者个人隐私；（七）本所规定的其他行为。 第五章 职能会员第一节 职能会员的注册第四十九条 职能会员申请人应当提供职能会员申请表上载明的各项证明材料，并且同时具备以下条件：（一）应当是依法成立的法人或其他经济组织； （二）具备从事与文化商品交易相关业务的专业资质，

31、如从事鉴定、仓储、物流、法律服务、审计、资产评估、担保、融资、拍卖、管理咨询等资质；（三）具备健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度等；（四）具备符合本所文化商品交易业务需求的计算机软件、硬件设施、场地等；（五）具备从事相关业务的从业人员与管理制度等；（六）具有良好的资信和商誉，近三年无严重的违法违规行为；（七）本所规定的其他条件。 第二节 职能会员的权利第五十条 职能会员有权获得本所提供的相关交易信息、服务和业务指导。第五十一条 职能会员经本所核准，有权在其业务资质和营业范围内以本所职能会员身份承接业务，为文化商品交易提供各项功能性服务，有权获得职能业务收入。 第三节 职能会员的义务第五

32、十二条 职能会员应当按照国家法律法规、政策规定及本所交易规则、管理办法、其他相关规定及协议安排等，在本所交易平台上开展鉴定、仓储、物流、法律服务、审计、资产评估、担保、融资、拍卖、管理咨询等服务业务，自愿接受本所的管理与监督。第五十三条 若在文化商品交易活动中发生突发或异常事件的，职能会员应当及时向本所报告并协助本所处理善后工作。第五十四条 职能会员不得参与文化商品交易。第五十五条 指定鉴定机构与指定仓储交收机构的其他权利义务详见文化产权交易所指定鉴定机构管理办法与文化产权交易所指定仓储交收机构管理办法及其他相关规定。 第六章 管理与监督第五十六条 本所对会员实施管理与监督，会员应当予以配合。

33、会员应当建立和完善管理体系，加强自律，对其工作人员进行严格的管理与监督。第五十七条 会员应当按照本所要求或者行业要求，定期自行组织从业人员进行专业职能培训，管理与监督其从业人员的从业资格与从业行为，对其从业人员的行为承担全部责任。第五十八条 本所根据文化商品交易市场的实际情况以及会员的要求，为会员提供专业培训。会员应当按照本所的培训要求指派相关人员参加本所的专业培训，培训考核合格的相关人员由本所发放培训资格证书。第五十九条 本所实行会员资格年审制度，每年根据会员资格条件要求及本所相关规定对会员进行年度审核。第六十条 会员应当建立健全业务档案并妥善保管，本所有权随时要求审核会员的业务档案。第六十

34、一条 会员及其工作人员应当保守本所以及其他会员的商业秘密。第六十二条 对于违反本所交易规则、管理办法、其他相关规定的会员，本所有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、限期整改、暂停交易、限制交易、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，本所将提交相关司法机关进行处理。 第七章 争议解决第六十三条 会员之间因文化商品交易活动产生纠纷的，任何一方均有权向本所申请调解。第六十四条 由本所介入调解并达成调解协议的，调解协议对双方当事人均具有约束力。第六十五条 在文化商品交易过程中，会员与本所产生纠纷的，任何一方均有权将纠纷提交本所所在地有管辖权的法院诉讼解决。 第八章 附则第六十六条 本办法未作规

35、定的，适用本所的其他规定。第六十七条 国家法律、法规及政府相关部门有特别规定的，从其规定。第六十八条 本办法由本所负责解释和修订。如本办法有修订的，将在本所官方网站上发布公告，不再另行通知。第六十九条 本办法自公布之日起实施。文化产权交易所指定鉴定机构管理办法 第一章 总则第一条 为加强对文化产权交易所（以下简称“本所”）指定鉴定机构的规范化管理，维护交易秩序，保障会员的合法权益，根据国家有关法律、法规、政策规定及本所相关规定制定本办法。第二条 指定鉴定机构是指符合本所职能会员的要求，经本所核准，可向本所会员提供文化商品鉴定服务的法人或其他经济组织。第三条 本办法适用于本所指定鉴定机构及其从业

36、人员、委托指定鉴定机构办理文化商品交易业务的相关当事人。 第二章 指定鉴定机构的注册第四条 指定鉴定机构申请人应当提供职能会员申请表上载明的各项证明材料，并且同时符合以下条件：（一）依法成立并具备文化商品鉴定从业资质的法人或其他经济组织；（二）注册资本不低于人民币50万元；（三）具有不低于三年文化商品交易专业鉴定领域的服务经验或业绩；（四）具备健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度等；（五）具备符合文化商品鉴定需求的各类软件硬件设施及专业人员资质审核与管理制度等；（六）具有良好的资信和商誉，近三年无严重的违法违规行为；（七）本所规定的其他条件。第五条 申请成为本所指定鉴定机构应当符合以下程

37、序要件：（一）应当依据本所的要求向本所提交职能会员申请表；（二）经本所审查通过后，与本所签订文化产权交易所指定鉴定机构合作协议并按协议约定向本所支付会员保证金等相关费用。第六条 指定鉴定机构应当与会员签订文化商品委托鉴定合同，建立委托关系，明确委托事项以及双方的权利义务等事宜。 第三章 指定鉴定机构的权利第七条 指定鉴定机构有权获得本所提供的文化商品交易相关信息和服务。第八条 指定鉴定机构有权在其业务资质和营业范围内开展文化商品鉴定业务，并向会员收取鉴定服务费用。鉴定服务费用的标准遵循本所公布的文化产权交易所文化商品交易业务收费标准。第九条 指定鉴定机构有权对本所的工作提出意见与建议。 第四章

38、 指定鉴定机构的义务第十条 指定鉴定机构应当按照文化商品交易相关行业通行的鉴定程序和鉴定标准，遵循独立、客观、公平、公正的原则为本所会员提供文化商品鉴定服务，自愿接受本所的管理与监督。第十一条 指定鉴定机构不得参与文化商品交易。第十二条 指定鉴定机构应当具备符合文化商品鉴定需要的专业设备、工作场所和各类软件、硬件设施等；指定鉴定机构应当定期委托有资质的专业机构对其鉴定设备进行检验并出具检验证书。第十三条 指定鉴定机构应当指派具备文化商品鉴定资质并熟悉文化商品鉴定业务的鉴定专家评审或专门辅助人员开展鉴定工作。第十四条 指定鉴定机构应当定期对其鉴定人员及其他工作人员进行专业培训，并对其工作人员的行

39、为承担全部责任。第十五条 指定鉴定机构应当向本所指定鉴定业务联系人，以组织、协调鉴定机构与本所的业务往来，鉴定机构对其指定业务联系人的业务活动承担全部责任。第十六条 指定鉴定机构应当按照与本所协商一致并由本所公布的鉴定程序提供鉴定服务；应当在指定的鉴定场所及鉴定服务点公布其鉴定的标准、方法和步骤，公平公正地对待每一位会员。第十七条 指定鉴定机构应当按照本所相关要求及规定，开展文化商品交接和鉴定验收工作。对于不符合鉴定标准要求的文化商品，指定鉴定机构应当做好记录并当场向送检人退回送检商品；对于符合鉴定标准要求的文化商品，指定鉴定机构应当当场向送检人出具鉴定结果，并做好封装工作，保证鉴定标的具有识

40、别提供鉴定服务的机构的标识。第十八条 指定鉴定机构应当对鉴定标的的鉴定过程、鉴定结果做好记录工作，形成鉴定档案，保证本所及会员等可随时检索鉴定结果。第十九条 指定鉴定机构应当按照本所要求详细记录鉴定情况并及时向本所与委托会员汇报鉴定结果。第二十条 指定鉴定机构应当对其出具的鉴定结果的真实性与准确性负全部责任。如经法定程序确定鉴定结果不真实，鉴定机构应对其鉴定的行为承担赔偿责任。第二十一条 指定鉴定机构及其工作人员对鉴定业务过程中获知的关于本所或其他会员的商业秘密负有保密义务，不得向任何第三方泄露。第二十二条 文化商品经鉴定且符合鉴定标准要求的，指定鉴定机构有义务协助会员办理托管入库手续。 第五

41、章 管理与监督第二十三条 本所有权对指定鉴定机构的鉴定工作和鉴定结果进行监督检查，指定鉴定机构应当积极予以配合，不得以任何理由拒绝本所的监督检查工作；对有关情况应当根据本所的要求及时予以书面说明并提供相关的文件、资料。第二十四条 本所有权另行委托其他鉴定机构、专家对已鉴定的文化商品进行复核。第二十五条 会员在委托期限内有权对指定鉴定机构的鉴定工作进行监督并提出相关的意见与建议；会员有权向本所投诉指定鉴定机构的违法违规行为。第二十六条 如指定鉴定机构违反本所交易规则、管理办法、其他相关规定的，本所有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、限期整改、暂停服务、终止指定鉴定机构资格等处罚；

42、涉嫌犯罪的，本所将依法提交相关司法机关进行处理。 第六章 附则第二十七条 本办法未作规定的，适用本所的其他规定。第二十八条 国家法律、法规及政府相关部门有特别规定的，从其规定。第二十九条 本办法由本所负责解释和修订。如本办法有修订的，将于本所官方网站上发布公告，不再另行通知。第三十条 本办法自公布之日起实施。文化产权交易所指定仓储交收机构管理办法 第一章 总则第一条 为加强对文化产权交易所（以下简称“本所”）指定仓储交收机构的规范化管理，维护交易秩序，保障会员的合法权益，根据国家有关法律、法规、政策规定及本所相关规定制定本办法。第二条 指定仓储交收机构是指符合本所职能会员的要求，经本所核准，可

43、为本所会员提供有偿文化商品入库、储存、出库业务服务的法人或其他经济组织。第三条 本办法适用于本所指定仓储交收机构及其工作人员、委托指定仓储交收机构办理文化商品交易业务相关当事人。 第二章 指定仓储交收机构的资格第四条 指定仓储交收机构申请人应当提供职能会员申请表上载明的各项证明材料，并且同时符合以下条件：（一）依法成立并具备仓储从业资质的法人或其他经济组织； （二）注册资本不低于人民币50万元（含50万元）；（三）具有不低于三年的文化商品交易领域的专业仓储服务经验或业绩；（四）具备健全法人治理结构、组织机构、财务管理制度及专业人员资质审核与管理制度等；（五）具备符合文化商品仓储交收需求的各类软

44、件硬件设施以及相关专业从业人员等；（六）具备合格商业保险机构出具的为其存储货物提供足额且在有效期内的财产险证明材料；（七）具有良好的资信和商誉，近三年无严重的违法违规行为；（八）本所规定的其他条件。第五条 申请成为指定仓储交收机构应当符合以下程序要件：（一）应当依据本所的要求向本所提交职能会员申请表；（二）经本所审核通过后，与本所签订文化产权交易所指定仓储交收机构合作协议并按协议约定向本所支付会员保证金等相关费用。第六条 指定仓储交收机构应当与会员签订文化商品仓储服务合同，建立委托关系，明确委托仓储事项以及双方的权利义务等事宜。 第三章 指定仓储交收机构的权利第七条 指定仓储交收机构有权获得本

45、所提供的文化商品交易相关信息、服务和业务指导。第八条 指定仓储交收机构有权在其业务资质和营业范围内开展相关文化商品仓储交收业务，并向委托方会员收取储存保管及出、入库服务等相关费用。仓储服务费用的标准由本所与指定仓储交收机构协商一致并由本所进行公布；指定仓储交收机构的日常保管费由本所负责代为结算，文化商品出、入库产生的费用根据实际服务内容由托管方或提货方直接向指定仓储交收机构支付。第九条 指定仓储交收机构有权对本所的工作提出意见与建议。 第四章 指定仓储交收机构的义务第十条 指定仓储交收机构应当按照国家法律法规、政策规定及本所交易规则、管理办法及其他相关规定，遵循独立、客观、公平、公正的原则为会

46、员提供文化商品入库验收、储存、出库管理等服务，自愿接受本所的管理与监督。第十一条 指定仓储交收机构不得参与文化商品交易。第十二条 指定仓储交收机构应当具备与文化商品检验、存储相关的专业设备、工作场所和各类软件、硬件设施等；指定仓储交收机构应当定期委托有资质的专业机构对其计量衡器进行检验并出具检验证书。第十三条 指定仓储交收机构储存场地应当符合本所要求，具备满足文化商品安全储存需求的库容、温度控制、湿度控制、安防设备等。第十四条 指定仓储交收机构应当指派具备相关资质并熟悉文化商品储存、出入库管理业务的人员开展储存、出入库等服务工作。第十五条 指定仓储交收机构应当定期对其工作人员进行专业培训，并对

47、其工作人员的行为承担全部责任。第十六条 指定仓储交收机构应当向本所指定仓储业务联系人，以组织、协调仓储交收机构与本所的业务往来，仓储交收机构对其指定业务联系人的业务活动承担全部责任。第十七条 指定仓储交收机构收到本所的入库通知单后，应当登录交易系统核实文化商品参数登记情况。文化商品参数登记情况无误的，方能接受会员的托管入库工作。第十八条 指定仓储交收机构应当根据文化商品行业通行的仓储验收标准和要求对文化商品验收入库。指定仓储交收机构对入库验收结果承担一切责任，保证入库商品验收结果的真实性、准确性；保证货证一致，保证商品外观、包装、标识等表面质量符合本所交收标准。第十九条 经验收合格的文化商品，

48、指定仓储交收机构应当建立文化商品档案并录入本所仓储管理系统形成本所注册仓单，协助会员办理文化商品入场登记手续。第二十条 指定仓储交收机构应当根据文化商品的性能、特点，选择合适的储存场所和科学合理的堆码方式，对商品进行不同的保管、维护和保养，保证其储存的文化商品的安全。在文化商品储存期间因指定仓储交收机构的原因造成货物灭失、短少、被盗、污染、损坏或其他损失的，由指定仓储交收机构承担全部责任，与本所无关。第二十一条 指定仓储交收机构收到本所的出库通知单后，应当登录交易系统核实提货申请信息。提货申请信息无误的方能接受会员的提货申请。第二十二条 指定仓储交收机构应当严格审核提货人的提货申请、提货密码、

49、身份信息等材料信息，并对出库审核结果承担全部责任。提货申请经审核通过且提货人已经支付全部仓储服务费用的，指定仓储交收机构应当无条件向提货人支付与注册仓单记载完全相符的足额文化商品。第二十三条 未经本所书面同意，指定仓储交收机构不得擅自将注册仓单记载的文化商品移动、转移至本所原指定的交收仓库之外的其他区域或场所。经本所书面同意后指定仓储交收机构移动、转移文化商品至其他区域或场所的，移动、转移过程中文化商品的安全由指定仓储交收机构负全部责任，与本所无关。第二十四条 指定仓储交收机构申请注销会员资格的，应向本所递交书面申请，并经本所审核通过。审核期间，指定仓储交收机构必须按照本办法及相关协议的规定继

50、续履行权利和义务并妥善办理如下事宜： （一）停止开展新入库业务；（二）审核通过后三日内以书面形式详细报告与本所的全部业务及未完成业务的明细；（三）配合本所向其他仓储交收机构移交其存储的货物。第二十五条 未经本所书面同意，指定仓储交收机构不得擅自进行注册仓单的出库、转让、注销等操作，不得协助或准许他人将注册仓单及其项下文化商品向第三方提供担保、质押等任何可能影响注册仓单权益完整性的行为。第二十六条 指定仓储交收机构应当按照本所要求详细记录文化商品验收、入库、储存、出库审核等情况并及时向本所及托管人进行汇报。第二十七条 指定仓储交收机构应自行定期对托管货物进行盘点工作，并按月向本所发送月度盘点报告

51、。出现盘点异常的，应及时向本所书面报告，并查找异常原因。第二十八条 指定仓储交收机构应主动配合本所定期盘点以及不定期盘点抽查工作。第二十九条 指定仓储交收机构应当对每批次的托管文件从初步登记信息的材料到最终移交完成的各种凭证必须成套保存，每套按时间顺序编排保存，做好对保管货物的账册记录工作，形成保管档案，保证本所及会员等可随时查询检索。第三十条 指定仓储交收机构应当足额向合格的商业保险机构购买其仓储货物的财产保险，保证保险足额覆盖商品市值且在有效期内。保管责任发生时，财产保险不足以覆盖保管责任部分的损失，由指定仓储交收机构承担。第三十一条 指定仓储交收机构及其工作人员对在开展文化商品仓储交收业

52、务过程中获知的关于本所或其他会员的商业秘密负有保密义务，不得向任何第三方泄露。第三十二条 未经本所书面同意，指定仓储交收机构不得转让其在本所平台上的任何权利与义务。 第五章 管理与监督第三十三条 本所有权对指定仓储交收机构的储存场所及其入库、储存、出库管理服务进行监督检查，指定仓储交收机构应当积极予以配合，不得以任何理由拒绝本所的监督检查工作；对有关情况应当根据本所的要求及时予以书面说明并提供相关的文件、资料。第三十四条 会员在委托期限内有权对指定仓储交收机构的入库、储存、出库管理服务工作进行监督并提出相关意见与建议；会员有权向本所投诉指定仓储交收机构的违法违规行为。第三十五条 如指定仓储交收

53、机构违反本所交易规则、管理办法或其他相关规定的，本所有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、限期整改、暂停服务、终止指定仓储交收机构资格等处罚；涉嫌犯罪的，本所将依法提交相关司法机关进行处理。 第六章 附则第三十六条 本办法未作规定的，适用本所的其他规定。第三十七条 国家法律、法规及政府相关部门有特别规定的，从其规定。第三十八条 本办法由本所负责解释和修订。如本办法有修订的，将于本所官方网站上发布公告，不再另行通知。第三十九条 本办法自公布之日起实施。文化产权交易所风险提示书 尊敬的会员：为了让您充分了解参与文化产权交易所（以下简称“本所”）文化商品交易的风险，现根据本所文化产权交

54、易所文化商品交易规则、文化产权交易所风险控制管理办法等相关规定，特提供本风险提示书。本所平台上开展的文化商品交易是一种潜在收益和潜在风险均不确定的投资业务，对交易商的投资风险承受能力、理解投资风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。所以请您根据自身实际情况慎重决定是否在本所平台参与文化商品交易。若您与本所签订文化产权交易所交易商会员协议，在本所平台进行文化商品交易的，则视为您已经详细阅读并完全接受本风险提示书的所有内容，客观理性地认识到文化商品交易风险包括但不仅限于：一、宏观经济风险：国内外宏观经济形势的变化以及文化商品价值取向的变化，均可能导致文化商品价格存在上下波动，影响交易商的

55、文化商品交易业务。若因此给交易商带来损失的，交易商应当自行承担一切责任。二、政策法规风险：文化商品交易作为一种新兴交易模式，规范该类交易的制度尚未健全，现仍须不断完善。国家法律、法规及政策的变化，紧急措施的出台，政府监管措施的实施，本所交易规则、管理办法及各项规定的修订等，均可能导致文化商品价格存在上下波动，影响交易商的文化商品交易业务。若因此给交易商带来损失的，交易商应当自行承担一切责任。三、市场风险：文化商品交易的商品种类、数额的变化及交易人员和资金的参与程度、投资者交易心理等市场因素，均可能导致文化商品价格存在上下波动，影响交易商的文化商品交易业务。若因此给交易商带来损失的，交易商应当自行承担一切责任。四、技术风险：文化商品交易业务是通过电子通讯技术与互联网技术实现。有关通讯服务技术、互联网服务技术及电脑软硬件设施等均存在品质和稳定性方面的风险，这可能导致交易商的资金转账系统非正常运行甚至瘫痪，致使交易商的交易申报无法成交或者转账资金不能及时到账、交易延迟、中止甚至无法完成交易等。另，电子通讯技术与互联网服务技术存在被网络黑客或计算机病毒攻击的风险，这可能导致交易商账号、密码、身份信息等泄漏或被盗用。以上情况均可能会严重影响交易商的文化商品交易业务，导致交易商出现亏损。若因此给交易商带来损失的，交易商应当自行承担一切责任。五、不可抗力风险