关于芜湖XXXX投资管理公司投资管理的暂行规定

1、精品芜湖 XXXX 投资管理公司投资管理的暂行规定为了加强对公司现有资源进行有效的配置和管理， 对各类投资活动的决策和管理实施有效的控制，以提高投资收益，规避投资风险，制定以下暂行规定。1、 适用范围本暂行规定适用于公司各相关部门、 控股子公司和实际负责运作的参股子公司。2、 投资范围公司从事投资活动的主要领域是电子信息、 基因工程、 海洋生物工程与医药、 新材料、新能源、高科技农业、环保、光机电一体化等领域的高新技术项目、创新型第三产业。 投资对象是科技型、 高成长型中小企业。 投资介入期是处于成长期、扩张期的高新技术项目；处于种子期但市场前景广阔的高新技术项目。3、 公司基本投资政策公司投

2、资活动的基本思想是使公司资产在滚动中不断增值，并实现公司目标利润的最大化，实现公司的可持续性稳定发展。1 公司基本的投资政策是中长期投资同短期投资相结合。中长期投资指一年以上的投资活动，短期投资指一年以内的投资活动。公司的投资策略是高科技实业、第三产业及其他领域投资等合理分布，以实现投资资产和收益的高效性和稳定性相结合。 在公司投资活动目前阶段， 将把规避、减少投资风险放在重要位置。公司在进行投资活动总体规划和具体投资项目决策中， 对资产的流动性实行合理的配置，并充分考虑资产的可变现性。2 公司对合资、合作的投资，其所占股份的政策是：中短期产业，贸易类投资可控股，也可参股，投资比例视项目情况合

3、理安排。长期投资项目占全部投资的比例不宜太高，以绝对控股或相对控股为主。4、 投资决策公司投资决策的运作流程（见附件）和审批权限是：1 实业投资（ 1） 所有实业投资经项目建议人以项目书形式提出，由投资管理部组织协调有关公司、 部门、 人员进行全面调研后， 由投资管理部项目负责人牵头编写投资报告或可行性研究报告， 并提出具体投资方案和建议， 由部门负责人提出初步审核意见后，报总经办公会讨论。总经办公会由总经理召集相关部门、人员，进行投资项目的专题评审。（ 2） 投资项目经总经办公会讨论过后，按照公司章程规定的审批权限与程序报董事会进行审批。2 贸易投资贸易投资活动由项目建议人提出项目建议书，部

4、门负责人提出初审意见后报总经办公会讨论，总经理或分管总经理审批。3 所有投资计划和投资进度报告均抄报，抄送财务部。如财务部对投资项目有不同意见， 可在总经办公会讨论时独立提出审核意见， 或直接将意见呈报总经理或分管副总经理。4 经总经办公会讨论通过投资项目的决议一旦形成后，对外的所有合同、协议均需公司法律顾问认可后方能签章。 合同签定后报总经办公室， 财务部及具 体执行部门备案。5、 投资管理1 投资项目管理（ 1） 投资项目的跟踪管理原则上由经办人员执行。项目管理人员每周向部门负责人报告进展情况； 每月底做一份项目管理报告， 由部门负责人抽出意见后报总经理。（ 2） 如遇紧急或特殊情况，项目

5、管理人员应立即采取有效措施制止损害公司利益事件发生， 并立即向部门负责人或直接向总经理报告， 提出妥善处理对策，经同意后执行。（ 3） 部门负责人应对所有投资项目进行监理，确认投资项目按计划实施。如有变异，重大事项向总经理提出处理对策，经批准后执行一般事项直接处理。2 财务监督（ 1 ）财务部应对投资项目进行财务跟踪管理。财务跟踪管理的主要内容是：投资资金控制，投资进度控制，投资效益评估，投资收益回收。（ 2 ）财务人员可随时了解各投资项目财务情况：每月底对各投资项目的财务控制情况编写分析报告， 提出改进建议， 报财务部负责人， 并抄送有关业务部门。（ 3 ）财务部负责人对各投资项目财务状况进

6、行监理，确认投资资金和投资收益按投资计划运转。 如有变异发生， 重大事项向总经理提出处理对策， 经批准后执行；一般事项直接处理。3 总经办公会是控制投资与收益的总协调机构，每月一次对所有投资活动进行分析和协调；及时加强、调整投资管理措施；制定转让与再投资决策。4 投资管理部对每一个投资项目单独建立档案，便于对该投资项目的跟踪管理和评估，由具体经办人负责档案建立与调整。6、 转让与再投资1 公司的投资原则是使资产在投资活动中滚动增值。除了相对稳定的长期投资以外， 其余投资项目应定期进行投资后评估， 选择适宜时机转让， 以利资金及时回收和再投资。2 转让投资项目的评估由投资部会同财务部门实行。由投

7、资管理部、财务部门相关的项目管理人员提出报告， 审批权限和途径同 “投资决策” 条款相同。3 公司下属企业的注册资本，法人代表，法定地址，营业范围，股权比例等需要变更时， 投资管理部对公司控股企业的变更安排做出评估意见， 报总经办公会讨论， 总经理审批； 对参股企业的变更安排做出评估意见， 报总经办公会备案。7、 附则如遇不可预见之情况， 由公司总经理或分管副总经理组织有关部门， 人员讨论，提出处理意思；必要时报董事会审核后执行。本暂行办法解释权在公司投资管理部。附件： 1.投资论证流程图2.投资项目管理流程图投资论证流程图可编辑投资机会、信息的搜集总经理、总监投资决策的评估由公14组建项目小

8、组设计投资方案项目小组初期谈判重新优化方案批准多轮磋商总经理或董事会总经理审批 （立项申请表）法律顾问审核 投资文件董事会审批（项目投资申请表）总监、部门经理11、投资的外部环境及社会法律约束。市场状况分析；2、投资回报率；3、投资风险（ 险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险） 投资流动性；5、投资占用时间；6、投资管理难度；7、税收优惠条件；8、对实际资产和经营控制的能力；9、投资的预期成本；10、投资项目的筹资能力总结、资料归档签署投资协议项目机会选择与筛选凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、 销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。 司进行的必要股权投资可不在此例投

9、资项目管理流程图财务人员按计划执行归档定期项目评估是否项目评估进入转让程序投资管理部专人负责制度为了提高业务项目选择的科学性， 管理项目的合法性， 执行项目的高效性和延续性；保障公司利益，防范各种风险，特制定本制度。第一条 在部门的统筹安排下，根据部门员工的特点，实行专人专项负责制度。 专人专项负责制度的主要内容是， 对于某指定项目， 由专人负责该项目的整体全序列工作。第二条专人负责的项目全序列工作包括项目的立项建议，项目初级选择，项目调查分析，项目评估，项目实施跟踪管理及项目资料归档。第三条对于公司的业务项目或项目建议人提议的业务项目，各业务部门安排专人负责进行初级选择， 提出取舍建议。 各

10、项目的决策程序见公司 “投资管理暂行规定” 。第四条初步入围项目，由项目负责人组织进行该项目资料的收集，分析；提出立项意见。立项意见的审核权限与第三条相同。第五条项目成立以后，项目负责人应组织编写调查分析报告。第一款项目调查应至少包括：1） 编制调查提纲；2）原始资料收集整理；3）统计分析；4）实地调查相关单位和行业。第二款 在多方面调查基础上，项目负责人组织编写投资项目报告（公司内部报告） 。投资项目报告至少应包括：1 ）项目概况（及合作方情况）2）行业背景，企业状况等背景情况介绍；3）主要技术（工艺）参数、产品以及技术描述等；4 ）主要财务评估指标（包括净现值，内部收益率和静态回收期等）

11、；5）资金安排；6）总体评价。第六条公司内部进行项目评审分析时，项目负责人应详细介绍情况，提出投资建议的依据。第七条项目批准后，项目负责人应协助主管业务部门组织项目实施。该项目原则上由项目负责人独立负责推进。如公司不批准该投资项目，则项目负责人应将该项目所有资料独立立卷存档，以备后用。第八条 项目的实施主要包括：1 ）协调合作各方关系；2）编制合作相关文件（例如可行性报告，合同，章程，协议，担保，抵押及其他文书材料） ；3）取得有关部门的具体法律意义的批准证书；4）按计划保质保量完成项目运行。第九条 项目运行完成以后，项目负责人应具体负责该项目的跟踪管理。跟踪管理主要包括：1 ）项目的监控，确保项目按签署的协议、