宽恕制度(改)

1、宽恕制度资料收集和整合：黄子真、邓斐PPT制作：高超、沈雨绮、陈俊如汇报人：唐晓敏、季其颖、谢怡童、侯苏洁、梁腕嘉、龚柯宇、黄子真指导老师：叶高芬目录页CONTENTS PAGEP1.基础理论P2.案件分析P3.国内外比较P4.总结Part1基础理论Part 1Part 2Part 3Part 44我国的宽恕制度 宽恕制度是指反垄断执法机构对涉案卡特尔展开调查之前或之后，违法当事人主动向主管机构报告，提供相应信息或证据，持续、全面地配合调查以及符合法定其他条件时，法律全部或部分豁免处罚的制度。宽恕制度可以分为全部豁免和部分豁免。全部豁免是指免除当事人本应受到的全部处罚；部分豁免是减轻应对当事人

2、处以的处罚。Part 1Part 2Part 3Part 45国内外相关法条国内相关法条国外Part 1Part 2Part 3Part 46我国关于宽恕制度不同法律的比较具体法条具体法条制定部门制定部门针对主体针对主体作用作用反垄断法的第四十反垄断法的第四十六条第二款六条第二款对宽恕制度的总的规定对宽恕制度的总的规定起到纲领性的作用起到纲领性的作用工商行政管理机关禁工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定止垄断协议行为的规定第十二条第十二条工商部门工商部门有关垄断协议、滥用市有关垄断协议、滥用市场支配地位的宽恕制度场支配地位的宽恕制度的规定的规定维护市场秩序最终达到维护市场秩序最终达到保护消费

3、者的合法权益。保护消费者的合法权益。反价格垄断行政执法反价格垄断行政执法程序规定第十四条行程序规定第十四条行政管理机关政管理机关垄垄断协议断协议滥用市场支配地位案滥用市场支配地位案件程序规定第二十条件程序规定第二十条国家发改委国家发改委针对价格卡特尔实施的针对价格卡特尔实施的有关规定有关规定Part2案例分析Part 1Part 2Part 3Part 48案例一：广东海砂案一二宽大处理细节焦点挖掘 我国反垄断法针对卡特尔行为并未规定刑事责任。我国目前对卡特尔的处罚仅限于民事处罚和行政处罚，虽然民事处罚能适度补偿受害人，但其主要目的不在惩罚，而行政罚款的威慑力远远不够。因此应建议设立以行政罚款

4、为主，辅之以必要的刑事处罚和民事处罚的法律责任机制。 广东省物价局对有关公司实施了行政处罚，总计罚款75.92万元。其中，对主动提供部分重要证据的广东宝海砂石有限公司，依据反垄断法第四十六条第二款规定，按照50%幅度减轻罚款；对东莞江海贸易有限公司、深圳东海世纪信息咨询有限公司处上年度销售额10%的罚款。案情简介：2011年以来，广东省建设用海砂价格异常上涨，短时间内价格接近翻倍，引起省政府的高度重视。调查发现，省内多家海砂开采资格企业结成价格联盟推高海砂价格，海砂联盟内的企业高层对海砂开采资源费进行沟通协商，推高了海砂价格。根据反垄断法，省物价局对海砂联盟中起牵头和组织作用的东莞市江海贸易有

5、限公司、广东宝海沙石有限公司，以及联盟内的主要获利者深圳东海世纪信息咨询有限公司实施了行政处罚，罚款总额759247元。Part 1Part 2Part 3Part 49案例二：2013年液晶面板案一二宽大处理细节焦点挖掘 国家发改委制定的宽大制度中，并没有名额的限制。除了第一位的全额免除以及第二位的不低于50%减免，第三位及以后顺位均可适用不高于50%的减免。与欧美日等地区的反垄断法相比较，中国的宽大制度是最为灵活的。 在中国获得减免的前提之一是 “提供重要证据”，这是 执法部门灵活裁量的根据。 在本案中，友达最先主动向国家发展和改革委员会“自首”，对友达的处罚只是返还和没收非法所得,免除了

6、罚款。 而除了三星的罚款金额为其违法所得的两倍之外，其他四家企业的罚款金额均为其违法所得的50%，可以想见这四家企业也进行了“自首”，只不过顺位落后于友达。案情简介： 2006年12月以来，国家发改委多次收到举报，反映从2001年起，韩国三星、LG，我国台湾地区奇美、友达等液晶面板企业，操纵液晶面板价格，在中国大陆实施价格垄断行为。 在发改委调查过程中，相关企业主动报告了合谋操纵液晶面板价格的情况。经查实，2001年至2006年，六家企业共召开53次“晶体会议”，主要内容是协商液晶面板价格。在中国大陆境内销售液晶面板时，操纵市场价格。 ，2013年1月4日，国家发改委开出3.53亿元的罚单。P

7、art 1Part 2Part 3Part 410案例三：2013年婴儿奶粉案一二宽大处理细节焦点挖掘 我国没有统一的反垄断执法机构， 而是由商务部、发改委和工商总局三个部门来承担反垄断的重任，容易造成权限重叠， 执法权比较分散的状况。 在该案中，能够配合调查，并主动整改的多美滋婴幼儿食品、雅培贸易(上海)有限公司、富仕兰食品贸易(上海)有限公司、恒天然商贸(上海)有限公司均被处上一年度销售额3%的罚款。案情简介： 7月初，发改委宣布对美赞臣、雅培和惠氏等多家奶粉厂商展开反价格垄断调查。 8月，发改委宣布了调查结果， 6家奶粉企业被处以总数为6 .6873亿元的罚款。其中，广州市合生元生物制品

8、有限公司被处上一年度销售额6%的罚款，计1.629亿元；美赞臣营养品(中国)有限公司被处上一年度销售额4%的罚款，计2 .0376亿元；多美滋婴幼儿食品有限公司、雅培贸易(上海)有限公司、富仕兰食品贸易(上海)有限公司、恒天然商贸(上海)有限公司各处上一年度销售额3%的罚款。Part 1Part 2Part 3Part 411案例四：海南三亚水晶店价格垄断案一二宽大处理细节焦点挖掘反垄断法第四十六条第二款所称“经营者”，是指参与了该垄断协议的经营者。但是对垄断协议的发起者或组织者等，反垄断法没有明确规定。 “反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚”，这意味着对符合条件的申请者，我国

9、赋予反垄断执法机关给予宽恕的自由裁量权。 执法机关根据企业违法情节和配合程度的不同，对各企业分别做出了处罚，其中对帝佳水晶购物店，鉴于其在检查中主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据，对其参与达成并实施价格垄断协议的行为免除处罚。案件简介：2012年5-6月，由海石水晶购物店牵头，组织帝佳、昌源两家水晶购物店多次召开协调会，协商水晶价格、佣金标准、市场份额以及操作细节等多项内容，并正式签订海南水晶行业自律公约 等协议。2012年6月底7月初，三家水晶店开始执行自律公约，严重限制了水晶购物店之间的价格竞争，特别是实施收入再分配机制，导致市场被人为划分，遏制了水晶店的竞争活力，属于达成并

10、实施价格垄断协议的违法行为。2013年8月，执法机关根据企业违法情节和配合程度的不同，做出了相应的处罚。Part 1Part 2Part 3Part 412案例五：今年汽车垄断案件一宽大处理细节 汽车零部件价格垄断案的处罚决定为：一、对第一家免除处罚。二、对第二家处上一年度销售额4%的罚款。轴承价格垄断案的处罚决定为：一、对第一家免除处罚。二、对第二家提交涉及中国市场所有证据和销售数据的精工，处上一年度销售额4%的罚款。案件简介：国家发改委查实，2000年1月至2010年2月，日立、电装等8家日本汽车零部件生产企业在日本进行会谈，协商价格。此外，经调查，2000年至2011年6月，不二越、精工

11、等4家轴承生产企业在日本组织召开亚洲研究会，在上海组织召开出口市场会议，实施了涨价行为。发改委表示，两个案件中，当事人多次达成并实施价格垄断协议，违法行为持续时间超过10年，违法情节严重，国家发展改革委依法予以从重处罚，同时对主动提供重要证据的相关当事人适用了反垄断法减轻或免除处罚的条款。二反垄断法第46条第二款引申出只要经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并且提供重要证据的，经营者仍然可能获得处罚上的宽恕。但是这样完全的违背了宽恕制度的初衷即节约调查成本，而且也会使宽恕制度成为卡特尔参与者规避法律责任的工具。焦点挖掘Part 1Part 2Part 3Part 413案件所反

12、映的中国宽恕制度的不足1234未未指明可适用宽指明可适用宽恕制度的经营者恕制度的经营者的的范围范围。对对垄断协议成员垄断协议成员报告的时间未作报告的时间未作出明确规定出明确规定。执法机构自由执法机构自由裁量权过大。裁量权过大。纳入宽恕范围纳入宽恕范围的处罚机制不的处罚机制不尽完善尽完善Part3国内外比较Part 1Part 2Part 3Part 415国外宽恕制度条件的比较（一）欧盟宽恕政策的适用条件1、欧盟也对第一个坦白的企业适用自动的宽恕政策，只要其符合4个条件即可：（1）不存在相关行业的调查；（2）坦白的组织立即终止其卡特尔行为；（3）该企业未恐吓其他组织参与卡特尔；（4）申请人同意

13、在调查和指控中给予持续的合作。2、欧盟对调查已开始，但证据尚未充足情况下的宽恕方案适用加以了规定。3、欧盟明确规定宽恕制度不豁免申请人的民事赔偿责任宽恕制度不豁免申请人的民事赔偿责任。4、欧盟对于卡特尔仅能罚款，而不能处以监禁刑，仅能罚款，而不能处以监禁刑，即自首和坦白的企业能获得的效用较之美国要低。5、欧盟对于自首或坦白的企业提交书面证据要求自首或坦白的企业提交书面证据要求较之美国要高高，如提供卡特尔成员会面的会议记录和议程等。Part 1Part 2Part 3Part 416国外宽恕制度条件的比较（一）澳大利亚宽恕政策的适用条件适用主体企业和个人适用范围减轻监禁的处罚或减少罚金适用条件经

14、营者提供情报必须详细而且准确、全面。如果企业申请宽恕，合作的行为必须是企业的集体行为，必须保障相关管理者或雇员的权益。刑事制裁：2010竞争与消费者法第一款规定：公司若订立含有卡特尔规定的合同、约定或谅解行为，将构成犯罪；该款第三条规定了具体的刑事处罚；该法第七十六条规定了处罚内容：对于公司，罚金或者民事赔偿金额上限不超过1000万美元，或者卡特尔行为所获利利益的3倍，或者在获利无法计算时的前12个月营业额的10%。该法第七十九条规定了对个人的处罚：违法的卡特尔行为可以执行不超过10年的有期徒刑或者22万美金的罚金，或者根据情况并处以上两种惩罚。Part 1Part 2Part 3Part 4

15、17国外宽恕制度条件的比较(二)欧共体宽恕政策的适用条件欧共体关于宽恕政策的适用主要是罚款的减免。根据关于在卡特尔案件中免征或者减征罚款的通告,欧共体将这种待遇分为免除罚款和减少罚款两种情形而分别规定了不同条件。(1)申请者是第一个告发者第一个告发者;(2)该申请者所提供的信息和证据能够足以使委员会对该卡特尔进行有针对性的调查,或者可以发现违反欧共体条约第81条所列行为;(3)申请者自申请开始,能够给予真诚、全面、持续地配合真诚、全面、持续地配合;(4)除非委员会认为有利于调查的完整性,否则,申请者必须立即停止所参与的卡特尔行为;(5)申请者不存在销毁、伪造或隐瞒有关证据的情形不存在销毁、伪造

16、或隐瞒有关证据的情形,并且不得披露相关事实,除非向其他竞争机构披露。(1)申请者必须提供关于违法卡特尔的具有“附加价值”的证据;(2)申请者自申请时起能够给予真诚、持续、全面地配合;(3)除非委员会认为有利于调查的完整性,否则,申请者必须立即停止所参与的卡特尔行为。符合以上条件的,根据提供具有重大附加价值证据的先后顺序,给予不同程度的减免待遇:第一个提供者减免第一个提供者减免30%-50%,第二个提供第二个提供者减免者减免20%-30%,随后的提供者减免随后的提供者减免20%以下。以下。Part 1Part 2Part 3Part 418国外宽恕制度条件的比较(三)宽恕政策适用条件的一般归纳纵

17、观上述美国和欧共体宽恕制度的设计,适用宽恕制度一般应当符合以下条件:1、告发者必须是该卡特尔的成员。告发者必须是该卡特尔的成员。2、告发者必须是卡特尔发起者之外的成员,并且不存在强迫其他成员参加卡不存在强迫其他成员参加卡特尔的情形。特尔的情形。3、告发必须是在执法机关发现该卡特尔之前执法机关发现该卡特尔之前,或虽已发现并开始调查或虽已发现并开始调查,但还未但还未获得充分证据。获得充分证据。4、告发者必须立即停止违法活动立即停止违法活动,并应积极、全面地配合执法机关的调查工作。Part 1Part 2Part 3Part 419认知的影响因素分析（基于因子）效度分析取样足够度的Kaiser-Me

18、yer-Olkin度量.751Bartlett的球形度检验近似卡方896.076df153Sig.000取样足够度的Kaiser-Meyer-Olkin度量.751Bartlett的球形度检验近似卡方1238.486df276Sig.000修正前总量表的效度修正后总量表的效度经效度分析，删除相关性较低的问项后的量表KMO=0.751，大于0.5。同时，Bartletts球形检验的值为896.076，有所下降，自由度153，也下降，达到显著，说明总变量的相关矩阵间有共同因素存在，适合进行因子分析。Part 1Part 2Part 3Part 420认知的影响因素分析（基于因子）主成分因子提取成分

19、初始特征值提取平方和载入总和方差的%累计总和方差的%累计13.21417.85717.8572.35313.07213.07222.56814.26532.1232.26512.58225.65431.3217.33639.4591.6339.07134.72541.1366.30945.7681.6188.98843.71350.9956.16251.930 6.9765.42357.354 7.9215.11762.471 8.8254.58667.057 9.8094.49771.554 10.7584.21175.764 11.7143.96779.732 12.6803.77883.510 13.6403.55787.067 14.5523.06690.134 15.5292.94193.074 16.4562.53595.609 17.4152.30897.917 18.3752.083100.000 特征值均大于1I前四项特征值均大于1II前四项累积方差贡献率高IIIPart 1Part 2Part 3Part 421认知的影响因素分析（基于因子）因子载荷分析维度问项因子载荷值特