13-04检查表(生产部)

1、no： 13-041/1过程名称产品的生产过程，环境的控制与管理过程为主，以及相关 的管理过程以及支持过程，设计开发过程等审核人员审核日期受审核部 门生产部部门主管相关查核条 款is09001-4. 1, 4. 2, 5. 3, 5.4, 5. 5, 5. 6, 6.2, 6.3, 6.4, 7.2, 7. 3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.2, 8.3, 8.4, 8. 5is014001-4. 2,4. 3, 4. 4,4. 5,4. 6序条款审核内容审核据证审核结果11s090014. 1 /is014001 4. 1是否识别了本过程和其它过程的相互关系？是 否见过手册中的描述？产

2、品实现过程、是否看过手册中附件二 的关系图是否明确了本过程的输入和输出，是否见过手 册中的描述输入：技术图纸工艺文件及规范，设备 原材料人员等；输出：合格的产品是否明确了本过程责任者，至少明确到主要责 任部门？操作工人，生产部是否明确了过程的作业方法，并予以文件化， 是否了解相应的文件名称，并可以找得到？生产和服务提供的控制程序、标识和可 追溯性控制程序、产品防护控制程序是否明确过程的相应测量和监控方法，是否见 过手册中的描述？产品的一次合格率，机加工合格率，仓 库盘点符合率等。2is0900 1 4. 2 /is0140 01 4.4.5是否明确了过程所需要使用得到文件？生产和服务提供的控制

3、程序、标识和可 追溯性控制程序、产品防护控制程序、 环境因素识别与评价、环境运行控制程 序、废弃物控制程序、应急准备与响应、 能源节约控制程序、目标指标及管理方 案程序、化学物质控制程序、污水排放 及噪音管理、仓库管理制度，搬运和运 输管理制度，生产设备管理制度，化学 品管理规定等is090014. 2. 3/is0140014. 4. 5文件是否分发到了相应的过程人员？查输电网员处是否能看到相应的文件， 操作人员处是否有相关的图纸工艺文 件等过程人员所使用的文件是否为最新版本？查看文件的版本和有效性过程人员如果使用了过期文件是否有明显的标 识？看版本号等有关标识的内容是否正确过程人员如果伽1

4、 了外来文件，文件是否受控 文件？生产部是否有外来文件，如何控制的。过程人员是否见过质量环境手册？过程人员是否见过文件管理程序，了解文件的 制、修、发步骤？责任部门提出申请（文件抽、修订申请 表）-编制（修改）-审批-发放签收is090014.2.4/过程人员是否了解过程会产生那些的质量及环 境1碌？能说出3种以上的相关记录过程人员是否了解质量及环境记录保存目的、 保存年限、保存方法、过期做废的处理方式？目的：产品的可追溯性及制定纠正预防 措施及改进质量环境体系提供信息，一no： 13-04 2/2is0140014. 5. 4般为二年，纸张类和电子类，销毁或删 除。是否看过记录汇总表。过程人

5、员是否见过以及了解质量记录管理程 序？记录控制程序过程人员是否按照文件要求对记录进行标识、 检索、保存、防护等？检查几份记录是否保存完好，是否填写 正确，清楚完整质量及环境记录是否保存完好？是否能冼速寻 找得到？记录是否归类，标识，可以快速找到， 看编号是否合理3is09001 5. 3 /is014001 4.2过程相关的工作人员是否了松司的质量方针 阿财针？能说出我公司的质量方针和环境方针4is090015.4. 1/is0140014. 3. 3过程相关人员是否了解公司总的质量及环境目 标？产品的一次性合格率、顾客满意度率， 节能减排、二废标内排放过程责任者是否针对自己的过程设定相应的质

6、 量及环境目标？部门的目标是否了解，本公司的目标分 解表过程质量及环境目标是否可测量、可达成？完成情况如何目标达成方法是否和现有体系做比对，不一致 处有对体系进行整？内审和管理评审后对目标和体系作相 应的调整是否了解公司的质量及环境目标的执行计划及 落实执行情况，是否定期监控？每月的质量目标统计，原因分析，改进 措施是否了解公司的环境因素识别和评价的程序 文件？环境因素识别与评价控制程序是否识别了本部门有哪些环境因素和环境影 响？生产和生活废弃物，废切削液，化学品， 噪音等，说出3种以上在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大 环境因素？公司内的重大环境因素是什么？能说 出2种以上。对环境的控

7、制和要求是否符合法律法规的要 求？是否有危险化学品和危险废弃物，如何 处理是否合法？是否向员工和其他相关方传达法律法规和其他 要求的信息？国家的地方的相关安全环保要求是否 在全体员工中传达和要求5is090015. 5. 1/is0140014.4.1是否识别了过程的相关作业人员作业人员是操作工人，仓库管理员，相 关的管理人员是否明确了每个工作人员相应的工作职责和权 限看分工的职责是否明确和合理每个相应的岗位的人员是否将其相应的工作职 责和权限明确在其岗位说明书中岗位描述中是否明确，员工是否明确 （询问2-3个工种人员的岗位职责是否 和文件中相一致）is090015. 5.2是否了松司的沟通方

8、式，当过程发生问题时 是否有利用相关的内部沟方式进行相应的沟 迫？说出2种以上沟通方法：会议、质量例 会、公告栏、电子媒体、邮件、对相关 方施加影响的协议及员工培训等。主要no： 13-04 3/3/is0140014. 4. 3是否见赴公司所规定的内部沟通的相关文件？的沟通方法邮件，电话，会议等is09001 5. 6 /is014001 4. 6过程责任者是否了解自己在管理评审时要提交 那些的过程数据的运作绩效让最高管理者了解 相应的运作绩效？生产及目标完成情况，质量及环境管理 体系运行情况，设备管理情况，下一步 的设想和计划管理评审的内容是否充分？管理评审的内容是否覆盖了整个体系（各个部

9、门和方面）管理评审的输出是否完整并形成文件？是否看过管理评审报告和下一年的目 标指标对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验 证，验证的结果是否记录并上报给最高管理 者？看纠正和预防措施落实及验证情况6is0900 1 6. 2 /is0140014. 4. 2是否识别了过程相关人员的能力要求？操作人员，管理人员的能力和要求是什 么，要培训什么内容等能力要求是否予以文件化？岗位描述中的要求当有新进人员、转岗人员、升职人员是否有进 行相应的能力差异分析，据此来安排相应的培 训？查是否对新入职、转岗及升职人员的能 力识别，各工种的人员是否持证上岗， 特殊工种人员是否进行了相应的培 训？培训后是否进行

10、相应的培训有效性分析？培训是否有记录？培训后是否考核，以 何种方式评价培训的有效性？实际效 果如何？7is09001 6. 3是否识别、提供、维护生产过程所需的基础设 施,例如机床设备、测量工具、搬运设施等？目前的生产设施和环境是否满足工作 要求，不满足应如何处理，设施的维护 情况如何，查设备管理和保养及大修 表，看现场各设备的点检记录表，设备 的保养及使用情况，设施的使用情况。是否制订了相应的设备管理文件生产设备管理制度是否对这些设备进行登记管理查设备的台帐是否详细对这些设备的使用者是否进行了相应的资质培 训查电梯、叉车、空压设备及高低压电工 操作证书和培训记录8is09001 6. 4是否

11、识别以及管理了生产过程所需控制的工作9is09001 7. 2 /is0140014.4.6是否参与了对客户合同的评审查合同评审记录是否对相关合同的生产过程和质量要求提出了 意见和建议？合同评审中的意见和建议如何客户要求售后服务维修的产品是否及时、全部 锁？产品的售后维修是否及时到位质量环境管理体系审核检查表no： 13-044/410is0900 1 7. 3 /is0140014.4.6在设计开发时是否向研发人员明确产品在实现 过程中的各项要求？是否参与设计开发阶段的评审是否参与了产品开发阶段各项评审，以确保满 足生产加工的要求查评审记录是否有反馈意见和签名是否进行了非标产品的工艺开发并制

12、定相应文 件查1-2份非标产品的工艺文件齐全是否对新品工艺开发的有效性进行了验证查工艺开发后的评审和验证记录是否参与了产品开发阶段的各项验证并提供相 应的意见和建议查设计开发阶段评审11is09001 7. 4 /is0140014. 4.6是否对采购的物资进行了验证物流部门是否对所购的物资进行有关 供方名称，产品型号等的相关验证然后 送检是否按文件的要求对采购物资办理相应的手续对检验后的产品是否按要求进行清点 入库等手续12is09001 7. 5 /is0140014.4.6是否制定了在生产和服务提供及环保过程中的 各类文件同 is09001 4. 2, is014001 4. 4. 5是

13、否具备了产品在生产过程中所必需的特性信 息如:图纸，工艺文件,生产任务单等查生产现场操作人员是否按工单，图纸 工艺文件等要求进行加工，这些文傾否是有姒件版本文件的版本如何是否对所使用的设备进行了适当的维护和保 养？是否保存记录？记录是否符合要求？查设备保养记录，填写是否符合要求在产品的生产过程中是否按规定的要求进行了是否进行的首检和过程检验，查1-2个 产品的首检和自检的记录是否对产品的各个状态进行了有效的标识现场各采购产品，在制品的标识情况是否规定了不合格品的隔离区域并进行标识合格品和不合格品是否加以标识和隔 离是否配置了适宜的产品贮存设施和必要的防护 工具仓库及现场的货架周转箱推车等的配

14、置和使用情况是否制订了有关产品防护和贮存的作业文件（仓库管理文件）能说出仓库管理制度的一些内容是否按文件的要求保持帐卡物的一致性查3件产品的帐物一致性在产品的交付过程中是否按要求进行登记和记 录产品的交付手续是否齐全对售后的产品是否及时提供维修服务查质量反馈和维修记录是否会同质量部门对客户的质量投诉进行纠正 和改进查是否参与纠正措施单分析与完成情 况环境运行控制程序的执行情况女晌？查现场的环境控制情况如何，垃圾分类 情况如何有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采 用何种方式通报？是否和相关方订立了环保要求的协议， 废弃物收购方和工程承包方对化学品是否进行了有效的管控？查化学品淸单和保管及发放

15、情况no： 13-04 5/5污染源及废弃物各类有哪些？女晌控制？是否 有危险废弃物？如有，则如何控制？能说出2种以上生产废弃物，铜、不锈 钢、铝屑、噪音等，分类收集后交收购 方处理噪音有第三方监测部门定期监 测；危废有切削液油抹布废机油，交有 资质部门回收废水处理设施及其运行状况如何？污水中有无 法定有害物质？如有，怎样控制？污水池有无 渗漏的可能性？废水处理设备是否定期监控，是否有汗 水处理设备的应急方案采取了哪些节约能源、资源的措施？宣传控制等是否建立了应急准备与响应餅应急准备与响应控制程序。查现场消防 设施的保养情况、通道是否堵塞针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作 用？是否有明确的

16、处置程序、方法、措施和组织领 导？是否按程序的要求进行定期的演练查演练记录13is0900 1 7. 6 /is0140014. 5. 1是否使用了有效的监视和测量装置监视和测量装置有哪些（气缸阀，气源 校验设备、计量器具的使用保养等）， 现场量具的使用是否合理并在有效期 内是否对监视和测量装置的进行了正确的使用和 维护这些设备的使用和维护、定期鉴定情况 是否符合要求14is09001& 2. 1是否参与了顾客满意指标的收集和分析主要为售后产品的维修记录是否定期的收集、统计下列的数据： 成品的_次性合格率产品的按时交付率配货的准确率产品包装的完好率15is090018. 2. 3/is

17、0140014. 5. 14. 5. 2是否明确每v 系流程的监控和测量方法？采购过程控制，采购产品的交付率。产 品制造过程一次性合格率和加工产品 合格率。设备的完好率及利用率，设计 开发过程产品的完好率。订货率。产品 的合格率，交付使用过程顾客的退换货 率、质量反馈率、顾客满意率管理是否依据明确的监控和测量方法进行相应 的监控以及测量工作？查监控和测量的记录当监控时发现未依规定的作业方式进行时，是 否有提出相应的改善工作？是否有纠正措施在产品的生产过程中的各项验证是否按规定的 要减行记录并存（自检1己录）自检记录、前机加、后机加、装配一次 合格率、入库单、零部件和成品no： 13-04 6/

18、6当测量发现没有达成相应要求的目标时，是否 有进行分析以及提出改善工作？16is09001 8. 3 /is0140014. 4. 74. 5. 3当现有不合格品时，一般的处理流程是什么？ 是否有文件？生产过程中发现不合格品报质量部门 处理是否有相应的不合格品处理描述？查在制品的不合格品的处理单。 降级、返工、报废是否有相应的处理和实施证据？查不合格品处理单，有内容是否合理符 合要求是否对不合格品进行了隔离和标识查对不合格品是否进行了隔离，标识是否了解公司对环境不符合进行处理的程序文 件？环境管理体系运行控制程序查废弃物处置和管理记录，现场的废弃 物收集和管理情况是否了解由哪个部门组织调查不符合的原因和 确定纠正和预防措施并实施？质量部和相关部门是否了解公司的应急响应方面的程序文件？应急准备与响应控制程序，应急设施和 配置和管理情况是否知道公司的应急处置的程序、方法、措施和组织领导？成立应急小组，按预案采取应急措施实 施是否参与应急响应的相关演练？每年一次的消防演习17is09001 8. 4/is0140