CCC审核汽车工厂检查记录表

1、检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息l核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是 否一致（不一致情况须说明）：2.核对工厂营业执照信息：经营范禺（证书产品右关的范圉）：年检口期：有效期：3证书使用情况检查。聯认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一 致（监督）：核对车型系列中包含的证书内容，核对证书信息,填写获证产品 一如4.证书所列标准为现行有效版本。5工厂检杏时，工厂产品生产情况。6其他检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件711.质量负责人：职务：任命书能附件6-2.3否胜任本职工作2. 质量负责人及其各类人员职责：各类

2、人员职责及和互关系：cop试验和相关检查检测线上的质量责任人或负责人的职责。3. 资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果认证标志的管理1认证标志的保管和使用稈序文件编号/名称：2.对于购买标志，检查标志使用记录（根据其一年内购买标志发票和标志使用 量检査其领料数量，标志尺寸是否为60mm,检查挂车标志的位置,其他车辆 是否在前风窗上贴有各阶段的ccc标志3检查不合格品、变更后未经认证机构确认的产品、超过认证冇效期的产品、 及暂停、撤销证书的产品不能使用认证标志的情况。4.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。检査员

3、记录:检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件7-2附件6-2.11生产一致性控制计划编号:（工厂是否建立牛产-致性控制计划及保证产品一致性及质量必须的程序文 件和记录表格，例如牛产一致性控制计划、产甜设计目标/标准、工艺流程图、 工艺文件等）2. 文件控制程序编号：（检杳内容包括受控文件清单、文件审批、变更、文件修订状态识别、文件发 放、有效版本等）3. 质量记录控制程序编号：（检査内容包括质量记录清单、记录保管期限、保存办法、检索、填写耍求等） 检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件6-2.2部门负责人：职务：检查外购的关键部件、材料、总成的控

4、制情况（包括供应商的控制和产品入 厂质量控制）1. 关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理文件名称/编号：（供应商选择的具体办法、特殊办法，口常管理内容。供应商评价的时机、 频次、内容和h常管理等具体办法。对于进货检验小无法核查的零部件组件 供应商，评价内容还要有其对组件上关键零部件供应商控制的要求。检査日 常管理要求，包括评价内容是否规定，包括输入进货检验的情况、顾客反馈 意见等）。2. 合格分供方名录编号/批准日期：（包含产品描述中的所有零部件供应商，抽查合格分供方评价记录，监督时 检查合格分供方评价内容，应注意是否对输入以往供货情况、进货检验、顾 客反馈意见等信息）。3供应商选择评

5、定和口常管理记录及供应商的变更情况（一个车型系列标准涉及到的关键部件、材料、总成抽取不低5个，两个 或两个以上车型系列标准涉及到关键部件、材料、总成抽取不低于8个）检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件6-2.23关键部件、材料、总成的进货检验/验证的文件名称/编号：（检验项目、技术要求、抽样方案、放行准则，以及工厂对于供应商提供的 检验报告的要求，供应商的合格证明及报告的保存；考虑整机运行坏境对零 部件的附加要求等。检查进货检验记录）4关键部件、材料、总成的部件cop检验程序文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则等。检查部件cop检验记录）。检查员记录：检查区域和条

6、款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件7-4附件6-2.2检查标准涉及到的关键制造过程、装配过程。（一个车型系列标准涉及到关键 制造过程抽取不低于3个，两个或两个以上车型系列标准涉及到关键制造过 程抽取不低于5个）1. 负责人：职务：（了解生产过程中保证产品一致性的关键坏节要求）2. 关键和特殊工序1）关键t序文件名称/编号（列出主要生产过程，并识别出关键t序）（整车产品关注到四大工艺，改装年半挂车产品关注到焊接、装配等关键工 序的识别，内容包括加工工艺描述、环境要求、人员资格及设备操作要求） 2）检查人力资源配备是否充分、检查操作人员、检验人员操作情况等 3生产环境能否满足产品生产要求。4对

7、适宜的过程参数和产品特性进行监控情况的检查。5. 建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。检查维护保养记录6. 过程检验1）文件名称/编号：（包括首件检验、自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。2）检查相关记录。检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件6-2.2生产一致性（cop）试验和相关检杳对于牛产一致性工厂审查方案中标准涉及到有关cop试验应进行全部检查。1 整车完成检验的文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则） 检查整车完成检验的操作和记录。（记录编号、产品名称、型号、检验项目、检验结果、检验人员、检验口期等2.整车cop检验文件名称/编号：（检验项

8、目、技术要求、频次、放行准则）检查整车cop检验记录。检验报告性质：（金业检测、国抽、地抽、委托实验室、ccc型式试验） 检查员记录:检查区域和条款附件7-5附件6-2.3抽样情况、检查项目及内容检查结果名称设备编号校准h期证书号1.用于检验和试验的仪器设备的功能、精度、数最等是否满足认证产品的检测要求、工厂对于检测设备的规定2检验设备记录：3 .设备操作规程文件名称/编号：检查操作记录（必耍时）生产一致性（cop）试验和和关检查检测线上的操作人员的操做能力检查。4. 用丁检验和试验的仪器设备应定期校准和检查均应校准或检定，并可溯源 至国际或国家基准。5. 自行校准的校准方法、验收准则和校准周

9、期符合要求。6. 校准状态是否标识方便识别。7. 校准记录中校准范围覆盖使用范围&按吋校准（超期校准是偶然发生还是系统失效，未校准设备数量、超期频次、 历年校准情况等）检査员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件6-2.4附件6-2.5附件6-2.61生产一致性控制计划变更情况检查1）牛产一致性控制计划变更控制程序文件/编号（变更的内容，变更、屮报、执行的流程）2）相关人员职责，对变更、申报、执行内容了解程度3）变更情况2产品存在不一致情况时，尽快恢复生产的一致性的应采取措施的相关规定， 文件/编号（可以是控制计划也可以是相关文件；文件中应规定产品不一致的分类，及 那

10、种情况需要项认证机构中报。）发现不一致时采取措施的记录：3产品存在不一致情况时，所采取的追溯和处理措施的规定文件/编号（可以是控制计划也可以是相关文件，应明确规定发现产品存在不一 致时确 认不一致产品涉及范围，产晶不一致严重程度，对已生产出产站要根据存在 不一致的严重性来确定追溯的具体措施）和关技术服务或召回的文件规定：文件/编号对产品出现不一致吋采取的措施记录：4监督检查时，对用户投诉信息的检查。（重点是涉及安全、环保、节能、防 盗问题等的投诉信息）检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件6-2.7信用水平好的工厂，为确保产品持续满足强制性产品认证涉及标准的要求， 所采取的可靠性控

11、制的方式和验证的方法及相关记录的具体规定。文件/编号（可以是控制计划也可以是相关文件，内容应包扌可靠性试验各项检则项目， 进行的时间，检测的依据，方法，判定准则的相关规定。本条款只对申请a 级的企业进行）检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件7-6附件6-2.21不合格品控制程序:（存放区域、标识、隔离、评审、处置、记录、返修、返工、报废品要求、纠 正预防措施要求、2.返工返修后产品是否可追溯，实际出货是否检验符合规定。3查不合格品处置情况记录检查员记录:检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件7-71. 内部质最审核程序：（包括频次、时机、策划、实施、产品一致性要求、记

12、录等要求）2. 内市记录（包括计划、内市报告、不符合项报告、检査记录、一致性控制、纠正措施、顾客投诉）检查员记录:检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果附件7-8 包装、搬 运和贮 存1. 负责人：职务：（对-致性要求的理解）2. 仓库管理制度（出入库要求、定期盘库、搬运、储存要求等）3. 关键安全件和零部件台帐或类似记录（供应商名称、出入库手续、数量、 型号等）4仓库产品标识,储存、搬运、包装情况5国内市场销售产品的小文说明书。检査员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果指定实验1. 抽样地点（生产车间、库房）：2. 指定试验覆盖每个工厂界定码（所抽样品基本信息、样品来

13、源、主要依据、 测试人、见证人、测试背景等）产品名称：型号规格：产品编号：试验项目认证标准要求测试结果判定测试人：测试的其他背景信息：（填写检测设备型号、出厂编号、检定日期）：3.产品一致性检查覆盖到每个标准所涉及的关键件1）产品的名称、型号、规格与车辆的结构及技术参数、型式试检报告等是否一致。2）产品结构及所使用的关键部件、原材料是否与车辆的结构及技术参数 一致。（依据各车型一致性检查记录填写或直接用检验报告元件表复印件打 勾，要求填写制造商名称、产品名称、型号、证书/申请号）3）产品的性能与型式试验合格样品的特性是否一致（可附照片、图纸或描 述）检查员记录：抽样情况、检查项目及内容检查结果

14、检查区域和条款对上次 不符合 项的整 改情况1. 上次不符合整改项目纠正情况（对于恢复证书的工厂检查，还要关注对于暂 停证书的不符合项整改情况，包括整改文件和实施）2. 工厂搬迁是否有相关措施保证整改有效3. 现场验证情况说明（如有）spk/sj-wj-011客车车身骨架焊接与装配工艺标准与spk/js-wj-005二氧化碳4*气体保护焊作业指导书中对于焊接参数：焊接电流、焊接电压、气体流量规定的不1一致。工厂未能对釆购的关键件（如应椅、汽车照明及光信号装置、汽车内饰件等）按照生产一致性控制计划的要求规定入厂检验要求，不能提供上述关键件入厂检验的相关证2实。未能按照生产一致性控制计划的要求对进

15、行ccc认证的关键件进行ccc证书有1效性查询。在记sspk/pk-jl-16底盘一致性项目检查记录表中,对底盘_致性核査的项目记录不准确，来能检査底盘的vin编码，未能明确轮胎的具体生产厂家等。2. spk/pk-wj-02整车出厂检验规范中未能按照生产-致性控制计划的要求规定车速1表指示误差、侧滑量检测、前照灯光束照射位置和发光强度、排放等的检验要求不符合报告2的不符合条款为：附件6生产一致性审查要求中其他描述：的2.1和2.2不符合报告3的不符合条款为：附件6生产一致性审查要求屮的2.2检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果整车类样品来源：1认证产品的铭牌、说明书上标

16、注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是 否与经认证机构确认的型式试验样品？厂牌：铭牌内容（可取证）：产品名称：整车型号：生产日期:v i n编码：发动机编号：2产品的安全结构与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是 否向认证机构中报并经确认。车身（驾驶室）型式：车轴数驱动方式发动机布置和型式变速箱型式和操纵方式转向机构型式制动系型式燃汕箱位置排气管和消声器的布置座椅布置安全带布置气囊布置照明及信号装置的布置车门布置防护装置安装检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果悬架型式：3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否 一致；若不一致，是否向认证机构

17、申报并经确认。后视镜（外后视镜、内后视镜）ccc标志：型号：厂家：照明及信号装置（型号及厂家），ccc标志：回复反射器，ccc标志：型号：厂家：刮水器型号：厂家：洗涤器型号：厂家：喇叭，ccc标志：型号：厂家：门锁，ccc标志（仅限mini）厂家：型号：门较链ccc标志（仅限mini）型号：厂家：座椅，ccc标志型号：厂家：座椅头枕，ccc标志：型号：厂家：内饰材料，ccc标志：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果型号:厂家：轮胎，ccc标志型号：厂家：玻璃，ccc标志型号：厂家：安全带，ccc标志 型号：厂家：发动机 型号：厂家：燃汕箱，ccc标志 型号：厂家：制动软管：，ccc标

18、志 型号厂家：其他关键件：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果半挂车样品来源：抽样基数：1认证产品的铭牌、说明书标注的产品名称、规格、型号、警不警告标识是否 与经认证机构确认的型式试验样品？厂牌：商标：铭牌内容（可取证）：产品名称:整车型号：整车外廓尺寸：v i n编码：牛产h期：2产品的安全结构等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致， 是否向认证机构申报并经确认。专用装置结构：车轴数车轴及轮胎制动系型式悬架型式板簧片数:照明及信号装置的布置防护装置安装专用装置标志和铭牌检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果半挂车液压

19、系统(适用时)3产品所祀用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否 一致；若不一致，是否向认证机构中报并经确认。制动软管，ccc标志 型号：生产厂家照明及信号装置，ccc标志生产厂家前冋复反射器，ccc标志型号：生产厂家非三角形后回复反射器，ccc标志生产厂家 型号：三角形示回复反射器，ccc标志型号：生产厂家侧反射器，ccc标志 型号：牛产厂家防抱死系统(abs) 型号：生产厂家车桥：型号：牛产厂家轮胎:，ccc标店 型号：生产厂家悬架：生产厂家型号：支腿：生产厂家检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果半挂车型号:牵引销：生产厂家型号：其他关键件：检查区域和条款抽样情

20、况、检查项目及内容检查结果起重类1认证产品的铭牌、说明书上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是 否与经认证机构确认的型式试验样品？厂牌：商标：铭牌内容（可取证）：产品名称：整车型号：整车ccc标志生产日期:二类底盘型号：二类底盘v i n编码：二类底盘ccc标志：2产品的安全结构等弓经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致， 是否向认证机构申报并经确认。燃汕箱位置排气管和消声器的布置照明及信号装這的布置防护装置安装钢板弹簧片数（前/后）：苛用装置结构检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果起重类3产品所配川的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否 一致；若不一

21、致，是否向认证机构屮报并经确认。（取证）取力器 型号：厂家：回转支承装置 型号：厂家：吊臂厂家型号：节数：伸缩油缸 型号：厂家：变幅汕缸厂家：型号：支腿油缸（水平/垂直）厂家：型号：吊钩和钢丝绳型号：厂家：力矩限制器 型号：厂家：重母显示器 型号：厂家：高空作业车的作业斗 型号：厂家：其他关键件：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果类检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果改装类样品来源：抽样基数：1认证产品的铭牌、说明书上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是 否与经认证机构确认的型式试验样品？厂牌：商标：铭牌内容（可取证）：产品名称:整车型号：生产口期：二类底盘型号：二

22、类底盘v i n编码：二类底盘ccc标志：2产品的安全结构等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致， 是否向认证机构申报并经确认。底盘改造情况：燃汕箱位置排气管和消声器的布置照明及信号装置的布置专川装置结构检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果改装类钢板弹簧片数（前/后）：防护装置安装专用装置标志和铭牌液压系统（适用时）3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否 一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。（収证）导静电装置型号：厂家：平衡阀型号：厂家：液压泵型号：厂家：马达型号：厂家：照明及信号装置，ccc标志厂家：型号：回复反射器：ccc标志厂家：型号：其他关键件：（根据车型不同）检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果检