工程咨询概论第四节.

1、工程咨询概论讲义戚蕊 四、工程项目决策咨询（四、工程项目决策咨询（P11）（一）工程项目决策的概念与功能（一）工程项目决策的概念与功能工程项目前期决策，简述为工程项目前期决策，简述为“三定三定”，即定建设项目、定建设方案，即定建设项目、定建设方案、定建、定建设时序。设时序。定建设项目是指决定立项，以审查通过项目建议书为标志；定建定建设项目是指决定立项，以审查通过项目建议书为标志；定建设方案是指最终决定产品方案、工程方案、技术方案和投融资方设方案是指最终决定产品方案、工程方案、技术方案和投融资方案，以批准可行性研究报告或核准项目申请报告为标志；定建设案，以批准可行性研究报告或核准项目申请报告为标

2、志；定建设时序是指确定项目建设时间和进度安排，以初步设计审查通过和时序是指确定项目建设时间和进度安排，以初步设计审查通过和开工报告审定为标志。（开工报告审定为标志。（P11 表表1-4）按按“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则，不同投资的原则，不同投资主体承担相应的决策责任。主体承担相应的决策责任。2004年年7月月16号国务院下发了号国务院下发了“国发国发200420号文件号文件”国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定链接：阿里巴巴链接：阿里巴巴政府机关核准企业投资项目，仅对核准的内容负责；项目的其他政府机关核准企业投资项目，仅对核

3、准的内容负责；项目的其他方案和内容，如市场前景、工程技术方案、资金筹措、财务效益、方案和内容，如市场前景、工程技术方案、资金筹措、财务效益、投资风险等，由企业决策并自担责任。投资风险等，由企业决策并自担责任。工程项目决策主要依据是：国民经济和社会发展规划；有关法规工程项目决策主要依据是：国民经济和社会发展规划；有关法规和方针政策；宏观经济调控意图；项目建议书、可行性研究报告、和方针政策；宏观经济调控意图；项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告；咨询评估报告；专家咨询意见和社会公示、听证项目申请报告；咨询评估报告；专家咨询意见和社会公示、听证结果。结果。（二）政府投资项目决策（二）政府投资项目

4、决策我国对政府投资项目实行审批制管理，由投资主管部门负责项目我国对政府投资项目实行审批制管理，由投资主管部门负责项目决策。中央政府与地方政府之间、国务院投资主管部门与行业主决策。中央政府与地方政府之间、国务院投资主管部门与行业主管部门之间，根据项目性质、资金来源和事权安排划分项目审批管部门之间，根据项目性质、资金来源和事权安排划分项目审批权限。权限。中央政府投资除安排本级政权建设所需投资项目外，主要安排跨中央政府投资除安排本级政权建设所需投资项目外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。政府投资项目应按严格的管理程

5、序，对项目建议书、可行性研究政府投资项目应按严格的管理程序，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算和开工报告进行审批。审批过程中，应经报告、初步设计及概算和开工报告进行审批。审批过程中，应经过符合资质要求的工程咨询单位进行评估论证。特别重大的项目过符合资质要求的工程咨询单位进行评估论证。特别重大的项目还应实行专家评议制度还应实行专家评议制度（视频）（视频）。对于重大公益性项目和对经济、。对于重大公益性项目和对经济、社会和环境有重大影响的项目，实行社会和环境有重大影响的项目，实行听证制度听证制度（上上、下下）和政府）和政府投资项目公示制度。投资项目公示制度。（三）政府对企业投资项目的核准决

6、策（三）政府对企业投资项目的核准决策政府对企业投资项目实行核准制或备案制，主要从外部性管理的政府对企业投资项目实行核准制或备案制，主要从外部性管理的角度对企业投资项目可能产生的外部影响进行核准评价，并据以角度对企业投资项目可能产生的外部影响进行核准评价，并据以做出是否准予项目建设的决定，履行有限的行政许可决策责任。做出是否准予项目建设的决定，履行有限的行政许可决策责任。企业投资建设核准制项目应向政府投资主管部门提交项目申请报企业投资建设核准制项目应向政府投资主管部门提交项目申请报告，申请核准许可。投资主管部门主要从维护经济安全、合理开告，申请核准许可。投资主管部门主要从维护经济安全、合理开发利

7、用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目还应从市场准入、止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目还应从市场准入、资本项目管理等角度进行核准。政府有关部门通过制定严格规范资本项目管理等角度进行核准。政府有关部门通过制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序、办理时限和进的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序、办理时限和进行听证、公示的项目类型。行听证、公示的项目类型。基本建立现代企业制度的特大型企业集团建设的工程项目，可以按项目基本建立现代企业制度的特大型企业集团建设的

8、工程项目，可以按项目单独申请核准；也可以编制中长期发展建设规划，经国务院或国务院投单独申请核准；也可以编制中长期发展建设规划，经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于资主管部门批准后，规划中属于政府核准的投资项目目录政府核准的投资项目目录内的项目，内的项目，不再另行申报核准，只办理备案手续。不再另行申报核准，只办理备案手续。实行备案制的项目，按属地原则由企业向地方政府投资主管部门申请备实行备案制的项目，按属地原则由企业向地方政府投资主管部门申请备案，并据此依法办理规划、土地、环保等许可手续。案，并据此依法办理规划、土地、环保等许可手续。（四）企业投资项目决策（四）企业投资项目决策企业投资

9、建设项目，属于自主决策范围内事项的，决策权由企业行使，企业投资建设项目，属于自主决策范围内事项的，决策权由企业行使，决策程序、决策方法由企业自定。项目的市场前景、经济效益、资金来决策程序、决策方法由企业自定。项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等均由企业自主决策，自担风险。各级政府有关主管源、产品技术方案等均由企业自主决策，自担风险。各级政府有关主管部门不得截留企业的投资决策自主权。政府投资主管部门仅根据核准制部门不得截留企业的投资决策自主权。政府投资主管部门仅根据核准制或备案制的要求，对企业投资的外部性事项进行核准或备案。或备案制的要求，对企业投资的外部性事项进行核准或备案。第四

10、节 工程咨询在经济建设中的作用一、工程咨询的作用（一、工程咨询的作用（P12）1为项目投资决策充当咨询把关人的角色，优化建设方案，防范为项目投资决策充当咨询把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益2为制订国家发展规划、研究宏观调控政策当参谋，促进国民经为制订国家发展规划、研究宏观调控政策当参谋，促进国民经济又好又快发展济又好又快发展3为各类工程进行勘察设计，满足各方面投资建设的需要为各类工程进行勘察设计，满足各方面投资建设的需要4为科学管理工程项目当助手，保证工程进度、效益和质量为科学管理工程项目当助手，保证工程进度、

11、效益和质量5为国际工程建设当先遣队，促进外贸发展和国际合作为国际工程建设当先遣队，促进外贸发展和国际合作二、工程咨询服务对象二、工程咨询服务对象1 1为出资人服务为出资人服务 （1）为政府出资人服务。工程咨询单位接受政府部门、机构委托，为他们）为政府出资人服务。工程咨询单位接受政府部门、机构委托，为他们出资建项目、课题研究提供服务。出资建项目、课题研究提供服务。 1）规划咨询，即规划研究、规划评估等，重点研究综合、区域、专项发展）规划咨询，即规划研究、规划评估等，重点研究综合、区域、专项发展规划，内容包括发展目标、发展战略、经济结构、产业政策、规模布局等。规划，内容包括发展目标、发展战略、经济

12、结构、产业政策、规模布局等。2）项目评估，以项目可行性研究评估为主，重点评价项目的目标、效益和）项目评估，以项目可行性研究评估为主，重点评价项目的目标、效益和风险。风险。3）项目后评价，通过对项目投入运营后的评价，重点评价目标、效益和项）项目后评价，通过对项目投入运营后的评价，重点评价目标、效益和项目的可持续能力，总结经验教训。目的可持续能力，总结经验教训。4）政策咨询，即宏观专题研究，从宏观层面研究地区或行业的发展目标、）政策咨询，即宏观专题研究，从宏观层面研究地区或行业的发展目标、产业政策、经济结构、规模布局等问题，为政策的调整和完善服务。产业政策、经济结构、规模布局等问题，为政策的调整和

13、完善服务。(2)为银行贷款人服务为银行贷款人服务 工程咨询单位为贷款银行服务，常见的形式是受银行的委托，对申请贷款工程咨询单位为贷款银行服务，常见的形式是受银行的委托，对申请贷款的项目进行评估。受委托的咨询单位必须满足与该项目有关各方没有任何的项目进行评估。受委托的咨询单位必须满足与该项目有关各方没有任何商业利益和隶属关系的条件。商业利益和隶属关系的条件。 (3)为国际组织出资人服务为国际组织出资人服务国际组织是指跨国的金融、援助机构，包括世界银行和联合国开发计划署、国际组织是指跨国的金融、援助机构，包括世界银行和联合国开发计划署、粮农组织以及其他地区性开发机构，如亚洲开发银行、泛美开发银行、

14、非粮农组织以及其他地区性开发机构，如亚洲开发银行、泛美开发银行、非洲开发银行等，这一类机构的贷款基本上用于援助发展中国家。洲开发银行等，这一类机构的贷款基本上用于援助发展中国家。 (4)为企业及其他出资人服务为企业及其他出资人服务2为项目（为项目（业主业主）单位服务（表）单位服务（表1-6）（1）全过程咨询服务）全过程咨询服务全过程咨询服务。这种服务的内容包括：项目的规划研究、投资机会研究、全过程咨询服务。这种服务的内容包括：项目的规划研究、投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、勘察设计、招标和评标项目的服务、初步可行性研究、可行性研究、勘察设计、招标和评标项目的服务、合同谈判服务、合同管

15、理、施工管理（监理）、生产准备（人员培训）、合同谈判服务、合同管理、施工管理（监理）、生产准备（人员培训）、调试验收、总结评价等。调试验收、总结评价等。 （2）阶段性咨询服务）阶段性咨询服务 所谓阶段性咨询服务，是指工程项目建设的某一阶段或某项具体工作的咨所谓阶段性咨询服务，是指工程项目建设的某一阶段或某项具体工作的咨询服务。业主在一个工程项目的实施过程中，有时只是在部分工作阶段聘询服务。业主在一个工程项目的实施过程中，有时只是在部分工作阶段聘请咨询单位，比较常见的是项目的可行性研究、项目评估、设计、工程监请咨询单位，比较常见的是项目的可行性研究、项目评估、设计、工程监理和融资服务等，多以单独

16、的合同形式出现。理和融资服务等，多以单独的合同形式出现。 （3）承包工程服务）承包工程服务 国外一些大型工程咨询公司，由于实力比较雄厚，往往和设备制造厂家或国外一些大型工程咨询公司，由于实力比较雄厚，往往和设备制造厂家或施工公司联合投标，共同完成项目建设的全部任务。工程咨询公司可以作施工公司联合投标，共同完成项目建设的全部任务。工程咨询公司可以作为总承包商，承担项目的主要责任与风险。为总承包商，承担项目的主要责任与风险。 3 3为承包商服务（与书区别）为承包商服务（与书区别）承包商是指为工程项目提供设备的厂商和负责土建与设备安装工承包商是指为工程项目提供设备的厂商和负责土建与设备安装工程的施工

17、公司，业主多采用招标（竞争性）的方式选择承包商，程的施工公司，业主多采用招标（竞争性）的方式选择承包商，以期在保证较高技术水平和质量的前提下争取较低的工程造价。以期在保证较高技术水平和质量的前提下争取较低的工程造价。 三、工程咨询市场三、工程咨询市场工程咨询市场是指工程咨询单位与其接受服务对象进行咨询产品交换的工程咨询市场是指工程咨询单位与其接受服务对象进行咨询产品交换的场所，是工程咨询服务交易的载体。场所，是工程咨询服务交易的载体。1.咨询市场的空间多维性。工程咨询活动的市场空间，包括宏观、中观咨询市场的空间多维性。工程咨询活动的市场空间，包括宏观、中观和微观三个层次，涉及国内、国际两个市场

18、，且往往交叉进行，纷繁复和微观三个层次，涉及国内、国际两个市场，且往往交叉进行，纷繁复杂。杂。 2.咨询产品的抽象性。咨询产品属于无形的非物质产品，其制造、监测、咨询产品的抽象性。咨询产品属于无形的非物质产品，其制造、监测、验证无统一量纲和判断依据。验证无统一量纲和判断依据。3.咨询竞争的局限性。咨询单位的专业性和行业隶属关系较强，且一些咨询竞争的局限性。咨询单位的专业性和行业隶属关系较强，且一些较大的咨询任务的确定带有行政色彩，往往造成较大的咨询任务的确定带有行政色彩，往往造成“有市场、无竞争有市场、无竞争”的的局面。局面。4.咨询成果定价的随机性。咨询产品无型无号，没有精准的消耗定额和咨询

19、成果定价的随机性。咨询产品无型无号，没有精准的消耗定额和生产成品考核，其价值度量带有随机性。目前有关部门虽颁发了收费标生产成品考核，其价值度量带有随机性。目前有关部门虽颁发了收费标准，但弹性较大。准，但弹性较大。5.咨询市场监管的软约束性。绝大多数可批量生产、批量交换的物质产咨询市场监管的软约束性。绝大多数可批量生产、批量交换的物质产品，其量、质、价公开透明，在交换过程中可以直接被市场管理部门监品，其量、质、价公开透明，在交换过程中可以直接被市场管理部门监管，而工程咨询产品则有所不同，其交换过程和结果，市场管理部门很管，而工程咨询产品则有所不同，其交换过程和结果，市场管理部门很难介入。难介入。

20、第五节 工程咨询业发展沿革一、发展简史一、发展简史 1.工程咨询作为独立的行业，工程咨询作为独立的行业，始于始于19世纪下半叶，它是近世纪下半叶，它是近代工业化的产物，最初出现代工业化的产物，最初出现在建筑业中。在建筑业中。 2.1904年丹麦成立了国家工年丹麦成立了国家工程咨询师协会，随后欧美相程咨询师协会，随后欧美相继成立了工程咨询协会。继成立了工程咨询协会。1913年国际工程咨询师联合年国际工程咨询师联合会成立，标志着工程咨询作会成立，标志着工程咨询作为一个独立行业已经在世界为一个独立行业已经在世界范围内形成。范围内形成。 3.国际工程咨询业发展的三个阶段国际工程咨询业发展的三个阶段：（

21、1）个体咨询时期：）个体咨询时期：19世纪世纪50年年代美国成立了土木工程师协会，代美国成立了土木工程师协会，独立承担从土木工程建设中分独立承担从土木工程建设中分离出来的技术业务咨询。离出来的技术业务咨询。（2）合伙咨询时期：）合伙咨询时期：20世纪个体世纪个体咨询以从土木工程拓展到工业、咨询以从土木工程拓展到工业、农业、交通等领域，咨询形式农业、交通等领域，咨询形式也由个体独立咨询发展到合伙也由个体独立咨询发展到合伙人公司。人公司。（3）综合咨询时期：从专业咨询）综合咨询时期：从专业咨询发展到综合咨询，从工程技术发展到综合咨询，从工程技术咨询发展到战略咨询，从国内咨询发展到战略咨询，从国内咨

22、询发展到国际咨询。咨询发展到国际咨询。二、国际工程咨询业现状与发展趋势二、国际工程咨询业现状与发展趋势（一）现状和特点（一）现状和特点1.发达国家在工程咨询业的优势明显，其共同特点是：专业领域宽，业务发达国家在工程咨询业的优势明显，其共同特点是：专业领域宽，业务范围大；有较完善的行业法规；机构种类多，从业人员和公司数量多；技范围大；有较完善的行业法规；机构种类多，从业人员和公司数量多；技术水平高，市场竞争激烈，积极发展海外业务。术水平高，市场竞争激烈，积极发展海外业务。2.国际工程咨询市场竞争激烈。国际工程咨询市场竞争激烈。3.发展中国家工程咨询业正在兴起。发展中国家工程咨询业正在兴起。4.国

23、际交流日益频繁。国际交流日益频繁。（二）各国对工程咨询业的扶持政策（二）各国对工程咨询业的扶持政策1.国家制订法律、法规性文件保护和扶持本国咨询业。国家制订法律、法规性文件保护和扶持本国咨询业。2.政府采取资助，投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向政府采取资助，投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展。海外发展。（三）国际工程咨询业的展望（三）国际工程咨询业的展望1世界各国经济社会持续发展将促进工程咨询业的发展世界各国经济社会持续发展将促进工程咨询业的发展2一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场3国际工程咨询业务出现新的

24、趋势国际工程咨询业务出现新的趋势（1）国际化程度高。）国际化程度高。（2）企业功能多样化）企业功能多样化（3）向管理咨询业务延伸）向管理咨询业务延伸 （4）注重核心业务能力建设）注重核心业务能力建设 （5）企业规模大型化）企业规模大型化 （6）通过兼并重组巩固和占领市场）通过兼并重组巩固和占领市场 （7）注重行业自律和行业规范）注重行业自律和行业规范 （8）完善企业的组织制度及运作模式）完善企业的组织制度及运作模式 （9）注重知识管理）注重知识管理 （10）注重企业文化建设）注重企业文化建设4.技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响

25、 当今世界科学技术迅速发展，高新技术研究开发不断取得新的突破并当今世界科学技术迅速发展，高新技术研究开发不断取得新的突破并运用到生产上，新产品、新工艺层出不穷。运用到生产上，新产品、新工艺层出不穷。 为了降低成本，提高效益，在更大范围内提高承接复杂项目的能力，必为了降低成本，提高效益，在更大范围内提高承接复杂项目的能力，必须改进传统的咨询服务方式，使咨询公司的组织结构以及对整个项目的须改进传统的咨询服务方式，使咨询公司的组织结构以及对整个项目的处理过程更加完善，使之与科学技术的变革并驾齐驱。处理过程更加完善，使之与科学技术的变革并驾齐驱。三、我国工程咨询业的兴起与发展三、我国工程咨询业的兴起与

26、发展（一）我国工程咨询业的历史回顾（一）我国工程咨询业的历史回顾（二）我国工程咨询业的现状（二）我国工程咨询业的现状1工程咨询队伍规模工程咨询队伍规模2工程咨询单位性质和知识结构工程咨询单位性质和知识结构3工程咨询业绩工程咨询业绩4与国际工程咨询业的差距与国际工程咨询业的差距（三）我国经济社会发展对工程咨询业需求和影响（三）我国经济社会发展对工程咨询业需求和影响1我国经济社会发展进入新阶段，为工程咨询业的发展带来新的机遇我国经济社会发展进入新阶段，为工程咨询业的发展带来新的机遇2投资体制改革不断深化，为工程咨询业拓展了新的业务领域。投资体制改革不断深化，为工程咨询业拓展了新的业务领域。3贯彻落实科学发展观，为工程咨询业理论和方法创新提供了新的动力贯彻落实科学发展观，为工程咨询业理论和方法创新提供了新的动力4加强行业监管给咨询行业带来充足的机会加强行业监管给咨询行业带来充足的机会5工程咨询业进一步开放，市场竞争进一步激烈工程咨询业进一步开放，市场竞争进一步激烈6抓住机遇深化改革，是当前工程咨询业面临的主要任务抓住机遇深化改革，是当前工程咨询业面临的主要任务 （四