博士论文的写作

1、博士学位论文写作博士学位论文写作博士论文创新内涵博士论文创新内涵n博士学位论文质量是博士生研究能力与学术水平博士学位论文质量是博士生研究能力与学术水平的标志。的标志。创新创新是博士论文的灵魂，就是要有新发现、是博士论文的灵魂，就是要有新发现、新假设、新理论或新方法。新假设、新理论或新方法。n论文一般要回答三方面的问题：论文一般要回答三方面的问题：1)1)研究目标是什么？研究目标是什么？2)2)围绕目标实现的理论与技术创新点（围绕目标实现的理论与技术创新点（3 3个）是什个）是什么？其背景或理论意义和实际应用价值？么？其背景或理论意义和实际应用价值？3)3)支持或回答该创新点的论据。支持或回答该

2、创新点的论据。n 创新性是博士论文写作中要考虑的首要问题创新性是博士论文写作中要考虑的首要问题。 2021-11-203有关创新性的说明n自然基金关于项目创新性的一般性理解n创新是基础科学研究的核心目标与价值标准。n科学基金管理科学部资助的基础研究之创新包括原始性创新、集成创新和引进消化吸收再创新。n基础研究的创新（特别是原始性创新）通常应具有独创性的特点，包括新的科学问题、新的研究方法、新的技术路线、新的假设前提、新的分析框架等等。n创新性基础研究不是对已有研究工作进行简单的重复，也不是直接利用已有的管理理论知识去解决实际问题（甚至是重要实际问题）这类应用性、开发性研究。2021-11-20

3、4n博士论文的创新性“很多研究并不是去发现原来所不知道的事物,而是去发现原来自己并不知道的某些事情”n1、新方法解决新问题n2、新方法解决老问题n3、老方法解决新问题 管理问题的时代性与地域性（情境）n如中国式TPS理论建模、中国企业信息化模式n信息时代的某类管理问题（如企业文化）n中国的问题就是世界的 博士论文的写作流程n确定课题n研读文献n开题报告n撰写论文一、论文选题n世界上有的是好问题！ - 读报！浏览互联网！与朋友、同事交谈！ - 关键是要有心，有好奇心！n通常模式：学科的国际潮流与趋势 + 导师课题 + 自己兴趣2021-11-207选题原则选题原则1.前沿性：选题应该是本领域的前

4、沿问题，需要阅读前沿性：选题应该是本领域的前沿问题，需要阅读大量的资料与文献大量的资料与文献2.创新性：在理论、技术、方法或实证研究上有创新创新性：在理论、技术、方法或实证研究上有创新3.兴趣与熟悉兴趣与熟悉4.小题大做：范围逐渐缩小，确定其中一个问题小题大做：范围逐渐缩小，确定其中一个问题5.可行性：时间、经费、人力、资料限制、研究伦理可行性：时间、经费、人力、资料限制、研究伦理运行机制运行机制伙伴选择伙伴选择利益分配利益分配运行平台运行平台第四方物流第四方物流物流建模物流建模第三方物流第三方物流物流物流合作机制合作机制如何判断你选了一个好题目？如何判断你选了一个好题目？nLarson教授（

5、MIT）的校核单（选择好问题的三条规则）：n你一定要觉得你自己的问题有趣而有重要，否则你就不会有激情，不会投入。n你一定要有能力解决问题。假如不能完全解决问题，起码你要问自己能够做些什么，部分解决了那些问题。n除了你自己的肯定，如果还有人也认为你的问题很重要，且这样的人越多越好。二、文献综述n收集文献起源，经典(引用)，大牛，理论脉络n收集文献可以从网络，图书馆，书店和朋友同学那里取得。n主要是要先找到一些（哪怕是只有一篇）该领域出现的“近期”的综述性文献，一般是不超过三年发表的论文（review，survey）n根据综述所列的参考文献，进一步搜索更多的文献，然后又从那里的参考文献去找更多参考

6、文献n另外一种文献收集方法是根据作者和关键词去检索：当在同样一个领域里研究的问题还是很多的，可以事先带着问题去搜索，如公司治理问题，可持续发展问题，经济增长问题等。这就需要使用关键词搜索法了。nWorking papern要养成用“批判”和“怀疑”的眼光去思考的习惯，在读到人家的判断时，应该在自己的心中不断地问着“是吗？为什么？可能不是这样的吧？”，同时试着去找相反的例子，还有在逻辑上进行深入的思考这就是“研究”。n要带着研究的性质来阅读重要文献，不单是知道论文一步步的推理，而且要反复分析、揣摩、钻研论文的精神实质，提炼出作者解决这些问题时的原始思想。读书笔记的写法（1）什么杂志，第几期，什么

7、地方有关于什么问题的什么论述，它对于我即将做的博论文有什么参考作用，或者我对于这个问题有什么自己的见解，可能会有什么贡献等等。（2） 读书笔记要进行分类，如分为数学模型方面的；实证研究方面的；中文文献方面的；外文文献方面的；数据方面的；纯理论方面的；政策分析方面的；学术争论方面的；案例材料方面的等等。（3） 重点分析或者精读几篇代表性的文献；（4） 重要的是要写心得体会；（5） 重要的数据要及时记下来；（6） 前面的过程可能有反复，自己的见解也会有变化的。2021-11-2013 文献综述的要求1，所研究问题的国际，国内研究水平： 研究分类，主要成果，引经据典。2，主要尚待解决的问题， 问题1

8、， 问题2， 。3，解决这些问题的可能的理论， 方法，途径，趋势。三个原则三、开题报告n开题报告的实质是向老师们汇报自己的博士论文准备情况，同时让老师们就自己的研究思路给予评论和提出建议，从而达到进一步明确研究目标，理清研究思路，以及在文献和研究方法方面从老师那里获得更多帮助的目的。n开题报告在这个任务目标的引导下，应该就选题，文献综述（除了开题报告之外，博士生还要写专门的文献综述报告，可以结合起来做），研究的目标，研究的内容，方法，创新，技术路线，研究的可行性等方面进行全面，深入的介绍说明n在研究的内容中应该写出要研究的各个方面，要把研究这些方面的问题，方法，初步的思路，可能出现的难点以及如

9、何去应对和解决这些难点的准备性思路都写出来四、论文写作n论文写给谁看？论文写给谁看？为政策制订者提出研究报告是一种写法，和同行交流取得同行认可又是另一种写法。博士研究生不应把论文看成是一本教材。博士论文的首要目的是为了表明本人的研究工作能力和论文学术水平已符合博士学位的要求，心目中最重要的读者应是论文评阅教授和答辩委员会成员。n读者定位为评阅教授，写作目的定位为取得审阅通过以至好评。就应以最简要、明确的语言，以最简要、明确的语言，把创新点表达清楚把创新点表达清楚，和创新点无关或联系不密切的知识性内容愈少愈好知识性内容愈少愈好。n各个大学都有各自的博士论文写作格式，但基本内容和规范还是一致的。简

10、括地可划分为四部分：（1）摘要；（2）绪论，从其作用来说，亦可称阐明问题阐明问题；（3）方法，起到论证的作用；（4）结果及讨论。n摘要摘要是一篇论文的微型版本，供读者粗略判断其价值，必须简短扼要简短扼要。n问题说明。问题说明。n创新点，及其在理论和方法上的改进和创新之创新点，及其在理论和方法上的改进和创新之处。处。n绪论绪论u问题提出及背景，意义与作用问题提出及背景，意义与作用 - 论文首先要点题，提出本论文所要研究的问题。没有明确提出研究问题，后面的文章就不可能做好。问题要明确，主题只能有一个，贯穿于论文始终，切忌贪大求全，目标多样。 - 管理研究问题一般都很实际。最好以国民经济发展和管理实

11、践的背景来说明所提问题的来龙去脉，问题产生的环境和条件，解决后能起到什么作用。 u 文献综述文献综述 - 综述须围绕论文研究创新点来进行。学习前人的成果，为自己的论文服务，“依仗别人，抬高自己”。 - 撰写文献综述时，心中一定要明确论文的主题和假设所在明确论文的主题和假设所在，围绕主题和假设，从远而近，即先谈关系弱后谈关系密切的文献，为的是从学术角度说明自己提出主题和假设的缘由。 u绪论中的假设表述（一）绪论中的假设表述（一） - 主题是作者在一篇论文中的核心假设或最高层次的假设。然而，论证某个主题，验证其真伪，需要从不同视角和层次去研究，于是主题递阶演绎出多层次的假设，构成假设树构成假设树，

12、下一层次的假设支持和细化上一层次的假设。主题反映论文的价值，而多层次主题反映论文的价值，而多层次的假设构成论文研究内容的实体。的假设构成论文研究内容的实体。主题表述相对下层次的假设要抽象些，层次愈低的假设其操作性愈强，愈能成为直接通过观测验证的假设，愈有可能性取得新发现。 关于博士论文的写作：假设树举例假设树举例u绪论中的假设表述（二）绪论中的假设表述（二） - 假设树构成所研究主题的理论框架，它是一把智智力钥匙力钥匙，有利于作者提高信息收集的质量和效率，对题材捕捉更敏感和准确，文献综合得以真正做到为我所用。有了假设树，论文工作就有了明确的进度，可有了假设树，论文工作就有了明确的进度，可按假设

13、树的结构，从底层着手，自下而上进行论证，按假设树的结构，从底层着手，自下而上进行论证，同时又从最高层主题着眼，始终把握所论证的底层假同时又从最高层主题着眼，始终把握所论证的底层假设在核心中的作用和地位设在核心中的作用和地位。u绪论中的假设表述（三）绪论中的假设表述（三） - 假设，特别是假设树的基层假设表述应注意一个原则：要落假设树的基层假设表述应注意一个原则：要落实到变量的层次实到变量的层次。假设是对两概念之间可能关联作出的一种待检验的解释，无论是行为和事件之间的前因后果或相关关系，还是探索研究主体的状况、过程和特征，都得抽象出关键的概念，这样才有“学术味”，读者才能应用此研究结果来分析类似

14、现象或过程。然而，研究者形成假设的初期，所提出的概念往往比较抽象，难于直接验证，须进一步对这些概念赋予操作性定义。一旦具操作性定义，这些概念就可以观测赋值，称为变量。博士论文博士论文常出现假设未落实到变量层次而难以验证的缺陷，常出现假设未落实到变量层次而难以验证的缺陷，例如有篇论文提出假设“非经济因素对中国城乡人口迁移有着更为直接的影响”。假设中非经济因素外延太大，不能作为变量处理。u绪论中的假设表述（四）绪论中的假设表述（四） - 假设陈述是否具体、清晰到变量的层次，可以从两方面来判断。第一，是否能据以收集数据和证据进第一，是否能据以收集数据和证据进行验证。行验证。犹如医生按自己的初步判断向

15、患者提问和开出化验单一样，研究者要能收集假设中所涉及概念的数据和事实。上例中的“非经济因素”作为假设中的主要概念，收集数据和事实就无从下手。第二，是否第二，是否能定量分析。能定量分析。对定量的概念，理解不能太窄，数学模型求解和优化计算固然是定量分析，聚类分析以及优先顺序排列的定序分析也是定量分析。如问卷研究，就是将各种观点和意见定量化的过程。u绪论中的假设表述（五）绪论中的假设表述（五） - 任何一篇论文或研究过程都是该领域知识探索过程中的一个环节，并就有限的对象和给定的时空环境下验证其有效性，不可能是终结。并不能保证在任何一些场合和环境下都适用。然而，重要的是，无须作然而，重要的是，无须作出

16、这些保证，留有后续研究的空间，让其他人就此假出这些保证，留有后续研究的空间，让其他人就此假设去验证去扩展，这正是假设提出的价值所在。设去验证去扩展，这正是假设提出的价值所在。如果别人认为围绕这项理论或假设已无事可做了，那也就失去了研究价值了。u绪论中的假设表述（六）绪论中的假设表述（六） - 这部分篇幅不大这部分篇幅不大，只是陈述假设，只是陈述假设，或者说表达本文的创新点，在全文中起或者说表达本文的创新点，在全文中起到承上启下、提纲挈领的作用。它是对到承上启下、提纲挈领的作用。它是对实际问题观察思考和综览前人研究工作实际问题观察思考和综览前人研究工作的结果，又是本论文研究的起点和目标。的结果，

17、又是本论文研究的起点和目标。n方法部分方法部分 - 方法部分要从方法论角度详细描述论证过程，使读者可以根据论文描述的方法，独立地重复此项论证和验证工作。方法部分应包括三项内容的描述：一是研究主体；二是一是研究主体；二是论证框架及步骤；三是数据分析论证框架及步骤；三是数据分析。2021-11-2027解决创新的手段n数学模型（OR、统计、计量经济、控制论、决策、自组织理论、系统动力学）n仿真模型（物流系统、生产系统、社会复杂系统，）n定性推理模型（经济学、社会学、其他理论学科，）n实验分析（案例、调研、实验）n工程设计方法（流程分析与设计、平面与空间设计、组织创新设计）n研究主体的确定研究主体的

18、确定 - 管理研究对象包括个人、群体、组织、项目和社会产品。 n论证设计及步骤描述（一）论证设计及步骤描述（一） - 论证一定要围绕“阐明问题”阶段所提出的假设树来组织。最好是一个创新点的论证内容就构成一章，并且用论文中的主要最好是一个创新点的论证内容就构成一章，并且用论文中的主要结论作为每一章的标题。结论作为每一章的标题。 例如一篇题为“敏捷制造中柔性决策的理论和方法研究”的论文，其论证各章的标题是：“顾客满意与柔性决策”；“敏捷制造中柔性建模理论与方法”；“柔性决策仿真的数据处理”；“敏捷制造中柔性决策支持系统”。这些标题仍旧是写教材的思这些标题仍旧是写教材的思路，是知识性的东西，而体现不

19、出作者的研究贡献。路，是知识性的东西，而体现不出作者的研究贡献。 - 博士论文都应该有定量研究，没有数据和统计分析支持，没有变量，没有假设，就难以说是一篇研究论文。 n论证设计及步骤描述（二）论证设计及步骤描述（二） - 通篇都是抽象的无法观测的概念，通篇都是抽象的无法观测的概念，再怎样说得头头是道或逻辑上成立，也不能算作研究成果。也不能算作研究成果。 - 把定量研究只理解成复杂的数学模型也是一种误把定量研究只理解成复杂的数学模型也是一种误解解。定性意见的量化，验证两变量间正（或负）相关的假设以及分类和聚类等都是定量分析。 - 研究成果的价值，不是看运用数学工具的复杂程度而是看所解决问题的价值

20、。至于有些论文为了“定量分析”而脱离所研究的问题去建立复杂的数学模型，脱离所研究的问题去建立复杂的数学模型，而且和后续的结论也不衔接，这是十分不可取的做法。而且和后续的结论也不衔接，这是十分不可取的做法。n变量间关系设计以后，还要交代收集数据和验证假设的方法和手段。问卷法、访谈法（统计问卷法、访谈法（统计调查研究方法）、实地研究、实验法调查研究方法）、实地研究、实验法等都可能用到。n“方法”部分就是要说明选用此种验证和实证方法的缘由，对研究主体的选择、自变量和因变量的测量、信度和效度的保证等作出说明，同时，阐述实施此论证方法的过程和步骤。这部分内容应占论文中相当多的篇幅。n判断一项实证方法设计

21、是否合理总是围绕两个问题，即“控制”和“测量”。 - 控制控制，即研究者对研究主体和环境作出安排，减少外部变量对研究结果的影响，凸显所研究变量引起因变量的变化。 - 测量测量，是验证过程不可分割的环节，又是误差的主要来源，测量描述包括尺度的选择和测量工具等。n数据分析数据分析 - 验证方法及步骤设计完毕后，下一步便是运用实际数据。数据的收集、整理、计算和分析应前后呼应，逻辑上构成整体。前面的每一步骤都是取得后续中间结果以至最终结果的必经之路，割断其中任何环节或删减其中一部分内容就得不出结论。 - 数据表达应能满足读者重新计算和验算的要求，例如按百分比计算的组成，读者应清楚该对象集合的构成和相应

22、信息，足以从不同角度去验算。其他研究人员运用同样的指标和尺度，能够产生同样的数据表格，获得同样的参数值和特征值。n数据来源以及它的筛选过程和有关背景须交代清楚，模型中各个变量和参数的表示符号要有模型中各个变量和参数的表示符号要有说明，且前后一致，不能混淆，运算过程的关说明，且前后一致，不能混淆，运算过程的关键环节和简化之处要有说明。键环节和简化之处要有说明。n图表常用来简洁地表示分析结果，它们和论文文字部分要形成整体，尽量和文字解释部分接近。表格是显示数据形式的证据，而图形常用表格是显示数据形式的证据，而图形常用来表示变量间关系。来表示变量间关系。一个表格或曲线表达的内容不要过多，当内容繁杂时

23、，宁可将之一分为几。n结果和讨论（一）结果和讨论（一） - 结果和讨论部分宜开门见山地列举本文的主要创新点，一篇论文有一篇论文有3-43-4个主要创新点就个主要创新点就很不错，分量重的创新点一个也就够了。很不错，分量重的创新点一个也就够了。不要把论文作者做的所有工作在这里再逐章罗列一遍。结论中的创新点实际上就是阐明问题部分的假设，只是已经过验证，表述方式不同。结论中的创新点和摘要中的创新点应该一致，但结论部分可将分析结果和重要的输出图表列举出来，论证过程方法上有新意和特点之处也可写出来，内容要比摘要充实。n结果和讨论（二）结果和讨论（二） - 结论部分包括分析结果的理论和实际意义的讨论，可以和

24、现有的相关理论加以比较分析，衬托出本研究结果的理论意义，也可以用现实需求来衬托出本研究结果的理论意义，也可以用现实需求来衬托出实际价值。谨防“过度引申”结果应用的时空范围，只用结果的实际内容来说话。2021-11-2036论文总体构成（国际惯例）论文总体构成（国际惯例）1。前言。前言 810%2。文献综述。文献综述 20%3。研究方法设计。研究方法设计 10-15%4。研究过程实施（数据收集、处理和结果）。研究过程实施（数据收集、处理和结果） 27-30%5。结果分析与讨论。结果分析与讨论 20%6。结论。结论 10%7。文献。文献 1%附录附录2021-11-2037注意问题注意问题1、选题

25、确立后一般不要动摇，中间换题要谨慎、选题确立后一般不要动摇，中间换题要谨慎2、论文四忌、论文四忌 （1）讲义式，象书或研究报告）讲义式，象书或研究报告 （2）贬低别人，抬高自己。忌抄袭，引用必须标清楚）贬低别人，抬高自己。忌抄袭，引用必须标清楚 （3）选题不要犹豫不决，要考虑题目的重要性及可行性，）选题不要犹豫不决，要考虑题目的重要性及可行性，尽量不换题尽量不换题 （4）不要违反满意度准则，不要考虑将研究问题解决得）不要违反满意度准则，不要考虑将研究问题解决得十分圆满，而是有所改进即可。十分圆满，而是有所改进即可。2021-11-20383、公式与图表、公式与图表1）公式不要用文字表达，而是用

26、符号，并说明符号含义 y=a+bx （4-1） 其中， y x 2）图表要简单明了, 注意图号表号的位置4、论文选题确定后，经常与导师交流、论文选题确定后，经常与导师交流n确定提纲要与导师交流n提纲确定后，写作过程不求一气呵成，完成一部份即交导师看n论文不可能一遍完成互联网上的免费学术资源与学会组织Research Papers in Economics，网址：/RePEc是由分散在全球44国家的超过100名志愿者组成的研究机构。致力于加速经济科学的传播与提高经济科学的研究水平。它所提供的期刊杂志及研究论文（Working Paper）都是免费的。具体数量如下：14万篇 研究论文（Working Paper）14.4万篇 期刊论文（Journal Articles）1,100个 软件750个 书及书中的章节列示5,700个 各种出版物清单及其著作者的联系方式8,150个