施工安全监督资料管理及基本表式(DBTJ08-2035-2014)

1、8 施工安全监督资料管理8.1 资料台帐8.1.1 项目监理机构应建立施工安全监督资料台帐。施工安全监督 资料台帐作为监理资料的一部分 , 也独立成册。8.1.2 法规、标准、文件类可分为：1 法律、法规；2 部门规章和文件；3 标准、规范；4 企业文件。8.1.3 监理资料类（一）可包括：1 建设工程监理合同；2 施工安全监督方案；3 监理实施细则（不包括危险性较大的的分部分项工程） 。4 总监理工程师任命书；5 施工安全监督人员证书；6 有关主管部门检查记录；7 生产安全事故处理文件资料；8 工程建设参与各方往来文件。8.1.4 监理资料类（二）可包括：1 监理通知单、工作联系单与监理报告

2、；2 工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；3 会议纪要；4 书面报告；5 施工安全监督巡视检查记录；6 监理日志；7 监理月报。8 监理工作总结8.1.5 报审、核验、备案资料类可包括：1 施工单位安全生产管理制度；2 施工单位资质、安全生产许可证、两类人员报审表及附件；3 施工单位与建设单位、与分包单位的安全生产协议书；4 施工单位特种作业人员报审表及附件；5 施工组织设计或（专项）施工方案报审表及附件；6 危险性较大的的分部分项工程报审清单；7 建筑起重机械和自升式架设设施报审清单；8 安全防护、文明施工措施费用使用计划和签证；8.1.6 危险性较大的的分部分项工程资料类（

3、按每一项危险性较大的的分部分项工程单独编制分册）可包括：1 专项监理实施细则（危险性较大的的分部分项工程） ；2 专项施工方案报审表及附件；3 施工单位报审的危险性较大的的分部分项工程安全管理资料；4 危险性较大的的分部分项工程巡视检查记录；5 危险性较大的的分部分项工程告知、 指令及回复、 复查记录；8.2 资料管理8.2.1 施工安全监督资料宜专人管理。组建项目监理机构时，总监 理工程师应明确施工安全监督资料具体管理人员。8.2.2 施工安全监督资料的收集对象包括影像资料、纸质文件资料 以及其它介质、载体的文件资料。8.2.3 施工安全监督资料应及时收集、整理有序、真实完整、妥善保管、处于

4、受控状态8.3 资料归档8.3.1 工程竣工后，工程监理单位应要求项目监理机构将监理过程 中应当保存的资料进行立卷归档。8.3.2 施工安全监督资料档案的验收、移交和管理应按委托监理合 同或档案管理的有关规定执行。附录 A 施工安全监督基本表式a 类表（ 工程监理单位用表 ）D-a1 工作联系单（采用 GB/T50319-2013 表 C.0.1 工作联系单 ）D-a2 监理月报（安全信息）D-a3 监理通知单（采用 GB/T50319-2013 表 A.0.3 监理通知单 ）D-a4 监理报告（采用 GB/T50319-2013 表 A.0.4 监理报告 ）D-a5 工程暂停令（采用 GB/

5、T50319-2013 表 A.0.5 工程暂停令 ）D-a6-1 危险性较大的的分部分项工程巡视检查记录D-a6-2 施工安全监督通用巡视检查记录D-a7 工程复工令（采用 GB/T50319-2013 表 A.0.7 工程复工令 ）b 类表（ 施工单位用表 ）D-b1 施工组织设计 /（专项）施工方案报审表（采用 GB/T50319-2013 表 B.0.1 施工组织设计 / （专项）施工方案报审表 ）D-b2危险性较大的的分部分项工程确认报审表D-b3施工总包单位资格报审表D-b4 分包单位资格报审表（采用 GB/T50319-2013 表B.0.4分包单位资格报审表）D-b5施工单位特

6、种作业人员报审表D-b6建筑起重机械和自升式架设设施确认报审表D-b7安全防护、文明施工措施费用使用计划报审表D-b8安全防护、文明施工措施费用支付申请表D-b9 监理通知回复单（采用 GB/T50319-2013 表B.0.9监理通知回复单）D-b10 工程复工报审表（采用GB/T50319-2013表B.0.3复工报审表）D-b11 备案登记表D-b12建筑起重机械和自升式架设设施报审资料核查表D-b13节假日、夜间临时加班报审表工程名称:编号:致：D-a1 （表C.0.1） 工作联系单发文单位负责人（签字）日期 D-a2监理月报（安全信息）工程名称：第期参建单位人员到岗情况分包单位合同备

7、案情况施工进度信息（重点描述危险性较大的的分部分项工程施工进度）现场安全审核情况安全行为安全问题其他总监理工程师 施工安全监督人员 日期D-a3监理通知单匚程名称：编号：致：（施工项目经理部）事由：内容：项目监理机构 总/专业监理工程师 日期 D-a4监理报告工程名称：编号：致：（主管部门）由（施工单位）施工的（工程部位），存在安全事故隐患。我方已于年月日发出编号为：的监理通知单或工程暂停令，但施工单位未（整改或停工）°特此报告。附件：监理通知工程暂停令其他项目监理机构总监理工程师日期D-a5 工程暂停令工程名称：编号:致：（施工项目经理部）由于原因，现通知你方于年月日时起，暂停部位

8、（工序）施工，并按下述要求做好后续工作。要求：项目监理机构总监理工程师 （签字、加盖执业印章） 日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份D-a6-2施工安全监督通用巡视检查记录工程名称：编号:危险性较大分部分项工程名称每日巡视次巡视内容： 执行工程建设强制性标准条文的巡视 按专项施工方案实施施工的巡视 施工单位项目经理、专职安全生产管理人员到岗工作的巡视 抽查相关特种作业人员证书 建筑起重机械和自升式架设设施装拆、 加节、升降过程中，施工单位专职安全 生产管理人员现场管理的巡视 装拆、加节、升降过程中，警戒线设置的巡视 装拆、加节、升降过程中，专人监护情况的巡视 装拆、加节

9、、升降过程中，作业人员安全防护情况的巡视 其他问题存在问题:处理意见:项目监理机构 监理人员日期工程名称：编号：巡视检查项目：巡视检查记录：存在冋题：处理意见：项目监理机构监理人员日期注：本表一式一份，项目监理机构留存D-a7 工程复工令工程名称：编号:致：（施工项目经理部）我方发出的编号为工程暂停令，要求暂停部位（工序）施工，经查已具备复工条件。经建设单位同意，现通知你方于年 月 日时起恢复施工。附件：复工报审表项目监理机构 总监理工程师（签字、加盖执业印章） 日期D-b1施工组织设计/ （专项）施工方案报审表工程名称：编号:致：（项目监理机构）我方已完成 工程施工组织设计/ （专项）施工方

10、案的编制,并按规定已完成相关审批手续，请予以审查。附：施工组织设计专项施工方案施工方案施工项目经理部项目经理日期审查意见:专业监理工程师 日期审核意见：项目监理机构总监理工程师（签字、加盖执业印章）日期.审批意见（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）建设单位建设单位代表代表日期D-b2危险性较大的的分部分项工程确认报审表工程名称：编号:致：（监理单位）根据设计文件和施工组织设计（方案），现将我单位确认的下列危险性较大的的分 部分项工程和需经专家组论证审查的危险性较大的的分部分项工程上报，请予以审查。如实际情况发生变化，另将补报调整的危险性较大的的分部分项工程清单。危险性较大

11、的的分部 分项工程名称工程规模/数量部位计划施 工日期专业分包 单位是否需要专家 组论证审查是否口 彳是否口是否口是否口是否口施工单位 项目经理 日期审查意见：项目监理机构施工安全监督人员总监理工程师 日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。15D-b3施工总包单位资格报审表编号:工程名称:致：（监理单位）现将我单位的企业资质和人员资格资料上报，请予以审查。如企业资质和人员资格发生变化，另将补报调整资料注册资本资质类别和等级安全生产许可证有效期项目经理姓名岗位证书安全生产考核合格证书编号专职安全生产管 理人员姓名岗位证书安全生产考核合格证书编号附：上海市建设工程施工中标通

12、知书 企业营业执照、资质证书、安全生产许可证 项目经理岗位证书、安全生产考核合格证书 专职安全生产管理人员安全生产考核合格证书 其他：施工单位 项目经理 日期审查意见：施工安全监督人员日期审核意见:项目监理机构 总监理工程师日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份17D-b4分包单位资格报审表工程名称：编号:致：经考祭，我方认为拟选扌 （分包单位）具有承担下列 工合同第条款的,工合同的全部责任。请予以'（项目监理机构） 争的工程的施工或安装资质和能力，可以保证本工程按施 约定进行施工或安装。分包后，我方仍承担本工程施 审查。分包工程名称（部位）分包工稈量分包工程合同

13、额合计附：1.分包单位资质材料2. 分包单位业绩材料3. 分包单位专职管理人员和特种作业人员的资格证书4. 施工单位对分包单位的管理制度施工项目经理部 项目经理日期审查意见：专业监理工程师 日期审核意见：项目监理机构 总监理工程师 日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。19D-b6建筑起重机械和自升式架设设施确认报审表工程名称：编号:致：（监理单位）经我单位审查，下列特种作业人员的特种作业操作证齐全有效，请予以审 核。姓名工种操作证号有效期限发证机关工作单位附：特种作业操作证份特种作业人员身份证份施工单位 项目经理 日期审核意见：项目监理机构 施工安全监督人员 总监理工

14、程师 日期工程名称：编号:致：（监理单位）根据施工组织设计（方案），现将我单位确认的下列建筑起重机械和自升式架 设设施上报，请予以审查。如实际情况或条件发生变化，另将补报调整的建筑起 重机械和自升式架设设施清单。建筑起重机械和自升式架 设设施名称/型号工程规模/ 数量使用号房/ 部位计划施 工日期专业分 包单位自管 或租赁施工单位 项目经理 日期审查意见：项目监理机构施工安全监督人员总监理工程师 日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份21D-b7安全防护、文明施工措施费用使用计划报审表匚程名称：编号：致：（监理单位）现将我单位安全防护、文明施工措施费用使用计划上报，请予以

15、审核附：安全防护、文明施工措施费用使用计划施工单位 项目经理 日期 审查意见:施工安全监督人员 专业工程师日期审核意见：项目监理机构 总监理工程师日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。#D-b8安全防护、文明施工措施费用支付申请表工程名称：编号：致：（监理单位）我单位已按照安全防护、文明施工措施费用使用计划，完成了安全防护、文明施工措施，按照施工合同规定，建设单位应在 年_月_日 支付该措施费用共计人民币万元，请予以审查。附： 安全防护、文明施工措施费用使用明细单 安全防护、文明施工措施费用支付、使用和管理记录施工单位项目经理日期 审查意见：施工安全监督人员 专业工程师

16、 日期审核意见：项目监理机构 总监理工程师 日期D-b9 监理通知回复单工程名称：编号:致：（项目监理机构）我方接到编号为的监理通知后，已按要求完成相关工作，请予以复查。附：需要说明的情况施工项目经理部项目经理日期复查意见:项目监理机构总/专业监理工程师日期 注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。D-b10 工程复工报审表工程名称：编号:致：（项目监理机构）编号为工程暂停令所停工的 部位,现已满足复工条件，我方申请于年 月日复工，请予以审批附：证明文件资料施工项目经理部 项目经理 日期_ 审核意见：项目监理机构 总监理工程师 日期审批意见：建设单位建设单位代表日期25D-b

17、11 备案登记表工程名称:编号:致：（监理单位）现将报送，请予以备案附：安全生产管理制度 安保体系认证书 施工单位与建设单位签订的安全生产协议书 施工总包单位与施工分包单位签订的安全生产协议书 施工单位项目经理带班代岗备案 其他：施工单位 项目经理 日期备案意见:项目监理机构 施工安全监督人员 总监理工程师 日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份#D-b12建筑起重机械和自升式架设设施报审资料核查表工程名称：编号:施工单位使用部位设备名称型号/编号安装单位拆除单位建筑起重机械备案建筑起重机械备案证明口（1）上海市建巩起重机械设备统 编号牌复印件（2）经安装（拆卸）单位、施

18、工单位、监理单位审核的建筑施工起重机械安装与拆除方案口（3）经安装（拆卸）单位、施工单位、监理单位审核的安装与拆除过程中的事故应急救援预案（4）安装（拆卸）单位、使用单位安装（拆卸）工作技术交底（5）安装（拆卸）单位资质证书复印件口（6）安装（拆卸）单位安全生产许可证副本复印件安装 安装（拆卸）单位负责起重机械安装（拆卸）的专业技术人员资格证书复印件（拆卸）（8）安装（拆卸）单位负责起重机械安装（拆卸）的专职安全管理人员考核证书复印件口刖（9）安装（拆卸）单位安装（拆卸）过程中特种作业人员名单及操作证复印件（含司机、指挥司索工及电工、维修工等）口（10）安装（拆卸）单位与施工总包单位（使用单位

19、）签订的安全协议书原件（11）施工单位负责建筑起重机械安装（拆卸）的专职安全管理人员考核证书复印件（12）进场及安装前对基础、金属结构件、安全装置及主要部件的验收资料（13）安装前对基础的验收资料（基础制作符合说明书要求或已经计算并通过相关方审批，基础隐蔽工程验收，混凝土的强度符合要求）口（1）经（加节单位、施工单位、监理单位）审批的建筑施工起重机械加节方案（2）经（加节单位、施工单位、监理单位）审批的加节过程中的事故应急救援预案（3）加节（升降）单位加节工作技术交底加节（4）加节（升降）单位资质证书复印件加节/ -TI 17 （5）加节（升降）单位安全生产许可证副本复印件（升降）日【（6）加

20、节（升降）单位负责起重机械安装的专职安全管理人员考核证书复印件刖（7）加节（升降）单位加节过程中特种作业人员操作证复印件（8）加节（升降）单位与施工单位（使用单位）签订的安装合同及安全协议书原件（9）施工单位负责起重机械加节（升降）的专职安全管理人员考核证书复印件（10）进场及安装前对金属结构件、安全装置及主要部件的验收资料需要说明的其他问题：施工单位（使用单位）项目经理日期监理单位审核意见：项目监理机构监理人员日期一D-b13节假日、夜间临时加班报审表匚程名称：编号：致：（项目监理机构）根据施工总体进度的要求，我单位承接的工程部位，需要节假日（夜间）临时加班，我方申请于 到 安排名工人进行施

21、工作业，请予以审批。附：临时加班事由有关施工作业方案（安全措施）带班负责人负责监督的安全生产管理人员施工单位项目经理日期审核意见:项目监理机构 总监理工程师 日期审批意见:建设单位建设单位代表日期注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。27附录B 监理施工安全监督工作检查表工程名称：项目监理机构：总监理工程师:序 号检查项目检查内容检查标准符合基本 符合不符合1组织机构1-1总监理工程师工程监理单位法人代表表书面授权的任命书1-2监理人员配备机构形式和职责分工明确，人员配备符合监理规划1-3安全监督人员配备满足要求的施工安全监督专、兼职人员施工安全监 督人员持证上岗1-4安全

22、监督责任落实施工安全监督责任落实到监理人员2基本配置2-1文件配备配置与施工安全监督有关的法规、文件，配置与本工程有关的安全生产标准、规范2-2装备配置配置必备装备3万案与 细则3-1安全监督方案监理规划中编制施工安全监督方案施工安全监督方案内容3-2监理实施细则监理实施细则含有施工安全监督措施危险性较大的分部分项工程单独编制专项监理实施细 则未漏编专项监理实施细则专项监理实施细则则主要内容符合本规程要求4审查核验4-1施工单位安全牛 产管理制度施工单位安全生产管理制度核查4-2施工单位资质、安 全牛产许可证审查施工单位安全生产许可证，项目经理、专职安全生产管理人员配置符合施工承包合同约定审查

23、分包单位资质和安全生产许可证报审资料存在重大问题识别并指出4-3安全考核合格证 书审查项目经理和专职安全生产管理人员安全考核合格 资书报审资料存在重大问题识别并指出4-4安全生产协议书施工单位与建设单位、分包单位安全生产协议书备案4-5特种作业人员审查特种作业人员的特种作业操作证特种作业操作证存在过期问题识别并指出特种作业人员人数存在明显不符合要求识别并指出4-6施工组织设计审查施工组织设计中的安全技术措施施工组织设计中的安全技术措施存在不符合工程建设 强制性标准之处识别并指出施工单位内部编审手续不全识别并指出4-7专项施工方案按规疋审查专项施工方案，有审查记录发现漏编专项施工方案并指出施工单

24、位内部编审手续不全、 应当组织专豕论证的无专 家论证报告识别并指出专项施工方案与现场实际情况相符性核查4-8建筑起重机械与 自升式架设设施核查建筑起重机械和自升式架设设施的备案手续建筑起重机械安装、拆卸、顶升、加节验收手续核查4-9安全防护措施费 用审核安全防护、文明施工措施费用使用计划检查安全防护、文明施工措施费用使用情况签认安全防护、文明施工措施费用支付申请4-10标准化达标工地按时核准施工现场安全生产标准化达标工地考核评分5监督检查5-1巡视检查按本规程7.1.2第一款要求进行巡视检查检杳巡视检杳记录危险性较大的分部分项工程按本规程7.1.2第二款要求每日进行巡视检查情况检杳巡视检杳记录

25、5-2签发监理通知单发现施工现场存在安全事故隐患的，签发监理工程师通知单对整改结果及时进行复查，有复查记录5-3签发工程暂停令施工现场安全事故隐患严重的签发工程暂停令签发工程暂停令及时报告建设单位对安全事故隐患的整改结果及时进行复查5-4监理报告施工单位对施工现场安全事故隐患拒不整改或不停工 整改及时报告安全监督部门及时报送监理报告：5-5工地例会监理例会记录施工安全监督内容，有会议纪要5-6监理日志监理日志记录施工安全监督内容，有监理日志5-7带班记录有带班记录3-8有关主管部门检查 记录无有关主管部门通报及以上的处罚对有关主管部门签发的整改通知单已督促施工单位限 时整改，或项目监理机构已落

26、实整改情况6总体评价检查人员日期注：1.检查内容符合项占2/3及以上，且无不符合项的，总体评价为优良。2. 检查内容符合项占1/2及以上，且无不符合项的，总体评价为合格。3. 检查内容基本符合项1/2及以上的，且无序号5-4、5-8第一款不符合项 或其他不符合项有8项及以下的，总体评价为基本合格。4. 检查内容不符合项有8项以上的，总体评价为不合格。5. 检查内容1-4或4-7第一款，或5-1第三款，或5-3第一、三款，或5-4 第一款不符合的，总体评价为不合格。附录C危险性较大分部分项工程认定标准工程名称：施工单位:序号类别危险性较大分部分项工程需由专家进行论证审查的分部分项工程1基坑支 护

27、及开 挖开挖深度超过 3m （含3m）或虽未超过 3m 但地质条件和周边环境复杂的基坑 （槽）支 护、降水工程1. 开挖深度超过5m （含5m）的基坑（槽）的土 方开挖、支护、降水工程。2. 开挖深度虽未超过 5m,但地质条件、周围环 境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑） 物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2模板 工程1. 各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、 爬模、飞模等。2. 水平混凝土构件模板支撑系统：（1 ）高度超过5米（含5米）；（2 ）跨度超过10米（含10米）;（3） 施工总荷载大于10KN/m2（含10KN/m2）;（4 ）集中线荷载大于 15KN/mo（5）

28、高度大于支撑水平投影宽度且相对 独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。3. 承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支 撑体系。4. 市政咼架桥变截面箱梁挂篮施工5. 市政高架桥移动模架箱梁施工。1. 工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模 工程。2. 混凝土模板支撑工程：支撑高度8m及以上； 搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2 及以上；集中线荷载 20kN/m及以上。3. 承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂承重支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上o3起重吊装1. 采用非常规起重设备、方法的起重作业。 且单件起吊重量在 10KN及以上的起重吊装 工程。2. 采用起重机械进行安装的工程。3

29、. 起重机械设备自身的安装、拆卸。1. 采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重 量在100kN及以上的起重吊装工程。2. 起重量300kN及以上的起重设备安装工程； 高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。4脚 手 架1搭设高度超过24米（含24米）的落地式钢 管脚手架。2.附着式升降脚手架，包括整体提升与分片式 提升。3悬挑式脚手架。4. 吊篮脚手架。5. 自制卸料平台、移动操作平台。6. 新型及异型脚手架工程7. 市政高架桥防撞墙施工脚手架及设施。1. 搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工 程。2. 提升高度150m及以上附着式整体和分片提 升脚手架工程。3. 架体高度20m及以上悬挑脚手架工程。5拆除爆破1.建筑物、构筑物拆除工程。2爆破拆除工程。1. 采