第五章政府绩效评估

1、第第五五章章 政府绩效评估政府绩效评估政府绩效评估与管理政府绩效评估与管理2021年年11月月21日星期日日星期日2本章主要内容本章主要内容 Main Content Main Content2021年年11月月21日星期日日星期日3过渡页过渡页 Transition PageTransition Page2021年年11月月21日星期日日星期日45.1 政府绩效评估的主体政府绩效评估的主体5.1.1 政府绩效评估主体的构成及其属性政府绩效评估主体的构成及其属性 政府政府绩效评估的目的与功能决定了它的主体构成绩效评估的目的与功能决定了它的主体构成。主要包括。主要包括三大基本类型。三大基本类型。

2、 1.政府绩效评估主体的构成政府绩效评估主体的构成国家机关国家机关性质性质的的专门专门绩效评估机构绩效评估机构中介机构中介机构性质的性质的专门专门绩效评估机构绩效评估机构公民个人公民个人由国家和行政机关根据法律和组织原则，按法定程序建立的由国家和行政机关根据法律和组织原则，按法定程序建立的专门绩效评估专门绩效评估机构。机构。依据各类社会中介组织、教学研究机构的章程，经申请批准依据各类社会中介组织、教学研究机构的章程，经申请批准而成立的专门绩效评估而成立的专门绩效评估机构。机构。是政府是政府服务最大、最广泛的消费者，因而也应当是政府服务、服务最大、最广泛的消费者，因而也应当是政府服务、政府提供的

3、产品的评判政府提供的产品的评判者。者。2021年年11月月21日星期日日星期日5 2.政府绩效评估主体的属性政府绩效评估主体的属性权利性权利性有没有组织有没有组织和参与管理和参与管理国家、社会国家、社会公共事务的公共事务的法定权利与法定权利与职权职权制约性制约性绩效评估主绩效评估主体与政府部体与政府部门之间存在门之间存在着相互制约着相互制约的关系的关系多元性多元性市场经济主市场经济主体的多元化、体的多元化、利益的多元利益的多元性和决策的性和决策的分散性分散性5.1 政府绩效评估的主体政府绩效评估的主体2021年年11月月21日星期日日星期日65.1.2 不同的政府绩效评估主体在政府绩效评估中的

4、作用不同的政府绩效评估主体在政府绩效评估中的作用 1.国家权力机关在政府绩效评估中的作用国家权力机关在政府绩效评估中的作用通过行使立法权，制定政府绩效评估的法律法规，使通过行使立法权，制定政府绩效评估的法律法规，使政府绩效评估有法可依。政府绩效评估有法可依。12对政府绩效评估活动行使监督权，取各方面意见，开对政府绩效评估活动行使监督权，取各方面意见，开展积极有效、形式多样的绩效评估活动。展积极有效、形式多样的绩效评估活动。3通过对政府部门财政预算、决算和管理工作的审议监通过对政府部门财政预算、决算和管理工作的审议监督，建立和推行以绩效为本的预算制度。督，建立和推行以绩效为本的预算制度。4有权责

5、令绩效较差的政府部门改进绩效，并有权对这有权责令绩效较差的政府部门改进绩效，并有权对这类部门采取相应的措施。类部门采取相应的措施。5.1 政府绩效评估的主体政府绩效评估的主体2021年年11月月21日星期日日星期日7 2.行政机关在政府绩效评估中的作用行政机关在政府绩效评估中的作用管理管理公共事务和治理公共问题。公共事务和治理公共问题。12管理管理行政系统内部公共行政系统内部公共事务。事务。3建立建立政府与公众之间的信息沟通政府与公众之间的信息沟通机制。机制。 3.社会公共组织在政府绩效评估中的作用社会公共组织在政府绩效评估中的作用社会社会公共组织是政府绩效评估的重要主体。公共组织是政府绩效评

6、估的重要主体。12对社会公共组织绩效等级的评定与划分是政府绩效评对社会公共组织绩效等级的评定与划分是政府绩效评估的重要组成部分。估的重要组成部分。5.1 政府绩效评估的主体政府绩效评估的主体2021年年11月月21日星期日日星期日8 2.公众在公众在政府绩效评估中的作用政府绩效评估中的作用公众对政府部门及所属公务人员的行政活动过程以及公众对政府部门及所属公务人员的行政活动过程以及对它们所提供的公共服务和公共产品的批评、理解与对它们所提供的公共服务和公共产品的批评、理解与认同。认同。15.1 政府绩效评估的主体政府绩效评估的主体2021年年11月月21日星期日日星期日9过渡页过渡页 Transi

7、tion PageTransition Page2021年年11月月21日星期日日星期日105.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建5.2.1 确定政府绩效评估指标体系的依据确定政府绩效评估指标体系的依据 1.政府的职能政府的职能依据依据 （1）职能的含义）职能的含义 政府政府部门的职能、职责也称为功能（部门的职能、职责也称为功能（function），是指政府部门的职责和能力。），是指政府部门的职责和能力。它包含两个方面的含义：一是指每个政府部门所管理公共事务的性质和范围，也就它包含两个方面的含义：一是指每个政府部门所管理公共事务的性质和范围，也就是管是管什么什么;二二是指

8、在其权限范围内进行管理活动的是指在其权限范围内进行管理活动的方式。方式。 （2）职能是确定政府绩效评估指标的重要依据）职能是确定政府绩效评估指标的重要依据 职能职能不同，决定了政府部门有不同的类型，也决定了不同政府部门所管理的公不同，决定了政府部门有不同的类型，也决定了不同政府部门所管理的公共事务的不同。它们的绩效目标、进行绩效评估时所划分的评估项目也不同。绩效共事务的不同。它们的绩效目标、进行绩效评估时所划分的评估项目也不同。绩效目标和评估项目不同就会有不同的评估标准。目标和评估项目不同就会有不同的评估标准。2021年年11月月21日星期日日星期日11 政府政府绩效评估就是针对每一个政府部门

9、的职能、每一个具体岗位的工作职责设绩效评估就是针对每一个政府部门的职能、每一个具体岗位的工作职责设计评估指标来进行评估和划分为不同的绩效等级。计评估指标来进行评估和划分为不同的绩效等级。 由于各领域公共由于各领域公共事务的性质、内容和管理方式不同，会使不同的部门和岗位的事务的性质、内容和管理方式不同，会使不同的部门和岗位的绩效评估有不同的评估指标，评估的重点也有所不同绩效评估有不同的评估指标，评估的重点也有所不同。因此，不可能。因此，不可能建立一套完全建立一套完全统一的政府绩效评估指标体系来适用到所有部门和所有岗位的绩效评估统一的政府绩效评估指标体系来适用到所有部门和所有岗位的绩效评估。 （3

10、）以职能为依据确定政府绩效评估指标体系的意义）以职能为依据确定政府绩效评估指标体系的意义第一第一有助于建立与职有助于建立与职能行使密切联系能行使密切联系的政府的政府绩效评估绩效评估体系体系，形成，形成科学科学的政绩的政绩观。观。第二第二有助于有助于区分政府区分政府部门的行政绩效部门的行政绩效，做到不同政府，做到不同政府部门之间绩效评部门之间绩效评估的估的公正。公正。第三第三有助于政府行政有助于政府行政管理体制的进一管理体制的进一步完善。步完善。第四第四有助于发展新的有助于发展新的监督和公共责任监督和公共责任机制。机制。5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11

11、月月21日星期日日星期日12 2.政府的服务承诺政府的服务承诺 （1）服务承诺的含义）服务承诺的含义 政府政府服务承诺（服务承诺（service promise）是指政府部门根据绩效目标、公众的需求与）是指政府部门根据绩效目标、公众的需求与自身的职能要求，向全社会所做出的一种服务保证。自身的职能要求，向全社会所做出的一种服务保证。以政府职能以政府职能和绩效目标和绩效目标为为基础。基础。第一步第一步 （2）政府服务承诺的确定）政府服务承诺的确定了解和明确了解和明确公众的具体公众的具体需求。需求。第二步第二步明确具体问明确具体问题题，并进行并进行分解。分解。第三步第三步确定与确定与细化细化任务任务

12、、方案、方案和步骤。和步骤。第四步第四步5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日13 3.政府政府的管理的管理绩效绩效 （1）管理绩效的含义）管理绩效的含义 管理管理绩效又叫服务绩效（绩效又叫服务绩效（service performance），是指公共服务供给过程中的），是指公共服务供给过程中的输入与输出、实际取得的中期成果与最终成果和实际产生的社会效果。输入与输出、实际取得的中期成果与最终成果和实际产生的社会效果。 （2）管理）管理绩效的特征绩效的特征 与职能的相关性。与职能的相关性。 可量化性。可量化性。客观性。客观性。 4.公众

13、的满足度公众的满足度 公众公众的满足度（的满足度（level of satisfaction），是指政府部门所提供的各类公共服务和），是指政府部门所提供的各类公共服务和公共产品、所进行的各类行政管理活动对公众的相对满足程度，也是公众对公共服公共产品、所进行的各类行政管理活动对公众的相对满足程度，也是公众对公共服务和公共管理活动满意程度的反应。务和公共管理活动满意程度的反应。5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日145.2.2 影响政府绩效评估指标确定的因素影响政府绩效评估指标确定的因素 1.公共事务的性质特征公共事务的性质特征 公共

14、公共事务是政府公共管理的对象，它包括社会公共事务、国家公共事务和政府事务是政府公共管理的对象，它包括社会公共事务、国家公共事务和政府部门内部事务三大类。公共事务性质和内容的不同，会导致具体绩效目标、绩效评部门内部事务三大类。公共事务性质和内容的不同，会导致具体绩效目标、绩效评估的侧重点、内容和评估项目也不相同。估的侧重点、内容和评估项目也不相同。 2.公众的需求公众的需求 公众公众的需求是公众利益的体现，它有共同的基本需求和特殊需求之分。在确定的需求是公众利益的体现，它有共同的基本需求和特殊需求之分。在确定政府绩效评估标准的时候，以公众的需求为导向，不仅要考虑共同的基本需求，而政府绩效评估标准

15、的时候，以公众的需求为导向，不仅要考虑共同的基本需求，而且还要考虑具有差异性的特殊需求。且还要考虑具有差异性的特殊需求。5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日15 3.社会发展的程度社会发展的程度 对于对于政府绩效评估主体条件的设定，应考虑社会企事业组织的发育、独立和成政府绩效评估主体条件的设定，应考虑社会企事业组织的发育、独立和成熟的程度，社会群团组织的独立程度和参与意识，大众传播媒介对社会的介入程度熟的程度，社会群团组织的独立程度和参与意识，大众传播媒介对社会的介入程度和自身的现代化程度以及公众的综合素质等方面的发展成熟度。和自

16、身的现代化程度以及公众的综合素质等方面的发展成熟度。 4.具体的时间条件具体的时间条件 时间时间作为一个非常重要的参照系数，它对确定政府绩效评估指标体系的意义就作为一个非常重要的参照系数，它对确定政府绩效评估指标体系的意义就在于：在于： （1）在不同的时间条件下，社会）在不同的时间条件下，社会发展主题发展主题、社会所要解决的主要矛盾是不同的。、社会所要解决的主要矛盾是不同的。 （2）政府公共管理活动与绩效之间需要时间才能产生效用和加以验证。）政府公共管理活动与绩效之间需要时间才能产生效用和加以验证。 （3）评估的时机。）评估的时机。5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2

17、021年年11月月21日星期日日星期日16 5.社会发展的整体价值取向社会发展的整体价值取向 社会社会发展的价值取向诸如自由、公正、公平、平等、民主、效率、公共责任等。发展的价值取向诸如自由、公正、公平、平等、民主、效率、公共责任等。社会主要矛盾不同，社会发展的整体价值取向就不同，评估政府绩效的指标体系也社会主要矛盾不同，社会发展的整体价值取向就不同，评估政府绩效的指标体系也就不同。就不同。5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日175.2.3 构建政府绩效评估指标的原则及基本要求构建政府绩效评估指标的原则及基本要求 1.构建政府绩效

18、评估指标的原则构建政府绩效评估指标的原则综合综合、全面性、全面性原则原则系统性原则系统性原则硬软结合、量性结合原则硬软结合、量性结合原则可操作性可操作性原则原则与与职能行使保持职能行使保持一致原则一致原则导向导向性原则性原则独立性独立性与差异性与差异性原则原则2.构建政府绩效评估指标的基本要求构建政府绩效评估指标的基本要求内涵内涵明确清晰明确清晰具有具有独立性独立性具有具有针对性针对性绩效评估指标与评绩效评估指标与评估对象系统运行目估对象系统运行目标的标的一致性一致性绩效绩效评估指标与绩评估指标与绩效评估目的的一致效评估目的的一致性性绩效绩效评估目的与被评估目的与被评估对象系统运行评估对象系统

19、运行目标的目标的一致性一致性5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日185.2.4 政府绩效评估指标的质量标准政府绩效评估指标的质量标准 1.政府绩效评估指标的量的标准政府绩效评估指标的量的标准 量量作为政府绩效评估的标准，表明的是政府公共管理绩效的效率大小，即是指作为政府绩效评估的标准，表明的是政府公共管理绩效的效率大小，即是指政府部门在公共管理活动过程中，投入与产出的比例；或是指政府部门在单位时间、政府部门在公共管理活动过程中，投入与产出的比例；或是指政府部门在单位时间、单位物质投入中所提供公共物品或公共服务的数量单位物质投入中所

20、提供公共物品或公共服务的数量。主要表现形式。主要表现形式包括：效率包括：效率比例、比例、频率频率大小、环节大小、环节多少。多少。 （1）量的标准的含义）量的标准的含义 （2）量的标准确定的原则）量的标准确定的原则 产出产出大于投入原则大于投入原则 高于社会发展整体效率原则高于社会发展整体效率原则 职能原则职能原则5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日19 2.政府绩效评估指标的质的标准政府绩效评估指标的质的标准 （1）量的标准的含义）量的标准的含义 政府政府公共管理绩效质的标准是指政府部门进行公共管理活动、提供公共服务和公共管理绩效

21、质的标准是指政府部门进行公共管理活动、提供公共服务和公共产品过程中的态度、所使用的方法与手段、管理能力，以及公众对其所提供的公共产品过程中的态度、所使用的方法与手段、管理能力，以及公众对其所提供的公共产品和公共服务的满意程度的总称。主要表现形式包括：态度、使用的方法和公共产品和公共服务的满意程度的总称。主要表现形式包括：态度、使用的方法和手段、管理手段、管理结果。结果。 （2）绩效与服务承诺的差异）绩效与服务承诺的差异 由于由于公共管理过程中许多不确定因素所决定，这种服务承诺与实际取得的绩效公共管理过程中许多不确定因素所决定，这种服务承诺与实际取得的绩效之间会存在着一定程度的差异。在绩效评估过

22、程中，评估与分析实际绩效和服务承之间会存在着一定程度的差异。在绩效评估过程中，评估与分析实际绩效和服务承诺之间的差异，其根本意义就在于政府部门是如何通过服务承诺来建立起公众对公诺之间的差异，其根本意义就在于政府部门是如何通过服务承诺来建立起公众对公共服务供给者的信任、又如何通过服务承诺的实现来体现公共管理对公众负责的。共服务供给者的信任、又如何通过服务承诺的实现来体现公共管理对公众负责的。5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日20 （3）评估指标的相对性与公众的满足度）评估指标的相对性与公众的满足度 绩效绩效评估指标所包含的量的标准

23、与质的标准是对立统一的。量是相对的，质也评估指标所包含的量的标准与质的标准是对立统一的。量是相对的，质也是相对的。是相对的。 政府政府公共管理对公众需求的满足也只能是相对的满足，而不可能做到绝对的满公共管理对公众需求的满足也只能是相对的满足，而不可能做到绝对的满足。足。5.2 政府绩效评估指标体系的构建政府绩效评估指标体系的构建2021年年11月月21日星期日日星期日21过渡页过渡页 Transition PageTransition Page2021年年11月月21日星期日日星期日225.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序5.3.1 政府绩效评估程序概述政府绩效评估程序概述 1.政府绩

24、效评估程序的含义政府绩效评估程序的含义 政府政府绩效评估程序是指为了实现政府绩效评估的目标与任务，针对政府绩效评绩效评估程序是指为了实现政府绩效评估的目标与任务，针对政府绩效评估活动的过程、步骤、环节、方式、方法等要素所作出的具有指导性和规范性的计估活动的过程、步骤、环节、方式、方法等要素所作出的具有指导性和规范性的计划与划与安排。安排。 2.政府绩效评估程序的特点政府绩效评估程序的特点规范性规范性稳定性稳定性引导性引导性遵循各环节遵循各环节和步骤上的具体和步骤上的具体活动规则来科学限制主观因活动规则来科学限制主观因素的影响素的影响，避免，避免评估信息的评估信息的扭曲和失真，从而形成对相扭曲和

25、失真，从而形成对相对客观、公正的评估结论。对客观、公正的评估结论。政府绩效评估程序一经形成政府绩效评估程序一经形成就具有相对的稳定性，不能就具有相对的稳定性，不能够随意变更，不能因个人主够随意变更，不能因个人主观意愿而改变或不执行。观意愿而改变或不执行。通过通过对对各环节各环节和和各步骤各步骤上应上应该做该做什么、什么、由谁由谁来来做做、如何、如何做等做等方面的具体明确，来引方面的具体明确，来引导、规范政府绩效评估实施导、规范政府绩效评估实施行为的。行为的。2021年年11月月21日星期日日星期日23 3.科学规范政府绩效评估程序的意义科学规范政府绩效评估程序的意义 是确保政府绩效评估结果有效

26、性和准确性的重要是确保政府绩效评估结果有效性和准确性的重要因素；因素； 是评估主体获得公正感和满意度的重要是评估主体获得公正感和满意度的重要来源；来源； 是政府部门履行公共责任的重要是政府部门履行公共责任的重要体现；体现； 是提升政府绩效评估质量的重要是提升政府绩效评估质量的重要工具。工具。5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日245.3.2 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序明确评估目的和时机明确评估目的和时机确定评估主体和对象确定评估主体和对象划分、选定绩效评估项目划分、选定绩效评估项目建立绩效目标、绩效标准和评估指标体系建立绩效目标、绩效标

27、准和评估指标体系制定评估计划和实施方案制定评估计划和实施方案成立评估实施机构成立评估实施机构设计评估调查内容，下达评估通知书设计评估调查内容，下达评估通知书收集评估信息和资料收集评估信息和资料开展评议工作，形成评估结果开展评议工作，形成评估结果复核评估结果，撰写评估报告复核评估结果，撰写评估报告公布评估结果公布评估结果评估结果的分析与运用评估结果的分析与运用前期准备阶段前期准备阶段组织实施阶段组织实施阶段结果运用阶段结果运用阶段政府绩效评估程序运行图政府绩效评估程序运行图5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日25 1.前期准备阶段前期准备阶段 （1

28、）明确评估目的和时机）明确评估目的和时机 政府政府绩效评估的目的就是应对一定时期一级政府、政府部门内部以及公务人员绩效评估的目的就是应对一定时期一级政府、政府部门内部以及公务人员所面临的需要解决的问题。明确政府绩效评估的目的可以决定评估活动的内容，突所面临的需要解决的问题。明确政府绩效评估的目的可以决定评估活动的内容，突出评估工作的针对性，并确定通过该评估所要达到的出评估工作的针对性，并确定通过该评估所要达到的效果。效果。 绩效评估的时机是否妥当是保证绩效评估有效且顺利进行的重要因素。绩效评绩效评估的时机是否妥当是保证绩效评估有效且顺利进行的重要因素。绩效评估的时机因评估目的的不同而不同。应该

29、把绩效评估的时机与评估目的和效果统一估的时机因评估目的的不同而不同。应该把绩效评估的时机与评估目的和效果统一起来，通过评估时机的选择实现不同目的的兼顾和起来，通过评估时机的选择实现不同目的的兼顾和均衡。均衡。5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日26 （2）确定评估主体和对象）确定评估主体和对象 谁谁是评估主体，以及评估主体的专业素质、价值观念和主观态度都会对评估结是评估主体，以及评估主体的专业素质、价值观念和主观态度都会对评估结果的客观性、准确性、公正性和科学性产生重要影响。因此，必须科学选择评估主果的客观性、准确性、公正性和科学性产生重要影响。

30、因此，必须科学选择评估主体，确定不同评估主体在评估中的权重和公共的评估尺度与标准。体，确定不同评估主体在评估中的权重和公共的评估尺度与标准。 政府政府绩效评估主体的多元绩效评估主体的多元结构是结构是保证政府绩效评估有效性的一个基本原则。一保证政府绩效评估有效性的一个基本原则。一般而言，政府绩效评估主体至少应包括综合评估组织、直管领导、公众或行政相对般而言，政府绩效评估主体至少应包括综合评估组织、直管领导、公众或行政相对人、自我评估主体以及其他特定评估主体等。人、自我评估主体以及其他特定评估主体等。 （3）划分、选定绩效评估项目）划分、选定绩效评估项目 绩效绩效评估项目就是指绩效评估指向的具体内

31、容，表明的是从哪些方面来对被评评估项目就是指绩效评估指向的具体内容，表明的是从哪些方面来对被评估者绩效进行评估的问题。具体来说，绩效评估项目划分包括以下方面：业绩项目；估者绩效进行评估的问题。具体来说，绩效评估项目划分包括以下方面：业绩项目；效果项目；能力项目；自身发展和工作态度项目。效果项目；能力项目；自身发展和工作态度项目。5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日27 （4）建立绩效目标、绩效标准和评估指标体系）建立绩效目标、绩效标准和评估指标体系 绩效绩效目标是指政府部门在行使职能过程中所应获得的产出与社会效果。绩效标目标是指政府部门在行使职能

32、过程中所应获得的产出与社会效果。绩效标准指的是在各个指标上所应达到的绩效水平或绩效要求。建立绩效目标和绩效标准准指的是在各个指标上所应达到的绩效水平或绩效要求。建立绩效目标和绩效标准实际上就是对政府部门应该做什么、做到何种程度所作的明确规定。实际上就是对政府部门应该做什么、做到何种程度所作的明确规定。 要要使评估指标体系科学合理，就需要依据系统性、有效性、可操作性、可比性使评估指标体系科学合理，就需要依据系统性、有效性、可操作性、可比性和独立性等基本原则，精心遴选评估指标。和独立性等基本原则，精心遴选评估指标。 （5）制定评估计划和实施方案）制定评估计划和实施方案 在在绩效评估开始之前要对评估

33、对象的政策、目标、主要活动、主要资源以及开绩效评估开始之前要对评估对象的政策、目标、主要活动、主要资源以及开展这项评估的主要风险、有关政策进行大量的调查研究和论证，并制定政府绩效评展这项评估的主要风险、有关政策进行大量的调查研究和论证，并制定政府绩效评估计划。而实施方案，则估计划。而实施方案，则是在明确是在明确的评估目的、对象和计划的前提下的评估目的、对象和计划的前提下，对绩效评估，对绩效评估的具体事宜所进行的内容限定。的具体事宜所进行的内容限定。5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日28 2.组织实施阶段组织实施阶段 （1）成立评估实施机构）成立

34、评估实施机构 评估评估机构要组织实施和执行绩效评佶的方案与机构要组织实施和执行绩效评佶的方案与计划，又计划，又可分为评估领导机构和可分为评估领导机构和日常实施机构日常实施机构。同时注意，评估。同时注意，评估机构并不等同于评估主体，评估主体是评估行为的机构并不等同于评估主体，评估主体是评估行为的实施者，评估机构是评估活动的组织者。实施者，评估机构是评估活动的组织者。 （2）设计评估调查内容，下达评估通知书）设计评估调查内容，下达评估通知书 为了为了科学评估政府部门绩效，使定性评估建立在充分而有效的信息资料分析的科学评估政府部门绩效，使定性评估建立在充分而有效的信息资料分析的基础上，从而提高绩效评

35、价结果的客观性和公正性，评估管理机构需要根据定性评基础上，从而提高绩效评价结果的客观性和公正性，评估管理机构需要根据定性评估指标的要求具体设计出相关调查内容，并由评估管理机构向被评估者下发评估工估指标的要求具体设计出相关调查内容，并由评估管理机构向被评估者下发评估工作通知书。作通知书。5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日29 （3）收集评估信息和资料）收集评估信息和资料 准备准备评估资料是开展政府绩效评估极为重要的一环，必须取得详细丰富、具有评估资料是开展政府绩效评估极为重要的一环，必须取得详细丰富、具有说服力的相关资料才能确保评估结果的准确、客

36、观，从而从量和质上反映政府部门说服力的相关资料才能确保评估结果的准确、客观，从而从量和质上反映政府部门及其公务人员的绩效。收集评估资料的关键是在政府部门之间、政府部门与公众之及其公务人员的绩效。收集评估资料的关键是在政府部门之间、政府部门与公众之间建立起一种广泛的信息交流与沟通机制。间建立起一种广泛的信息交流与沟通机制。 （4）开展评估的评议工作，形成评估结果）开展评估的评议工作，形成评估结果 在在收集完数据以后，评估工作小组根据评估指标，运用评估资料，独立进行分收集完数据以后，评估工作小组根据评估指标，运用评估资料，独立进行分数数评定，并根据评定，并根据所取得的分数划分绩效所取得的分数划分绩

37、效等级，从而形成评估结果。等级，从而形成评估结果。5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日30 3.结果运用阶段结果运用阶段 （1）复核评估结果，撰写评估报告）复核评估结果，撰写评估报告 对对评估结果的复核主要包括对定量指标基础数据、评分标准、评估记分过程及评估结果的复核主要包括对定量指标基础数据、评分标准、评估记分过程及评议指标的复核等。评估报告是评估工作组完成绩效评估后向评估组织机构（委托评议指标的复核等。评估报告是评估工作组完成绩效评估后向评估组织机构（委托方）提交的用以说明评估目的、评估程序、评估标准、评估依据、评估结论以及评方）提交的用以说

38、明评估目的、评估程序、评估标准、评估依据、评估结论以及评估结果分析等基本情况的估结果分析等基本情况的文本文件。文本文件。 （2）公布评估结果）公布评估结果 绩效绩效评估结果的公布是指评估者通过制定评估报告，客观地再现整个评估过程，评估结果的公布是指评估者通过制定评估报告，客观地再现整个评估过程，再现被评估者的绩效等级，根据评估的任务与要求得出结论。在政府绩效评估的实再现被评估者的绩效等级，根据评估的任务与要求得出结论。在政府绩效评估的实践中，公布绩效评估结果应当成为政务公开和行政程序公正的重要内容。践中，公布绩效评估结果应当成为政务公开和行政程序公正的重要内容。5.3 政府绩效评估的程序政府绩

39、效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日31 （3）评估结果的分析与运用）评估结果的分析与运用 根据根据政府部门绩效评估的结果改进公共行政，是政府部门绩效评估的重要目的，政府部门绩效评估的结果改进公共行政，是政府部门绩效评估的重要目的，也是政府部门绩效评估权威性和评估目的的体现。也是政府部门绩效评估权威性和评估目的的体现。 对于评估结果的分析，可以对于评估结果的分析，可以按照时间序列的指标，根据历次评估结果进行纵向按照时间序列的指标，根据历次评估结果进行纵向的比较，也可以进行横向之间的部门比较。的比较，也可以进行横向之间的部门比较。 评估评估结果的运用具体包括以下几结果的运用具体包

40、括以下几个方面：个方面： 对于对于监管部门，可以作为改善监督的手段，将事后监管变为日常监管；监管部门，可以作为改善监督的手段，将事后监管变为日常监管； 对于对于上级部门和组织部门，可以作为被评估者上级部门和组织部门，可以作为被评估者责任人升迁奖惩的参考责任人升迁奖惩的参考依据依据，也作，也作为为部门预算的参考依据；部门预算的参考依据； 对于对于被评估者，可以作为其发现问题、改进工作业绩的参考依据；被评估者，可以作为其发现问题、改进工作业绩的参考依据； 对于对于社会公众，通过社会公众，通过定期发布定期发布评估结果，可以作为其加强社会舆论监督的手段。评估结果，可以作为其加强社会舆论监督的手段。5.

41、3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日325.3.3 政府绩效评估程序的保障措施政府绩效评估程序的保障措施 1.加强政府绩效评估程序的立法加强政府绩效评估程序的立法 政府政府绩效评估程序在本质上总是表现为具体的管理活动和过程，它有赖于一系绩效评估程序在本质上总是表现为具体的管理活动和过程，它有赖于一系列程序制度的设置，通过这些程序原则和规则的制度化、法律化可以实现评估过程列程序制度的设置，通过这些程序原则和规则的制度化、法律化可以实现评估过程的均衡与评估价值的整合。的均衡与评估价值的整合。 2.建立和健全政府绩效评估的配套制度建立和健全政府绩效评估的配

42、套制度 绩效绩效评估的顺利实施必然与政府管理模式内在的制度基础有必要的联系，而这评估的顺利实施必然与政府管理模式内在的制度基础有必要的联系，而这种联系无疑是影响政府绩效评估和改进的一个重要方面，也是保证政府绩效评估程种联系无疑是影响政府绩效评估和改进的一个重要方面，也是保证政府绩效评估程序稳定性和有效运行的重要条件。序稳定性和有效运行的重要条件。 运行运行监控制度监控制度 绩效结果申诉制度绩效结果申诉制度 结果运用制度结果运用制度5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日33 3.加强评估信息收集和处理的能力加强评估信息收集和处理的能力 如果如果评估信

43、息失真，即使评估程序健全和完善，也不能保证评估结果能够客观、评估信息失真，即使评估程序健全和完善，也不能保证评估结果能够客观、公正、正确，也就丧失了规范绩效评估程序的本质意义。公正、正确，也就丧失了规范绩效评估程序的本质意义。 建立完善的评估建立完善的评估信息系统；信息系统； 加强对评估信息的甄别和加强对评估信息的甄别和分析；分析； 建立健全和落实统计信息质量建立健全和落实统计信息质量责任制。责任制。 4.加强政府绩效评佶的文化宣传加强政府绩效评佶的文化宣传 政府政府绩效评估是公共行政的一场变革，要使绩效评估得以顺利进行，必须加强绩效评估是公共行政的一场变革，要使绩效评估得以顺利进行，必须加强

44、绩效评估的文化宣传。通过有效的文化宣传和变革，一方面，可以促使评估程序顺绩效评估的文化宣传。通过有效的文化宣传和变革，一方面，可以促使评估程序顺利运行，增加评估的透明；另一方面，能够形成对绩效评估的有力支撑，包括人员利运行，增加评估的透明；另一方面，能够形成对绩效评估的有力支撑，包括人员和评估资源等方面的支持。和评估资源等方面的支持。5.3 政府绩效评估的程序政府绩效评估的程序2021年年11月月21日星期日日星期日34过渡页过渡页 Transition PageTransition Page2021年年11月月21日星期日日星期日355.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法5.4.1 政

45、府绩效政府绩效评估方法概述评估方法概述 1.政府绩效政府绩效评估方法的含义评估方法的含义 政府政府绩效评估程序在本质上总是表现为具体的管理活动和过程，它有赖于一系绩效评估程序在本质上总是表现为具体的管理活动和过程，它有赖于一系列程序制度的设置，通过这些程序原则和规则的制度化、法律化可以实现评估过程列程序制度的设置，通过这些程序原则和规则的制度化、法律化可以实现评估过程的均衡与评估价值的整合。的均衡与评估价值的整合。 2.政府绩效政府绩效评估方法的类型评估方法的类型内部评估法内部评估法是指组织作为评估主体对组织内部成员或组织的整体绩效进是指组织作为评估主体对组织内部成员或组织的整体绩效进行评估的

46、行评估的方法。方法。 根据根据绩效评估的主体以及评估活动的运行方式的不同绩效评估的主体以及评估活动的运行方式的不同外部评估法外部评估法是是指组织外部的评估指组织外部的评估主体对主体对组织的成员或组织整体绩效进行组织的成员或组织整体绩效进行评估方法评估方法。2021年年11月月21日星期日日星期日36主观主观评估法评估法是在对被评估者进行相互比较的基础上进行排序，提供一个是在对被评估者进行相互比较的基础上进行排序，提供一个区分被评估对象相对优劣的评估区分被评估对象相对优劣的评估结果的方法。结果的方法。 根据根据政府绩效评估信息产生的方式和评估指标的准确性政府绩效评估信息产生的方式和评估指标的准确

47、性客观评估法客观评估法是按照评估的标准给出一个量化的分数或程度判断，然后再是按照评估的标准给出一个量化的分数或程度判断，然后再对评估对象在各个方面的分数进行相加，最后即为评估对象对评估对象在各个方面的分数进行相加，最后即为评估对象的评估结果的的评估结果的方法。方法。 根据根据评估指标是否可以操作化或量化为评估指标是否可以操作化或量化为定性评估法定性评估法是指通过调查获得的数据资料判明事物的构成要素及其实际是指通过调查获得的数据资料判明事物的构成要素及其实际联系与作用方式的深度研究方法体系。联系与作用方式的深度研究方法体系。定量评估法定量评估法是指利用科学的调查方法获得的信息是指利用科学的调查方

48、法获得的信息或资料或资料，通过客观和准，通过客观和准确的计算或度量，得出客观、合理的评估结果的评估方法。确的计算或度量，得出客观、合理的评估结果的评估方法。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日375.4.2 岗位绩效评估方法岗位绩效评估方法 岗位岗位（个人）绩效评估方法是对公务人员履行岗位职责的情况及其效果进行评（个人）绩效评估方法是对公务人员履行岗位职责的情况及其效果进行评估的方法，这种评估结果可作为公务人员培训、晋升、离职和薪酬待遇的客观依据估的方法，这种评估结果可作为公务人员培训、晋升、离职和薪酬待遇的客观依据。 1.比较法比较法 比较法比

49、较法是由评估者按照有关标准，通过被评估者之间的人际比较确定每个评估是由评估者按照有关标准，通过被评估者之间的人际比较确定每个评估对象的相对等级或排名的评估方法对象的相对等级或排名的评估方法。具体。具体实现形式主要有排序法、配对比较法和强实现形式主要有排序法、配对比较法和强制分布法。制分布法。 （1）排序法）排序法 排序排序法法( ranking method)是评估者将评估对象按照一定的评估标准，从绩效最是评估者将评估对象按照一定的评估标准，从绩效最优者到绩效最差者进行排序的评估方法。优者到绩效最差者进行排序的评估方法。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期

50、日日星期日38 （2）配对比较法）配对比较法 配对配对比较法比较法( paried comparison method)是指评是指评估者在某一绩效标准的基估者在某一绩效标准的基础上将被评估者中每位成础上将被评估者中每位成员与其他所有成员进行一员与其他所有成员进行一对一比较，排出优劣对一比较，排出优劣次序次序的方法。的方法。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日39 （3）强制分布法）强制分布法 强制强制分布法分布法( forced distribution method)又又称强制正态分布法，即称强制正态分布法，即按照按照“中间大、两头小中间大、两

51、头小”的正态分布规律，预先的正态分布规律，预先确定好评估的标准、等确定好评估的标准、等级以及各等级在总数中级以及各等级在总数中所占的比例，然后按照所占的比例，然后按照被评估者绩效的优劣程被评估者绩效的优劣程度将其列入某一等级的度将其列入某一等级的评估方法。评估方法。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日40 2.特性取向绩效评估法特性取向绩效评估法 特性特性取向绩效评估法主要关注被评估者在多取向绩效评估法主要关注被评估者在多大程度上具有被认为对政府的工作非常有利的那大程度上具有被认为对政府的工作非常有利的那些特性。主要有图表尺度评估法、混合标准尺度

52、些特性。主要有图表尺度评估法、混合标准尺度法等。法等。 （1）图表尺度评估法）图表尺度评估法 图表图表尺度评估法尺度评估法(graphic rating scale，GRS）主要是运用评估尺度表列举出绩效构成主要是运用评估尺度表列举出绩效构成要素和要素和具具有一定跨度的工作绩效有一定跨度的工作绩效等级等级,从中从中找出被评估者找出被评估者在每一项评估要素上与其实际绩效最符合的分数，在每一项评估要素上与其实际绩效最符合的分数，然后将其在所有项目上所得到的分数进行加总，然后将其在所有项目上所得到的分数进行加总，最终得出评估结果的评估方法。最终得出评估结果的评估方法。5.4 政府绩效评估的方法政府绩

53、效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日41 （2）混合标准尺度法）混合标准尺度法 混合标准尺度法主要混合标准尺度法主要是对职是对职员各种行为特征进行三个层面员各种行为特征进行三个层面（优、一般、差）的描述后，随（优、一般、差）的描述后，随机排列这些描述，从而形成多重机排列这些描述，从而形成多重标准尺度。然后以职员的行为是标准尺度。然后以职员的行为是否高于、等于或低于标准来评价否高于、等于或低于标准来评价每一个职员。每一个职员。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日42 3.行为取向绩效评估法行为取向绩效评估法 行为行为取向绩效评估法主

54、要是针对被评估者在完成本职工作时的行为进行评估的取向绩效评估法主要是针对被评估者在完成本职工作时的行为进行评估的方法。主要有关键事件法、行为锚定评估法、行为观察评估法等。方法。主要有关键事件法、行为锚定评估法、行为观察评估法等。 （1）关键事件法）关键事件法 关键事件法关键事件法是评估暂对破评估者是评估暂对破评估者与工作相关的优秀事迹和不良行为等与工作相关的优秀事迹和不良行为等关键性行为进行记录，并在考评期内关键性行为进行记录，并在考评期内进行回顾评估的一种评估方法。进行回顾评估的一种评估方法。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日43 关键关键事

55、件选定的方法一般包括以下三事件选定的方法一般包括以下三种：种： 年度年度报告法报告法。 关键关键事件清单法事件清单法。 行为行为定位评级法定位评级法。 （2）行为锚定评估法）行为锚定评估法 行为行为锚定评估法又称行为定位法或行为定位等级法，是由美国学者史密斯和肯锚定评估法又称行为定位法或行为定位等级法，是由美国学者史密斯和肯德尔于德尔于20世纪世纪60年代提出的。行为锚定评估法基于关键事件法和评级量表法，通过年代提出的。行为锚定评估法基于关键事件法和评级量表法，通过对关键事件中特别优秀或者特别恶劣行为的等级性量化，从而获得更公平的绩效评对关键事件中特别优秀或者特别恶劣行为的等级性量化，从而获得

56、更公平的绩效评估效果。估效果。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日44 行为行为锚定评估法通常要求按照以下锚定评估法通常要求按照以下五个步骤进行五个步骤进行： 第一第一，进行工作分析，获取关键，进行工作分析，获取关键事件事件。 第二第二，建立进行评价的等级，建立进行评价的等级。 第三第三，对工作行为或关键事件重，对工作行为或关键事件重新加以分配新加以分配。 第四第四，对关键事件进行评定，对关键事件进行评定。 第五第五，建立最终的工作绩效评估，建立最终的工作绩效评估体系体系。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期

57、日日星期日45 （3）行为观察评估法）行为观察评估法 行为行为观察评估法也是观察评估法也是一种从关键事件法发展而一种从关键事件法发展而来的绩效评估方法。但两来的绩效评估方法。但两者也存在明显的差别，行者也存在明显的差别，行为锚定评估法要求评估者为锚定评估法要求评估者选出最有代表性的行为锚选出最有代表性的行为锚定点，而行为观察评估法定点，而行为观察评估法的第一步是求测量被评估的第一步是求测量被评估者行为发生的频率。者行为发生的频率。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日46 4.结果取向绩效评估法法结果取向绩效评估法法 结果结果取向绩效评估法是取向绩

58、效评估法是基于一个岗位或一个工作团基于一个岗位或一个工作团队的目标或者可衡量的结果，队的目标或者可衡量的结果，对被评估者进行绩效评估的对被评估者进行绩效评估的方法，方法，主要表现为目标管理主要表现为目标管理评估法。评估法。 目标管理目标管理评估法评估法( management by objectives，MBO)是管理者与员工共同是管理者与员工共同参与制定的特定可衡量目标，参与制定的特定可衡量目标，并定期检查这些目标完成情并定期检查这些目标完成情况的一种绩效评估方法。况的一种绩效评估方法。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日47 岗位岗位（个人）

59、绩效评估过程中，每种绩效评估方法都有其自身的优缺点。（个人）绩效评估过程中，每种绩效评估方法都有其自身的优缺点。绩效评估方法绩效评估方法优点优点缺点缺点交替排序法便于使用，但可能不如图表尺度评估法简单，能够避免居中效应以及图表尺度评估法存在的一些问题。可能会引起员工的不同意见，而且当所有员工的绩效事实上都较为优秀时，会形成不公平。强制分布法在每一绩效等级中都会有预定数量的人数。评估结果取决于最初确定的比例分布。图表尺度评估法使用起来较为简便；能为每一位员工提供一种定量化的绩效评估结果。绩效评估标准可能不够清楚；存在晕轮效应、居中趋势、偏松倾向和评估者偏见等问题发生的可能性。关键事件法有助于确认

60、员工的何种绩效为“正确”、何种绩效为“错误”，确保主管人员是对员工的当前绩效进行评估。难以对员工之间的相对绩效进行评估或排列。行为锚定评估法能够为评估者提供一种“行为锚”，评价结果非常精确。设计较为困难。目标管理评估法有利于评估者与被评估者对工作绩效目标的认同。耗费时间。5.4 政府绩效评估的方法政府绩效评估的方法2021年年11月月21日星期日日星期日48 因此因此，在不同的评估目的和评估准则的指导下，在岗位（个人）绩效评估过程，在不同的评估目的和评估准则的指导下，在岗位（个人）绩效评估过程中需要选取不同的绩效评估中需要选取不同的绩效评估方法。方法。评估目的评估目的评估因素评估因素评估频率评