小型水利设施改造

1、小型水利设施改造高淳区小型水利设施改造项目2018年度市级专项资金绩效自评价报告一、 项目基本情况（一）项目背景 根据宁水计【2018】230号文高淳区水务局在民生水务中主要涉及小型水利设施改造方面的工程区有泵站及翻水线改造工程和地方自建小型水利设施；其中2018年重点泵站更新改造工程包括淳溪的太安圩排涝站和固城的漕塘港排涝站，淳溪太安圩排涝站更新改造工程批复总投资为1401.05万元，固城漕塘港排涝站更新改造批复总投资为1086.58万元；2018年村级小泵站更新改造涉及阳江镇、固城街道、东坝街道及桠溪街道共12个泵站，批复总投资为459.12万元；2018年小型翻水线更新改造工程为桠溪街道

2、的双庄河翻水线，主要建设内容为：拆建一级泵站泵站，新建二级泵站和3座灌溉站，新建防渗护砌1.578km，批复总投资为430.21万元；地方自建小型水利设施以奖代补主要涉及阳江镇、砖墙镇、漆桥街道、固城街道、东坝街道、桠溪街道，总投资为279万元。（二）主管部门（单位）职能（1）项目主管部门：高淳区水务局（2）项目建设单位：砖墙镇人民政府、阳江镇人民政府、淳溪街道办事处、漆桥街道办事处、固城街道办事处、东坝街道办事处、桠溪街道办事处（三）资金管理情况2018年重点泵站批复概算2487.63万元，其中市级资金1570万元；2018年村级小泵站批复概算459.12万元，其中市级资金420万元；201

3、8年小型翻水线批复概算430.21万元，其中市级资金385万元；地方自建小型水利设施批复概算279.00万元，其中市级资金145万元。目前资金均已落实到位。二、 绩效评价组织实施（一）评价目的 为进一步贯彻落实“全面实施绩效管理”重要精神，提高财政政策绩效评价工作的科学性和规范性，依据关于开展2018年度预算绩效信息公开工作的通知(宁财绩201931号)的要求，通过本次绩效评价，树立绩效管理理念，做好水利专项资金绩效管理，不断提高资金使用效益。（二）评价原则 （1）科学规范原则。注重财政资金使用的经济性、效益型和效率性，绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结

4、合的方法。（2）全面系统原则。绩效管理贯穿于财政专项资金预算管理的各个环节，涵盖专项资金项目实施的事前、事中、事后全过程。（3）公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。（4）分级分类原则。绩效评价由各级财政部门和专项资金项目主管部门根据评价对象的特点分类组织实施。（5）绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。（三）评价方法绩效评价方法主要采用成本效益分析法、比较法、公众评判法等。（1）成本效益分析法。是指将一定时期内的支出与效益进行对比分析，以评价绩效目标实现程度。（2）比较法。是指通过对绩

5、效目标与实施效果、历史与当期情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。（3）公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。（4）其他评价方法。我们目前自评价采用的是成本效益分析法。（四）评价组织实施本次2018年市级水利专项资金绩效自评价是在南京市水务局的统一领导下，根据中华人民共和国预算法、财政部财政支出绩效评价管理暂行办法及江苏省财政专项资金绩效管理办法的要求对本单位2018年水利专项资金进行的一次绩效自评价。我单位对现行的关于专项资金管理方面的法律、法规和规章进行了学习，并就工作开展制定了方案。 1、组成工作

6、组。进行前期准备工作并制定绩效评价工作方案。 2、确定2018年绩效自评价项目，按照市水务局的要求开展专项资金绩效评价工作。 3、实地调查。对每一个项目进行了核实，了解项目实施单位项目管理和项目资金使用的情况，听取他们对项目支出绩效评价的意见和建议，收集项目相关资料。 4、分析评价。对绩效评价指标进行研究，咨询有关专家，制定项目支出绩效评价个性指标并进行评分。 5、编写报告。根据宁财绩201931号文件规定，拟定绩效评价报告。三、 绩效评价情况（一）评价结果（得分情况） 根据绩效评价指标体系2018年小型水利设施改造项目自评98分，等级为优（详见附表）。

7、注：优（90分100分）或良（80分89分）或中（70分79分）或合格（60分69分）或差（60分以下）（二）绩效分析1、项目绩效目标评价分析现有的部分水利基础设施相对比较薄弱，抵御水旱灾害能力不足，与发展现代农业的要求不相适应，项目的建设是经济持续发展的需要，是恢复和提高水利工程整体效益的需要，也是改善生态环境的需要。小型水利设施改造工程完成的绩效目标：淳溪太安圩排涝站和固城漕塘港排涝站更新改造；阳江镇、固城街道、东坝街道及桠溪街道的12座村级小泵站更新改造；双庄河翻水线更新改造；各街镇通过以奖代补的方式进行地方自建小型水利设施。更新改造的小型水利设施均已投入使用，运行状况良好。2、项目执行

8、评价分析（1） 资金使用及管理情况分析工程进度款的支付先由施工单位提出申请，经监理工程师审核，总监签发工程款支付证书后，再由建设单位核定和审定签发，以转账的形式进行结算。坚持资金到项目、管理到项目、核算到项目，实行专人管理、专账核算、专款专用。（2）项目组织情况分析小型水利设施改造工程由各街镇作为建设单位具体实施建设，并配备专职人员，明确各个项目的项目负责人和技术负责人。（3）项目管理情况分析该项目建设贯彻国家有关基本建设管理的法规和政策，严格按照基建程序组织实施，实行项目法人制、工程招投标制、施工监理制、合同管理制和公示制。工程建设处按照批准的工程设计组织实施，确保工程质量、工期，严格控制工

9、程投资，力求管理工作规范化。监理单位按照承包合同负责对工程投资、进度和质量进行监督和管理，并对已完成工程量进行验收。工程技术人员实行质量终身负责制。施工单位严格按照投标文件中施工组织设计要求有序施工，并在现场进公示了五牌一图，对基坑开挖进行了安全围挡，对土方进行了扬尘控制，做到了土方覆盖，在日常检查监督的过程中，该工程进展良好，各项安全保护措施到位。3、项目产出及效果评价分析通过项目的实施，灌溉和排涝条件有明显改善，提高农田抗灾能力；沟塘整治将清洁水源，美化环境，改善农民居住生态环境。项目的实施改善和提高了农业生产基础条件，促进了其它农业基础设施的建设，为农业产业结构调整和农业增产、农民增收、

10、农村稳定提供了一定的基础条件，并对周边地区的发展起到带动和辐射作用，增加了农民对农业水利等基础行业的信心，社会效益显著。（三)主要成效进一步健全了项目区的水利设施，改善了农业生产条件，提高了农田抗灾标准，提高了粮食生产能力，为农业产业结构调整提供了有利条件，同时，带动了村容村貌的改善，农村环境的治理，交通设施的配套等，收到了显著的生态效益和社会效益。（4） 主要问题专项资金项目验收制度规定不具体，档案管理制度有待完善。四、 评价建议（一）加强项目养护，实现长效治理。运行管理单位应进一步加强工程长效管护，加强人员培训，确保工程长期高效运行。（二）抓紧办理资产移交手续工程已移交运行管理单位，需尽快

11、办理工程资产移交手续。五、 报告附表（评价指标体系打分表等）江宁区小型水利设施改造2018年度市级专项资金绩效自评价报告一、项目基本情况（一）项目背景（1）农村重点泵站:河南泵站位于江宁区湖熟街道白米圩，建于1997年，主要承担白米圩部分区域排涝任务，排涝面积约1.8km2。现有排涝流量为2m3/s（现状排涝模数1.11m3/（s。km2），装机4台。排涝泵站建于上个世纪90年代，泵站设备老化，效率低，动力不足，存在安全隐患且影响工程正常效益的发挥。同时河南排涝泵站服务面积较大，雨季时经常开启4台泵（全开）仍不能满足正常的排涝要求，亟需扩建。（2）村级小泵站：红土山站因建设年代较早，设备陈旧老

12、化、故障频发，已不能满足灌溉要求。考虑到土建部分较为完善，本次仅对设备等进行更换。红土山泵站沿线地势高，田地用水多靠水泵抽水，本泵站建成后可为附近东几十亩农田提供灌溉用水，提高农业生产效率。东龙河沿线地势高，田地用水多靠水泵抽水，本泵站建成后可为东龙河东岸几十亩农田提供灌溉用水，提高农业生产效率。该工程，南京市江宁区水务局、江宁区财政局以江宁水字2018234号批复实施建设。更新改造建设内容：1、东龙泵站：在东龙河k0+682东岸新建一泵站，从东龙河引水。新建泵站选用1台350QZ-130潜水轴流泵，单机功率18.5kw（n=1450r/min）电动机，井筒安装，-4安装，设计流量为0.26m

13、³/s。泵站引水采用80钢筋砼预制管，出水管道采用80钢筋砼预制管，基础均为120°钢筋砼基础。2、红土山泵站因建设年代较处早，设备陈旧老化，故障频发，已不能满足灌溉需求，考虑到部分较为完善，本次仅对设备进行更换。本次基本按现有设备型号对泵站的启动控制柜及水泵电机及辅件进行更换。保留现有变压器及泵站进户线。（3）荷花翻水线：2018年江宁区江宁街道荷花翻水线更新改造工程，分别位于江宁街道上湖社区、朱门社区、荷花社区。江宁街道是一个农业主导型街道，其地形是典型的丘陵山区地形，水资源匮乏，高低差较大，农田灌溉小泵站年久失修，渠道破损严重，塘坝坝埂单薄、建筑物损坏严重，农田灌溉难

14、度大，老百姓迫切需要更新改造，为了更好地服务于群众，街道向上级部门申请实施了此项工程。官长翻水线工程是一项民心工程，依据江宁水字（2018）233号文件批复实施建设。更新改造主要建设内容：1、拆建汪村灌溉站，新建汪坝灌溉站，设计流量分别为：汪村站设计灌溉流量为0.125立方米/秒；汪坝站设计灌溉流量为0.1立方米/庙；改造出水渠总长度564m；渠道配套建设放水涵6座；配套建设过路涵管总长38m；汪村站进场道路130m；汪坝站进场道路100m；2、拆建石门李灌溉站，设计灌溉流量为0.15立方米/秒；改造出水渠总长度657m；渠道配套建设放水涵5座；配套建设过路涵总长17.7m；3、新建全心灌溉站

15、，设计灌溉流量为0.15立方米/秒；改造出水渠总长度35.3m加固塘埂并帮宽，顶部修建水泥道路；新建溢流堰一座，配套建设进场道路200m；4、新建岘下灌溉站，设计灌溉流量为0.10立方米/秒，为一体化泵站；配套建设铸铁管总长度52m，UPVC管总长度230m。（4）地方自建小型水利设施工程：为切实加强我区农村抗御自然灾害能力，改善群众生产生活条件，提升农业现代化水平，根据南京市水务局、财政局关于下达2018年度地方自建小型水利设施以奖代补经费的通知（宁水农2018811号、宁财农2018757号）文件要求，现将江宁区2018年度地方自建小型水利设施以奖代补经费235万元下达各相关街道。（二）主

16、管部门（单位）职能包括项目实施主体，各相关部门（单位）职能分工（1） 农村重点泵站:1、项目实施主体南京市江宁区人民政府湖熟街道办事处为该项目的法人。2、各相关（部门）单位职能分工湖熟街道办事处下设财政所、招标办、水务站等。江宁区水务局作为上级行政主管部门行使政府监管职能。（2）村级小泵站：红土山、东龙站2座小泵站实施主体为江宁区淳化街道水务管理服务站，具体负责工程的进度、质量监督、资金的使用和管理；（3）荷花翻水线：该项目的实施主体分别为南京市江宁区人民政府江宁街道办事处，水务站具体负责工程的进度和质量监督、财政所负责资金的使用和管理。（4）地方自建小型水利设施工程：项目实施主体为各相关社区

17、（具体为：湖熟街道新农社区、河北社区，淳化街道吴墅社区、柏墅社区，禄口街道曹村；横溪街道云台社区、甘泉湖社区、横山社区，谷里街道荆刘社区，东山街道佘村社区、上坊社区），负责项目管理，并按要求做好相关项目资料收集整理等工作；各相关街道（湖熟街道、淳化街道、禄口街道、横溪街道、谷里街道、东山街道）负责申报资料的预审核，区水务局负责各社区申报材料的审核；区财政局负责市级补助经费下达工作；街道水务站、财政所负责工程建设的检查及资金管理。（三）资金管理情况包括项目资金来源情况、使用及结余情况、管理情况；项目具体开展情况等（1）农村重点泵站:1、资金来源情况市、区、街道三级资金，其中市级70%、区级20%

18、、街道10%。2、使用及结余资金情况江宁区水务局于2018年7月13日以（江宁水字2018258号文件）转发关于南京市2018年度农村重点泵站更新改造工程实施方案及概算的批复。概算总投资662.81万元。2018年6月19日，南京市江宁区水务局、财政局以（江宁水字2018283号文件）关于下达江宁区2018年度重点泵站、翻水线、小流域、村级小泵站更新改造工程市级补助经费及区级配套资金的通知文件下达资金552.6万元（其中市级补助资金420万元，区级配套132.6万元）。2019年1月拨付工程款共计170万元。3、管理情况一是加强财务制度和机构建设。湖熟街道办事处能够按照会计法和财政部基本建设财

19、务管理规定、水利基本建设资金管理办法等法制法规和制度开展财务管理工作。财政所由有会计师职称的从业人员担任财务负责人，能按照财务制度的各项规定，并结合本工程实际制定了财务管理制度，二是做到专款专用。严格执行项目资金专户储存，并能按照国有建设单位会计制度进行会计核算，成本核算规范，价款结算支付手续齐全，投资控制合理，做到建设资金专款专用。三是规范支付程序。在项目支付过程中，监理工程师严格按照合同条款进行计量核实，对施工单位的价款结算，均由施工单位按期提交支付申请证书报现场总监审核工程计量清单和计算依据后，支付申请手续进入建设单位，所有款项支付均按建设单位业务部门审查、财政所审核、单位负责人核准的程

20、序办理，首先由业务部门对支付证书的合法性、手续的完备性和金额的真实性进行审查，其次由财政所对合同约定的工程预付款和质保金扣留等进行审核后，报单位负责人核准签字，最后由财政所办理银行支付手续，将工程款拨付到施工单位指定帐户。四是财政所参与项目的招标、投标、合同谈判、验收、资产移交等工作，同时做好会计档案的归档管理工作。4、项目具体开展情况南京市江宁区2018年度农村重点泵站改造工程。项目涉及湖熟街道河南社区。设计单位：南京瑞迪建设科技有限公司。施工单位：南京振高建设有限公司。监理单位：南京汇锦工程项目管理有限公司。质量监督单位：南京市水务工程质量安全监督站。第三方检测单位：南京市水利建筑工程检测

21、中心有限公司。（2）村级小泵站：2018年7月23日，南京市江宁区水务局、财政局以（江宁水字2018234号文件）关于江宁区2018年度村级小泵站更新改造项目实施方案的批复文件批复项目，概算总投资59.78万元；2018年7月24日，南京市江宁区水务局、财政局以（江宁水字2018283号文件）关于下达南京市江宁区2018年度重点泵站、翻水线、小流域、村级小泵站更新改造工程市级补助经费及区级配套资金的通知文件下达资金48.8万元（其中市级补助资金40万元、区级配套资金8.8万元）；淳化街道红土山站、东龙站2座小泵站总投资59.78万元。其资金来源于市级补助资金47万元，区级配套资金8.8万元，街

22、道自筹3.98万元。（3）荷花翻水线：荷花翻水线总投资402.96万元。翻水线其资金全部来源于市级补助资金，项目第一批市级补助资金355万元，于2018年7月已拨付到街道水利专户，项目第二批市级补助资金暂未到账。其中荷花翻水线2018年五月已支付施工单位工程款186.6403万元，款项已按进度及时支付到位。资金结余118.3867万元，将按照要求及时拨付到位。该工程资金设立专帐管理，确保专款专用。（4）地方自建小型水利设施工程：项目资金来源于市级补助经费，专项用于地方自建小型水利设施的以奖代补。2018年共补助11个相关社区的地方自建项目，分别是湖熟街道新农社区农村河塘整治、排水沟护坡等20万

23、元，湖熟街道河北社区涵闸、滚水坝改造、农田沟渠整治等15万元，淳化街道吴墅社区祁家边进村塘整治、弯塘排水沟整治等25万元，淳化柏墅社区农村河道护坡修建等15万元，禄口街道曹村社区农村灌排沟系整治等20万元，横溪街道云台社区新建农村护坡、新建农村机耕路等20万元，横溪街道甘泉湖社区小西塘塘埂改造、修建溢洪口等30万元，横溪街道横山社区发旺等当家塘坝护坡工程等20万元，谷里街道荆刘社区农村渠道维修更新等20万元，东山街道佘村社区当家塘坝及溢洪沟维修加固等30万元，东山街道上坊社区溢洪涵建设及塘坝维修加固20万元。本次以奖代补资金补助及时足额到位，确保专款专用，严禁挤占挪用。1、 绩效评价组织实施（

24、1） 评价目的（1）农村重点泵站:根据关于做好市级专项资金绩效自评价报告的通知及其他相关要求，结合评价项目的特性，客观、公正地对江宁区2018年度重点泵站更新改造工程进行评价，以反映项目资金的绩效。通过绩效评价，树立绩效管理理念，提高财政资金效益，并以此为契机全面提高项目管理水平。（2）村级小泵站：根据关于做好市级专项资金绩效自评价报告的通知及其他相关要求，结合评价项目的特性，客观、公正地对江宁区2018年度村级小泵站更新改造工程进行评价，以反映项目资金的绩效。通过绩效评价，树立绩效管理理念，提高财政资金效益，并以此为契机全面提高项目管理水平。（3）荷花翻水线：本次绩效评价目的为对2018荷花

25、翻水线专项资金开展绩效评价。具体而言，通过对财政补助资金的投入、过程、产出、效果四个方面进行绩效评价，考察项目立项的规范性、绩效目标设立的合理性和科学性、财政资金拨付和使用情况，探索建立规范的水利建设项目专项资金评价指标体系，提高财政补助资金的使用效益和管理水平，确保财政补助资金使用管理的规范性、安全性和有效性，同时总结项目实施和管理的经验，评价绩效目标的实施效果，及时发现项目实施中的问题，确保项目组织实施顺利开展，并进一步完善财政补助资金的管理办法，为下年度安排财政补助资金提供重要依据。（4）地方自建小型水利设施工程：通过本次绩效评价，加强本项目的财政资金管理，强化各级财政、水利部门财政支出

26、管理意识，提高财政资金使用效率，并进一步鼓励地方自行建设小型农田水利设施。（2） 评价原则本次评价指标体系制定遵循以下原则：遵循公开公正原则、科学规范原则、客观性原则、突出重点原则和绩效相关原则。（3） 评价方法（1）农村重点泵站:绩效评价方法主要采用成本效益分析法、比较法、公众评判法等。（2）村级小泵站：绩效评价方法主要采用成本效益分析法、比较法、公众评判法等。（3）荷花翻水线：绩效评价主要采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、最低成本法、公众评判法等。（4）地方自建小型水利设施工程：采用实地调研法、街道自评相结合的方法。（四）评价组织实施包括自评价前期准备情况、具体开展情况、出具报告等内

27、容（1）农村重点泵站:由湖熟水务站牵头，进行本次绩效评价工作。根据关于做好市级专项资金绩效自评价报告的通知要求，拟定绩效评价报告。（2）村级小泵站：由水务站牵头，进行本次绩效评价工作。根据关于做好市级专项资金绩效自评价报告的通知要求，拟定绩效评价报告。（3）荷花翻水线：本次自评价主要分为：准备工作、核实调查、评价分析、撰写报告五个阶段。各阶段的工作简述如下：1准备工作成立评价工作组。在区水务局召开市级专项资金绩效评价会议后，江宁街道水务站组成评价工作组实施评价。 熟悉项目内容。对2018荷花翻水线项目的产生背景、相关政策法规、具体内容以及相关部门规定、要求进行系统的了解和学习。制定评价工作方案

28、和评价工作计划。评价方法选择。制定评价资料清单，评价申报材料。2核实调查    本着效率和合理节约的原则，我们主要采用现场查勘与调查方式进行评价工作小组前往项目实施地点，通过实地调研和访谈，了解项目执行情况。现场查勘的目的在于：一是获取反映项目实际情况的第一手资料，二是对前期掌握的一些信息进行核实验证。现场查勘和调查问卷涉及的工作内容有：了解项目运行情况及产出情况、听取汇报、与项目管理和实施人员进行交谈、抽查相关档案资料和会计报表、填写调查表和完成各类表格等。3.评价分析阶段（1）基础数据与资料的审核审核搜集到的资料的相关性、真实性、可靠性，对有效资料进

29、行整理、分类、统计，形成项目基础数据表。（2）项目决策分析、管理分析、绩效分析对项目立项、目标设定等决策情况，项目管理制度建设与执行等管理情况以及项目资金使用、成果统计等绩效情况进行分析，对该项目进行定性、定量的评价，分析该项目的实施效果。（3）评价指标计量及综合评价根据设计的评价指标体系与评分标准，计算绩效评价指标得分，形成评价结论。（4）形成问题和建议对绩效评价过程中发现的问题进行汇总，并提出相关改进建议。4.撰写报告阶段根据评价分析得出的结论,结合搜集的相关原始资料,撰写2018年江宁区江宁街道荷花翻水线更新改造工程专项资金项目绩效评价报告。（4）地方自建小型水利设施工程：2019年7月

30、底，组织开展绩效评价工作，由专人负责，搜集相关数据和资料，并要求街道先进行自评。2、 绩效评价情况（1） 评价结果（得分情况）（1）农村重点泵站:江宁区2018年度重点泵站更新改造工程，项目实施情况良好，项目管理规范、无安全及质量事故、工程质量合格率等指标达到预期要求，项目经济效益、社会效益、生态效益基本实现地方百姓对项目实施的满意度较高，评价得分加权平均，综合得分为94分。（2）村级小泵站：江宁区2018年度村级小泵站更新改造工程，项目实施情况良好，项目管理规范、无安全及质量事故、工程质量合格率等指标达到预期要求，项目经济效益、社会效益、生态效益基本实现地方百姓对项目实施的满意度较高，评价得

31、分加权平均，综合得分为94分。（3）荷花翻水线：经按“市级专项资金绩效评价指标体系自评表”进行综合评价，本项目综合得分91分，评价等次为“优”。（4）地方自建小型水利设施工程：通过对11个社区的地方自建小型水利设施项目进行全面评价，根据市级专项资金绩效评价指标体系，2018年度市级专项资金绩效评价得分为95分。（二）绩效分析1、项目绩效目标评价分析（1）目标明确性分析（1）农村重点泵站:项目前期经过区水务局、街道水务站、社区等部门现场踏勘确定项目，勘察设计单位依据相关规范出具实施方案、初步设计，2018年5月22日在南京市水务局召开专家审查会。会议形成一致意见，设计深度基本满足水利规范要求，工

32、程总体布置基本合理，方案可行，建议局部优化、完善相关设计，会后设计院根据意见进行了修改。综上所述，该项目目标明确，细化程度、合理性较强。（2）村级小泵站： 项目前期经过区水务局、街道水务站、社区等部门现场踏勘确定项目，勘察设计单位依据相关规范出具了初步设计，会议形成一致意见，综上所述，该项目目标明确，细化程度、合理性较强。（3）荷花翻水线： 项目前期经过区水务局、街道水务站、社区等部门现场踏勘确定项目，勘察设计单位依据相关规范出具了初步设计，会议形成一致意见，综上所述，该项目目标明确，细化程度、合理性较强。（4）地方自建小型水利设施工程：根据南京市水务局、财政局关于下达2018年度地方自建小型

33、水利设施以奖代补经费的通知（宁水农2018811号、宁财农2018757号）文件要求，江宁区的地方自建小型水利设施项目分布在11个相关社区，主要为了改善农村居民生产生活条件，提升农业现代化水平，目标任务明确。（2） 目标合理性分析通过各街道水务站的自行申报和市级文件精神的指导，通过以点带面，发挥示范带动作用，鼓励和引导地方开展小型农田水利设施的自建工作。（3） 目标细化程度分析由市水务局下达年度目标任务计划，区水务局联合区财政局将目标任务下达至各相关街道，目标任务细化，明确。2、项目执行评价分析（1）资金使用及管理情况分析（包括管理制度、办法的制订及执行情况）（1）农村重点泵站:一是加强财务制

34、度和机构建设。能够按照会计法和财政部基本建设财务管理规定、水利基本建设资金管理办法等法制法规和制度开展财务管理工作。财政所由有会计师 职称的从业人员担任财务负责人，能按照财务制度的各项规定，并结合本工程实际制定了财务管理制度。二是做到专款专用。严格执行项目资金专户储存，并能按照国有建设单位会计制度进行会计核算，成本核算规范，价款结算支付手续齐全，投资控制合理，做到建设资金专款专用。三是规范支付程序。在项目支付过程中，监理工程师严格按照合同条款进行计量核实，对施工单位的价款结算，均由施工单位按期提交支付申请证书报现场总监审核工程计量清单和计算依据后，支付申请手续进入建设单位，所有款项支付均按建设

35、单位业务部门审查、财政所审核、单位负责人核准的程序办理，首先由业务部门对支付证书的合法性、手续的完备性和金额的真实性进行审查，其次由财政所对合同约定的工程预付款和质保金扣留等进行审核后，报单位负责人核准签字，最后由财政所办理银行支付手续，将工程款拨付到施工单位指定帐户。四是财政所参与项目的招标、投标、合同谈判、验收、资产移交等工作，同时做好会计档案的归档管理工作。（2）村级小泵站：一是加强财务制度和机构建设。能够按照会计法和财政部基本建设财务管理规定、水利基本建设资金管理办法等法制法规和制度开展财务管理工作。由有专业人员担任财务负责人，能按照财务制度的各项规定，并结合本工程实际制定了财务管理制

36、度。二是做到专款专用。严格执行项目资金专户储存，并能按照国有建设单位会计制度进行会计核算，价款结算支付手续齐全，投资控制合理，做到建设资金专款专用。三是规范支付程序。在项目支付过程中，监理工程师严格按照合同条款进行计量核实，对施工单位的价款结算，均由施工单位按期提交支付申请证书报现场总监审核工程计量清单和计算依据后，支付申请手续进入建设单位，所有款项支付均按建设单位业务部门审查、财务部门审核、单位负责人核准的程序办理，首先由业务部门对支付证书的合法性、手续的完备性和金额的真实性进行审查，其次由财务部门对合同约定的工程预付款和质保金扣留等进行审核后，报单位负责人核准签字，最后由财务部门办理银行支

37、付手续，将工程款拨付到施工单位指定帐户。（3）荷花翻水线：荷花翻水线总投资402.96万元。翻水线其资金全部来源于市级补助资金，项目第一批市级补助资金355万元，于2018年7月已拨付到街道水利专户，项目第二批市级补助资金暂未到账。其中荷花翻水线2018年五月已支付施工单位工程款186.6403万元，款项已按进度及时支付到位。资金结余118.3867万元，将按照要求及时拨付到位。该工程资金设立专帐管理，确保专款专用。（4）地方自建小型水利设施工程：严格资金管理，确保专款专用。按照指定用途专款专用，专账核算，无截留、挪用和擅自调整项目。资金拨付要求提供工程总体说明、工程实施方案文本或图纸、工程审

38、计报告、街道出具的工程无上级财政补助证明、工程实施前后照片等资料，相关社区按要求做好相关项目资料收集整理等工作，各相关街道水务站负责项目初步审核，区水务局负责各社区申报材料的最终审核，审核通过后由区财政局将资金拨付至各相关街道水务局、财政所，街道水务站、财政所将资金拨付至相关社区。（2） 项目组织情况分析（包括项目招投标情况、调整情况、完成验收等）（1）农村重点泵站：项目招投标情况工程批复下达后，湖熟街道办事处及时经南京市公共资源交易服务中心抽签委托江苏祥能工程项目管理有限公司为工程项目招标代理机构，根据有关招标文件示范文本编制招标文件，2018年08月16日08月23日在“南京市公共资源交易

39、平台”发布（施工标）招标公告，期间有6家符合条件的施工单位报名。2018年09月06日09时30分在南京市公共交易中心1241评标室举行了开标会议。本次工程的评标办法采用综合评估法，评标委员会成员共由7人组成，均是从南京市水利工程评标专家库中随机抽取。经专家评委会严肃认真的评标，最后确定中标单位为南京振高建设有限公司，中标价为528.344449万元，项目经理俞荣；于2018年09月13日发出了中标通知书。2018年09月10日09月17日在“南京市公共资源交易平台”发布（监理标）招标公告，期间有4家符合条件的监理单位报名。2018年10月11日09时30分在南京市公共资源交易中心1249评标

40、室举行了开标会议。本次工程的评标办法采用综合评估法，评标委员会成员共由5人组成，均是从南京市水利工程评标专家库中随机抽取。经专家评委会严肃认真的评标，最后确定中标单位为南京汇锦工程项目管理有限公司，中标价为18.16万元，项目总监熊海君；于2018年10月18日发出了中标通知书。调整情况对泵站轴线位置进行调整；进一步优化平面布置；进一步完善出水箱涵防渗及消能放冲；对老船闸处堤防防渗进一步复核，建议后期进行处理。完成验收在建工程，暂无。（2）村级小泵站：该工程土建项目实行了公开招投标，工程监理费用 较小采取直接委托。目前工程已全部完工，后续的决算，验收资料收集整理正在有序进行。（3）荷花翻水线：

41、该工程施工、监理实行了公开招投标，目前工程已全部完工，后续的决算，验收资料收集整理正在有序进行。（4）地方自建小型水利设施工程：本项目实行以奖代补，各项目实施主体根据实际情况自行组织项目实施。（3） 项目管理情况分析（包括项目管理制度建设、日常检查监督等情况）（1）农村重点泵站:项目法人责任制。项目法人内设机构和管理制度健全，人员数量和素质能够满足建设需要，各项责任落实明确。招标投标制。施工单位均通过招标方式确定。招标公告均在网上公开发布，评标专家从市级评委库中抽取。每次招投标活动，市水利部门均派员进行监督和监察，整个招投标活动符合有关程序，未发现转包和违法分包行为。建设监理制。均通过招标方式

42、选择具有相应资质的监理单位承担监理工作。能按要求编制监理规划和监理实施细则，能够及时对已完工程进行质量检验和评定，严格工程计量支付，监理工作基本到位。合同管理。项目法人通过招标等形式确定的设计、监理、施工单位均具有相应资质，并按规范签订了合同。合同执行情况良好，无转包、违法分包等情况。各参建单位能信守合同，精心组织，在确保工程质量和施工安全的基础上，抓好施工进度。施工设备能够满足建设需要，各项管理制度健全，各工序责任落实明确，现场管理基本有序。施工单位无擅自改变建设内容，提高或降低建设标准、扩大或缩小建设规模的现象。质量管理。项目实施中，严格坚持施工单位三检制、监理单位跟踪平行检测、项目法人委

43、托第三方检测制度。市级水务工程质量安全监督站多次对项目进行监督检查和实体工程检测，确保质量安全。安全管理。对施工单位及人员安全生产资质进行认真审查，同时将安全生产作为日常检查的重要内容之一。对检查中发现的安全隐患，及时提出整改要求。制定了度汛方案并报区级防汛机构审批，能够按照施工组织设计和度汛方案要求安排施工。建设管理其它程序。工程开工前，均向上级水利部门进行开工备案和办理质量监督手续。（2）村级小泵站：项目法人责任制。项目法人内设机构和管理制度健全，人员数量和素质能够满足建设需要，各项责任落实明确。招标投标制。施工单位均通过招标方式确定。招标公告均在网上公开发布，评标专家从市级评委库中抽取。

44、每次招投标活动，市水利部门均派员进行监督和监察，整个招投标活动符合有关程序，未发现转包和违法分包行为。建设监理制。均通过招标方式选择具有相应资质的监理单位承担监理工作。能按要求编制监理规划和监理实施细则，能够及时对已完工程进行质量检验和评定，严格工程计量支付，监理工作基本到位。合同管理。项目法人通过招标等形式确定的设计、监理、施工单位均具有相应资质，并按规范签订了合同。合同执行情况良好，无转包、违法分包等情况。各参建单位能信守合同，精心组织，在确保工程质量和施工安全的基础上，抓好施工进度。施工设备能够满足建设需要，各项管理制度健全，各工序责任落实明确，现场管理基本有序。施工单位无擅自改变建设内

45、容，提高或降低建设标准、扩大或缩小建设规模的现象。质量管理。项目实施中，严格坚持施工单位三检制、监理单位跟踪平行检测、项目法人委托第三方检测制度。江宁区水务工程质量监督管理站多次对项目进行监督检查和实体工程检测，确保质量安全。安全管理。对施工单位及人员安全生产资质进行认真审查，同时将安全生产作为日常检查的重要内容之一。对检查中发现的安全隐患，及时提出整改要求。建设管理其它程序。工程开工前，均向上级水利部门进行开工备案和办理质量监督手续。（3）荷花翻水线：无（4）地方自建小型水利设施工程：各项目实施主体根据市级和区级文件要求，认真组织实施，做好申报材料梳理工作。3、项目产出及效果评价分析（1）项

46、目经济型分析（主要分析项目成本（预算）控制和节约情况）（1）农村重点泵站:概算总投资662.81万元，工程部分596.08万元，中标价为528.344449万元。（2）村级小泵站：无（3）荷花翻水线：无（4）地方自建小型水利设施工程：通过以点带面，发挥示范带动作用，鼓励和引导地方开展小型农田水利设施的自建工作，更好地满足了各社区的使用需求，更大程度发挥了财政资金的效益。（2） 项目效率性分析（包括项目的实施进度、项目完成质量）（1）农村重点泵站:实施进度河南泵站更新改造工程，该工程于2018年12月23日开工建设，合同工期150天。工程主体结构已经完成，进入室外附属工程阶段。项目完成质量江宁区

47、2018年度农村重点泵站更新改造工程质量监督部门为南京市水务工程质量安全监督站。质量监督站能够经常到工地检查工程质量和指导质量管理工作，通过看现场、听汇报、查阅施工原始记录及质量评定资料，讨论存在问题与解决办法。规范了参建单位的质量管理行为，切实保证了工程质量。目前，该项目为发生任何质量事故。（2）村级小泵站：无（3）荷花翻水线：无（4）地方自建小型水利设施工程：（3） 项目效益型分析（包括项目预期目标完成情况；项目实施对经济和社会的影响；项目环境效益及可持续影响；服务对象满意度等）（1）农村重点泵站:项目预期目标完成情况河南泵站更新改造工程，该工程于2018年12月23日开工建设，合同工期1

48、50天。计划5月23日完工。项目实施对经济和社会的影响项目所在地，湖熟街道属北亚热带季风气候区，四季分明，雨水充沛，气候条件优越。因地理条件限制，汛期圩区易出现内涝现象。一是增加了排水流量，提升了排涝能力。原河南泵站限于当时条件，泵站设计标准较低，出水布置局促，排涝流量严重不足，设计流量仅为2m/s,配0.5m/s混流泵4台套，排涝模数仅为1.1m3/s km2，难以满足区域排涝及相关规划的要求。经过拆除重建后，河南泵站设计流量为4.0m3/s,单泵流量为1m3/s,排涝能力近翻一番，抢排时间缩短一半，有效的减轻了区域内涝，大大增强了湖熟集镇附近的排涝能力。二是降低了能源单耗。据泵站拆建前后扬

49、程及能耗分析，设计工况下潜水轴流泵功率较小，在流量大幅度增加一倍的情况下，电动机运转电流反而下降，长期以往，可节省大量电费。三是增加了服务区域。河南泵站服务面积较大，服务范围1.8km2, 现状为模仅为2m3/s，核算排涝模数1.1m3/s km2（规划为2.02m3/s km2）,雨季时经常开启4台泵(全开)仍不能满足正常的排涝要求，实际服务面积只能达一半。河南泵站拆建后，泵站实际服务面积将达1.8km2,可以有效保障服务范围内区域排涝安全，保障居民生活环境和作物安全。同时通过排涝泵站改建，大大改善了工作人员的工作条件及环境，可有效提高管养效率。四是提高水利工程的社会效益。通过本项目的工程措

50、施，消除了水工建筑物的安全隐患，确保了沿河及下游人民生命财产安全，为社会稳定、人民群众安居乐业提供有效保障。五是完善管理设施，提高管理效能。通过该工程建设，新建管理房，以及必要的管理设施，提高水利工程管理效能和效率。（三）主要成效（1）农村重点泵站:通过河南泵站更新改造工程建设，完成排涝泵站1座（含管理房、配电房、穿堤涵洞等配套建筑物）；立式潜水轴流泵4台套（设计流量4.0m3/s）；装机总功率360KW（单台90KW）；土方挖、填约4600立方；沙石及砌石填筑约675立方；砼浇筑约354立方；钢筋36吨；混凝土灌注桩665立方米；草皮约1140平方米。（2）村级小泵站：无（3）荷花翻水线：无

51、（4）地方自建小型水利设施工程：各社区的自建项目改善了水环境，疏通了水系，实现了水畅其流、岸绿景美，为社区村民提供了良好的生活环境，使整体村庄环境迎来一个新形象，迈上一个新台阶，村民生活环境和生活质量有了极大的改善和提高，形成了一个水美、人美、富足的宜居宜游的美丽乡村。（四）主要问题（1）农村重点泵站:1、本次评价工作由于时间紧，也受专业知识和评价能力的限制，对评价结果可能产生一定影响。2、施工过程中发现，现状船闸处块石基础较深，开挖难度大，且影响附近10kv高压电线杆安全，需对泵站轴线位置进行调整，影响工期。（2）村级小泵站：无（3）荷花翻水线：1、政策处理的代价越来越大。水利工程由于其特殊

52、性，往往工程所在位置涉及到的政策处理问题较多。在多数情况下，当地乡镇政府、社区均能较好的进行处理。但是也存在部分地区由于历史遗留等种种原因，导致水利工程管理范围内的一些构筑物难以处理，导致工期延误，工程方案变更，变相增加整体资金投入。 2、前期设计深度不够，变更较多。水利工程由于经常涉及到地基、坝基等不确定因素影响，再加上工程施工过程种遇到的种种原始地形与施工图不符，往往导致工期延长、方案变更、增加工程投资。这些都曝露出在设计阶段深度不够深入，思考不够周全的问题。3、项目资金使用率偏低，预算执行有待加强。4、专项资金项目验收制度规定不具体，档案管理制度有待完善。（4）地方自建小型水利设施工程：

53、无3、 评价建议（1）农村重点泵站:、加强前期工作深度，设计应结合当地总体区域规划，贴合实际，切实可行。 2、努力构建施工、监理、设计、业主、地方政府等良性沟通机制，减少因沟通不到位造成的不必要损失。（2）村级小泵站：1、重视项目绩效的考核与评价，加强项目评审档案管理。2、改进项目的评价工作，根据项目的类型实施阶段化的目的。3、加强前期工作深度，设计应结合当地总体区域规划，贴合实际，切实可行。（3）荷花翻水线：1重视项目绩效的考核与评价，加强项目评审档案管理。2改进项目的评价工作，根据项目的类型实施阶段化的目的。3项目实施单位应进一步细化预算编制。4项目实施过程中，应层层分解，落实各项预算任务

54、，采取有力措施，确保加快财政项目支出进度。5、加强前期工作深度，设计贴合实际，切实可行，尽量减少重大变更； 6、努力构建施工、监理、设计、业主良性沟通机制，减少因沟通不到位造成的不必要损失。（4）地方自建小型水利设施工程：无四、报告附表溧水区小型水利设施改造2018年度市级专项资金绩效自评价一、 项目基本情况（一）项目背景2018年南京市水务局、南京市财政局以宁水农【2018】127号文下达全市2018年度农村重点泵站、重点塘坝、翻水线、小流域、村级小泵站项目计划，其中溧水区2018年度村级小泵站更新改造工程改造泵站为：东屏镇信西站、大小湾站，洪蓝镇丁家甸站、北子山站、上港站，晶桥镇牛耳朵抗旱

55、站、黄泥岗站、甘戴站；翻水线更新改造工程改造翻水线为和凤镇陈郭村翻水线。2018年南京市水务局、南京市财政局以宁水农【2018】811号、宁财农【2018】757号文下达全市2018年度地方自建小型水利设施市级以奖代补资金，其中溧水区2018年度地方自建小型水利设施市级以奖代补资金为45万，主要建设内容有洪蓝街道蒲塘社区冯村抗排站出水涵洞改造；晶桥镇孔家村吴家塘站、高塘下站等泵站配套工程设施建设；东屏街道爱民社区农村河塘清淤整治，新建混凝土护坡等。（二）主管部门职能溧水区水务局为项目主管部门，主要负责工程的建设管理监督、工程方案的上报和审批工作。东屏街道、洪蓝街道办事处，晶桥镇、和风镇人民政府

56、为项目实施主体，组织编制水利建设项目建议书、可行性研究报告，负责水务工程建设项目招标、投标活动的组织监督管理工作；负责组织工程建设和运行的质量与安全监管工作。（三）资金管理情况溧水区2018年度村级小泵站更新改造工程、2018年度陈郭村翻水线更新改造工程、溧水区2018年度地方自建小型水利设施市级以奖代补资金项目均由区水务局根据项目的实施进度，向区财政局申请资金拨付，区财政局在现场了解工程进度后支付工程款，项目建设单位对项目资金进行专账管理，专款专用，专账核算，在项目完成后及时报审验收。二、 绩效评价组织实施（一）评价目的 为进一步贯彻落实“全面实施绩效管理”重要精神，提高财政政策绩效评价工作

57、的科学性和规范性，依据关于开展2019年度预算绩效信息公开工作的通知（宁财绩【2019】31号）的要求，通过本次绩效评价，树立绩效管理理念，做好水利专项资金绩效管理，不断提高资金使用效益。 （二）评价原则1、科学规范原则。注重财政资金使用的经济性、效益型和效率性，绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法。2、全面系统原则。绩效管理贯穿于财政专项资金预算管理的各个环节，涵盖专项资金项目实施的事前、事中、事后全过程。3、公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。4、分级分类原则。绩效评价由各级财政部门和专项资金项目主管部门根据评价对象的特点分类组织实施。5、绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。（三）评价方法绩效评价方法主要采用成本效益分析法、比较法、公众评判法等。1、成本效益分析法。是指将一定时期内的支出与效益进行对比分析，以评价绩效目标实