银行案件排查工作总结

1、银行案件排查工作总结案件排查总结为深入贯彻总行关于开展案件排查工作的通知, 进一步加强管理，防范和化解各类风险，提升案件防控水平的要求， 按照xx关于印发xx开展案件排查工作的实施方案的要求和案件 排查的14个重点环节、63个重要风险点，我行对xx年上半年以來 发生的业务进行了对照核查，现将案件排查情况汇报如下：一、加强 组织领导，强化思想教育，提高对开展案件排查工作重要性、必要性 的认识今年上半年我行组织召开了两次以案件排查为主题的行务会， 会议明确要求按照排查内容对本单位、本部门2011年上半年以来发 生的业务逐条逐项进行对照核查，并于案件治理工作结合起來，切实 加强排查，进一步消除案件风

2、险隐患，有效遏制违法违规违纪案件发 生，巩固案件治理成果，全面提升内控和风险管理水平，为xx改革 和发展创造良好环境。做到严格按照业务操作流程、业务操作规范办 理各种业务，从而有效地避免因非法业务操作而发生操作风险的可 能。二、认真排查，堵塞漏洞支行各部门按照案防工作要求，对业务 规章制度的落实和执行情况，重点是各项制度执行是否走样，各环节 是否操作到位、监督到位，会计对账制度落实情况；单位银行结算账 户管理情况；大额现金交易管理情况、票据业务以及重要空白凭证管 理情况等进行了全面自查。通过自查，我行从未向各类会计核算中心、 有关部门和单位无偿提供办公场所、办公设施、计算机软硬件和承担 相关费

3、用；在办理结算业务中未发生压票、恶意拒付、拖延付款等情 况，我行无大宗物品采购，而大宗物品采购均是通过地区分行进行采 购，通过对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查，不存在 逆程序办理贷款、违反规定相关系人发放贷款等行为，2011年我行 吸收xx同业存款，能够严格按照国家规定和人民银行基准利率执行, 未出现违规吸收存款现象，在对开户企业的信用等级评定和内部授信 管理工作，以及企业的贷款资格认定、贷款企业贷款调查方面进行了 自查，通过自查，我行均能够严格执行上级行下发的有关评级授信、 资格认定、调查、审查、贷后监管等的各类管理办法，操作流程符合 规定程序，无违规违纪现象，在此环节上我行能够

4、严格执行上级行下 发的授权审批管理制度，按照上级行批复发放贷款，无对不符合条件 的客户发放贷款。对重点岗位、重点人员进行了排查，按照自查和外 部调查的要求，支行向全行重要部门和重要岗位人员发放了案件排查 表6份，组织一名副行长和兼职纪检监察干部深入贷款企业，并向企 业发放案件排查表4份，调查和关单位3个，通过上述排查工作的开 展，未发现有各类违规违纪违法行为。三、存在的问题一、思想觉悟 有待提高。如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法 规政策的学习不够深入。二、业务素质还有待于进一步提高，体现在 工作效率和操作规范的提高。四、努力方向一是加强学习，继续深入 开展案件专项治理工作，使全行员工更加明确案件专项治理工作地重 要性，定期组织员工学习法律法规、业务操作流程和各项规章制度， 将案件专项治理工作落实到人、落实到岗、落到实处，有效防范我行 内部操作风险。二是加强对员工法律制度、财经纪律、职业道德教育, 帮助员工树立正