外商直接投资技术溢出效应实证探究

1、外商直接投资技术溢出效应实证探究基金项目：本文受陕西省教育厅项目资助，项目名称：陕西省高技术产业集聚与技术创新能力关系研究，项目编号：602-000294中图分类号：f276. 7文献标识码：a内容摘要：由于fdi的溢出效应可以发生在行业内部,也可以发生在行业之间，本文在外商直接投资的主要理论基 础上，结合陕西省fdi技术溢出的现状，对陕西省外商直接 投资技术溢出效应进行实证分析，并提出技术溢出如何来促进技术创新的对策。关键词：陕西省外商直接投资技术溢出效应近年来，陕西省外商直接投资总体呈快速增长趋势。外 商直接投资企业的进入，无疑会对其他企业产生技术溢出效 应。行业内部的溢出效应主要表现为模

2、仿-示范效应、竞争 效应和人力资本效应，行业之间的溢出效应主要表现为关联 效应（见图l）o陕西省fdi技术溢出效应的实证分析（一）模型设定 借鉴之前学者的研究方法，采用柯步-道格拉斯（cobb-douglas）生产函数,具体方法如下。传统的生产函数为：yt=atlt a lkta2 (1)其中，yt为区域产出水平，lt为劳动投入，kt为资本 投入，at为其它影响因素，al为劳动产出弹性系数，a2 为资本产出弹性系数。假定规模报酬不变。新古典增长理论将技术进步视为由常数项at所标示的 残值，来度量全要素生产率(tfp)o本文以新增长理论为基 础，把外商直接投资作为影响陕西省经济全要素生产率的因

3、素，认为外商直接投资占由总投资额的比重和外商直接投资 的实际投资额是陕西省全要素生产率的两个影响因素，由此 建立起技术进步内生化模型，如下:at二bt1+ 入 sharetfditb (2)在式(2)中，sharet表示陕西省的外商直接投资占陕西省总投资额的比重，fdit表示陕西省外商直接投资的实际 投资额。at表示在t时期内陕西省经济全要素生产率，本文 假定at是由外商直接投资占总投资的比重和外商直接投资 的实际投资额这两个因素内生化决定的，前者反映了外资企 业对内资企业的技术外溢效果，后者仅反映了外资企业自身 生产率的提高。入是外商直接投资占总投资比重的一个弹性 系数，入的大小直接衡量着外

4、资企业对内资企业的技术外溢 效果。若 入二0,则式(2)为at二btfditb,说明此时外商 直接投资对当地企业没有产生溢出效应，对当地技术进步的作用只限于直接效应；若入0,说明此时陕西省的外商直接 投资对内资企业的技术进步有着显著的正技术外溢性，而且 入越大，说明外资企业的技术溢出越多；若x（一）改善投资环境并增强引资能力投资环境是东道国或接受投资地区对投资者所表现出 来的一般态度。投资环境一般分为硬环境和软环境两部分。 硬环境主要包括东道国或接受投资地区的交通、通信设施、 能源供应、自然资源禀赋及原材料供应等状况。投资软环境 包括政治和社会稳定程度、语言文化风俗差异、市场化程度、 人力资源

5、及供应和外商直接投资政策。当前，投资环境特别 是在软环境中的重要性日益突出，直接决定着引资规模和质 量。通过前面的分析可知，陕西省在引资方面有一定的区位 优势，如地理位置、自然资源、人力资源等，但同时也存在 着一些劣势，因此政府需要采取有效措施，来改变投资环境、 增强引资能力、引进质量更高的外资，以保证陕西省经济在 竞争中能一直处于有利的位置。（二）加强对外资的产业引导并加快各产业的fdi技术 溢出随着陕西省经济的发展，陕西省引资的目的不仅是为了 弥补资金缺口，更主要的是为了获得先进技术和管理经验， 提高本土企业的技术创新。因此，在引进外资的过程中，决 不能只是一味引进，而要从多方面、多层次地

6、加以考虑。比如，引进的企业对同行业与所属产业是否具有技术创新的效 应，引进的企业对上、下游产业所产生的关联效应有多大等。 考虑之后再加以筛选，以提高引资水平。（三）更好地利用fdi的技术溢出性促进本区域技术创1 引进关联性强的产业，促进产业集群的形成与发展。 研究发现，外商投资产业的关联系数越高，在当地与东道企 业建立起供应关系的可能性就会越大，因为关联系数高的产 业间的资本和技术的密度也较高，因此东道企业从中获得技 术的可能性就会越高。吸引外商投资的产业政策重心应该由 原来鼓励生产型转为鼓励能提高质量的外商投资，即转向一 些具有较高关联性领域的外商投资，如陕西的零售业、制造 业、服务业等。引

7、进关联性强的产业后可以采取工业园区的 战略，建立工业区，通过创建园区，将同一产业的制造商集中在一特定区域内，大型的跨国公司则为该区的核心力量，这样既可共享资源和公共产品，又可彼此提供外部性、 节约交易成本，最大限度地发挥产业的集群效应，促进产业 的技术创新。2促进跨国公司及其东道企业的研发投资。随着国际经 济市场竞争的加剧和我国经济的快速发展，越来越多的跨国 公司为了增加自身的竞争力而选择在我国设立研发机构，一 方面，跨国公司在华设立研发机构可以更广泛更准确地了解 和掌握中国市场信息，从而有针对性地开发出在中国市场有 竞争力的产品；另一方面，也提高了我国的科技水平，对于 跨国公司和我国的东道企

8、业来说，形成了一个双赢的局面。 一般来说，跨国公司和研发机构通过新产品的展示，也会直 接或间接地导致技术信息的传播，有利于东道企业的技术吸 收和模仿。我们应当利用外企的这一研发策略来吸引跨国公司在 陕西省进行更多的研发投资。在吸引外商研发投资时，应当 根据陕西省的实际情况，集中有限资源，在某一领域塑造出 有竞争力的区位，比如由于陕西省的高校较多，因此陕西省 的人力资源的数量质量、科研水平、科研基础设施等这些因 素将可以成为陕西省吸引跨国公司进行研发投资的主要因 素。企业充当好学术研究和成果应用的主角，搭建好技术开 发的平台。一切有利于提高这些因素的措施都应该成为增加 陕西省区位吸引力的有效手段

9、。目前，高校及科研机构是陕 西省技术创新的主力军，因此，我们要加强研发机构与高校 和科研机构的联系。（四）培养东道企业自身的创新意识和创新能力企业要进行市场创新。第一，进行特色化市场的创新。 市场竞争日益激烈，企业必须积极主动培养自己的特色化市 场，争取树立自己的品牌，才有可能吸引顾客，从而获得发 展。第二，积极寻找市场空白点，寻找特殊的消费群体。企 业可以留意一些容易被忽略的细小市场，针对细小市场中的 一些特殊客户群体来提供专门的服务，在小市场中做出大买 卖。第三，进行营销创新。营销是企业中最重要的环节，在 激烈的市场竞争中要树立绿色营销、网络营销等的营销理 念。要以顾客为中心，加强品牌和服

10、务的竞争，提供优质的 售后服务。企业要进行管理创新。第一，进行战略管理创新。管理 战略的选择直接影响着企业的兴衰成败，因此我们要制定正 确的管理战略并灵活地执行，这样才能使企业保持竞争优 势。企业应加强对实时战略环境包括整个宏观的经济环境、 行内企业的经营环境及本企业的竞争力状况的调查和预测， 以保证制定出正确有效的管理战略。对于陕西省许多国有大 中型企业来说，还得推进改革和制度创新，建立现代企业制 度，转换企业的经营机制，来增强企业获利的目的。第二， 进行服务管理创新。首先，应培养员工的服务意识，提高服 务能力，企业也应建立相应的监督机制。其次，企业经营和 管理要抓住关键的少数，要找出那些能给企业带来80%利润、 总量却仅占20%的关键客户，加强服务，达到事半功倍的效 果。第三，进行人才运行机制创新。建立一个与当今时代 发展相符的人才运行机制，首先，要从思想上认识到人才的 重要性，调整人才引进政策，建立相配套的用人机制，提供 好的环境和优厚的待遇，最大限度地发挥人才的潜力。其次, 要重视人才的培训。要把人才送到专业的培训机构或先进的 研发机构学习，以此来培养他们日后的技术创新能力。参考文献：1. 陈乐君.外