关于电子交易中电子数据讯息的法律效力(1)

1、关于电子交易中电子数据讯息的法律效力(1)论文提要网络的普及产生了无纸化的电子交易这一新型的交易 方式，新型的交易方式产生了无纸化的电子合同这一新型的 合同形式，新型的合同形式产生了电子数据讯息的法律效力 这一新型的问题。解决电子数据讯息的法律效力问题对电子 交易的正常发展将具有不可忽视的法律意义，因为它是电子 交易相关法律问题中起码的、最基本性的问题。本文首先指出了电子数据讯息的法律效力问题实际上 是电子数据讯息能否取得与书面文件同等法律效力的问题, 由此入手，采用"功能等同"的方法，对"书面"、"签名"、" 原件&quo

2、t;等问题分别予以解决，从而最终对电子数据讯息的法 律效力予以明确的认可与确定。关键词：电子合同电子数据讯息法律效力一、导言今天，我们所身处的这个时代，是一个"数字化生存的 网络时代"。网络已经应用到了人类社会的日常生活中，覆 盖了整个世界的绝大部分。在这样的环境下，采用现代信息 技术手段，以数字化通讯网络和计算机装置替代传统交易过 程中纸介质信息载体的存储、传递、发布等环节的新型商业 交易方式，因其能够极大地满足商业活动提高效率、减少开 支和增加利润的迫切需要，发展迅猛。这一新型的贸易方式, 是世界范围内商业方式和经济生活的一次革命性变革，正日 益成为世界经济新的增长点，

3、为各国所重视，成为各国巩固 和提高经济竞争力的战略发展重点。这一新型的贸易方式, 就是电子交易1。在电子交易的过程中，参加交易的双方是以交换电子数 据讯息的方式而不是通过当面签订或交换书面文件的方式 来达成或进行商业交易的，也即是，在这过程中，以电子数 据讯息代替了传统的书面文件，实现了无纸化。这就产生了 一种新型的合同形式：电子合同。电子合同，是指以电子数据交换、电子邮件等能够完全 准确地反映双方当事人意思表示一致的电子数据讯息的形 式，通过计算机互联网订立的商品、服务交易合同。2在 电子合同中，合同的文本是以可读形式存储在计算机磁性介 质上的一组电子数据讯息，该讯息首先通过一方计算机键入

4、内存，然后自动转发，经过通讯网络或计算机互联网，到达 对方计算机内存中。作为合同载体的电子数据讯息，无法像 传统的纸本合同文件那样直接由人眼阅读，除非将其打印在 纸面上或是显示在电脑显示屏上。由此可知，电子合同这一 新型的合同形式，其新型的地方主要在于其载体，即电子数 据讯息的采用。因为电子合同的载体与传统的书面文件大不相同，这使 现行法律规范的某些规定对作为电子合同载体的电子数据 讯息的法律效力及有效性产生了影响。如果不解决电子数据 讯息的法律效力问题，也就无法确定电子合同的法律效力， 这势必对电子交易的正常发展构成极大的阻碍。只有保障了 电子数据讯息的有效使用，各种电子交易活动才能广泛展开

5、。 所以，电子数据讯息的法律效力问题，可以说是电子交易相 关法律问题中起码的、最基本性的问题。二、电子数据讯息的法律概念电子数据讯息原本是一个计算机通讯方面的专业术语， 简单地说就是电子数码形式的信息流的总称。但作为法律上 的一个概念，不同的组织、不同的国家、不同的学者的表述 各有不同。联合国国际贸易法委员会在电子商业示范法中使用 了 datamassege,即数据电文。规定："数据电文"系指经由以电子手段、光学手段、或类似手 段生成、储存或传递的信息，这些手段包括但不限于电子数 据交换、电子邮件、电报、电传、和传真；3"电子数据交换"系指电子计算机之间

6、使用某种商定标 准来规定信息结构的信息电子运输。4香港电子交易条例使用了 electron icrecord,指 信息系统所产生的数码形式的记录，而该记录一能在信息系 统内传送或由一个信息系统传送至另一个信息系统；并且能 储存在信息系统或其他媒介内。5韩国电子商业基本法采用电子讯息，指以使用包括 计算机在内的电子数据处理设备的电子或类似手段生成、发 送、接收或储存的信息。6我国合同法采用"数据电文"，译自datamassege, 包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件。7中华人民共和国合同法精解：电子数据交换是一种 由电子计算机及其通讯网络处理业务文件的形式，作为一种

7、 新的电子化贸易工具，又称为电子合同。8电子商务法初论：dat amassege,数据电讯，是独立 于口头、书面等传统意思表达方式之外的一种电子通讯信息 及其记录。9此外，对于我国合同法将datamas sege译为数据电 文，有学者认为该译文含义过于狭窄、呆滞，特别是"电文" 二字的使用，明显带有电报文书的痕迹，没有完全摆脱书面 形式要求的影响，因而主张应译为"数据电讯"，认为这才能 体现出电子商务讯息的动态性与多样化的特点10；也有学 者译为"数据讯息"11。从上面的各种表述，我们可以看出其中有一个层次问题, 即：电子数据交换、电

8、子邮件、电报、电传、传真这些与电 子数据讯息并不是同一层次上的，它们是包含在电子数据讯 息之中的。这从电子商业示范法第2条的规定以及我国合同法第11条关于"数据电文"的解释中可清楚感知。而从严格意义上来讲，电报、电传、传真与电子交易中 的电子数据讯息是不同的。因为我们说，电子交易的最大特点，就是以电子数据讯 息取代了一系列的纸面交易文件，实现了交易的"无纸化"。 而电报、电传及传真虽然也都是使用电子方式传送信息的, 但它们通常总是产生一份书面的东西，即它们的最终传递结 果，都是被设计成纸张的书面材料。从某种意义上来说，它 们只是纸面文件的传递方式不同。也

9、正因此，电报、电传、 传真这些早就应用于商业交易中的通讯技术，并未对传统的 法律规则构成大的冲击。本文所论述的电子数据讯息，是指以电子数据交换、电 子邮件进行电子交易而产生的电子数码信息流，这应是排除 了电报、电传、传真的。据此，对本文论述的电子数据讯息 这一概念，从法律意义上可表述为：在以电子数据交换、电 子邮件进行的电子交易中，所产生的不能宜接地为人们所感 知的一种传达民商事主体的内在意思表示的无纸化的电子 信息。三、电子数据讯息作为合同载体的特征电子交易中电子数据讯息的法律效力问题，主要是由于 其与传统书面文件形式的不同而产生的。这一问题实际上是 电子数据讯息能否构成传统法上的书面形式，

10、能否取得与书 面文件同等效力的问题，也即是电子合同的形式要件问题。合同形式是合同当事人所达成的协议的表现形式，是合 同内容的载体。在传统法中，记载、传递具有法律意义的文 件的形式，与当事人之间权利义务的享有与履行，有极其密 切的关系。书面形式作为合同常采用的一种形式，是指以文 字为表现形式的合同形式。在一些法律法规中，甚至将书面 形式的有无，当作法律行为生效的前提条件。之所以将书面 记载，作为重要的法律行为的形式要求，主要原因在于书面 形式具有长久保存的优点，而且，如果加上手书签名的认证, 以及原件等要求的配合，便符合了理想的法庭证据要求，可 以证明各方当事人确有订立合同的意向以及此种意向的性

11、 质，及帮助各方意识到订立合同的后果等，从而可据以确定 纷争之民商事事实。而在电子交易中，文字表达的具体方式发生了根本性变 化。在计算机网络中传输的信息既不是文字，其载体也非人 们所能直接感知意义的物质。与传统的书面文件相比，电子 数据讯息具有如下特征：它实质上是一组电子信息，其依赖于的存在介质是电脑 硬盘或软盘的磁性介质，而不是传统的纸张；它的表现形式不是有形的纸张文字，而必须通过调取储存在磁盘中的文件信息，利用电子枪显示在电脑显示屏上的 文字来表现。四、电子数据讯息法律效力的认可1、电子商业示范法与"功能等同"方法对电子数据讯息的书面形式问题如何解决呢？电子商 业示范法

12、提出了一个方案。电子商业示范法是联合国国际贸易法委员会1996年 颁布的。该法是针对"以非书面电文形式来传递具有法律意 义的信息可能会因使用这种电文所遇到的法律障碍或这种 电文的法律效力及有效性的不确定性而受到影响"12的情 况，向各国立法者提供一套国际公认的规则，以说明怎样去 消除此类法律障碍。因此该法实际上是一部关于电子数据讯 息效力的法律制度。电子商业示范法采用了一种"功能等同"的方法，这 种方法立足于分析传统的书面要求的目的和作用，以确定如 何通过电子商业技术来达到这些目的或作用。其具体做法是 挑出书面形式要求中的基本作用，以其作为标准，一旦数据

13、 电文达到这些标准，即可同起着相同作用的相应书面文件一 样，享受同等程度的法律认可。据此，电子商业示范法 在第6条中规定："如法律要求信息须采用书面形式，则假 若一项数据电文所含信息可以调取以备日后查用，即满足了 该项要求。"该条对电子交易环境中"书面"的基本标准，以" 可以调取以备日后查用"为界，这一法律上对电子数据讯息 的书面效力的要求，是一种等价功能上的要求。2、"书面"、"签名"、"原件"问题的解决我认为电子商业示范法采用"功能等同"方法以解决 电

14、子数据讯息的书面形式问题在当前的技术条件下是最佳 的方法。就电子数据讯息本身来看，不能将其视为等同于书面文 件，因为两者具有不同的性质，这在前面已论述过。但作为 商业交易中所产生的合同的载体，电子数据讯息与传统书面 文件却有着相同的功能，即两者都是传达了民商事主体的内 在意思表示。对于传统的书面文件在作为合同形式时所起的 作用，如：提供文件供大家可以阅读；可复制以便每一当事 方均掌握一份同数据副本；文件在长时间内可以保持不变； 可通过签字核证数据等，电子数据讯息在作为电子合同载体 时，在必要的技术保障下，同样能够起到这些作用，并且其 可靠程度和速度比传统的书面文件还可能更高。因此，电子 数据讯

15、息在电子交易中，作为交易各方当事人的真实意思表 示，应当具有与书面文件同等的法律效力，不能仅因其不是 采用传统书面文件的形式而加以歧视。在我国合同法中第11条这样规定："书面形式是指 合同书、信件和数据电文等可以有形地表现所载内容的形式。 "对于合同法的这一规定，我国有些人认为"该条已明确 将电子数据交换和电子邮件等网络通信方式纳入书面形式 的范畴，赋予其法律效力。这一点在世界各国现行立法中处 于领先地位。"1 3也有些人认为"这实际上已赋予了电子合 同与传统合同同等的法律效力。"14事实是否如此呢？不是。从前面的论述我们可知电子数据

16、讯息本身与书面文件 是不能等同的，两者只是在作为合同载体时具有相同的功能。 所以我们在赋予电子数据讯息与传统书面形式同等的法律 效力时所采用的是"功能等同"法。而我国的合同法却在 实际上采用了 "形式等同"法，把本属无形非纸质的电子合同 归入到有形的纸质的书面合同形式中。形式等同后，"签名"、 "原件"等这些"书面"的问题就无法解决，这恰是电子商业 示范法颁布指南中提到的情况："尽管有的国家就电子商 业的某些方面颁布了具体规定，但仍然没有全面涉及电子商 业的立法。这种情况可能使人们无法

17、准确地把握并非以传统 的书面文件形式提供的信息的法律性质和有效性。"15在法律意义上，对于书面文件的要求是有多种层次的， "书面形式"只是其中的最低层次，另外还有与书面紧密联系 的手书签名，以及原件的保存与提交等内容。单纯的书面形 式，并不能起到证明法律事实的作用。只有将当事人的签名， 以及书面原件等规范合并在一起，才能较完整地达到法律规 范的要求。一般的书面形式，即不附加签名或原件要求的， 充其量只能起到对文件内容长期保存的作用。所以我们通过 "功能等同"法赋予电子数据讯息的与传统书面形式同等的 法律效力，不应混同于更为严格的一些要求，如&q

18、uot;经签署的文 书"、"经签署的原件"等。在合同交易中，人们对合同载体的书面形式要求，常常 是与其他条件相结合的，比如同时要求签名和原件形式。因 而我们解决电子数据讯息的"书面"问题时还必须解决与之 紧密联系的"签名"与"原件"问题。只有如此才能明确地确定 电子数据讯息作为电子合同载体的完整法律效力。在传统的书面合同中，合同当事人的签名或盖章可以证 明其身份，并确认其本人在缔约时与合同的内容相关联。所 以，签章是合同生效的必要条件，它对合同当事人的意思表 示具有证据力。而签章的概念是与纸张的使用密切相

19、连的, 在以电子数据讯息作为合同载体的情况下，由当事人在合同 上亲笔签名或加盖印章是不可能的。为此，技术专家们设计 了一种称为"电子签名"的技术以实现电子合同当事人签字 的功能。电子签名的使用者持有以电子数据密码表示的密钥，他 可以在电子交易中，利用密钥对发送的电子数据讯息进行加 密，形成数码形式的字母、数目字或其他符号的值，附着在 被加密的电子文件中。它代表了该电子文件的特征。如果有 第三人对电子文件进行篡改，但他并不知道发送方的私人密 钥，那么在文件发生改变时，电子签名的值也将随之而发生 改变，不同的文件得到的是不同的电子签名数码值。因此，电子签名能够客观地辨别签署者的

20、身份，并证明 该签署者与其所签署的信息内容相关联，而且还能够辨别经 签署的信息内容是否曾被篡改。电子签名的这些作用与传统 的亲笔签名的主要作用相等同，所以电子签名也可享受与亲 笔签名同等程度的法律认可。经电子签名的电子数据讯息的 法律效力，等同于经签署的文书。解决了电子数据讯息"书面"、"签名"的问题，采用同样 的"功能等同"法，"原件"的问题也就不难解决。"原件"的作用主要在凭证方面，它能够证明文件所记录 的内容充分完整且从未被改动。而电子数据讯息作为人们不 能直接感知意义的物质，它必须通过一

21、定的方式，如在电脑 显示屏显示或经打印机打印出来，才能为人们所感知，但此 时人们所看到的，应是"原件"的"副本"，而不是"原件"。但 采用电子签名的技术后，电子数据讯息同样能够确保其所记 录的原始数据充分完整且从未被改动，这与"原件"在法律上 所起的主要作用相一致，因此，从此种意义上说，经签署的 电子数据讯息，符合"原件"的功能要求，其在法律上的效力, 可等同于"原件"。3、电子数据讯息法律效力的确认综上，我们可以对电子交易中电子数据讯息的法律效力 作一个综合的、明确的确认。

22、1、电子数据讯息作为电子交易各方当事人的真实意思 表示，具有与书面文件同等的法律效力，不能仅因其不是采 用传统书面文件的形式而加以歧视。2、经过电子签名的电子数据讯息，在具备必要的技术 保障下，符合传统法律中书面签名与书面原件的要求，起到 与"经签署的文书"和"经签署的原件"同等的法律效力。3、在任何法律诉讼中，电子数据讯息具有与其他传统 证据形式相同的可接受性，不因为其是电子数据讯息的形式 而不被接受或影响其证据力。4、以电子数据讯息为载体的电子合同，不因其采用该 载体形式而影响其法律效力、有效性和可执行性，只要其符 合法律的其他一些规定，如不欺诈等，

23、就享有与传统书面合 同一样的法律效力。五、结语随着网络的进一步普及，电子数据交换和电子邮件的手 段在商业交易中的使用正在迅速增多。对电子交易中电子数 据讯息法律效力的确认，对于规范电子交易，保持其高效性, 维护其安全性具有不可忽视的法律意义。技术的变化发展永远不会结束，在当今时代更是日新月 异。也许以后一些新技术的出现能化解现在所存在的法律障 碍，但在当前的技术条件下，只能、也必须采用本文的方法 对电子交易中的电子数据讯息的法律效力作出确定，相信这 对相关电子技术的发展也能起到激励和促进的作用。1 本文之所以采用"电子交易"的说法，是因为关于"电 子商务"的概念目前并没有一个统一的表述，而有不少人将 电报、电传、传真等贸易方式也归入到电子商务中，但这些 并非本文所要论述的对象，因此采用"电子交易"，籍以排除 这些。2 周仪等电子商务法律及案例中国国际广播出版 社2001年1月第1版第22页3 联合国国际贸易法委员会电子商业示范法第2 条(a)4 联合国国际贸易法委员会电子商业示范法第2条(b)5 香港电子交易条例第1部2释义6 韩国电子商业基本法第1条定义17 中华人民共和国合同法第11条8 江平中华人民共和国合同法精解中国政法大学 出版社