浙江省水利工程稽察与指导服务工作指南正文及目录

1、 1 第一章第一章 前期与设计前期与设计第一节第一节 主要内容和基本要求主要内容和基本要求一、前期和设计工作的程序一、前期和设计工作的程序水利建设项目的前期主要指工程各阶段的政府行业主管部门的审查、审批，设计工作主要指有否各阶段设计报告。一般应按照规划、项目建议书、可行性研究报告、初步设计和施工图设计、开工报告先后顺序具体实施。病险水库除险加固、大型灌区节水改造、农村饮水安全、大型泵站技术改造项目、钱塘江干堤和浙东海塘加固项目、中小河流治理应按照相应的项目建设管理办法组织实施。二、勘察、设计单位的资质等级二、勘察、设计单位的资质等级承担水利行业工程勘察、设计单位的资质等级应符合水利水电行业工程

2、勘察设计资格分级标准的要求。三、前期工作深度三、前期工作深度水利基本建设项目前期工作各阶段文件的编制内容和深度应满足相关规程和规范的要求。设计文件应符合有关工程建设政策法规、工程建设强制性标准和其他技术标准以及合同要求；设计依据的基本资料应完整、准确、可靠；设计文件深度应满足相应设计阶段有关规定、规程规范的要求。病险水库除险加固项目，大坝安全鉴定应按照水库大坝安全鉴定办法和水库大坝安全评价导则的要求进行。主要内容是对已建的水库大坝应进行防洪安全、结构安全和渗流稳定安全等方面的复核，提 2 出主要病因和危害程度，加固措施，并提出大坝安全鉴定书。 “鉴定书”是病险水库除险加固工程立项的主要依据。大

3、型泵站改造项目，安全鉴定报告应按照泵站安全鉴定规程（SL316-2004）的要求进行。安全鉴定范围包括：泵房及进水侧、出水侧工作桥，进水、出水建筑物，主机组、电气设备、辅助设备、金属结构压力管道、计算机监控系统和属于泵站管理的变电、配电设备等。提出主要病因和危害程度，改造措施，评定泵站建筑物和机电设备安全类别，并综合评定泵站的安全类别，对建筑物和机电设备存在的主要问题提出结论性意见。海塘除险加固项目，安全鉴定应按照浙江省海塘工程安全鉴定管理办法和海塘工程安全评价导则的要求进行。主要内容是对已建标准海塘应进行防潮安全、结构安全和渗流稳定安全等方面的复核，提出主要病因、危害程度及加固建议，并提出海

4、塘安全鉴定书。 “鉴定书”是海塘除险加固工程立项的主要依据。施工图编制目前没有专门的规范和规程规定，但应有图纸和主要技术要求以及必要的勘测和试验等内容，应遵循批复的初步设计。目前，施工图审查按浙江省水利建设工程施工图设计文件审查办法 （2002年 6 月 24 日试行） 、 关于进一步规范全省水利建设工程施工图设计文件审查工作的通知 （浙水建200840 号）执行。设计单位提供的施工图应由监理单位核查盖章后，交施工单位施工。四、前期工作审查、审批四、前期工作审查、审批前期工作各阶段均应履行相关的审查、审批程序。不同类型、不同阶段实施的项目，对审查、审批单位的要求不一致。1、病险水库除险加固项目

5、 3 总投资 2 亿元（含 2 亿元）以上或总库容在 10 亿立方米（含 10 亿立方米）以上的工程，必须编制可行性研究报告，由水利部提出审查意见后报国家发改委审批；初步设计在其概算经国家发改委核定后，由水利部审批。总投资 2 亿元以下且总库容在 10 亿立方米以下的大中型或单位库容（每立方米）建设投资大于 4 元的小型工程，可直接编制初步设计，由省水利厅提出审查意见，经流域机构复核后，由省发改委审批。重点小（一）型病险水库工程，由省水利厅和省财政厅对初步设计及概算进行审查并批复。2、大型灌区节水改造项目按照经批准的总体规划，以及中央预算内投资补助和贴息项目管理办法 （国家发展改革委第 31

6、号令）的有关要求，灌区管理单位委托具有相应资质的规划设计单位编制分期或年度可行性研究报告，经省水利厅提出审查意见后，由省发改委审批。灌区管理单位在已批复的分期或年度可行性研究报告的基础上，根据中央下达的项目年度计划投资，委托具有相应资质的规划设计单位编制项目年度实施方案，报省水利厅会同省发改委审批后组织实施。3、农村饮水安全项目以县（市、区）为单元，由具有一定资质的规划设计单位编制项目实施方案，并按现行建设程序的有关要求，由市或县级发改部门商水利部门审批。4、泵站技术改造项目泵站管理单位在批准的总体规划基础上，委托具有相应资质的规划设计单位根据安全鉴定意见编制建设项目初步设计报告，报省发改委和

7、水利厅。初步设计概算需由省发改委和水利厅联合报送国家发改委和水利部核定后，由省发改委同水利厅批复。 4 5、钱塘江干堤和浙东海塘加固项目钱塘江干堤加固项目前期工作按照浙江省堤防加固项目建设管理办法（试行） 要求开展，应当按照批准的相关水利（防洪）规划开展可行性研究、初步设计等前期工作，钱塘江干堤加固项目的可行性研究和初步设计由具有相应资质的水利水电设计（咨询）单位承担，可行性研究和初步设计实行分级审批。初步设计需经省水利厅认定的机构复核后再行批复。浙东海塘加固项目前期工作按照浙江省海塘及配套水闸除险加固项目建设管理办法 （试行） 要求开展，初步设计报告的编制应当以安全鉴定（认定）结论为基础，有

8、针对性的提出加固处理方案，并在设计方案中按规定配套完善有关监测与管理设施。中央及省公共建设投资中安排资金的项目，建设管理、资金管理等办法从其规定。初步设计报告的编制应当由具有相应水利水电设计资质的单位承担。其中,设计重现期（下略）100 年一遇及以上海塘与大型水闸加固的设计报告应由具有甲级水利水电设计资质的单位编制；20 年和 50 年一遇的海塘与中型水闸加固的设计报告应由具有乙级及以上水利水电设计资质的单位编制；10 年一遇的海塘与小型水闸加固的设计报告应由具有丙级及以上水利水电设计资质的单位编制。初步设计报告实行分级审批。100 年一遇及以上的海塘与大型水闸的除险加固初步设计由省水利厅审批

9、；50 年一遇的海塘与中型水闸的除险加固初步设计由市水行政主管部门审批；20 年和 10 年一遇海塘与小型水闸的除险加固初步设计由县（市、区）水行政主管部门审批。对列入省计划总投资大于 1000 万元的 50 年一遇及以下的海塘及总投资大于 500 万元的中小型水闸加固项目的初步设计，由相应审批部门提出审查意见，经省水利厅认定的机构复核后再行批复，并报省水利厅备案。 5 6、中小河流治理中小河流治理项目前期工作按照全国中小河流治理项目和资金管理办法和浙江省中小河流治理项目和资金管理实施细则（试行） 要求开展。初步设计必须根据经批准的中小河流防洪（治理）等相关规划和中小河流专项规划开展。中小河流

10、治理项目初步设计实行技术审核制度，省水利厅委托中介机构对中小河流治理项目初步设计进行审核，并出具审核报告。项目经审核后，由省水利厅、省财政厅联合审批。五、设计单位质量保证及现场设计服务五、设计单位质量保证及现场设计服务设计单位应按建设工程质量管理条例第十八条至第二十四条的规定履行勘察设计单位的质量责任和义务。设计单位应加强内部质量管理。建立、健全设计质量保证体系，加强设计过程质量控制，健全设计文件的审核、会签批准制度，做好设计文件的技术交底工作。设计单位应按合同规定及时提供设计文件及施工图纸。对大中型工程，设计单位应按合同规定在施工现场设立设计代表机构或派驻设计代表，做好现场服务。设计单位应按

11、水利部有关规定在阶段验收、单位工程验收和竣工验收中，对施工质量提出评价意见。根据目前实际情况，稽察过程中应关注合作设计、设计单位图章是否规范、设计资质是否符合规定等情况。六、设计变更与概算调整六、设计变更与概算调整设计变更是指对已批复的初步设计的变更。根据水利基本建设投资计划管理暂行办法 （水规计2003344 号）的规定，工程项目设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算调整等，须按程序上报原审批单位审批。在工程项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初步设计原则，一般的非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，由项目主管 6 部门审批。中小河流治理项目根据浙江省中小河流治理项目和资金管理实施细

12、则（试行） 相关规定，重大设计变更由项目所在地市级水行政主管部门、财政部门组织审批。项目重大设计变更主要包括建设标准、堤线走向、建设地点、建设内容等发生改变，或断面结构型式、工程投资等发生较大变化的设计变更。不得通过项目重大设计变更，来故意缩减项目初步设计批复的综合治理长度等建设规模。现有的相关法律法规对重大设计变更尚未提出明确的量化指标。一般认为，凡涉及初设审定方案修改、建筑物结构布置有重大改变的属重大设计变更。例如：由于水文资料变化，导致设计规模与标准所作的重大变动；由于地质条件变化，导致对设计方案所作的重大调整；由于设计深度不够、外部采购条件变化等原因，导致对工程主要内容进行调整，且投资

13、发生重大变化。现场稽察时可参考水利基本建设投资计划管理暂行办法 （水规计2003344 号）和水利工程设计变更管理办法（征求意见稿） 研究确定。目前，滩涂围垦工程和病险水库除险加固，省水利厅浙江省滩涂围垦工程重大设计变更管理操作指南（试行） 、 浙江省病险水库除险加固工程重大设计变更管理办法已对重大设计变更作出了界定，稽察时可参考使用。浙东海塘加固项目按照浙江省海塘及配套水闸除险加固项目建设管理办法（试行） ，加固项目设计文件的工程标准、规模、主要结构和堤线布置等主要内容需要作重大修改的，必须报原审批单位批准同意。七、施工期度汛安全七、施工期度汛安全对于枢纽、病险水库、海塘除险加固和泵站技术改

14、造工程等，项目 7 法人负责度汛安全工作。应组织相关参建单位做好施工度汛方案的编制工作，确定度汛标准、度汛方案、工程形象进度和应急情况处理等，并由项目法人报防汛主管部门批准。项目法人、施工单位等其他参建单位应做好度汛准备和安排，如工程经费、器材、设备和施工力量安排，工程施工合理部署、具体措施，及时完成度汛工程汛前建设内容等。对施工期度汛安排的稽察，应与负责计划和质量工作的专家充分沟通，并做出相应评价。第二节第二节 项目稽察的重点和主要方法项目稽察的重点和主要方法一、了解审查、审批程序，查明勘察、设计单位资质一、了解审查、审批程序，查明勘察、设计单位资质检查各阶段审查、审批资料，查明审查、审批程

15、序是否健全、合法，重点检查审查、审批意见和存在的问题，在下一阶段设计中是否得以贯彻执行和予以落实。稽察过程中，除举报或专项调查外，对前期设计工作主要工作内容的稽察，重点为初步设计的审查和实施；对施工图阶段未经批准擅自改变初步设计的情况，要分析原因，检查变更的合理性和履行报批情况。大型灌区节水改造工程应重点检查前期工作程序是否履行到位，可行性研究报告及实施方案是否均已审批，实施方案安排的建设项目是否为可行性报告范围内的项目。农村饮水安全工程可直接进入方案实施阶 段。现场稽察工作开展以后，应核查勘察、设计单位的资质是否符合相关规定要求。涉及勘察设计工作分包和劳务合作的，还应查明分包单位的相关人员、

16、资质情况以及各自职责履行情况，界定勘察、设计行为的责任主体。 8 二、查阅工程水文、地质资料，关注工程地质情况二、查阅工程水文、地质资料，关注工程地质情况查阅具体资料过程中，宜先查阅水文、地质资料，检查相关资料是否齐全。应着重关注地勘工作的工程量、深度是否满足相关规范要求，相关资料是否完备、地质情况的描述是否清楚、地质问题结论是否明确、有无地质参数和处理措施建议、天然建材有无评价资料等。三、重点检查工程关键部位和主要设计指标三、重点检查工程关键部位和主要设计指标现场检查及查阅工程资料时，均应重点检查工程关键部位的设计情况。包括：各项主要设计指标的确定、设计方案的合理性等，确定是否存在设计缺陷或

17、安全隐患。1、病险水库除险加固项目应重点检查大坝的抗滑稳定、渗透稳定和防洪计算，坝体与坝基、岸坡、坝下埋管及其他建筑物（坝下埋管）的结合部处理等，还应着重关注设计深度是否满足要求：水库病险处理是否符合安全鉴定的意见，对于地勘中发现的异常情况是否进行了专题研究并提出了相应的处理措施，有关设计标准（如防洪标准等）和参数选择是否符合规范要求，主要建筑物的渗流、稳定和水力设计是否开展了相应的试验、计算分析等工作；设计方案是否合理和建筑物设计总体是否安全；对施工中发现的地质问题是否进行了专门处理等。2、农村饮水安全项目应重点检查集中式供水工程的供水规模是否合理、经济，供水保证率是否达到要求；水源选择是否

18、科学合理；是否对水源水质进行分析，对水质超标项目是否采取处理措施；主要建（构）筑物是否进行了结构设计。分散式供水工程供生活饮用水的水质是否符合农村实施生活饮用水卫生标准准则的要求，单户集雨工程的集流面和蓄水构筑物 9 的设计是否满足规范要求。3、大型灌区节水改造项目应重点检查渠道防渗结构是否经济合理，在寒冷地区或严寒地区是否进行了抗冻胀设计，位于膨胀土等不良地质条件的渠道，或具有裂隙、断层、滑坡体、溶（空）洞以及地下水位较高时，或傍山渠道是否采取相应的工程措施确保渠道稳定；渠系建筑物是否进行了相应的计算分析。4、泵站技术改造项目主要内容为机电设备更新改造和泵站主体建筑物加固改造。应重点检查泵站

19、改造初步设计是否根据安全鉴定报告提出的问题进行了更新改造；泵站主要参数指标（设计流量、扬程、抽水装置效率、泵站能源单耗、主电动机的容量等）确定的合理性。5、钱塘江干堤和浙东海塘加固项目钱塘江干堤加固项目：应重点检查工程地质情况是否符合设计、施工要求，对施工中发现的地质问题是否进行了专门处理等；工程是否满足防洪、排涝、抗倾、抗滑和抗渗等设计、施工要求；建设任务、内容、规模是否满足批复要求；堤线布置、堤顶高程是否符合设计要求；堤脚、护坡处理是否满足设计要求；交叉建筑物是否满足结构安全。浙东海塘加固项目应重点检查海塘的防潮标准、结构稳定、渗流安全、消浪防冲稳定等，海塘与水闸等交叉建筑物的结合部处理等

20、，还应着重关注设计深度是否满足要求：海塘病险处理是否符合安全鉴定的意见，对于地勘中发现的异常情况是否进行了专题研究并提出了相应的处理措施，有关设计标准（如防潮标准等）和参数选择是否符合规范要求，设计方案是否合理和建筑物设计总体是否安全；对施工中发现的地质问题是否进行了专门处理等。6、中小河流治理：应重点检查工程地质情况是否符合设计、施工 10 要求，对施工中发现的地质问题是否进行了专门处理等；工程是否满足防洪、排涝、抗倾、抗滑和抗渗等设计、施工要求；建设任务、内容、规模是否满足批复要求；堤线布置、堤顶高程是否符合设计要求；堤脚、护坡处理是否满足设计要求；工程清淤疏浚是否合理并满足设计要求；交叉

21、建筑物是否满足结构安全。四、核查工程设计变更情况四、核查工程设计变更情况鉴于现有的规程规范和政策法规对重大设计修改尚未提出明确的量化指标，稽察工作中，应根据工程实际情况，慎重认定相关设计修改是否确属重大设计修改，并进一步核查变更的主要内容，评价变更的合理性，检查变更程序是否符合规定。五、检查工程设计质量保证体系五、检查工程设计质量保证体系在重点检查设计工作深度的同时，还应对设计单位的质量保证体系和现场服务进行核查，如：设计单位现场服务是否到位，设计图纸是否规范（图标、比例尺等） ，图纸表达是否清晰完整，签名和图章使用是否规范等。50 年一遇及以上海塘与大中型水闸的除险加固项目按浙江省水利建设工

22、程施工图设计文件审查办法（试行） （浙水建200257 号）规定，实行施工图设计审查。10 年和 20 年一遇的海塘与小型水闸参照执行，但其重点部位或隐蔽工程应实行施工图设计审查。六、加强与其他专家的沟通合作六、加强与其他专家的沟通合作对工程规模、主要设计指标、形象进度、不同阶段工程量变化较大等方面的问题，应与计划专业的专家沟通讨论；对有安全度汛问题的，应与建设管理、计划及质量专业的专家沟通讨论；对工程设计指标、关 11 键部位的设计、工程设计方案、重大设计变更、工程安全隐患等方面问题，应与质量专家充分讨论沟通；对于擅自改变（尤其是扩大）工程规模和标准的，应与财务专家讨论沟通，确定是否存在套取

23、工程建设资金的问题。第三节第三节 稽察中常见问题和法规标准的适用稽察中常见问题和法规标准的适用一、前期和设计工作程序问题一、前期和设计工作程序问题（一）未履行必要的前期工作程序或程序倒置由于前期工作和设计工作滞后，有些工程项目在可行性研究报告（项目建议书）或初步设计未经审批（或尚未完成）情况下，就安排了投资，开始了建设项目施工。不符合以下政策、法规的规定：1、有关项目建设管理办法：（1）国家发改委、水利部大型灌区续建配套和节水改造项目建设管理办法 （发改投资20071291 号）第十三条；（2）国家发改委、水利部、卫生部农村饮水安全项目建设管理办法 （发改农经20071752 号）第八条；2、

24、水利部水利工程建设程序管理暂行规定 （水建199816 号）第七条；3、水利部水利工程建设项目管理规定（试行） （水建1995128号）第十二条、第十三条；4、 国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见 （国发200020 号）第二条。（二）重大设计变更未经原审批单位审批，设计变更未经项目主管 12 部门审批不符合水利部水利基本建设投资计划管理暂行办法 （水规计2003344 号）第三十条、第三十一条的规定。在具体尺度的掌握上，可将不涉及结构型式，工程量及投资变化很小的一般设计变更视为“设计修改”，只要设计单位出通知单即可。各种设计变更均应有设计单位出

25、具设计变更文件。二、前期和设计工作质量的问题二、前期和设计工作质量的问题（一）前期勘察深度不够勘探工作内容和数量不满足规范要求。如：未进行必要的地质勘察，未进行分析论证即引用相关资料；缺少地质测绘成果和天然建材勘察资料。不符合水利水电工程地质勘察规范 （GB50287-99）第 2.0.1 条、第 2.0.3 条、第 2.0.5 条的规定。1、枢纽和病险水库项目，未提供坝体填筑料、坝基、溢洪道地基岩土物理力学指标；缺少勘探点控制, 未查明病险部位；对于原有需要加固或改建的隐蔽工程或水下工程结构尺寸不清，根据假定的尺寸进行设计；测量或勘察不准确不细致；构造带未进行针对性的勘探试验等。不符合水利水

26、电工程地质勘察规范 （GB50287-99）附录 A 和中小型水利水电工程地质勘察规范 （SL55-2005）第 7.1.2 条、第 7.3.9 条 、第 7.3.10 条、第 7.3.3 条、第 7.3.1 条、第 7.2.4 条、第 7.3.2 条的规定；2、大型灌区节水改造项目，未查明沿渠线的不良地质条件，无沿渠线带状地形图和渠道典型剖面图，未对地下水位及渠道沿线渗漏情况进行查勘；渠系建筑物未进行地质勘察等。不符合中小型水利水电工程地质勘察规范 （SL55-2005）第 5.6.1 条或渠道防渗工程技术规范 13 （SL18-2004）第 3.1.2 条、第 3.1.3 条、第 3.1.

27、4 条的规定。3、农村饮水安全项目，无供水水源勘测资料和水质分析资料。不符合村镇供水工程技术规范 （SL310-2004）第 2.0.3 条及供水水文地质勘察规范 （GBT50027-2001）第 1.0.8 条、第 10.0.1 条的规定4、泵站技术改造项目，无机电设备检测成果和土建部分无检测成果、无地质勘察资料。不符合泵站技术改造规程 （SL254-2000）第3.0.5 条、第 3.0.7 条、第 3.0.8 条、第 3.0.10 条及中小型水利水电工程地质勘察规范 （SL55-2005）第 5.4.5 条的规定。5、钱塘江干堤和浙东海塘加固项目前期工作设计资质、审批主体、审批程序不符合

28、相关规定。不符合浙江省堤防加固项目建设管理办法（试行） 第二章前期管理的规定。地勘工作不深，未提供地基和堤身填筑材料、岩土物理力学指标；缺少勘探点控制,未查明病险隐患部位；测量或勘察不准确等。不符合堤防工程地质勘察规程(SL188-2005)有关规定。6、中小河流治理项目前期工作设计资质不满足要求，审批主体、审批程序不符合规定，工程设计无相关地质勘察资料。不符合全国中小河流治理项目和资金管理办法第二章前期工作第八条、第九条的规定；不符合浙江省中小河流治理项目和资金管理实施细则（试行） 第二章前期工作第十条的规定；不符合中小河流治理工程初步设计指导意见第三章工程地质第（一） 、第（二）节等相关要

29、求。（二）工程设计未落实安全鉴定意见，未落实审查审批意见病险水库、海塘除险加固项目，将不属于除险加固的内容纳入加固方案或加固方案未达到除险目的；泵站技术改造项目，将不属于更新改造的内容纳入改造方案或更新 14 改造方案未达到安全运行目的。不符合以下政策、法规的规定：1、国家发改委、水利部病险水库除险加固工程项目建设管理办法 （发改办农经2005806 号）第三条；2、国家发改委、水利部大型排涝泵站改造项目建设管理办法（发改投资20061726 号）第三条。3、水利厅浙江省海塘及配套水闸除险加固项目建设管理办法（ 浙水管200855 号）第七条、第十二条（三）设计深度不够或存在缺陷1、枢纽和病险

30、水库除险加固项目多表现为：（1）病险水库项目初步设计对加固方案未进行比选，工程措施的效果未提供相应的计算成果和说明；采取过度的措施，造成浪费如：防洪未进行坝体加高和增加泄洪能力方案比选；防渗未进行防渗墙、劈裂灌浆、坝后排水等措施比选等。不符合水利水电工程初步设计报告编制规程 （DL5021-1993）第1.0.3 条的规定。（2）初步设计未进行必要的分析计算，设计处理措施不满足规程规范的要求如：初步设计时，未考虑地震影响；未对溢洪道的不同功能段进行不同工况水力计算等。不符合水工建筑物抗震设计规范 （DL5073-2000）第 5.1.1 条、第 6.1.1 条、第 7.1.1 条和第 8.1.

31、1 条以及溢洪道设计规范 （SL253-2000）第 3.1.1 条的规定。（3）工程量计算不准确，较实际有较大偏差不符合建设工程质量管理条例 （国务院令第 279 号）第十九条、 15 第二十条和第二十一条的规定。（4）设计工程方案未考虑现场施工条件，实施性差不符合建设工程质量管理条例 （国务院令第 279 号）第二十一条的规定。（5）初步设计和施工图均未提供相关技术指标或技术要求如：土方填筑无压实度要求，寒冷或严寒地区混凝土无抗冻要求，高喷和混凝土防渗墙无渗透系数要求等。不符合水利水电工程初步设计报告编制规程 （DL5021-1993）第6.3.1 条、 碾压式土石坝设计规范 （SL274

32、-2001）第 4.2 节的相关条或建设工程质量管理条例 （国务院令第 279 号）第十九条的规定。2、大型灌区节水改造项目多表现为：（1）可行性研究报告无改革管理体制、转换经营机制、加快水价改革等内容不符合国家发改委、水利部大型灌区续建配套和节水改造项目建设管理办法 （发改投资20071291 号）第三条的规定。（2）渠道防渗结构设计未进行不同方案技术经济论证；防渗结构设计不满足规范要求不符合渠道防渗工程技术规范 （SL18-2006）第 4.3.1 条和第 7.1节 -第 7.6 节的相关条的规定。（3）寒冷或严寒地区抗冻胀设计，未计算衬砌结构冻胀位移量和抗冻胀稳定性；抗冻胀措施未进行不同

33、方案比选不符合渠系工程抗冻胀设计规范 （SL23-2006）第 4.1.1 条和第4.2.1 条的规定。（4）未提供相关技术指标或技术要求如：土方填筑无压实度要求，无灌溉保证率和渠系水利用系数等。 16 不符合渠道防渗工程技术规范 （SL18-2006）第 6.2 节-第 6. 7 节的相关条和大型灌区技术改造规程 （SL418-2008）第 5.1.1 条和第5.3.1 条的规定。3、农村饮水安全项目多表现为：（1）单项工程实施的具体项目、工程规模、解决人口数、工程投资等与实际完成情况不符不符合国家发改委、水利部、卫生部农村饮水安全项目建设管理办法 （发改农经20071752 号）第九条的规

34、定。（2）工程设计未提供水源供水量和供水保证程度的评价分析，水源水量不满足供水规模不符合村镇供水工程技术规范 （SL310-2004）第 3.1.1 条的规定。（3）未考虑净水装置设计或设计存在饮水安全隐患不符合村镇供水工程技术规范 （SL310-2004）第 9 章的相关条的规定。（4）无建后管护设计或缺少水源地保护设计不符合国家发改委、水利部、卫生部农村饮水安全项目建设管理办法 （发改农经20071752 号）第九条和村镇供水工程技术规范（SL310-2004）第 11.3.1 条的规定。4、泵站技术改造项目多表现为：（1）未经充分论证改变泵站的运行条件（特征水位、流量、扬程等）不符合国家

35、发改委、水利部大型排涝泵站改造项目建设管理办法（发改投资20061726 号）第五条的规定。（2）泵站建筑物加固或拆除重建设计未进行分析论证 17 不符合泵站技术改造规程 （SL254-2000）第 3.0.4 条的规定。（3）泵站机电设备更新改造未进行检测，未说明更新设备的必要性不符合泵站技术改造规程 （SL254-2000）第 4.1.1 条和第 3.0.10条的规定。（4）更新的机电设备采用落后、淘汰的产品。不符合国家发改委、水利部大型排涝泵站改造项目建设管理办法（发改投资20061726 号）第十五条的规定。5、钱塘江干堤和浙东海塘加固项目多表现为：浙东海塘加固项目：(1)工程地质勘探

36、工作深度不深，物理力学指标参数取用分析不够不符合堤防工程地质勘察规程(SL188-2005)有关规定。（2）初步设计对加固方案技术经济比选和科学论证不够充分，工程措施的效果未提供相应的计算成果和说明不符合水利水电工程初步设计报告编制规程 （DL5021-1993）第1.0.3 条的规定。（3）工程防御标准论证不够不符合海堤设计规范 、 浙江省海塘工程技术规定（4）管理设计内容简单，不够完善（5）设计工程方案未考虑现场施工条件，实施性差，度汛安全预案、施工安全预案要细化不符合建设工程质量管理条例 （国务院令第 279 号）第二十一条的规定。钱塘江干堤加固项目：未对工程堤型结构采用多方案比选，选定

37、安全、经济、合理的加固 18 方案。工程防渗处理选取设计方案不合理，存在防渗过度，造成项目不经济的同时，影响地下水安全。不符合堤防工程设计规范第 8 章第 8.1 节规定要求。6、中小河流治理：保护区范围排涝设计能力不足；水文水利计算比较欠缺；缺乏工程地质勘察资料及相关设计论证；清淤疏浚设计能力有待完善，存在过度切滩情况。（四）设计图纸不齐全、不规范；设计图章使用和设计人员签名不规范不符合以下政策、法规的规定：1、 水利水电工程制图标准的相关标准；2、 水利工程质量管理规定 （水利部令第 7 号）第二十七条；3、 建设工程质量管理条例 （国务院令第 279 号）第十九条。三、前期和设计工作管理

38、的问题三、前期和设计工作管理的问题（一）建设项目主管部门越权审批工程项目不符合以下政策、法规的规定：1、有关项目建设管理办法：（1）国家发改委、水利部病险水库除险加固工程项目建设管理办法 （发改办农经 2005806 号）第四条；（2）财政部、水利部重点小型病险水库除险加固项目管理办法（财建20071025 号）第九条；（3）国家发改委、水利部大型灌区续建配套和节水改造项目建设管理办法 （发改投资20071291 号）第六条；（4）国家发改委、水利部、卫生部农村饮水安全项目建设管理办法 （发改农经20071752 号）第七条、第八条； 19 2、水利部水利基本建设投资计划管理暂行办法 （水规计

39、2003344 号）第二十三条第二十八条。（二）承担勘察设计项目的单位不具备相应的资质等级不符合以下政策、法规的规定：1、建设部工程勘察资质分级标准 （建设200122 号）第三条；2、建设部关于印发工程设计资质标准的通知 （建市200786 号）3、水利部堤防工程勘察设计资格分级标准补充规定 （水建管1998541 号）第二条、第三条；4、 建设工程质量管理条例 （国务院令第 279 号）第十八条。（三）设计单位现场服务不到位如：施工图提供不满足现场施工要求，不能及时解决施工中存在的技术问题，不能及时派员参加工程验收等。不符合水利工程质量管理规定 （水利部令第 7 号）第二十八条、第二十九条

40、的规定。（四）擅自变更设计标准或调整项目在技施设计或施工图设计阶段，未按规定的设计变更程序和审批手续，擅自改变初步设计批准的工程方案，结构尺寸和工程量变化较大。如：枢纽、病险水库和堤防除险加固工程，擅自提高或降低设计标准；大型灌区节水改造和农村饮水工程，部分项目不在规划或可研范围内；大型灌区节水改造工程，部分项目扩展为支渠以下田间工程。不符合以下政策、法规的规定：1、水利部水利基本建设投资计划管理暂行办法 （水规计2003344 号）第五十五条、第五十七条。2、有关项目建设管理办法： 20 （1）国家发改委、水利部关于进一步加强病险水库除险加固工程管理有关问题的通知 （发改办农经2005806

41、 号）第三条；（2）国家发改委、水利部大型灌区续建配套和节水改造项目建设管理办法 （发改投资20071291 号）第十三条、第三条；（3）国家发改委、水利部、卫生部农村饮水安全项目建设管理办法 （发改农经20071752 号）第八条。第四节第四节 常用的法律、法规和技术标准常用的法律、法规和技术标准1、建设工程质量管理条例（国务院令第 279 号）2、建设工程勘察设计管理条例（国务院令第 293 号）3、水利工程建设程序管理暂行规定（水建199816 号）4、水利工程建设项目管理暂行规定（水建1995128 号）5、水利、水电行业工程勘察设计资格分级标准（能源部基建199272 号，水利部建开

42、19925 号）6、水利工程质量管理规定（水利部令第 7 号）7、水利基本建设项目稽察暂行办法（水利部令第 11 号）8、水利基本建设投资计划管理暂行办法（水规计2003344 号）9、浙江省重点建设项目管理办法（2010 年 4 月 14 日 省政府令第270 号）10、浙江省政府投资项目管理办法（2005 年 2 月 23 日 省政府令第 185 号）11、浙江省水利建设工程施工图设计文件审查办法 （2002 年6 月 24 日试行）12、关于进一步规范全省水利建设工程施工图设计文件审查工作的通知 （浙水建200840 号） 21 13、水利水电工程等级划分及洪水标准（SL252-2000

43、）14、水库大坝安全鉴定办法（水建管2003271 号）15、水利水电工程项目建议书编制暂行规定（水规计1996608 号）16、水利水电工程可行性研究报告编制规程（DL5020-93）17、水利水电工程初步设计报告编制规程（DL5021-93）18、水利水电工程地质勘察规范（GB50287-99）19、工程建设强制性条文（建管2000234 号）20、堤防工程设计规范（GB50286-98）21、堤防工程地质勘察规程（SL/T188-96）22、防洪标准（GB50201-94）23、水利水电工程设计洪水计算规范（SL44-2006）24、水利工程水利计算规范（SL104-95）25、砌石坝设

44、计规范（SL25-2006）26、混凝土面板堆石坝设计规范（SL228-98）27、溢洪道设计规范（SL253-2000）28、水闸设计规范（SL265-2001）29、碾压混凝土坝设计导则（DL/T5005-92）30、碾压式土石坝设计规范（SL274-2001）31、混凝土拱坝设计规范（DL/T5346-2006）32、混凝土重力坝设计规范（SL319-2005）33、水利水电工程制图标准（SL73.2-95）34、水闸安全鉴定规程（SL214-98）35、城市防洪工程设计规范（CJJ50-92）36、水利水电工程天然建筑材料勘察规程（SL-251-2000） 22 37、水利水电工程施工

45、地质勘察规程（SL313-2004）38、水库大坝安全评价导则 （SL258-2000）39、中小型水利水电工程地质勘察规范 （SL55-2005）40、碾压式土石坝施工规范 （DLT5129-2001）41、小型水利水电工程碾压式土石坝设计导则（SL189-96）42、水利水电工程混凝土防渗墙施工规范（DL/T5199-2004）43、灌溉与排水工程设计规范（GB50288-99）44、大型灌区技术改造规程（SL418-2008）45、渠系工程抗冻胀设计规范（SL23-2006）46、渠道防渗工程技术规范（SL18-2004）47、村镇供水单位资质标准（SL308-2004）48、村镇供水工

46、程技术规范（SL310-2004）49、泵站安全鉴定规程（SL316-2004）50、泵站设计规范（GB/T50265-97）51、泵站技术改造规程（SL254-2000）52、国家发改委、水利部大型灌区续建配套和节水改造项目建设管理办法 （发改投资20071291 号）53、国家发改委、水利部农村饮水安全项目建设管理办法发改农经20071752 号）54、国家发改委、水利部大型排涝泵站改造项目建设管理办法（发改投资20061726 号）55、国家发改委、水利部病险水库除险加固工程建设管理办法（发改办农经2005806 号）56、财政部、水利部重点小型病险水库除险加固项目管理办法（财建2007

47、1025 号） 23 57、海堤设计规范58、浙江省海塘工程技术规定59、浙江省海塘及配套水闸除险加固项目建设管理办法60、浙江省海塘工程安全鉴定管理办法61、浙江省海塘工程安全评价导则62、浙江省小型水闸安全技术认定办法第二章第二章 建设管理建设管理第一节第一节 主要内容和基本要求主要内容和基本要求一、主要内容一、主要内容水利工程基本建设项目建设管理工作稽察主要内容是项目法人责任制、招标投标制、建设监理制、合同管理等 4 个方面。（一）项目法人责任制（一）项目法人责任制项目法人组建机构、组建时间及审批、备案情况；法人代表任命、技术负责人确定，项目法人内设机构设置，工作人员数量、组成和专兼职情

48、况，专业技术人员结构比例；规章制度、岗位职责制定、执行及其内容的针对性和可操作性；项目法人职责履行情况；对工程建设期间度汛方案、超标准洪水预案及抢险措施的编制、上报、审批及工程质量、安全生产管理体系情况；档案资料收集、整理、归档情况等。（二）招标投标制（二）招标投标制招标方式及其组织形式，招标代理机构资质；依法必须招标的工程项目是否招标；招标所具备的条件；招标文件编制的规范性，是否附带歧视性或“霸王”条款，评标标准和评标办法是否合理、公平公正并在招 24 标文件中公开载明；投标人资格审查情况；招标工程内容及标段划分的合理性；招标公告发布媒体是否符合国家的有关规定；评标委员会组成、开标和评标过程

49、、中标人确定方式、中标通知书发出时限等是否符合国家的有关规定；招投标过程中的有关时间段限制是否满足规定；招标投标情况书面总结报告是否提交；行政监督是否到位等情况；工程分包情况等。（三）建设监理制（三）建设监理制监理单位在工程现场组成项目监理部机构情况；总监、副总监、监理工程师、监理员等人员数量，各专业监理人员配备情况；监理人员执业资格、注册等持证情况；监理单位规章制度建立情况；监理单位的监理规划和监理实施细则编制情况；监理机构组织进行工程项目划分及审签施工图纸情况；监理单位针对本工程的进度、质量、资金、安全方面所采取的主要控制措施及实施效果；监理单位信息管理、合同管理情况；监理单位必要的现场检

50、测、试验设备配备情况；监理日志记录情况；监理例会及现场会议纪要、监理通知、监理月报和监理总结、报告编制情况；监理资料收集、整理、归档情况；监理目标完成情况；监理人员监理职责履行情况。（四）合同管理（四）合同管理合同数量、类别、金额，合同签订合法性，合同文本采用情况，合同内容和条款是否完善，合同变更及执行，工程转包和违法分包情况，工程价款结算支付程序、时限及执行情况，工程控制节点和完成情况等。二、基本要求二、基本要求大中型水利枢纽、病险水库除险加固、大型排涝泵站改造项目、 25 1、2 级堤防和 3、4 级重点堤防工程、农村饮水安全项目中日供水 1000立方米（或供水人口 1 万人）以上的单项工

51、程等要按照基本建设程序进行建设和管理，实行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制；大型灌区续建配套与节水改造项目要推行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制；水土保持项目、限额以下的农村饮水安全项目及其它规模较小的建设项目参照基本建设程序管理，有条件的亦应积极实行（推行）招标投标制、建设监理制。（一）项目法人责任制（一）项目法人责任制1、项目法人组建时间项目主管部门应在可行性研究报告批复后，施工准备工程开工前组建项目法人；重点小型病险水库除险加固项目应在初步设计文件批复后组建项目法人。2、项目法人组建程序和方式（1）中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法人，任命法人代表。地方项目由项目所

52、在地的县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表，其中总投资在两亿元以上的地方大型水利工程项目，由省人民政府负责或委托组建项目法人，任命法人代表。（2）新建项目一般应按建管一体的原则组建项目法人。除险加固、续建配套、改建扩建等建设项目，原管理单位基本具备项目法人条件的，原则上由原管理单位作为项目法人或以其为基础组建项目法人。重点小型病险水库除险加固项目，根据国家和有关部门规定，由县级以上人民政府按程序集中组建建设管理机构，明确法定代表人和技术负责人。（3）组建项目法人要按项目的管理权限报上级主管部门审批和备案。 26 3、大中型建设项目的项目法人应具备的基本条件法人代表应为专职人员。技术负

53、责人应具有高级专业技术职称，有较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，负责过中型以上水利工程的建设管理，能独立处理工程建设中的重大技术问题。人员结构应包括满足工程建设需要的技术、经济、计划、财务、合同、安全管理等方面的管理人员。大型工程项目法人具有高级专业技术职称的人员不少于总人数的 10%，具有中级专业技术职称的人员不少于总人数的 25%，具有各类专业技术职称的人员一般不少于总人数的 50%。中型工程项目法人具有各级专业技术职称的人员比例，可根据工程规模的大小参照执行。4、重点小型病险水库除险加固项目，项目法人组成人员结构要合理，专业性强的技术工作必须由中级以上职称的专业人员承担；从事一般

54、技术和管理工作的人员必须具备相应的初级以上技术职称。5、公益性水利建设工程项目法人的主要职责项目法人是项目建设的责任主体，对项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产安全负总责，并对项目主管部门负责。项目法人在建设阶段的主要职责是：按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设。根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政及技术、财务负责人，建立或健全内部质量管理机构。负责办理工程质量监督手续和主体工程开工报告报批手续。负责与项目所在地地方人民政府及有关部门协调解决好工程建设外部条件。依法组织工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等招标，并签订有关合同。组织编制、审核

55、、上报项目年度建设计划，落实年度工程建设资金，严格按照概算控制工程投资，用好、管好建设资金。负责监督检查现场管理机构建设管理情 27 况，包括工程投资、工期、质量、生产安全和工程建设责任制情况等。负责组织制订、上报在建工程度汛方案，落实安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责。负责组织编制竣工决算。负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。6、农村饮水安全项目管理实行分级负责制。地方各级目标责任单位要同目标管理单位签订目标责任书，明确双方的任务与责任。并全面推行用水户全过程参与工作机制，加强项目民主管理。工

56、程建设前，要进行广泛的社区宣传，就工程建设方案、资金筹集办法、工程建成后的管理体制、运行机制和水价等充分征求用水户代表的意见，并与受益农户签订工程建设与管理协议，协议应作为项目申报的必备条件和开展建设与运行管理的重要依据。工程建设中和建成后，要有受益农户推荐的代表参与监督和管理。国家安排的农村饮水安全项目要全部进行社会公示。省级公示可通过政府网站及报刊、广播、电视等便于公众知晓的方式进行，市（地） 、县两级的公示方式和内容由省发改委和水利厅确定。乡、村级公示在施工现场和受益乡村进行，内容应包括工程措施、投资规模、资金来源、解决农村饮水安全问题户数、人数及完成时间、水价核算、建后管理措施等。7、

57、项目法人应向水利工程质量监督机构办理工程质量监督手续；组织设计单位向施工单位进行设计交底。应对监理和施工单位的质量行为和工程实体质量进行监督检查。对施工中出现的工程质量事故，应按规定进行调查、报告，并按照“三不放过”（事故原因不查清不放过，主要要事故责任人和职工未受到教育不放过，补救和防范措施不落实不放过）的原则进行分析、处理。对已建工程质量有重大分歧时，应及时委 28 托具有相应资质等级的质量检测单位（第三方）进行必须的检测。（二）招标投标制（二）招标投标制1、符合招标范围和规模标准规定的水利工程建设项目的施工、监理、勘察设计、重要设备和材料的采购，必须依法进行招标。2、水利工程建设项目的招

58、标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，由项目法人负责，依照规定的程序进行，并接受水行政主管部门依法实施的行政监督。任何单位或个人不得以任何方式非法干涉招标投标活动。3、根据招标投标法的规定，招标方式分为公开招标和邀请招标，水利工程建设项目原则上应采用公开招标，符合规定条件并履行规定批准手续方可采用邀请招标。招标组织形式分为自行招标和委托代理招标。项目法人具有编制招标文件和组织评标能力的，并经有关部门核准，可以自行招标。需要委托代理机构招标的，代理机构的资质应满足工程投资额及招标要求，并与招标人签订合同，在委托范围内办理招标有关事宜，遵守招标投标法关于招标人的规定。招标方式和组织形

59、式应与可行性研究报告批复的内容一致，不得擅自改变。4、水利工程建设项目的招标投标活动应按下列规定的程序进行：招标前，按项目管理权限向水行政主管部门提交招标报告备案；编制招标文件；发布招标信息（招标公告或投标邀请书） ；发售资格预审文件；按规定日期接受潜在投标人编制的资格预审文件；组织对潜在投标人资格预审文件进行审核；向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件；组织购买招标文件的潜在投标人现场踏勘；接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函件，对问题进行澄清，并书面通知所有潜在投标人；在省水利厅组建的评标专家库中随机抽取专家组织成立评标委员会， 29 并在中标结果确定前保密；在规定的时间和地点，接受符

60、合招标文件要求的投标文件；组织开标评标会；在评标委员会推荐的中标候选人中，确定中标人；向水行政主管部门提交招标投标情况的书面总结报告；发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人；进行合同谈判，并与中标人订立书面合同。招标报告具体内容应当包括：招标已具备的条件、招标方式、分标方案、招标计划安排、投标人应具备的资质（资格）条件、评标方法、评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体安排等。5、招标（1）招标应具备规定的条件。如施工招标应具备：初步设计已经批准；建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排落实；监理单位已确定；具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议