第四传统国际贸易理论

1、第四章第四章 传统国际贸易理论传统国际贸易理论v第一节第一节 重商主义对外贸易学说重商主义对外贸易学说v第二节第二节 绝对优势理论绝对优势理论v第三节第三节 比较优势理论比较优势理论v第四节第四节 比较优势理论的现代经济学分析比较优势理论的现代经济学分析v第五节第五节 相互需求论相互需求论v第六节第六节 要素禀赋理论要素禀赋理论v第七节第七节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜第一节第一节 重商主义对外贸易学说重商主义对外贸易学说v一、重商主义一、重商主义v二、重商主义的贸易观点二、重商主义的贸易观点v三、重商主义贸易政策三、重商主义贸易政策v四、评价四、评价一、重商主义一、重商主义v重商主义产生于重商

2、主义产生于1515世纪，全盛于世纪，全盛于1616世纪和世纪和1717世纪上半叶，从世纪上半叶，从1717世纪下半叶开始便盛极而世纪下半叶开始便盛极而衰。衰。v重商主义最初出现在意大利，后来流行到西重商主义最初出现在意大利，后来流行到西班牙、葡萄牙、荷兰、英国和法国等。班牙、葡萄牙、荷兰、英国和法国等。v1616世纪末叶以后，在英国和法国得到重大发世纪末叶以后，在英国和法国得到重大发展。展。v产生背景：产生背景：v1515世纪以后，西欧封建自然经济逐渐瓦解，世纪以后，西欧封建自然经济逐渐瓦解，商品货币经济关系急剧发展，社会经济生活商品货币经济关系急剧发展，社会经济生活对商业资本的依赖日益加深。

3、社会财富的重对商业资本的依赖日益加深。社会财富的重心由土地转向了金银货币。心由土地转向了金银货币。v而当时金银货币主要来自商业资产阶级所经而当时金银货币主要来自商业资产阶级所经营的内外贸易，尤其是对外贸易。营的内外贸易，尤其是对外贸易。v对外贸易被认为是财富的源泉，重商主义便对外贸易被认为是财富的源泉，重商主义便应运而生。应运而生。v重商主义对外贸易学说以重商主义对外贸易学说以重商主义的财富观重商主义的财富观为理论基础，为理论基础，主张主张国家干预经济活动，鼓励国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制外国商品输入，本国商品输出，限制外国商品输入，“多卖多卖少买少买”，追求顺差，使货币流入国内，

4、以增，追求顺差，使货币流入国内，以增加国家财富和增强国力。加国家财富和增强国力。 v重商主义经历了从重商主义经历了从15-1615-16世纪中叶的早期世纪中叶的早期和和1616世纪下半叶至世纪下半叶至1717世纪的晚期世纪的晚期两个发展阶段。两个发展阶段。v早期早期：英国的海尔斯英国的海尔斯和和斯塔福德斯塔福德v主张主张强调限制进口，鼓励出口，禁止金银输强调限制进口，鼓励出口，禁止金银输出。认为财富的惟一表现形式是贵金属，又出。认为财富的惟一表现形式是贵金属，又被称为货币差额论。被称为货币差额论。v晚期晚期：英国的托马斯孟英国的托马斯孟v主张主张国家应该允许货币输出国外，坚持少买国家应该允许货

5、币输出国外，坚持少买多卖；只要该国保持贸易收支顺差，一国货多卖；只要该国保持贸易收支顺差，一国货币财富就会增加，又被称为贸易差额论。币财富就会增加，又被称为贸易差额论。二、重商主义的贸易观点二、重商主义的贸易观点v1 1、货币（金银）是财富的唯一形态、货币（金银）是财富的唯一形态v2 2、国内贸易不会增加整个社会财富的总量、国内贸易不会增加整个社会财富的总量v3 3、国际贸易可以改变一国的财富总量、国际贸易可以改变一国的财富总量v4 4、一国要使财富绝对量增加，必须保持出口、一国要使财富绝对量增加，必须保持出口大于进口大于进口三、重商主义贸易政策三、重商主义贸易政策v1 1、货币政策、货币政策

6、v2 2、奖出限入政策、奖出限入政策v3 3、保护关税政策、保护关税政策v4 4、发展本国工业政策、发展本国工业政策v1 1、货币政策、货币政策v可追溯到中世纪，在可追溯到中世纪，在1616世纪相当普遍。禁止世纪相当普遍。禁止货币输出的同时，各国都想方设法吸收国外货币输出的同时，各国都想方设法吸收国外货币。货币。v重商主义的晚期，货币政策有所放宽，准许重商主义的晚期，货币政策有所放宽，准许输出适量货币，以期获得更多的货币。输出适量货币，以期获得更多的货币。 v2 2、奖出限入政策、奖出限入政策v国家管制对外贸易，促进出口，减少进口，国家管制对外贸易，促进出口，减少进口，实现贸易顺差，积累货币财

7、富。实现贸易顺差，积累货币财富。v在在进口进口方面，实行重商主义的国家不仅禁止方面，实行重商主义的国家不仅禁止奢侈品输入，而且对一般制成品的进口也严奢侈品输入，而且对一般制成品的进口也严加限制。加限制。v在在出口出口方面，主张出口制成品代替出口原料。方面，主张出口制成品代替出口原料。另外，国家还用现金奖励在外国市场上出售另外，国家还用现金奖励在外国市场上出售本国商品的商人。本国商品的商人。v3 3、保护关税政策、保护关税政策v对进口的对进口的制成品制成品设置关税壁垒，课以重税，设置关税壁垒，课以重税，使进口的商品价格提高，达到限制进口的目使进口的商品价格提高，达到限制进口的目的的v对对进口的原

8、料进口的原料和和出口的制成品出口的制成品，则减免关税，则减免关税或出口制成品时退还进口原料所征的关税，或出口制成品时退还进口原料所征的关税，以支持和鼓励本国制成品的生产和出口以支持和鼓励本国制成品的生产和出口v4 4、发展本国工业政策、发展本国工业政策v保持贸易顺差的关键在于本国能够多出口竞保持贸易顺差的关键在于本国能够多出口竞争力强的工业制成品，因此他们主张实施鼓争力强的工业制成品，因此他们主张实施鼓励国内工业发展的政策励国内工业发展的政策四、评价四、评价v重商主义贸易学说是重商主义的核心，是西重商主义贸易学说是重商主义的核心，是西方最早的国际贸易学说。方最早的国际贸易学说。v1 1、现实意

9、义、现实意义v2 2、缺陷和不足、缺陷和不足v1 1、现实意义：、现实意义：v（1 1）在理论上，重商主义贸易学说指出对外）在理论上，重商主义贸易学说指出对外贸易能使国家富足。同时晚期阶段认识到货贸易能使国家富足。同时晚期阶段认识到货币不仅是流通手段，而且具有资本职能，只币不仅是流通手段，而且具有资本职能，只有将货币投入流通，尤其是对外贸易，才能有将货币投入流通，尤其是对外贸易，才能取得更多的货币。取得更多的货币。v重商主义贸易学说的理论观点代表了资本原重商主义贸易学说的理论观点代表了资本原始积累时期处于上升阶段的商业资本的利益，始积累时期处于上升阶段的商业资本的利益，因而具有历史进步意义。因

10、而具有历史进步意义。v（2 2）在政策上，重商主义贸易学说提供了关）在政策上，重商主义贸易学说提供了关于国家干预对外贸易的一系列主张于国家干预对外贸易的一系列主张v重商主义贸易政策中，许多主张和措施对当重商主义贸易政策中，许多主张和措施对当今世界各国制定对外贸易政策仍有一定的影今世界各国制定对外贸易政策仍有一定的影响响v如积极发展本国工业、鼓励原材料进口和制如积极发展本国工业、鼓励原材料进口和制成品出口等仍有借鉴意义。成品出口等仍有借鉴意义。 v2 2、缺陷和不足：、缺陷和不足：v（1 1）理论观点不成熟、肤浅，没有形成系统）理论观点不成熟、肤浅，没有形成系统的理论。的理论。v（2 2）只研究

11、如何从国外取得金银货币，而未）只研究如何从国外取得金银货币，而未探讨国际贸易产生的原因以及能否为参加国探讨国际贸易产生的原因以及能否为参加国带来实际利益。而且，对社会经济现象的探带来实际利益。而且，对社会经济现象的探索仅限于流通领域，而未深入到生产领域索仅限于流通领域，而未深入到生产领域v（3 3）把货币与财富混为一谈，并错误地认为）把货币与财富混为一谈，并错误地认为货币是衡量一个国家富强程度的尺度货币是衡量一个国家富强程度的尺度第二节第二节 绝对优势理论绝对优势理论v一、亚当一、亚当. .斯密与绝对优势理论斯密与绝对优势理论v二、绝对优势理论的主要观点二、绝对优势理论的主要观点v三、绝对优势

12、理论的内容三、绝对优势理论的内容v四、对绝对优势理论的评价四、对绝对优势理论的评价一、亚当一、亚当. .斯密与绝对优势理论斯密与绝对优势理论v传统国际贸易理论体系传统国际贸易理论体系的建立起源于的建立起源于亚当亚当斯斯密的绝对优势理论密的绝对优势理论，这，这一理论为比较优势理论一理论为比较优势理论的创立铺平了道路。的创立铺平了道路。v亚当亚当斯密：英国著名斯密：英国著名的经济学家，古典经济的经济学家，古典经济学派的主要奠基人之一，学派的主要奠基人之一，国际分工和国际贸易理国际分工和国际贸易理论的创始者。论的创始者。v亚当亚当斯密站在产业资产阶级的立场上，于斯密站在产业资产阶级的立场上，于177

13、61776年发表了其代表作年发表了其代表作国民财富的性质和国民财富的性质和原因的研究原因的研究（简称（简称国富论国富论），在书中），在书中批判了重商主义，创立了自由放任的自由主批判了重商主义，创立了自由放任的自由主义经济理论。义经济理论。v在国际分工、国际贸易方面，提出了主张自在国际分工、国际贸易方面，提出了主张自由贸易的由贸易的绝对优势理论绝对优势理论，证明了自由贸易的，证明了自由贸易的可能性与必然性。可能性与必然性。二、绝对优势理论的主要观点二、绝对优势理论的主要观点v1 1、分工可以提高劳动生产率、分工可以提高劳动生产率v2 2、分工的原则是绝对优势或绝对利益、分工的原则是绝对优势或绝对

14、利益v3 3、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件的有利条件v1 1、分工可以提高劳动生产率、分工可以提高劳动生产率v斯密认为分工可以提高劳动生产率，因而能斯密认为分工可以提高劳动生产率，因而能增加国家财富增加国家财富v（1 1）分工可以提高劳动者的熟练程度）分工可以提高劳动者的熟练程度v（2 2）分工使每个人专门从事某项生产，从而）分工使每个人专门从事某项生产，从而节省与生产没有直接关系的时间节省与生产没有直接关系的时间v（3 3）分工有利于发明创造和改进工具）分工有利于发明创造和改进工具v2 2、分工的原则是绝对优势或绝对利益、分工的原则是绝

15、对优势或绝对利益v斯密认为，每个国家都有其适宜于生产某些斯密认为，每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，如果每个特定产品的绝对有利的生产条件，如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的。国际分工也应按照绝对换国家都是有利的。国际分工也应按照绝对优势的原则进行。优势的原则进行。v3 3、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件的有利条件v斯密认为，有利的自然禀赋或后天的有利条斯密认为，有利的自然禀赋或

16、后天的有利条件可以使一个国家生产某种产品的成本绝对件可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低于别国，该产品在生产和交换上处于绝对低于别国，该产品在生产和交换上处于绝对有利地位。有利地位。v各国按照各自的有利条件进行分工和交换，各国按照各自的有利条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大地提高劳动生产率和增效的利用，将会大大地提高劳动生产率和增加物质财富，并使各国从贸易中获益。加物质财富，并使各国从贸易中获益。三、绝对优势理论的模型三、绝对优势理论的模型v假设现有两国：英国和美国，都生产玉米和假设现有两国：英国和美国，都生产玉

17、米和小麦，但生产技术不同。劳动是唯一要素投小麦，但生产技术不同。劳动是唯一要素投入，且两国的劳动力数量都是入，且两国的劳动力数量都是100100人。人。国国 家家 商商 品品 小麦小麦（吨（吨/ /年人）年人）玉米玉米（吨（吨/ /年人）年人）美美 国国英英 国国6145 玉米（人均产量）玉米（人均产量） 小麦（人均产量小麦（人均产量) )美国美国 4=4004=400吨吨/100/100人人6=6=600600吨吨/100/100人人 英国英国 5=5=500500吨吨/100/100人人 1=1001=100吨吨/100/100人人英国和美国的劳动生产率英国和美国的劳动生产率 英国英国 美

18、美 国国 合计合计 玉米玉米5 5小麦小麦1 1玉米玉米4 4小麦小麦6 6玉米玉米小麦小麦分工分工前前生产量生产量25050200300450350交换比例交换比例1：0.21：1.5 消费量消费量25050200300450350分工分工后后生产量生产量50000600500600交换比例交换比例1：1 消费量消费量300200200400500600分工分工前后前后 +50+1500+100+50+250英美两国分工前后生产量和消费量比较英美两国分工前后生产量和消费量比较v价格的确定价格的确定v英国玉米与美国小麦的交换比例是英国玉米与美国小麦的交换比例是1 1：1 1，而，而现实中这一比

19、例（即价格）会不断变动。其现实中这一比例（即价格）会不断变动。其高低取决于国际市场上两种产品的供给与需高低取决于国际市场上两种产品的供给与需求。求。v自由贸易时玉米的相对价格（小麦自由贸易时玉米的相对价格（小麦/ /玉米的交玉米的交换比例）应在换比例）应在0.20.2与与1.51.5之间之间, ,即贸易前两国国即贸易前两国国内价格之间。内价格之间。四、对绝对优势理论的评价四、对绝对优势理论的评价v合理性：合理性： v1 1、建立在劳动价值论基础上的绝对优势理论，、建立在劳动价值论基础上的绝对优势理论，在历史上第一次从生产领域出发，解释了国在历史上第一次从生产领域出发，解释了国际贸易产生的部分原

20、因，并指出分工对于提际贸易产生的部分原因，并指出分工对于提高劳动生产率的重大意义，与重商主义相比高劳动生产率的重大意义，与重商主义相比是一大进步。是一大进步。v2 2、绝对优势理论首次论证了国际贸易可以是、绝对优势理论首次论证了国际贸易可以是“双赢博弈双赢博弈”，而不是，而不是“零和博弈零和博弈”；其贸；其贸易利益的普遍性原则为自由贸易政策主张奠易利益的普遍性原则为自由贸易政策主张奠定了理论基础，成为英国新兴产业资产阶级定了理论基础，成为英国新兴产业资产阶级反对贵族地主和重商主义者的有力理论武器。反对贵族地主和重商主义者的有力理论武器。v局限性：局限性：v1 1、绝对优势理论只能解释国际贸易中

21、的一小、绝对优势理论只能解释国际贸易中的一小部分贸易，即具有绝对优势的国家参与国际部分贸易，即具有绝对优势的国家参与国际分工和国际贸易能够获利。分工和国际贸易能够获利。v2 2、但在现实世界中，有的国家可能没有任何、但在现实世界中，有的国家可能没有任何一种产品处于绝对有利的地位，那是不是这一种产品处于绝对有利的地位，那是不是这个国家就不能参加国际贸易呢？对于这一重个国家就不能参加国际贸易呢？对于这一重要问题，斯密的绝对优势理论并未论及，李要问题，斯密的绝对优势理论并未论及，李嘉图的比较优势理论则对此做出了回答。嘉图的比较优势理论则对此做出了回答。第三节第三节 比较优势理论比较优势理论v一、大卫

22、一、大卫. .李嘉图与比较优势理论李嘉图与比较优势理论v二、比较优势理论的模型二、比较优势理论的模型v三、对比较优势理论的评价三、对比较优势理论的评价一、大卫一、大卫. .李嘉图与比较优势理论李嘉图与比较优势理论v比较优势理论的提出是传比较优势理论的提出是传统国际贸易理论体系建立统国际贸易理论体系建立的标志。的标志。“比较优势比较优势”最最早出现于英国经济学家早出现于英国经济学家罗罗伯特伯特托伦斯托伦斯于于18151815年发年发表的表的论谷物贸易论谷物贸易一书一书中。中。v大卫大卫李嘉图在李嘉图在18171817年发年发表的表的政治经济学及赋税政治经济学及赋税原理原理一书中完善了比较一书中完

23、善了比较优势理论优势理论v李嘉图是资产阶级古典经李嘉图是资产阶级古典经济学的完成者。济学的完成者。 v18151815年，英国政府为了维护土地贵族阶级利年，英国政府为了维护土地贵族阶级利益而修订实行了益而修订实行了谷物法谷物法。该法令规定，。该法令规定，必须在国内谷物价格上涨到限额以上时，才必须在国内谷物价格上涨到限额以上时，才准进口，而且这个价格限额不断地提高。准进口，而且这个价格限额不断地提高。谷物法谷物法限制了英国对谷物的进口，使国限制了英国对谷物的进口，使国内粮价和地租长期保持在很高的水平上。内粮价和地租长期保持在很高的水平上。v李嘉图主张，英国不仅要从外国进口玉米，李嘉图主张，英国不

24、仅要从外国进口玉米，而且要大量进口，因为英国在纺织品上所占而且要大量进口，因为英国在纺织品上所占的优势比在玉米生产上所占的优势还大。故的优势比在玉米生产上所占的优势还大。故英国应该专门进行纺织品生产，以其出口换英国应该专门进行纺织品生产，以其出口换取玉米，取得比较利益，提高商品生产数量。取玉米，取得比较利益，提高商品生产数量。二、比较优势理论的模型二、比较优势理论的模型v1 1、基本假设、基本假设v(1)(1)只有两个国家，生产两种商品只有两个国家，生产两种商品 v(2)(2)自由贸易自由贸易v(3)(3)劳动在国内具有完全的流动性，但在两国劳动在国内具有完全的流动性，但在两国之间则完全缺乏流

25、动性之间则完全缺乏流动性v(4)(4)每种产品的国内生产成本都是固定的每种产品的国内生产成本都是固定的v(5)(5)没有运输费用没有运输费用v(6)(6)不存在技术变化不存在技术变化v(7)(7)贸易按物物交换方式进行贸易按物物交换方式进行v(8)(8)以劳动价值论为基础以劳动价值论为基础v劳动是唯一的生产要素；所有劳动都是同质劳动是唯一的生产要素；所有劳动都是同质的；每单位产品生产所需要的劳动投入维持的；每单位产品生产所需要的劳动投入维持不变。故而任一商品的价值或价格都完全取不变。故而任一商品的价值或价格都完全取决于它的劳动成本。决于它的劳动成本。v2 2、贸易模式、贸易模式v李嘉图认为，国

26、际贸易的基础并不限于劳动李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的生产率上的绝对差别绝对差别。只要各国之间存在着。只要各国之间存在着劳动生产率上的劳动生产率上的相对差别相对差别，就会出现生产成，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。际贸易成为可能。v每个国家应该根据每个国家应该根据“两利相权取其重，两弊两利相权取其重，两弊相权取其轻相权取其轻”的原则，集中生产并出口具有的原则，集中生产并出口具有“比较优势比较优势” ” 的产品，进口具有的产品，进

27、口具有“比较劣势比较劣势”的产品。的产品。 v如果两国间小麦和玉米的交换比例为如果两国间小麦和玉米的交换比例为1 1：1 1，美国用美国用6 6吨小麦吨小麦交换英国的交换英国的6 6吨玉米吨玉米，比分工，比分工前的国内交换多获前的国内交换多获2 2吨玉米吨玉米，而英国用，而英国用6 6吨玉吨玉米米可换取美国的可换取美国的6 6吨小麦吨小麦，相当于国内生产的，相当于国内生产的1 12 2吨玉米吨玉米，与分工前相比，实际获益，与分工前相比，实际获益6 6吨玉米吨玉米。v可见，即使一国在两种商品的生产上都处于可见，即使一国在两种商品的生产上都处于不利地位，通过两国分工与贸易，双方仍可不利地位，通过两

28、国分工与贸易，双方仍可获益。获益。国国 家家 商商 品品 小麦小麦（吨（吨/ /年人）年人）玉米玉米（吨（吨/ /年人）年人）美美 国国英英 国国6142v在在2 22 21 1的国际环境中，即使其中一个国家的国际环境中，即使其中一个国家在两种产品生产上都处于在两种产品生产上都处于绝对劳动成本劣势绝对劳动成本劣势，另一个国家在两种产品生产上都处于另一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳绝对劳动成本优势动成本优势，两国照样可以进行国际专业化，两国照样可以进行国际专业化分工和自由贸易。分工和自由贸易。 v双方各自选择自己比较成本低的产品进行专双方各自选择自己比较成本低的产品进行专业化分工并尽力扩大生

29、产、加强出口贸易，业化分工并尽力扩大生产、加强出口贸易，照样可以保证贸易双方的互惠互利。即按照样可以保证贸易双方的互惠互利。即按“两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻”的比较优势原的比较优势原则进行分工。则进行分工。 v3 3、比较优势理论的例外情况、比较优势理论的例外情况v即当一国与另一国相比，在两种商品生产上即当一国与另一国相比，在两种商品生产上都处于都处于绝对不利地位绝对不利地位，而且两种商品生产的，而且两种商品生产的绝对不利程度相同或绝对不利绝对不利程度相同或绝对不利比例相同比例相同时，时，没有互惠贸易发生。没有互惠贸易发生。三、对比较优势理论的评价三、对比较优势理论的评价v积

30、极意义：积极意义：v1 1、继承了绝对成本说的科学成分，如劳动价、继承了绝对成本说的科学成分，如劳动价值论、专业化分工、自由贸易等，更为重要值论、专业化分工、自由贸易等，更为重要的是用比较成本观念代替了绝对成本的概念，的是用比较成本观念代替了绝对成本的概念，使自由贸易政策有了更加坚实的理论基础。使自由贸易政策有了更加坚实的理论基础。v2 2、突出贡献在于：无论参加贸易的双方国家、突出贡献在于：无论参加贸易的双方国家各自处在什么发展阶段，无论经济技术力量各自处在什么发展阶段，无论经济技术力量强弱，都能找到自己的比较优势，并通过专强弱，都能找到自己的比较优势，并通过专业化分工和自由贸易分享到各自的

31、经济利益，业化分工和自由贸易分享到各自的经济利益，从而大大扩展了国际贸易理论的适用范围。从而大大扩展了国际贸易理论的适用范围。v3 3、为当时自由贸易政策在应该取得最后胜利、为当时自由贸易政策在应该取得最后胜利起到了重大作用，反过来促进了生产力发展。起到了重大作用，反过来促进了生产力发展。v局限性：局限性：v1 1、缺乏动态分析，以至于后来的一些经济学、缺乏动态分析，以至于后来的一些经济学家批评比较成本说是为发达国家设计的，发家批评比较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必要实现工业化，因为发展中展中国家没有必要实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说的理国家生产工业化产品

32、不符合比较成本说的理论逻辑。论逻辑。v2 2、绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸、绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸易的原因之一，国际贸易受许多因素制约，易的原因之一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说所以，比较成本说只能解释部分国际贸易现只能解释部分国际贸易现象象。第四节第四节 比较优势理论的现代经济学分析比较优势理论的现代经济学分析v一、比较优势与机会成本一、比较优势与机会成本v二、用生产可能性曲线表示的李嘉图模型二、用生产可能性曲线表示的李嘉图模型v从从1919世纪末到世纪末到2020世纪初，一些经济学家将新世纪初，一些经济学家将新古典微观经济学的一些分析工具运用到包括古典微观

33、经济学的一些分析工具运用到包括比较优势理论在内的国际贸易理论中来，从比较优势理论在内的国际贸易理论中来，从而使国际贸易理论框架更为严密，国际贸易而使国际贸易理论框架更为严密，国际贸易模型成为更加接近现实的贸易模型。模型成为更加接近现实的贸易模型。 v它的理论意义在于把文字语言变为几何图形，它的理论意义在于把文字语言变为几何图形，使理论表述形象清晰、简练精确、直观具体。使理论表述形象清晰、简练精确、直观具体。 主要借助了三个概念：主要借助了三个概念：机会成本机会成本、生产可能生产可能性曲线性曲线和和无差异曲线无差异曲线。一、比较优势与机会成本一、比较优势与机会成本v1 1、比较优势与劳动价值论、

34、比较优势与劳动价值论v2 2、机会成本与比较优势理论、机会成本与比较优势理论v3 3、机会成本与相对商品价格、机会成本与相对商品价格1、比较优势与劳动价值论、比较优势与劳动价值论v比较优势理论的模型分析是以比较优势理论的模型分析是以劳动价值论劳动价值论为为基础的，根据投入商品生产中的劳动来比较基础的，根据投入商品生产中的劳动来比较商品的价值或价格。商品的价值或价格。v实际上，劳动既不是惟一的生产要素，也不实际上，劳动既不是惟一的生产要素，也不是以固定的比例投入到所有的商品生产中去。是以固定的比例投入到所有的商品生产中去。2、机会成本与比较优势理论、机会成本与比较优势理论v诞生：诞生：机会成本机

35、会成本(opportunity cost)(opportunity cost)于于1919世世纪由纪由奥地利学派奥地利学派提出，称替代成本提出，称替代成本v发展：发展：19361936年由美国经济学家年由美国经济学家哈勃勒哈勃勒引入国引入国际贸易理论，以替代大卫际贸易理论，以替代大卫. . 李嘉图的劳动成李嘉图的劳动成本，成为对国际贸易进行本，成为对国际贸易进行般均衡分折的重般均衡分折的重要工具。要工具。v内涵：内涵：是指一定的生产资源用于增加生产一是指一定的生产资源用于增加生产一单位某种产品所必须放弃生产另一种产品的单位某种产品所必须放弃生产另一种产品的数量，它表示放弃一种生产机会而采取另一

36、数量，它表示放弃一种生产机会而采取另一种生产机会的代价。种生产机会的代价。v机会成本理论认为，机会成本的差异是国际机会成本理论认为，机会成本的差异是国际贸易产生的原因贸易产生的原因v边际机会成本不变边际机会成本不变是指增加任一单位某产品是指增加任一单位某产品的生产所必须放弃的另一种产品数量均相同，的生产所必须放弃的另一种产品数量均相同，不论产出为多少。不论产出为多少。v边际机会成本递增边际机会成本递增是指随着一种产品产量的是指随着一种产品产量的增加，每增加一单位该产品的生产，必须牺增加，每增加一单位该产品的生产，必须牺牲的另一种产品的数量越来越多。牲的另一种产品的数量越来越多。v机会成本递增发

37、生的原因有三：机会成本递增发生的原因有三：v其一，生产要素并非同质其一，生产要素并非同质v其二，不同行业的生产要素的转移受到限制其二，不同行业的生产要素的转移受到限制v其三，要素的替代能力有限其三，要素的替代能力有限3 3、机会成本与相对商品价格、机会成本与相对商品价格v相对商品价格相对商品价格是指一种商品相对于另一种商是指一种商品相对于另一种商品的价格，即一种商品的价格与另一种商品品的价格，即一种商品的价格与另一种商品的价格之比。若以的价格之比。若以PxPx和和PyPy分别表示分别表示X X、Y Y两种两种商品的价格，则商品商品的价格，则商品X X相对于商品相对于商品Y Y的价格为的价格为P

38、xPxPyPy。v假定价格等于生产成本，且一国同时生产假定价格等于生产成本，且一国同时生产X X、Y Y两种商品，则两种商品，则X X的机会成本等于的机会成本等于X X相对于相对于Y Y的的价格价格(Px(PxPy)Py)。v某种商品的相对价格低某种商品的相对价格低该商品的机会成本该商品的机会成本低低该商品有比较优势该商品有比较优势v根据机会成本理沦，机会成本差异是国际贸根据机会成本理沦，机会成本差异是国际贸易产生的原因。而商品的机会成本又等于其易产生的原因。而商品的机会成本又等于其相对价格，因此，相对价格，因此，两国相对商品价格差异反两国相对商品价格差异反映了他们的比较优势所在映了他们的比较

39、优势所在，并为互惠贸易提，并为互惠贸易提供了基础。供了基础。若以若以PxPx和和PyPy分别表示小麦分别表示小麦X X和玉米和玉米Y Y两种商品的两种商品的价格，则小麦相对于玉米的价格为：价格，则小麦相对于玉米的价格为：PxPxPyPyv在美国在美国PxPxPy=2/3Py=2/3，在英国，在英国PxPxPy=2Py=2，美国，美国PxPxPyPy值值低于低于英国，这表明美国在生产英国，这表明美国在生产小麦小麦上有比较优势。上有比较优势。v在英国在英国PyPyPx=1/2Px=1/2，在美国，在美国PyPyPx=3/2Px=3/2，英，英国的国的PyPyPxPx低于低于美国，这表明英国在生产美

40、国，这表明英国在生产玉玉米米上有优势。上有优势。二、用生产可能性曲线表示的李嘉图模型二、用生产可能性曲线表示的李嘉图模型v（一）成本不变条件下的比较优势（一）成本不变条件下的比较优势v（二）成本递增条件下的比较优势（二）成本递增条件下的比较优势v生产可能性曲线生产可能性曲线也叫也叫生产可能性边界生产可能性边界或或转换转换曲线曲线，表示一国所有生产要素都被充分有效，表示一国所有生产要素都被充分有效利用情况下所能生产的两种可供选择的产品利用情况下所能生产的两种可供选择的产品的不同产量组合。的不同产量组合。v生产可能性曲线因边际机会成本的动态变化生产可能性曲线因边际机会成本的动态变化趋势不同而呈不同

41、的形状。趋势不同而呈不同的形状。v在在边际机会成不变边际机会成不变的情况下，生产可能性曲的情况下，生产可能性曲线是线是一条直线一条直线；v在在边际机会成本递增边际机会成本递增的情况下，生产可能性的情况下，生产可能性曲线是一条曲线是一条凹向原点的曲线凹向原点的曲线v曲线上的每一点表示了该国充分而有效利用曲线上的每一点表示了该国充分而有效利用资源所能生产的两种产品的一个产量组合；资源所能生产的两种产品的一个产量组合；v边界以内边界以内各点表示各点表示生产资源未充分利用生产资源未充分利用或即或即使充分利用也使充分利用也缺乏效率缺乏效率；v边界以外边界以外的点则表示的点则表示现有资源和技术所达不现有资

42、源和技术所达不到到的产量。的产量。v生产可能性曲线上点的生产可能性曲线上点的斜率斜率表示增加生产一表示增加生产一单位的某商品所必须牺牲另一种商品的数量，单位的某商品所必须牺牲另一种商品的数量，即某商品的机会成本，亦即该商品的即某商品的机会成本，亦即该商品的边际转边际转换率换率(MRT)(MRT)。（一）成本不变条件下的比较优势（一）成本不变条件下的比较优势v1 1、成本不变条件下的生产可能曲线、成本不变条件下的生产可能曲线v机会成本不变机会成本不变建立在生产要素单一且同建立在生产要素单一且同质的假设前提下，并要求两种产品的生产要质的假设前提下，并要求两种产品的生产要素能够完全相互替代（或转移）

43、，且转移后素能够完全相互替代（或转移），且转移后的生产效率也相同。的生产效率也相同。O X1 X2 X3 B XYAY1Y2Y3图图1 1 边际机会成本边际机会成本不变不变 v在在边际机会成不变边际机会成不变的情况下，生产可能性曲的情况下，生产可能性曲线是一条线是一条直线直线。v在图中，某国将全部生产要素用于在图中，某国将全部生产要素用于X X产品生产产品生产时，产量为时，产量为OB,OB,都用于都用于Y Y产品生产时，产量为产品生产时，产量为OAOA，ABAB为生产可能曲线。为生产可能曲线。v每增加每增加X X产品的产量为产品的产量为X X1 1X X2 2=X=X2 2X X3 3，必须减

44、少的，必须减少的Y Y产品产量为产品产量为Y Y1 1Y Y2 2=Y=Y2 2Y Y3 3，X X对对Y Y的机会成本的机会成本=Y=Y1 1Y Y2 2X X1 1X X2 2=Y=Y2 2Y Y3 3X X2 2X X3 3=OA=OAOBOB，所以，所以ABAB为直为直线。线。ABAB的斜率（即的斜率（即OAOAOBOB）可衡量）可衡量X X产品和产品和Y Y产品的国内交换比率。产品的国内交换比率。v2 2、成本不变条件下的比较优势模型、成本不变条件下的比较优势模型国国 家家 商商 品品 小麦小麦玉米玉米美美 国国英英 国国6142v假设美国和英国倾其所有分别生产小麦和玉假设美国和英国

45、倾其所有分别生产小麦和玉米，假定英国劳动力为米，假定英国劳动力为100100，美国为，美国为50.50.则英则英美的生产可能组合为：美的生产可能组合为：美国美国 5050人人英国英国 100100人人小麦小麦 6 6玉米玉米 4 4小麦小麦 1 1玉米玉米 2 23003000 01001000 02402404040808040401801808080606080801201201201204040120120606016016020201601600 02002000 0200200v 美国和英国小麦、玉米的生产可能组合美国和英国小麦、玉米的生产可能组合 小麦200240300180160

46、8040120120600美国玉米小麦20016080401201000英国玉米6020v英、美两国生产可能曲线英、美两国生产可能曲线向下倾斜向下倾斜，表明如，表明如果想多生产一些小麦，它们必须放弃一些玉果想多生产一些小麦，它们必须放弃一些玉米的生产。米的生产。v生产可能曲线均为生产可能曲线均为直线直线表明它们的机会成本表明它们的机会成本是不变的，即美国每多生产是不变的，即美国每多生产单位小麦单位小麦，必，必须放弃须放弃2/32/3单位玉米单位玉米的生产，英国每多生产的生产，英国每多生产1 1单位小麦单位小麦，必须放弃，必须放弃2 2单位玉米单位玉米的生产。的生产。v直线的斜率直线的斜率表示生

47、产两种商品需要的表示生产两种商品需要的劳动量劳动量的比率的比率，也就是在没有贸易时国内两种，也就是在没有贸易时国内两种商品商品价格的比率价格的比率。 美国美国英国英国小麦小麦玉米玉米小麦小麦玉米玉米交换前交换前3003000 00 0200200交换后交换后1801801201201201208080图图3：完全专业化分工后：完全专业化分工后小麦2002403001801608040120120600美国玉米小麦20016080401201000英国玉米AA1BB1C6020C1v美、英两国美、英两国最终消费组合点最终消费组合点都在其各自生产都在其各自生产可能曲线的可能曲线的上方上方，说明贸易

48、后两国消费了比，说明贸易后两国消费了比贸易前更多的商品，即双方的贸易前更多的商品，即双方的福利条件福利条件都提都提高了。高了。v两国能够消费更多的小麦的原因在于两国专两国能够消费更多的小麦的原因在于两国专门生产了自己拥有比较优势的商品。门生产了自己拥有比较优势的商品。v如果两国没有开展贸易，美国就不会去专门如果两国没有开展贸易，美国就不会去专门生产小麦，英国也不会去专门生产玉米，因生产小麦，英国也不会去专门生产玉米，因为两国都需要同时消费小麦和玉米。为两国都需要同时消费小麦和玉米。（二）成本递增条件下的比较优势（二）成本递增条件下的比较优势v1 1、成本递增条件下的生产可能曲线、成本递增条件下

49、的生产可能曲线v在机会成本递增的条件下，生产可能性曲线在机会成本递增的条件下，生产可能性曲线是一条是一条向外凸出向外凸出（凹向原点凹向原点）的曲线。）的曲线。v多生产多生产X X，必须放弃越来越多的，必须放弃越来越多的Y Y；多生产；多生产Y Y，必须放弃越来越多的必须放弃越来越多的X X。O X1 X2 X3 X4X5 B X 图图4：边际机会成本边际机会成本递增递增 YAY1Y2Y3Y4Y5v在图中，某国将全部生产要素用于在图中，某国将全部生产要素用于X X产品生产产品生产时，产量为时，产量为OB,OB,都用于都用于Y Y产品生产时，产量为产品生产时，产量为OAOA，ABAB为生产可能曲线

50、。每增加为生产可能曲线。每增加X X产品的产量产品的产量为为OX1=X1X2=X2X3=X3X4=X4X5OX1=X1X2=X2X3=X3X4=X4X5，v必须减少的必须减少的Y Y产品产量为产品产量为AY1Y1Y2Y2Y3Y3Y4Y4Y5AY1Y1Y2Y2Y3Y3Y4Y4Y5，X X对对Y Y的机会成本的机会成本=AY1=AY1OX1Y1Y2OX1Y1Y2X1X2Y2Y3X1X2Y2Y3X2X3Y3Y4X2X3Y3Y4X3X4Y4Y5X3X4Y4Y5X4X5X4X5，v即边际机会成本是递增的，生产可能曲线为即边际机会成本是递增的，生产可能曲线为凹向原点的曲线。凹向原点的曲线。v2 2、社会无

51、差异曲线、社会无差异曲线v社会无差异曲线社会无差异曲线表示给予整个社会相同满足表示给予整个社会相同满足水平的两种商品消费的不同组合。水平的两种商品消费的不同组合。v该曲线上任意一点切线的斜率表示消费者意该曲线上任意一点切线的斜率表示消费者意愿的交换比例，等于两种商品边际效用之比愿的交换比例，等于两种商品边际效用之比率，称为率，称为边际替代率边际替代率（marginal rate of marginal rate of substitutionsubstitution，MRSMRS）。）。 v社会无差异曲线的形状为社会无差异曲线的形状为凸向原点凸向原点的曲线。的曲线。v这是因为人们对物品的消费存

52、在着边际效用这是因为人们对物品的消费存在着边际效用递减的规律，即随着消费物品数量的增加，递减的规律，即随着消费物品数量的增加，物品对人的效用逐渐减少。物品对人的效用逐渐减少。v离原点越远的无差异曲线代表的总效用越大，离原点越远的无差异曲线代表的总效用越大，代表的满足水平越高，对于一个国家或社会，代表的满足水平越高，对于一个国家或社会，无差异曲线是不相交的。无差异曲线是不相交的。图图5：社会无差异曲线社会无差异曲线 YXOCIC4CIC3CIC2CIC1v3 3、孤立均衡、孤立均衡v孤立均衡孤立均衡(Equilibrium in Isolation)(Equilibrium in Isolati

53、on)指的指的是在没有贸易的情况下国内生产和消费的均是在没有贸易的情况下国内生产和消费的均衡。衡。v从宏观角度看，一国的生产与消费应该一致。从宏观角度看，一国的生产与消费应该一致。若以若以生产可能性曲线生产可能性曲线表示生产供给，表示生产供给，社会无社会无差异曲线差异曲线表示消费需求，则生产可能性曲线表示消费需求，则生产可能性曲线与社会无差异曲线的互切点即为一国无贸易与社会无差异曲线的互切点即为一国无贸易情况下的生产和消费的均衡点。情况下的生产和消费的均衡点。v如图如图E E点所示。均衡点的切线的斜率表示孤立点所示。均衡点的切线的斜率表示孤立均衡商品相对价格均衡商品相对价格PxPxP PY Y

54、，此时，两种商品，此时，两种商品的交换替代与生产中的转换恰好相等，因而，的交换替代与生产中的转换恰好相等，因而，既是生产者满意的价格，也是消费者可以接既是生产者满意的价格，也是消费者可以接受的价格。受的价格。v即在国内均衡情况下，生产的边际转换率即在国内均衡情况下，生产的边际转换率(MRT)=(MRT)=消费的边际替代率消费的边际替代率(MRS)=(MRS)=两种商品的两种商品的相对价格相对价格(Px(PxP PY Y)=OM/ON)=OM/ON。v从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格，从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格，可以确定各国的比较优势商品和出口产业。可以确定各国的比较优势商品和

55、出口产业。v一国在相对价格一国在相对价格低于低于别国的产品生产上具有别国的产品生产上具有比较优势比较优势，因而是出口产品，而在相对价格，因而是出口产品，而在相对价格高于高于别国的产品生产上具有别国的产品生产上具有比较劣势比较劣势，因而，因而是进口产品。是进口产品。v4 4、成本递增条件下的比较优势模型、成本递增条件下的比较优势模型v如果不同国家均把生产要素从不具有比较优如果不同国家均把生产要素从不具有比较优势的产品生产中转移出来，增加具有比较优势的产品生产中转移出来，增加具有比较优势产品的生产，即按比较优势原则开展专业势产品的生产，即按比较优势原则开展专业化生产。化生产。v如果贸易双方面临的是

56、如果贸易双方面临的是边际机会成本不变边际机会成本不变，双方开展的是完全专业化生产，除非有一方双方开展的是完全专业化生产，除非有一方为贸易小国，所能提供的贸易量不能满足另为贸易小国，所能提供的贸易量不能满足另一方一方( (大国大国) )的全部需求，才不得不开展不完的全部需求，才不得不开展不完全的专业化生产。全的专业化生产。v如果两国面临的是如果两国面临的是边际机会成本递增边际机会成本递增，则两，则两国开展的是不完全的专业化生产，即便有一国开展的是不完全的专业化生产，即便有一方为贸易小国，两国的生产专业化也只持续方为贸易小国，两国的生产专业化也只持续到两国的商品相对价格相等，两国贸易达到到两国的商

57、品相对价格相等，两国贸易达到均衡。使两国贸易处于均衡状态的这一共同均衡。使两国贸易处于均衡状态的这一共同的商品相对价格称为的商品相对价格称为贸易均衡商品相对价格贸易均衡商品相对价格。 YBAXPAA国EPB C1C2BPAB国AEPBC1C2XYv由于由于A A国的国内均衡商品相对价格国的国内均衡商品相对价格P PA A小于小于B B国的国的国内均衡商品相对价格国内均衡商品相对价格PPA A，A A国在国在X X产品生产产品生产上具有比较优势，上具有比较优势，B B国在国在Y Y产品的生产上具有比产品的生产上具有比较优势。较优势。v如果两国开始贸易，如果两国开始贸易，A A国势必增加其具有比较

58、国势必增加其具有比较优势的优势的X X产品的生产，产品的生产，B B国则增加其具有比较优国则增加其具有比较优势的势的Y Y产品的生产。则产品的生产。则A A、B B两国各自从孤立均两国各自从孤立均衡点开始，向着其具有比较优势产品的方向移衡点开始，向着其具有比较优势产品的方向移动动即即A A国沿着其生产可能性曲线下移，国沿着其生产可能性曲线下移，B B国国沿着其生产可能性曲线上移，直至两国商品相沿着其生产可能性曲线上移，直至两国商品相对价格相等。对价格相等。v由于两国面临的是边际机会成本递增，则两由于两国面临的是边际机会成本递增，则两国在专业生产比较优势产品的同时，生产的国在专业生产比较优势产品

59、的同时，生产的机会成本也在不断递增，则两国的生产专业机会成本也在不断递增，则两国的生产专业化将会持续到两国商品相对价格相等时为止。化将会持续到两国商品相对价格相等时为止。v此时，两国贸易在这一价格水平上达到均衡。此时，两国贸易在这一价格水平上达到均衡。使两国贸易处于均衡状态的这一共同的商品使两国贸易处于均衡状态的这一共同的商品相对价格被称为贸易均衡的商品相对价格相对价格被称为贸易均衡的商品相对价格 。vPA PB =PB PAPA PB =PB PAPAPA）E E点点vPEPE代表国际市场上的均衡价格。代表国际市场上的均衡价格。 图图12：均衡贸易条件的确定均衡贸易条件的确定v说明：说明：v

60、横坐标横坐标x x表示小麦的贸易量表示小麦的贸易量v纵坐标纵坐标y y表示大米的贸易量表示大米的贸易量vPEPE代表国际市场上的均衡价格代表国际市场上的均衡价格v若国际市场贸易条件偏离了若国际市场贸易条件偏离了PE PE ，两国的供求，两国的供求力量会自动恢复市场均衡。力量会自动恢复市场均衡。v假定市场上现在的贸易条件是假定市场上现在的贸易条件是PFPF。vPFPF与中国的提供曲线相交于与中国的提供曲线相交于S S点：点：v中国愿意出口的大米总量为中国愿意出口的大米总量为OR2OR2，v希望进口的小麦总量为希望进口的小麦总量为OW2OW2。vPFPF与美国的提供曲线相交于与美国的提供曲线相交于