集团成员企业重大事项报告及处理制度

1、中集集团成员企业重大事项报告及处理制度发放编号：生效日期： 2009-11-01中国国际海运集装箱 ( 集团 ) 股份有限公司CHINA INTERNATIONAL MARINE CONTAINERS (GROUP) LTD.制度体系专 业 系制度体系版次编制部门管理部门统 协 管协管领导签发生效日期审核审核领导审核审核A/00企业管理部B/00企业管王建中郑源华吴发沛李锐庭麦伯良2009-11-01理部1 目的为使集团能及时了解集团各成员企业发生的各类重大事件， 确保集团在有关管理政策的制定和重大决策方面有足够的信息支持，防范和控制集团各类经营风险，特制定本制度。2 适用范围本制度适用范围为

2、中集集团各全资企业、控股企业以及未控股但由集团公司承包经营的企业（以下简称为“成员企业”或“企业”），其他企业可参照执行。3 术语定义重大事项是指对成员企业正常生产经营有重大影响、 且该事项的报告流程未在集团正常信息沟通范畴内的例外事项。分为安全、质量与效率、 技术研发、人力资源、财务与审计、政府政策与公共关系、股权与法律、其它等八大类。4 职责4.1集团 / 板块企业管理部（以下简称“集团 / 板块企管部”）4.1.1负责收集重大事项报告资料；4.1.2负责部门职能范围内的重大事项处理，并协助相关职能部门对重大事项的处理；4.1.3负责跟踪重大事项的处理进展与执行情况；4.1.4板块企管部还

3、应将收集到的板块内企业的重大事项通报集团企管部。4.2集团总部 / 板块相关职能部门4.2.1在部门职能范围内对重大事项进行处理，并跟踪执行情况。4.3各成员企业4.3.1负责对企业所发生的各类重大事项的报送工作；4.3.2负责重大事项的相关执行工作。5 重大事项类别5.1安全类企业发生人身伤害事故，按照中集集团人身伤害事故报告和调查处理办法中的有关规定进行报告；因自然灾害、人为事故导致企业资产损失金额达人民币16 万元以上的重大事项；信息系统连续 2 天不能正常使用，影响到数据的维护、收集和分析，造成的大量数据丢失等重大信息安全事故。5.2质量与效率类产品生产中，因质量问题，造成产品整批报废

4、、返工、返修、或遭到客户拒收，导致工时、材料等损失合计达人民币20 万元以上的质量事故；已经销售的产品，在产品有效期内因质量问题产生的顾客退货、顾客投诉，顾客要求索赔金额达人民币20 万元以上的质量事故；在产品生产中或销售后，因质量问题受到上级质量监督部门稽查，按照相关规定处罚金额达到人民币20 万元以上的质量事故；企业待料停工天数或因主要设备事故导致的停工天数达2 天及以上。5.3技术研发类在新产品开发、新材料和材料开发应用以及工艺、准备等方面的重大技术成果或折合人民币50 万元以上损失的研发设计事故；涉及标的达到人民币50 万元以上的专利、商标、版权或技术秘密等重大知识产权、工业产权等重大

5、侵权事件。5.4人力资源类企业在运营过程中所发生的劳动争议，按照中集集团劳动争议事件上报管理规定进行报告；对于成员企业总经理助理（含）以上或职级为7 级（含）以上员工的任免，按照中集集团重要干部任免管理规定进行报告；5.4.3员工失踪 5 天，关键岗位员工（领导班子成员、财务主管、出纳、采购和销售主管等）失踪 2 天。5.5财务与审计类5.5.1企业未能清偿、金额达该企业净资产的10%以上的到期债务；5.5.2可能发生的、给企业经营带来金额达其净资产5%以上的各种潜在亏损风险；对资产、负债、权益和经营成果将会产生一定影响，涉及合同金额达该企业净资产总额 5%以上的合同订立、变更或终止的行为；涉

6、及政府有关部门对企业正常经营产生较大影响的突发性审计或调查。5.6政府政策与公共关系类受到政府有关部门的重大行政处罚或经济处罚，且处罚金额达人民币20 万元以上；受省级及以上人民政府表彰、或取得权威机构认证的项目或个人；已列入地方政府财政、税收等支持的项目，每一项目涉及获取优惠金额达人民币 40 万元以上；企业所在地发生重大政策变动（税务、外汇、海关、劳动人事政策等）或企业政策环境发生重大变化，由此而导致的对企业经营的正面或负面影响；5.6.5发生 5 人以上（含 5 人）的群体性事件，以及其它扰乱企业正常经营或扰乱社会正常秩序的严重恶劣行为；5.6.6企业对于各项社会责任应履行而未履行到位，

7、导致严重后果的行为；5.6.7影响到企业与政府、 与媒体等方面的公共关系，有损集团声誉的行为。5.7股权与法律类5.7.1企业作为仲裁申请人、诉讼原告或诉讼被告的仲裁及诉讼事项；5.7.2将或有可能发生的、涉及金额达人民币 20 万元以上的诉讼或仲裁事项；5.7.3企业的其他股东方或重要客户有可能发生重大诉讼或面临倒闭等重大风险；5.8其它类5.8.1员工因违法犯罪嫌疑而被双规、刑拘或逮捕；5.8.2由于企业内部管理或监控不力而导致的有关个人涉及金额达人民币2万元以上的重大违规违纪事件；涉及金额达人民币20 万元以上的赠与、承包、租赁、特许权等合同的订立；如出现本制度未列明的、但可能对企业生产

8、经营有重大影响的、企业又无法定夺的事项，成员企业责任人也须及时报告。6 报告与处理程序及有关要求6.1 成员企业凡出现上述重大事项，须在事发两个工作日内填报集团成员企业重大事项报告（见附件一），报送集团 / 板块企管部（其中，归属板块总部管辖的企业（含托管企业）报送至板块企管部， 其余企业均报送至集团企管部） 。重大事项报告应以书面报告的形式提交。 若情况紧急或事态较为严重， 成员企业必须于事件发生当日直接向集团领导或集团相关职能部门作口头汇报， 同时按上述规定程序补交书面报告。 对于涉及到金额统计的重大事项， 若企业在事发两个工作日内无法统计确切金额， 可将金额部分暂时空缺， 但务必及时报告

9、重大事项。对于有必要报送详细说明资料的事项，企业应另文报送。6.2集团 / 板块企管部收到资料后， 应及时转交相关职能部门备案、跟进或处理（板块企管部需将资料同时抄送至集团企管部）。相关职能部门视情况知会或提交处理意见报集团领导审批。处理意见需及时向成员企业、集团/ 板块企管部反馈。对于需要答复的事项， 相关职能部门应在收到报告五个工作日内，以书面形式答复企业，同时抄送集团企管部/ 板块企管部。6.3集团有必要在事项进程中进行跟踪了解的事项，可指派相关职能部门负责处理，成员企业有责任提交事件进展、分析和有关统计报表等资料。6.4成员企业提交的集团成员企业重大事项报告，需确保报告的及时性、真实性

10、、准确性和完整性，不得隐匿事件的真相和全貌。7 罚则7.1 若出现违反本制度的行为，将视情节轻重依照中集集团内部行政处罚办法（试行）相关条例对企业责任人予以处罚或处分，情节严重者集团将对企业责任人进行撤职处理。7.2成员企业重大事项报告的责任人为成员企业总经理或主持日常工作的常务副总经理。 企业财务经理作为集团委派的重要干部，有责任督促企业总经理按照本制度要求报告有关重大事项。若企业总经理对有关重大事项出现谎报、错报、缓报、瞒报或漏报等情况， 企业财务经理在知情并催促总经理无效后，有责任单独向集团领导或有关职能部门予以汇报，否则，一旦出现违反本制度的行为，企业财务经理将要承担连带责任。8 附则8.1 本制度由集团企业管理部负责解释、修订，自集团总裁批准之日起生效施行。2000 年 6 月 1 日集团发布的 2000064 号中集集团下属企业重大事项报告制度同时废止。8.2中集集团成员企业重大事项报告及处理制度由集团企业管理部归档存查，有效期 5 年，特殊情况下经集团领导和集团企业管理部认为重要文件可长期保存。8.3中集集团成员企业重大事项报告及处理制度由集团企管部负责有关制度文件的制定及修订，并拥有对相应制度的最终解释权。9 附件附件 1.集团成员企业重大事项报告附件 1.集团成员企业重大事项报告报送企业发生日