房地产开发企业工程变更签证管理

1、房地产开发企业工程变更签证管理一、工程变更签证管理办法及流程1、目的(1) 为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本， 确保工程质量和工程进度，特制定本流程。(2) 通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的 及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消 极影响。2、设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要 设计单位的签字、盖章。设计变更共分为三类。(1) 一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响 工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在 5000元(含)人 民币以下的。(2) 较大设计变更：变更发生费用在5000元以上，10000

2、0元(含) 以下的。(3) 重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布谿、主要尺 寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用 在100000元以上的。3、设计变更的体现形式分为四类(1) 由设计单位提出的设计变更。(2) 由建设单位、监理单位提出的设计变更。(3) 由施工单位提出的设计变更。(4) 由客户提出的变更申请。4、对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料， 项目部和成本控制部应认真审查，确定是否需要进行变更。5、设计变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更 原因、变更时间、变更部位、规格型号、材料材质等，应达到根据变 更单可准确计算工程量。6、设计

3、变更单由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行 编号，并与后附的设计院出具的变更单内容对照。7、设计变更的控制（1）设计变更控制原则1）符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、 法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规。2）保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行 变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能。3）降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下, 变更方案应更加节约成本。4）保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下, 变更方案应更缩短施工周期。（2）变更内容1）原设计中不符合国家规范、法规的内容。2）原设计中某些施工工艺做法现场

4、难以实现、改进后更加合理 的内容。3）原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行 改进的内容。4）原设计中存在的遗漏、缺陷等内容。5）由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容6）客户提出的变更。（3）相关部门职责1）项目部 办理项目部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续。 对设计变更的施工工艺进行把控。 负责变更的实施。2）市场营销部 办理客户提出的设计变更的申请手续。 跟踪变更的落实情况。3）成本控制部 对拟发生的设计变更进行经济分析，估算变更成本。 变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内。 跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报。4）工程副总 审核变更技术的合理性。

5、 审批较大设计变更。 审核重大设计变更。5）总经理 审核变更技术和经济的合理性。 审批重大设计变更。（4）相关流程：1）工程部、市场营销部在遇到需要对设计进行调整和补充，即 要发生设计变更时，要求在0.5天内填写办理设计变更审批、通知 单并提交下一受理部门，确定该变更费用承担单位，出具变更初步 方案（物业公司出具现状描述及最终效果描述和可能情况下的技术方 案，市场营销部出具现状描述及结果描述， 其它要求由项目部帮助完 善），（如附有变更图纸请作为本审批单附件一并提交）。2）项目部、监理公司提出的设计变更审批、通知单填写完 成后，需要报给设计院对变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和 完善，明确

6、变更实施可行性，时间不能超过 2天。3）对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目，转至成本控 制部进行费用估算，在三日内工程副总，工程副总在一个工作日内确 认批准。4）所有变更必须由提出部门填写设计变更审批、通知单按 流程审批，对于没有填写设计变更审批、通知单的设计变更，成 本控制部不予受理。5）成本控制部在接到变更单后一般情况下在二个工作日内完成估算。施工单位在收到甲方批准的设计变更审批、通知单实施完 成后，经现场监理工程师、项目部专业工程师和工程经理对变更项目 的完成情况（工程量、质量、工期）签字认可后，应在工程变更内容 完成后7天内将预算书报成本控制部。成本控制部在每月 20日前与施 工

7、单位核对上月24日至本月25日所发生且已有回执的设计变更单所 涉及的费用，核对后的费用进入工程结算。施工单位在变更实施完成 后一个月内未向甲方成本控制部报送预算书并进行核对的，以甲方成本控制部单方面计算的金额进入工程结算。6）成本控制部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作， 对变更通知单按一单一结的原则，每月统计汇总已完设计变更增减费 用，变更结算资料双方各白留存，并随时调整动态成本变化情况，每 月向公司汇报。7）对于经设计单位和公司正常手续批准的设计变更项目，设计 部同时下发设计变更审批、通知单给成本控制部、项目部和施工 单位，项目部组织施工单位实施。所有资料一式四份。8）设计变更审批

8、流程图，见图一、图二。（5）其他1）对于客户提出的设计变更，经批准后，市场营销部在明确费 用承担单位后，通知项目部，属客户承担费用，需预先收取费用；属 公司承担费用（需经公司批准），计入项目成本。2）项目部在施工前应仔细审阅图纸，对设计结构问题应提前一 个月提出解决申请，建筑问题提前15天提出解决申请，修改意见和材 料代用提前7天提出申请，如果没在约定时间内提出变更申请，由此 发生的变更要追究相关部门的责任；由于施工技术措施及工艺不当、 质量等问题造成的变更，由此发生的费用由施工单位负责。3）规划调整或重大设计方案调整（在原招标项目基础上增加新 的项目）不在设计变更范围内。（6）相关附表1）设

9、计变更审批、通知单2）设计变更工程量审核单3）设计变更费用确认单图一设计变更审批流程图二业主提出的变更申请单审批流程市场营销部置业顾问 业主签字同意承担相关费用 费用，办理设计变更审批单项目部签署下发设计变更通知单设计变更审批、通知单编号:项目名称：工程名称：施工单位：费用承担单位：变更提出部门：口设计部门口市场营销部工程部其他变更原因：施工刖变更内容原作法及现作法的对比说明：须注明图号、工程量、部位、层数、楼号、房型（如附有变更图纸请注明）等。提出部门：经办人：部门负责人：项目部签章：专业工程师：规划设计部负责人：年 月曰工程副总：年 月曰成本控制部签章专业工程师：成本控制部负责人：年 月曰

10、总经理：年 月曰总裁：年 月曰设计变更回执单编号:工程名称:设计变更审批单编号：项目名称：施工单位: 费用承担单位：施工持续时间：自 年 月 日至 年 月 日，共计 日完成情况（工程量、质量、工期等）施工单位（签章）方施工单位签字确认: 确监理单位（签章）监理工程师：项目总监：甲方项目部（签章）：主办工程师:项目部经理:年 月份 项目工程设计变更费用确认单项目名称工程名称施工单位：设计变更回执单编号送审金额（元）审定金额（元）安全文明施工费考评费（元）安全文明施工费奖励费（元）备注合计施工单位：（签章）施工单位：（签字）年 月 日甲方成本控制部：（签章）专业工程师：成本控制部经理：工程副总：年

11、月 日备注：此单一式二份，施工单位、甲方成本控制部各执一份，每月25日前甲方成本控制部与施工单位对上月24日至本月25日所发生且已有回执的设计变更单涉及到的费用进行核算，双方共同确认结算结果。施工单位预算人员签字即视为完全接受双方最终核对 价格。二、现场签证管理规定1、签证控制原则(1) 实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人 必须保证签证真实性。(2) 公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则， 保证签证办理过程及时、准确。(3) 可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申 请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时 经办人应保存复印件。2、相

12、关部门职责(1) 项目部经办人负责填写签证通知单，并附签证原因、签证 草图，对该单签证的真实性负责；经工程副总审核后应在规定时间内 上报公司成本控制部。(2) 项目部经理负责审核签证原始手续的齐全，在对签证发生 情况进行了解后断定该签证是否应该发生，并在签证单上签字确认， 对该签证发生的合理性负责；对费用调减的签证必须在规定时间内如 实上报，否则追究相关人员的责任。(3) 成本控制部专业预算工程师在接到签证单后，应及时完成 该签证的审核工作，并对签证发生费用核算的正确性、合理性、准确 性负责。(4) 成本控制部经理应安排预算工程师每月对所发生的签证进 行统计，并及时对成本变化进行调整，及时向公

13、司汇报。3、相关流程(1)审批流程1) 按正常流程审批2）紧急情况下非正常流程审批（2）流程图，见图三、图四。（3）相关要求1）在现场出现需要进行签证的工作内容时， 签证经办人先填写 签证单并判定该签证费用的承担单位； 对需要计量（点、线、面、体） 的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本控制部专业工程 师参加计量，因通知不及时导致无法准确计量的， 追究相关人员的责 任。2）签证单应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要的情 况下绘制草图，具体填写要求： 在内容描述上要有所发生的工作时间、部位、工作依据、工 程量或人工工日数量。 签证中的工程量计量过程应详尽，计时工的签证一定要有内 容，

14、以便进行核算。 机械台班的签证，项目部只签台班，由项目部通知成本控制 部到现场参加约谈，共同确定台班费用，并签署约谈记录，由成本控 制部、项目部、监理公司、施工单位共同签字后生效。 安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌。 特殊部位还应用节点简图予以说明。 要符合结算的要求（见结算资料整理规定）。3） 成本控制部在接到签证单二个工作日内估算完毕，小于5000 元（含5000元），由项目部安排施工单位施工，5000-20000元（含20000 元）的报工程副总审批，20000-50000元（含5000吭）的报总经理审 批，5000吭以上报总裁审批。4） 项目部不得以金额的形式签署签证的费用，需

15、要事先约定费 用的签证，由项目部提前一天通知成本控制部到现场参加约谈，共同 确定签证费用。5）施工单位在签证内容实施完成后，7天内填写现场签证工 程量审核单，报监理公司、项目部审核，由项目部报送成本控制部。 成本控制部应在收到现场签证工程量审核单后 30天内与施工单 位完成核对工作，核对后的费用进入工程结算。施工单位在签证实施 完成后一个月内未填写现场签证工程量审核单和向成本控制部报送 预算并进行核对的，按甲方成本控制部单方面核算的金额进入工程结 算。6）签证的结算费用和估算费用差额不得超过 10%如果超出10% 报工程副总审批。7） 成本控制部对工程部上报的现场签证按一单一结的原则，每 月汇

16、总已完签证增减费用，签证结算资料双方各白留存。8）属于合同范围以外新增加的工作内容或合同中明确按实结算 的工作内容按工程签证办理，已包含在合同价中的工作内容严禁按签 证办理结算。合同中明确按实结算的工程在办理竣工验收时应会同成 本控制部共同验收后办理签证，进行结算。9）成本控制部应做好每月收到的签证资料整理、存档工作，按 月统计签证数量及发生费用，做好动态成本的更新工作，并每月向公 司汇报。4、对工程签证单整理的要求（1）对工程签证单的内容必须满足结算编制的要求，不能笼统 地签认工程量和工程造价，必须将工程名称、签证的原因、时间、签 证内容、材料材质、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能满足结 算编制的要求，要求附简图，并达到根据签证单可准确计算工程量的要求。(2) 对工程工期的变更以签证的形式办理，项目部应在七天内 办理工期顺延签证，并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间， 经工程经理、工程总监、工程副总确认后转至成本控制部对相应费用 进行调整,否则不予认可。(3) 工程签证单按楼号由项目部分专业依发生先后顺序进行编 号，并与后附的原始资料顺序对照。5、其他(1) 由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等，严禁签证。(2) 严禁在未告知成本控制部的情况下办理隐蔽项目的签证，造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题 ，一旦发生类似情况 将追究相关人员的责