工程项目合同管理(第3章)

1、 第三章第三章工程项目合同管理工程项目合同管理 目目 录录 3.2 建设工程施工合同的订立建设工程施工合同的订立 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理 3.1 建设工程合同管理概述建设工程合同管理概述 3.6 工程索赔工程索赔 3.3 建设工程施工合同的实施控制建设工程施工合同的实施控制 3.5 建设工程合同的风险管理建设工程合同的风险管理 回顾回顾1.按照承包范围可将建设工程合同分为（ ）A 总承包合同 B 分包合同 C 承包合同 D 总包合同2.按照承包范围可将建设工程合同分为（ ）A 总价合同 B 单价合同 C 成本加酬金合同 D 加工合同3.（ ）合同适用于工期

2、较短的工程项目。A 固定总价合同 B 计量单价合同 C 成本加酬金合同 D 固定单价合同 回顾回顾4.抢险救灾工程适于采用（ ）。A 固定总价合同 B 计量单价合同 C 成本加酬金合同 D 固定单价合同5.下列可以作为施工合同形式的是（ ）A 口头形式 B 书面形式C 默示形式 D 视听形式 回顾回顾6.施工合同文件组成的优先顺序正确的是（ ）A.协议书投标书中标书专用条款通用条款图纸工程量清单B.协议书投标书中标书专用条款通用条款图纸工程量清单C.协议书中标书投标书通用条款专用条款图纸工程量清单D.协议书中标书投标书专用条款通用条款图纸工程量清单 回顾回顾7.招标文件属于（ ）。A要约 B要

3、约邀请 C 承诺 D 以上三者都不是3.3 3.3 建设工程施工合同的实施控制建设工程施工合同的实施控制P/35一、合同的控制（2）1）承包商的主要义务（修改部分修改部分）按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供施按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供施工场地办公和生活的房屋及设施，发生的费用由工场地办公和生活的房屋及设施，发生的费用由业主承担业主承担。P/36四、合同的诊断增加第（4）条（4 4）偏差处理）偏差处理1）组织措施组织措施：如增加人员，调整工作流程和工作计划等。2）技术措施技术措施：如变更技术方案、施工方案等。3）经济措施经济措施：如增加投入、采取经济激励措施等。3.3 3.3

4、 建设工程施工合同的实施控制建设工程施工合同的实施控制P/36四、合同的诊断增加第（4）条（4）偏差处理4）合同措施合同措施：如进行合同变更、签订附加协议、采取索赔手段等。3.3 3.3 建设工程施工合同的实施控制建设工程施工合同的实施控制本节内容概要本节内容概要一、相关概念二、工程变更的原因三、工程变更的范围四、工程变更的程序五、工程变更的处理要求六、工程变更的责任分析与补偿要求3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理一、相关概念（1）合同变更的概念1）广义广义：指合同主体和内容的变更2）狭义狭义：指合同内容的变更（具体内容见课本P/37）（2）工程变更的概念（3

5、）合同变更与工程变更的关系 在土木工程实施过程中，工程变更是合同变更的表现形式。3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理二、工程变更的原因(1)业主新的变更指令，对建筑的新要求。如业主有新的意图，业主修改项目计划，削减项目预算等。(2)由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改。(3)工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。(4)由于产生新技术和知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程

6、施工合同的变更管理二、工程变更的原因(5)政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。(6)由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。三、工程变更的范围 根据FIDIC施工合同条件，工程变更的内容可能包括以下几个方面。(1)改变合同中所包括的任何工作的数量；3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理三、工程变更的范围(2)改变任何工作的质量和性质；(3)改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸；(4)删减任何工作；(5)任何永久工程需要的附加工作、工程设备、材料或服务；(6)改动工程的施工顺序或时间安排。3.4 3.4 建设工程施

7、工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理四、工程变更的程序 根据统计，工程变更是索赔的主要起因。由于工程变更对工程施工过程影响很大，会造成工期的拖延和费用的增加，容易引起双方的争执，所以要十分重视工程变更管理问题。 一般工程施工承包合同中都有关于工程变更的具体规定。工程变更一般按照如下程序。3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理四、工程变更的程序（1)1)提出工程变更提出工程变更 根据工程实施的实际情况，以下单位都可以根据需要提出工程变更：承包商；业主方；监理方；设计方。3.4 3.4 建设工程

8、施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理四、工程变更的程序(2)(2)工程变更的批准工程变更的批准承包商承包商提出的工程变更，应该交与工程师审查并批准；设计方设计方提出的工程变更应该与业主协商或经业主审查并批准；业主方业主方提出的工程变更，涉及到设计修改的应该与设计单位协商，并一般通过工程师发出；监理方监理方发出工程变更的权力，一般会在施工合同中明确约定，通常在发出变更通知前应征得业主批准。3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理四、工程变更的程序(3)(3)工程变更指令的发出及执行工程变更指令的发出及执行 为了避免耽误工程，工程师和承包人就变更价格达成一致意见

9、之前有必要先行发布变更指示，先执行工程变更工作，然后再就变更价款进行协商和确定。 工程变更指示的发出发出有两种形式：书面形式和书面形式和口头形式。口头形式。一般情况下要求用书面形式发布变更指示，如果由于情况紧急而来不及发出书面指示，承包人应该根据合同规定要求工程师书面认可书面认可。3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理五、工程变更的处理要求（具体见课本P/37）（1）变更应尽快的做出（2）迅速、全面、系统地落实变更指令（3）保存相关资料（4）影响分析（5）合同变更的评审 3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理六、工程变更的责任分析与补

10、偿要求 根据工程变更的具体情况可以分析确定工程变更的责任和费用补偿。(1)由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任；由此所造成的施工方案的变更以及工期的延长和费用的增加应该向业主索赔。(2)由于承包人的施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，应该由承包人承担责任。 3.4 3.4 建设工程施工合同的变更管理建设工程施工合同的变更管理六、工程变更的责任分析与补偿要求(3)施工方案变更要经过工程师的批准，不论这种变更是否会对业主带来好处。 由于承包人的施工过程、施工方案本身的缺陷而导致了施工方案的变更，由此所引起的费用增加和工期延长应

11、该由承包人承担责任。 业主向承包人授标前(或签订合同前)，可以要求承包人对施工方案进行补充、修改或作出说明，以便符合业主的要求。在授标后(或签订合同后)业主为了加快工期、提高质量等要求变更施工方案，由此所引起的费用增加可以向业主索赔。小结小结3.3建设工程施工合同的实施控制 熟悉施工合同中承包商应尽的义务和享有的权利。3.4建设工程施工合同的变更管理 熟悉工程变更的相关内容。3.5建设工程合同的风险管理 理解风险的概念及建设工程合同风险管理的相关内容。通过本次课的学习你有哪些收获？有哪些疑惑？ 思考题思考题1.阐述一下你对风险的理解？2.找一个索赔的相关案例分析，制作成PPT进行讲解。1.合同

12、定义的三大目标（ ）A工期 B质量 C安全 D成本2.狭义的合同变更指（ ）A合同主体变更 B工程变更 C合同实质变更 D合同内容变更3.以下可以提出工程变更的有（ ）A承包商 B业主C设计方 D监理方4.某风险事件处于A区，如果通过采取措施减少其损失量，可以将其转移至（ ）A风险区A B风险区BC风险区C D风险区D5.某风险事件处于B区，如果通过采取措施减少其损失量，可以将其转移至（ ）A风险区A B风险区BC风险区C D风险区D6.某风险事件发生的可能性极小，会造成中度损失，则其风险等级为（ ）A 5级 B 4级C 3级 D 2级3.6 3.6 工程索赔工程索赔3.6.1 3.6.1 索

13、赔概述索赔概述一、相关概念一、相关概念（一）索赔（一）索赔索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。3.6 工程索赔工程索赔3.6.1 3.6.1 索赔概述索赔概述在工程合同履行过程中，合同当事人一方因在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任非自身责任或或对方不对方不履行或未能正确履行履行或未能正确履行合同而受到合同而受到经济损失经济损失或或权利损害权利损害时，通过一时，通过一定的合法程序向对方提出定的

14、合法程序向对方提出经济或时间补偿经济或时间补偿的要求。的要求。从法律角度见从法律角度见课本课本二、索赔的特征二、索赔的特征（一）索赔是双向的（一）索赔是双向的承包人承包人发包人发包人索赔索赔反索赔反索赔（二）工程索赔（二）工程索赔（二）只有实际发生了（二）只有实际发生了经济损失经济损失或或权利损害权利损害，一方才能向对方索赔，一方才能向对方索赔提出索赔的提出索赔的前提条件前提条件（三）索赔是一种未经对方确认的（三）索赔是一种未经对方确认的单方行为单方行为索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为；索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为；性质：经济补偿行为，而不是惩罚！性

15、质：经济补偿行为，而不是惩罚！（四）索赔（四）索赔不一定以对方存在违约行为不一定以对方存在违约行为为前提条件为前提条件（五）索赔的性质属于（五）索赔的性质属于经济补偿行为，经济补偿行为，而不是惩罚而不是惩罚三、施工索赔的起因三、施工索赔的起因1.发包人没有按施工合同约定的时间和要求提供施工场地发包人没有按施工合同约定的时间和要求提供施工场地2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约发

16、包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约（一）发包人违约（一）发包人违约（二）合同变更和合同缺陷（二）合同变更和合同缺陷1.合同变更合同变更设计变更设计变更完善性设计完善性设计修改性设计修改性设计施工方法变更施工方法变更发包人代表及其委派人的指令发包人代表及其委派人的指令2.合同缺陷合同缺陷（三）不可预见因素（三）不可预见因素1.不可预见障碍不可预见障碍勘探资料、现场资料未反映勘探资料、现场资料未反映现场调查时不可发现现场调查时不可发现没有其他可预先知道的途

17、径没有其他可预先知道的途径2.不确定性障碍不确定性障碍在勘探资料、现场资料有反映，但不能准确确定在勘探资料、现场资料有反映，但不能准确确定现场调查时能发现，但难判断对工程影响情况现场调查时能发现，但难判断对工程影响情况在资料中能清楚反映，但与实际情况差异较大在资料中能清楚反映，但与实际情况差异较大3.其他第三方原因其他第三方原因（四）国家政策、法规的变更（四）国家政策、法规的变更（五）合同中断及解除（五）合同中断及解除四、索赔的条件四、索赔的条件（1）客观性）客观性（2）合法性）合法性（3）合理性）合理性五、工程索赔的分类五、工程索赔的分类（一）按索赔目的分类（一）按索赔目的分类1.工期索赔工

18、期索赔由于非承包人责任的原因而导致由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误施工进程延误，要求批准要求批准顺延合同工期顺延合同工期的索赔。的索赔。2.费用索赔费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予对超出计划成本的附加开支给予经济补偿经济补偿。（二）按索赔事件的性质（二）按索赔事件的性质1.工程延误索赔工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。2.工程变更索赔工

19、程变更索赔由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。3.合同被迫终止的索赔合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。4.工程加速索赔工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，由于发包人或工程师指令承包人加快施工进

20、度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。6.其他索赔其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。等原因引起的索赔。5.意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。（三）按索赔的对象（三）按索赔的对象1.索赔（索赔（Claim）承包商向业主提出的索赔

21、。承包商向业主提出的索赔。2.反索赔（反索赔（Count-claim）业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。（四）按索赔的依据（四）按索赔的依据1.合同内索赔合同内索赔索赔所涉及的内容索赔所涉及的内容可以可以在履行的合同中在履行的合同中找到条款依据。找到条款依据。3.道义索赔道义索赔索赔所涉及的内容索赔所涉及的内容难以难以在履行的合同中在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。予的权利。2.合同外索赔合同外索赔承包人

22、无论在合同内或合同外都找不到承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。（道义救助）进行索赔的依据。（道义救助）（五）按索赔的处理方式（五）按索赔的处理方式1.单项索赔单项索赔某一事件发生某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。2.综合索赔（总索赔、一揽子索赔）综合索赔（总索赔、一揽子索赔）承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来单项索赔集中起来，综合提出的索赔。，综合提出的索赔。（1）索赔的依据索赔依据，就是提出索赔的理由，即论证索赔权的法律依据。双方签订的合同文件； 与合同相关的法律法规工程惯例； 过去类似案例的索赔处理结果六、索赔的依据和证据六、索赔的依据和证据（2）索赔的证据索赔证据，是为了证明干扰事件的真实性，以及承包商的索赔要求的合理性等的材料。证据不足或没有证