SMS运行情况报告

1、关于公司安全管理体系建立和运行基本情况的报告（2004年2008年）总经理及参加有效性评价会议的全体同志:按照公司SMS有效性评价会议的计划安排，由SMS指定人员向会议报告公司SMS建立和运行以来基本情况（主要近年来），尽供评价会议参考，并为公司办理证书等提供依据，现将基本情况报告如下：1、基本情况根据“交海发2001383号关于发布中华人民共和国船舶安全营运和防污染管理规则（试行）的通知”及其它相关文件精神，公司于2003年下半年开始实施NSM规则，建立并运行安全管理体系；于2004年5月22日通过浙江海事局SMS初次审核，取得“符合证明”（DOC）、代表船取得“船舶安全管理证书”（SMC）

2、，2005年6月初通过第一次年度审核；2006年6月下旬通过第二次年度审核；2007年6月初通过第三次年度审核；2008年7月初通过第四次年度审核，2009年4月通过第一次换证审核，在此期间共有13艘次船舶通过了SMS初审，中审及船舶换证审核。并取得或签注“船舶安全管理证书”（SMC）。2、SMS运行的结论1）公司NSM规则的实施和SMS运行已经六年，在过去的六年中，公司高级领导层始终把实施NSM规则、推进公司SMS有效运行作为重要工作来抓，无论从人力资源、物资、资金上都给予了大力的支持；2）为使SMS持续有效运行，我们在深入学习理解NSM规则的基础上，对SMS文件进行多次修改和换版，使SMS

3、文件逐趋完善；3）为适应SMS运行中的智力需求，我们始终把船岸培训工作作为重点，每年都认真制定培训计划，采用计划内培训和临时培训相结合，内部培训和外部培训相结合，集中培训和自行培训相结合，船岸培训自查和年度培训考核相结合的方法，有效地实施了培训，使船岸人员进一步提高了安全和防污染管理知识和操作技能，确保船长具有适当指挥资格和为每艘船舶配备持证、健康和合格的船员；4）船舶应急训练和演习、船岸联合演习严格按计划进行，不断提高了船岸人员在紧急情况下的应急反应能力；5）船上关键性操作、船舶和设备维护严格按SMS文件执行，船舶船况保持适航良好；6）船岸联系畅通，SMS运行得到了有效监控，通过多年实践已经

4、认识到日常的检查和有效的监控是保证体系有效运行的保证，检查主要通过NSM办日常管理实现，日常管理时机一是在船舶返港或船舶修理期间，二是在内审中，三是在外审前的必须检查来完成，监控主要通过指定人员有效监管来实现，有效监管的时机一是指定人员执行监控须知的规定来实现，二是指定人员通过对文件和SMS活动的审核、审批和验证等来实现；7）通过SMS内部管理评审、船舶安全自查，特别是通过海事主管机关对公司的SMS法定审核和船舶港口安全检查，使船岸在日常SMS运行过程产生的不符合（缺陷）得到及时的整改纠正，推进了SMS持续有效的运行。公司多年来在海事主管机关的精心指导和大力帮助下，坚持“以人为本”的管理理念，

5、认真贯彻落实安全和环境保护方针，船舶未发生等级安全责任事故和海洋污染事故。公司SMS的有效运行，给企业带来了安全、和谐稳定的工作环境，也保证了生产经营的顺利开展，特别在当前航运业受国际金融危机影响，遇到了前所未有的各种困难和挑战，在国内外船舶运输市场大不正气的形势下，企业经受了金融风暴的考验，取得了令人满意的社会效益和经济效益。3、 SMS运行中出现的难点和建议意见在肯定成绩的同时，也清醒地看到SMS运行中存在的问题和不足，主要是对新形势下加强船舶安全管理的认识还需要进一步深化，有些问题认识还不是很深入，贯彻安全和环境保护方针的力度还需进一步加大，安全管理措施需进一步细化，安全管理不严的问题在

6、个别船舶或岗位仍不同程度地存在，对这些问题必须高度重视，并在今后的工作中认真加以解决。1）安全管理中出现的信息的滞后性是一个实际问题，但也是一个比较难解决的问题。船舶长期在外运营，目前来自船舶交通安全管理部门的信息很多，船舶又不能及时得到相关信息，可能会造成想不到的情况，但就公司目前情况要配置齐全的现代化信息设备又不大可能。2）船舶滞留是所有航运公司的内在的压力风险，海事主管机关对船舶实施安全检查本来是好事，但由于公司管理等方面的原因，船舶正常被滞留意味附加审核，跟踪审核及有可能参生更为严重的后果；增加审核次数不但要花费很大的精力，还要担当被审核风险，又要花费一大笔的审核费用。据浙江海事局统计

7、，2007浙江籍船舶被滞留的有380余艘次，2008浙江籍船舶被滞留的有399余艘次，本公司船舶也发生过滞留事件，风险越来越大，教训也是深刻的。3）SMS内部管理评审中参生的各类不符合重复发生的性质界定，不符合与设备缺陷的界定，它们的标准又是什么？需要作出比较合理的定论还存在难度。4）建议采取的措施必须以科学发展观认识和分析存在的问题，要认识到在目前的安全形势，船舶航行海况越来越复杂，主管机关对公司SMS有效运行要求更高，港口安全检查更严，包括体系在船上的运行，船舶发生事故和被滞留的可能性很大，所要求岸基部门和船舶不能有松懈的思想，仍需要加大SMS实施力度，必须保持体系的高质量运行,及时把握安

8、全管理信息是与海事主管机关安全检查官的有效交流更为重要；要教育广大船员遵纪守法，认真履行岗位职责，特别是船员要严格执行值班制度，要从提高船岸人员素质着手，加强教育培训力度，同时船岸各级一定要实实在在做好船舶设备的自查自纠，保证船员适任，船舶适航。 2009年2月28日关于SMS运行情况的报告（2007年3月2008年3月）总经理及参加管理复查会议的全体同志:根据公司SMS管理复查会议的计划安排，由我向会议报告一年来公司SMS的运行情况，尽供复查会议参考。1、SMS基本运行情况1）第三次年度审核以来公司SMS改进情况。 2007年5月30至6月1日，浙江海事局对公司实施了第三次年度审核，本次年度

9、审核共开列14项不符合规定情况，其中文件审核4项，岸基活动审核12项，均属一般实施性不符合，顺利通过年度审核，同时岸基各部门对外审组开列的不符合规定情况都能按规定实施了纠正。2007年7月至2008年1月，公司岸基SMS内人员作了较大的调整，被调整的岗位（人员）包括总经理、指定人员、NSM办主任，机务科长等，对上述人员在调整时都作了岗位熟悉培训，做到适任上岗。根据2007年7月公司管理复查会议对SMS文件实施改版（修改）的意见，于2007年10月组织力量对体系文件进行修改，并于2008年2 月按计划完成改版（修改）任务，经总经理发布(批准后)于2008年3月1日起生效实施。由于新版文件保持了原

10、版文件的本来面目，并结合公司情况作了适当创新和合理调整，所以新版文件更具有符合性和可操作性，目前体系运行情况良好。2）公司岸基部门和船舶内审情况。按照公司安全管理体系文件内部审核程序规定，由总经理任命内审员及内审组长，在指定人员组织下开展内审工作（内审组组成详见年度内审计划），完成公司岸基和船舶的内审任务。自去年5月30日6月1日外审以来，公司内审小组根据内审计划和船舶船期相结合的原则，利用船舶到港的机会，共进行了7次船舶内审：依次是2007年7月8日对华辰37的审核，2007年8月3日对华辰27的审核，2007年8月12日对华辰18的审核，2007年8月24日对华辰16的审核，2007年10

11、月27日对华辰7的审核，2007年11月7日对华辰68的审核，2007年11月13日对华辰67的审核，今年3月8日完成了岸基的内部审核。根据审核结果来看，总体情况达到预期要求，各部门都较为认真地按体系文件要求开展各项工作，也更加深了对体系的理解。各岗位职责明确，能各负其职，基本消灭了扯皮现象。台帐记录也较以前有了很大的进步，越来越规范和齐全，与上年度相比，不管在台帐的记录上还是在对体系的理解上都有了较大的进步。从中说明各部门的体系运行已进入轨道，脱离了刚开始时的很多不足之处。这与公司领导和各部门（人员）思想上的逐步重视是分不开的，只要保持下去，体系的实施工作一定能迈上一个新的台阶。 通过各位内

12、审员认真的审核，海上7条船发现不符合规定情况14项，岸间共发现不符合规定情况3项；都已在规定时间内纠正完毕。同时内审小组利用每次内审的机会，做好体系进一步实施的总动员，要求各部门认真对待体系的实施工作，继续加强对文件的学习培训工作。所有体系内人员，特别是各部门负责人和高级船员一定要加深对国内安全管理规则和公司体系文件的理解，认真完成体系要求的所有记录工作，并要求于实际工作有机地结合起来。对所有不符合规定情况都要进行认真分析原因，努力避免各种不符合情况重复发生，同时也要努力减小不符合项的产生。3）SMS运行的检查与监控通过多年实践已经认识到日常的检查和有效的监控是保证体系有效运行的保证。检查主要

13、通过NSM办日常管理实现，日常管理时机一是在船舶返港或船舶修理期间，二是在内审中，三是在外审前的必须检查来完成。监控主要通过指定人员有效监管来实现，有效监管的时机一是指定人员执行监控须知的规定来实现，二是指定人员通过对文件和SMS活动的审核、审批和验证等来实现。2、SMS运行的基本结论1）从通过外审得出的结论，公司从2003年12月开始运行SMS以来，已经通过初次审核，第一次年度审核，第二次年度审核，第三次年度审核，船舶通过的初次审核和中间审核次数更多，公司的SMS始终保持正常运行。1）通过内审得出的结论。通过本年度的审核，审核员们根据总体内审结果分析后一致认为，公司的安全管理体系已进入正常运

14、行阶段，并保持良好的状态。3）通过有效性评价得出的结论。2008年3 月15日公司召开有效性评价会议，会议认为公司在近一年的SMS运行中，高级领导层及船岸全体人员始终把公司的安全与环境保护方针作为指导原则，统领公司安全生产的全过程，保证安全与环境保护目标的实现。一年来公司为进一步加强安全管理，在原组织机构不变的情况下，于2007年下半年对岸基SMS内的人员作了适当调整，加强了关键岗位人员的力量，所有人员都能适任上岗。一年来公司根据历年来SMS外审组的建议，于2008年2月适时对SMS文件实施改版，新版文件通过熟悉培训，于2008年3月1日起生效实施。通过改版（修改）的文件，更具有符合性和可操作

15、性。一年来公司SMS内全体人员都能按照SMS文件的规定完成本岗位所承担的工作流程，船岸各级都能认真对待SMS运行过程中出现的问题，对于一般不符合规定情况都能在分析原因的基础上及时采取纠正措施，对于涉及SMS有效运行或影响较大的不符合规定情况决不放过，并能作出果断的处理决定。一年来公司内审和上年度外审中开具的不符合规定情况、公司的安全检查和船舶的安全自查、海事主管部门安检时发现的不符合规定情况，都能按规定程序实施了纠正。一年来，公司进入体系的船舶未发生安全和防污染事故，在国内油轮运输经营不景气的情况下，取得了较好的经济效益和社会效益，会议认为公司的SMS运行是有效的。3、SMS运行中出现的难点和

16、建议意见1）安全管理中出现的信息的滞后性是一个实际问题，但也是一个比较难解决的问题。船舶长期在外运营，目前来自船舶交通安全管理部门的信息很多，船舶又不能及时得到相关信息，可能会造成想不到的情况，但就公司目前情况要配置齐全的现代化信息设备又不大可能。2）船舶滞留是所有航运公司的内在的风险，公司船舶正常被滞留意味附加审核，跟踪审核及有可能更为严重的后果。增加审核次数不但要花费很大的精力，担当被审被风险，又要花费一大笔的审核费用。据浙江海事局统计，2007浙江籍船舶被滞留的有380余艘次（其中舟山籍船舶有154艘次），16艘船上黑名单，被附加审核的船舶更多。本公司船舶已不能乐观，风险越来越大。3）建

17、议采取的措施要认识到在目前的形势下，主管机关对公司SMS有效运行要求更高，港口安全检查更严，包括体系在船上的运行，船舶被滞留的可能性很大，所要求岸基部门和船舶不能有松懈的思想，仍需要加大SMS实施力度，必须保持体系的高质量运行。要从提高船岸人员素质着手，船岸各级一定要实实在在做好船舶设备的自查，并要在船舶和设备维护保养方面下功夫。安全信息的把握是关键，与海事主管机关安全检查官的有效交流很重要。 2008年5月/徐信定华辰海运公司SMS运行情况的报告（2010年6月2010年11月）总经理及参加有效性评价会议的全体同志:根据公司SMS有效性评价会议的计划安排，由我向会议报告外审近半年来公司SMS

18、的运行情况，尽供有效性评价会议参考。一、SMS基本运行情况 2010年6月21日-23日浙江海事局对公司实施SMS换证后的第一次年度（附加）审核，本次审核共开列不符合24项，其中体系文件2项、岸基活动16项（含严重不符合1项）、代表船华辰16船6项。由于存在严重不符合，浙江海事局根据航运公司安全管理体系审核发证规则的规定，对公司安全管理体系实施跟踪审核。为保证公司安全管理跟踪审核顺利通过，对外审组开列的不符合规定情况进行了认真分析，并采取了积极的纠正措施，采取的主要纠正措施有： 1.首先对不符合规定情况进行了综合性的原因分析，找出存在问题的主要发生源，有针对性的组织相关部门（人员）对照学习相关

19、文件，明确纠正的责任人员。 2.组织力量集中对文件审核2项不符合和活动审核22项不符合在规定的时间内实施纠正。 3.由于产生严重不符合于指定人员的有效性评价报告的完整性有关，说明公司人员对体系文件和NSM规则的理解存在不足，因此组织公司岸基体系人员学习SMS相关文件和NSM规则。以提高自己的业务水平。 从外审到现在已经快半年了。纵观这五个多月的SMS运行：1、公司高级领导层（船长）及船岸全体人员始终把安全和环境保护方针作为指导原则，保证了全年安全与环境保护的有效实施和目标的基本实现。2、考虑到现有副总经理兼海务科长的身体及年龄原因，公司在2010年10月18日对其进行了更换，新任副总经理兼海务

20、科长更加年轻，学历更高，能力更强。有效得保证了现有重要管理岗位人员稳定，公司高层领导及关键性岗位的人员资源配置更为合适。3、公司参照外审组提出的文件修改建议于2010年7月15日对公司体系文件进行了适当修改，并进行了及时培训。现SMS文件更具有符合性和可操作性。4、公司的船岸培训按年度计划和船舶/部门的培训计划有效的开展。适时增加临时培训，通过船岸各级人员的积极参与，培训效果较为明显。5、公司的船岸应急训练和演习按照已制定的周期性计划实施，通过日常的教育培训、实际操作和演练，船岸的应急反应能力有了提高。6、年度审核以来，公司内审组共进行了4次内审，分别是7月7日对华辰68轮，7月8日对华辰18

21、轮，9月24日对华辰27轮，11月2日对公司进行了内审，针对发现的不符合规定情况公司和船舶已在规定时间由相关责任部门制定了相应的纠正措施，并已在规定的期限内完成纠正。对公司的年度审核不符合纠正也已在规定期限内完成。7、年度审核以来，公司船舶共进行了4次船长复查报告，分别是华辰18轮1次，华辰68轮2次，华辰27轮1次，船长管理复查中涉及的不符合规定情况均已按时完成了纠正。为船舶的安全管理体系有效运行提供了保障。8、审核以来，公司船舶共接受安检5次，分别是华辰18轮1次，开列不符合6项，华辰16轮1次，开列不符合8项，华辰27轮1次，开列不符合8项,华辰68轮2次，其中一次滞留，开列不符合23项

22、。公司对船舶安全检查8次，船舶安全自查20余次，对上述发现的不符合均已完成了纠正。9、公司于8月11日针对华辰68轮滞留和公司年度审核发现严重不符合从而被跟踪审核召开了管理复查会议，提出了针对性的纠正措施，并已完成纠正。针对副总经理兼海务科长人事变动公司于10月20日召开了管理复查会议，对人员配备的合理性进行了复查。10、指定人员通过对文件和船岸SMS活动的检查，对内外审和安全自查及主管机关检查等发现的不符合纠正情况的验证。通过这些有效的监控为体系有效运行提供了保障。 二、存在的问题及原因 今年公司船舶发生滞留3次，发生事故1次，安全生产形式严峻。船舶滞留和发生事故的原因虽然是多方面的，但通过

23、调查分析深究其主要原因： 1.公司管理上的问题，由于2009年公司SMS运行一直很正常，未有船舶滞留和事故，公司管理人员思想上放松了警惕，这为船舶发生滞留埋下了隐患。 2.公司职能部门对船舶的安全检查工作不认真，不严格，未能及时发现和纠正船舶存在的安全隐患。 3.指定人员监控职能未能有效发挥，对在安全检查中发现的不符合或缺陷没有采取果断监控预防措施。 4.除上述原因外，应考虑对NSM规则相关条款的理解程度、应考虑SMS相关文件的熟悉程度，考虑岗位职责的有效履行和日常教育培训的效果，更要考虑到与主管机关的沟通有关。 回顾这半年的安全管理体系运行情况，公司已清醒认识到防止船舶事故（重大事故隐患）和

24、船舶滞留事件的发生是所以航运公司面临的风险和困难，我们必须以科学发展观正确对待面临的风险和困难，认清目前的安全生产形式，在船舶航行海况越来越复杂，主管机关对公司SMS有效运行要求更高，港口安全检查更严，船舶发生事故和滞留的可能性越来越大的情况下，安全管理工作不能有任何放松的思想，仍需要加大SMS实施力度，保持体系的高质量运行。要教育广大船员认真履行岗位职责，提高职业素质，同时船岸各级一定要加强教育培训力度，保证船员适任，船舶适航。 分析评价这半年来公司安全管理体系运行状况，公司已经下定决心，从船舶维护资金的投入、对滞留船舶的跟踪检查、安全应急设备的重点维护检查，船员和岸基人员的教育培训等采取的

25、一系列纠正措施已初见成效，目前公司SMS运行正常，安全生产形式稳定。 舟山市华辰海运有限公司 2010年11月25日 林霄巍华辰海运公司SMS运行情况的报告（2010年6月2010年12月）一、SMS基本运行情况 2010年6月21日-23日浙江海事局对公司实施SMS换证后的第一次年度（附加）审核，本次审核共开列不符合24项，其中体系文件2项、岸基活动16项（含严重不符合1项）、代表船华辰16船6项。由于存在严重不符合，浙江海事局根据航运公司安全管理体系审核发证规则的规定，对公司安全管理体系实施跟踪审核。为保证公司安全管理跟踪审核顺利通过，对外审组开列的不符合规定情况进行了认真分析，并采取了积

26、极的纠正措施，采取的主要纠正措施有： 1.首先对不符合规定情况进行了综合性的原因分析，找出存在问题的主要发生源，有针对性的组织相关部门（人员）对照学习相关文件，明确纠正的责任人员。 2.组织力量集中对文件审核2项不符合和活动审核22项不符合在规定的时间内实施纠正。 3.由于产生严重不符合于指定人员的有效性评价报告的完整性有关，说明公司人员对体系文件和NSM规则的理解存在不足，因此组织公司岸基体系人员学习SMS相关文件和NSM规则。以提高自己的业务水平。 从外审到现在已经快半年了。纵观这五个多月的SMS运行：1、公司高级领导层（船长）及船岸全体人员始终把安全和环境保护方针作为指导原则，保证了全年

27、安全与环境保护的有效实施和目标的基本实现。2、同时为了保证公司安全管理体系运行更加有效，公司于10月18日对原副总经理兼海务科长进行了更换，于12月28日对原机务科长进行了更换，并分别召开了管理复查会议。新任的副总兼海务科长和机务科长年龄更轻、能力更强、资质更高。为公司安全管理体系运行提供了有力的保障。有效得保证了现有重要管理岗位人员稳定，公司高层领导及关键性岗位的人员资源配置更为合适。3、公司参照外审组提出的文件修改建议于2010年7月15日对公司体系文件进行了适当修改，并进行了及时培训。现SMS文件更具有符合性和可操作性。4、公司的船岸培训按年度计划和船舶/部门的培训计划有效的开展。适时增

28、加临时培训，通过船岸各级人员的积极参与，培训效果较为明显。5、公司的船岸应急训练和演习按照已制定的周期性计划实施，2010年7月2日举行岸基:“消防应急”模拟演习，2010年7月8日与华辰16轮举行“消防应急”船岸联合应急演习，2010年12月3日举行岸基“溢油污染”应急模拟演习，2010年12月8日与华辰68轮举行“溢油污染”船岸联合应急演习。通过日常的教育培训、实际操作和演练，船岸的应急反应能力有了提高。6、年度审核以来，公司内审组共进行了4次内审，分别是7月7日对华辰68轮，7月8日对华辰18轮，9月24日对华辰27轮，11月2日对公司进行了内审，针对发现的不符合规定情况公司和船舶已在规

29、定时间由相关责任部门制定了相应的纠正措施，并已在规定的期限内完成纠正。对公司的年度审核不符合纠正也已在规定期限内完成。7、年度审核以来，公司船舶共进行了4次船长复查报告，分别是华辰18轮1次，华辰68轮2次，华辰27轮1次，船长管理复查中涉及的不符合规定情况均已按时完成了纠正。为船舶的安全管理体系有效运行提供了保障。8、审核以来，公司船舶共接受安检6次，分别是华辰18轮2次，开列不符合13项，华辰16轮1次，开列不符合8项，华辰27轮1次，开列不符合13项,华辰68轮2次，其中一次滞留，开列不符合23项。公司对船舶安全检查8次，船舶安全自查20余次，对上述发现的不符合均已完成了纠正。9、公司于

30、8月11日针对华辰68轮滞留和公司年度审核发现严重不符合从而被跟踪审核召开了管理复查会议，提出了针对性的纠正措施，并已完成纠正。10、公司于11月26日召开了有效性评价会议，通过对这半年来公司及船舶SMS运行活动情况检查和分析，船岸各部门所采取纠正措施针对性强、效果明显，SMS运行基本有效.11、指定人员通过对文件和船岸SMS活动的检查，对内外审和安全检查及主管机关检查等发现的不符合纠正情况的验证。通过这些有效的监控为体系有效运行提供了保障。 二、存在的问题及原因 今年公司船舶发生滞留3次，发生事故1次，安全生产形式严峻。船舶滞留和发生事故的原因虽然是多方面的，但通过调查分析深究其主要原因：

31、1.公司管理上的问题，由于2009年公司SMS运行一直很正常，未有船舶滞留和事故，公司管理人员思想上放松了警惕，这为船舶发生滞留埋下了隐患。 2.公司职能部门对船舶的安全检查工作不认真，不严格，未能及时发现和纠正船舶存在的安全隐患。 3.指定人员监控职能未能有效发挥，对在安全检查中发现的不符合或缺陷没有采取果断监控预防措施。 4.除上述原因外，应考虑对NSM规则相关条款的理解程度、应考虑SMS相关文件的熟悉程度，考虑岗位职责的有效履行和日常教育培训的效果，更要考虑到与主管机关的沟通有关。 回顾这半年的安全管理体系运行情况，公司已清醒认识到防止船舶事故（重大事故隐患）和船舶滞留事件的发生是所以航

32、运公司面临的风险和困难，我们必须以科学发展观正确对待面临的风险和困难，认清目前的安全生产形式，在船舶航行海况越来越复杂，主管机关对公司SMS有效运行要求更高，港口安全检查更严，船舶发生事故和滞留的可能性越来越大的情况下，安全管理工作不能有任何放松的思想，仍需要加大SMS实施力度，保持体系的高质量运行。要教育广大船员认真履行岗位职责，提高职业素质，同时船岸各级一定要加强教育培训力度，保证船员适任，船舶适航。 分析评价这半年来公司安全管理体系运行状况，公司已经下定决心，从船舶维护资金的投入、对滞留船舶的跟踪检查、安全应急设备的重点维护检查，船员和岸基人员的教育培训等采取的一系列纠正措施已初见成效，

33、目前公司SMS运行正常，安全生产形式稳定。 舟山市华辰海运有限公司 2010年12月 31日 林霄巍华辰海运公司SMS运行情况的报告（2010年7月2011年4月）舟山市华辰海运有限公司成立于2003年5月，属于民营性质的有限责任公司，有一支适合体系管理的管理人员队伍，公司岸基最高管理层为总经理、副总经理和指定人员，下设有海务科、机务科、业务科、NSM办等职能部门。公司2004年5月22日通过初次审核，取得覆盖“油船”船种的DOC证书。以后每年通过年审，取得覆盖“油船”船种的DOC签注证书。一、SMS基本运行情况 （1）、换证后第一次年度审核以来公司SMS改进情况。 2010年6月21日-23

34、日浙江海事局对公司实施SMS换证后的第一次年度（附加）审核，本次审核共开列不符合24项，其中体系文件2项、岸基活动16项（含严重不符合1项）、代表船华辰16船6项。由于存在严重不符合，浙江海事局根据航运公司安全管理体系审核发证规则的规定，对公司安全管理体系实施跟踪审核。为保证公司安全管理跟踪审核顺利通过，对外审组开列的不符合规定情况进行了认真分析，并采取了积极的纠正措施，采取的主要纠正措施有： 1.首先对不符合规定情况进行了综合性的原因分析，找出存在问题的主要发生源，有针对性的组织相关部门（人员）对照学习相关文件，明确纠正的责任人员。 2.组织力量集中对文件审核2项不符合和活动审核22项不符合

35、在规定的时间内实施纠正。 3.由于产生严重不符合于指定人员的有效性评价报告的完整性有关，说明公司人员对体系文件和NSM规则的理解存在不足，因此组织公司岸基体系人员学习SMS相关文件和NSM规则。以提高自己的业务水平。 公司于8月11日针对华辰68轮滞留和公司年度审核发现严重不符合从而被跟踪审核召开了管理复查会议，提出了针对性的纠正措施，并已完成纠正。为保证公司顺利通过跟踪审核，公司于10月18日对原副总经理兼海务科长进行了更换，于12月28日对原机务科长进行了更换，并分别召开了管理复查会议。新任的副总兼海务科长和机务科长年龄更轻、能力更强、资质更高。为公司安全管理体系运行提供了有力的保障。有效

36、得保证了现有重要管理岗位人员的稳定，公司高层领导及关键性岗位的人员资源配置更为合适。公司于11月26日召开了有效性评价会议，通过对外审半年来公司及船舶SMS运行活动情况检查和分析认为船岸各部门所采取纠正措施针对性强、效果明显，SMS运行基本有效.公司于2011年1月4日迎来审核组对公司的跟踪审核，通过审核，审核组肯定了公司为提高安全管理体系运行所采取的一系列措施，公司顺利通过跟踪审核。公司为进一步提高安全管理体系运行的有效性，于2011年1月20日对岸基管理人员的职位进行了适当的调整，由海务科长董志红同志兼任指定人员，辞去董志红同志副总经理一职和林霄巍同志指定人员一职。由机务科长翁建民同志兼任

37、副总经理一职，由陈新同志担任业务科长一职，辞去陈乾鼎同志业务科长一职。通过上述人事调整，新的公司管理层更加高效、务实。（2） 、公司岸基部门和船舶内审及船长复查情况： 公司内审小组根据内审计划和船舶船期相结合的原则，共进行了6次内审：分别是2010年7月7日对华辰68轮，7月8日对华辰18轮，9月24日对华辰27轮，11月2日和2011年2月20日对公司，4月3日对华辰16轮进行了内审，内审共发现不符合项22项，主要集中在NSM规则第10章和第11章。针对发现的不符合规定情况公司和船舶已在规定时间由相关责任部门制定了相应的纠正措施，并已在规定的期限内完成纠正。根据审核结果来看，总体情况达到预期

38、要求，各部门都较为认真地按体系文件要求开展各项工作，也更加深了对体系的理解。各岗位职责明确，能各负其职。台帐记录也较以前有了很大的进步，越来越规范和齐全。这期间，公司船舶共进行了9次船长复查报告，分别是华辰16轮4次，华辰18轮1次，华辰68轮3次，华辰27轮1次，船长管理复查中涉及的不符合规定情况均已按时完成了纠正。为船舶的安全管理体系有效运行提供了保障。 （3）、公司及船舶不符合规定情况、事故、险情及滞留汇总：1、公司及船舶外审不符合规定情况：2010年6月21日-23日浙江海事局对公司实施SMS换证后的第一次年度（附加）审核，本次审核共开列不符合24项，其中体系文件2项、岸基活动16项（

39、含严重不符合1项）、代表船华辰16船6项。主要集中在NSM规则的6、9、10、11、12项。2、公司及船舶内审不符合规定情况：外审以来，公司内审小组根据内审计划和船舶船期相结合的原则，共进行了6次内审，去年7月7日对华辰68轮，7月8日对华辰18轮，9月24日对华辰27轮，11月2日和2011年2月20日对公司,4月3日对华辰16轮进行了内审，上述内审共发现不符合项22项，主要集中在NSM规则第10章和第11章。3、公司对船舶检查不符合规定情况：外审以来，公司对所属船舶共进行了14次安全检查，总共发现不符合项36项，不符合项主要集中在设备的维护保养方面，另外还有人员的调动后船上相关资料未能及时

40、进行变更等。4、船舶安检不符合规定情况：外审以来，公司船舶共接受安检9次，共开列不符合82项，分别是华辰18轮3次，开列不符合20项，华辰16轮2次，开列不符合20项，华辰27轮1次，开列不符合13项,华辰68轮2次，开列不符合25项。华辰56轮1次，开列不符合4项，不符合项目主要涉及船舶设备的缺陷的占45%，如自闭器失效、信号灯故障等，对上述发现的不符合均已完成了纠正。5、事故、险情和滞留汇总：上次外审以来，公司船舶发生滞留一起：华辰68轮8月7日厦门滞留，滞留项目3项，造成滞留的主要原因是船上二副未按规定对设备进行有效维护、公司安检时未及时采取有效措施、指定人员监控不到位。对此采取了组织岸

41、基人员、指定人员、船舶责任人员学习各自相对应的文件，对滞留项目进行整改，向各船进行通报等措施。小事故一起：华辰68轮11月11日螺旋桨叶子损伤，主要原因是螺旋桨夜间触碰海上不明悬浮物引起的，对此公司海务科进行了事故调查处理。 （4）、船岸演习情况：公司的船岸应急训练和演习按照已制定的周期性计划实施，2010年7月2日举行岸基:“消防应急”模拟演习，2010年7月8日与华辰16轮举行“消防应急”船岸联合应急演习，2010年12月3日举行岸基“溢油污染”应急模拟演习，2010年12月8日与华辰68轮举行“溢油污染”船岸联合应急演习。2011年3月22日举行岸基“船舶失电”应急模拟演习，2011年3

42、月26日与华辰56轮举行“船舶失电”船岸联合应急演习。通过日常的教育培训、实际操作和演练，船岸的应急反应能力有了提高。（5） 、船岸培训情况： 公司的船岸培训按年度计划和船舶/部门的培训计划有效的开展。适时增加临时培训，通过船岸各级人员的积极参与，培训效果明显。外审以来完成计划内培训岸基12余次，船舶共计40余次，总时间完成约40个工作日（船上值班4小时为一个工作日计算）。（6） 、文件修改情况： 公司参照外审组提出的文件修改建议于2010年7月15日对公司体系文件进行了适当修改，进行了及时培训。并及时纳入新的涉及公司及船舶安全管理的各项法规、规定、指南等。现SMS文件更具有符合性和可操作性。

43、 （7）、SMS运行的检查与监控：日常的检查和有效的监控是保证体系有效运行的保证。检查主要通过指定人员、海务、机务和NSM办日常管理来实现，外审后公司对船舶累计检查12次，指定人员监控近20余次，有效的保证了体系的正常运行。 二、存在的问题及原因 2010年7月至今公司船舶发生滞留1次（8月7日华辰68轮），发生小事故1次(11月11日华辰68轮螺旋桨损伤事故），船舶滞留和发生小事故的原因虽然是多方面的，但通过调查分析深究其主要原因： 1.公司管理上的问题，由于2009年公司SMS运行一直很正常，未有船舶滞留和事故，公司管理人员思想上放松了警惕，这为船舶发生滞留埋下了隐患。 2.公司职能部门对

44、船舶的安全检查工作不认真，不严格，未能及时发现和纠正船舶存在的安全隐患。 3.指定人员监控职能未能有效发挥，对在安全检查中发现的不符合或缺陷没有采取果断监控预防措施。 4.除上述原因外，应考虑对NSM规则相关条款的理解程度、应考虑SMS相关文件的熟悉程度，考虑岗位职责的有效履行和日常教育培训的效果，更要考虑到与主管机关的沟通有关。 回顾这外审以来的安全管理体系运行情况，公司已清醒认识到防止船舶事故（重大事故隐患）和船舶滞留事件的发生是所有航运公司面临的风险和困难，我们必须以科学发展观正确对待面临的风险和困难，认清目前的安全生产形式，在船舶航行海况越来越复杂，主管机关对公司SMS有效运行要求更高

45、，港口安全检查更严，船舶发生事故和滞留的可能性越来越大的情况下，安全管理工作不能有任何放松的思想，仍需要加大SMS实施力度，保持体系的高质量运行。要教育广大船员认真履行岗位职责，提高职业素质，同时船岸各级一定要加强教育培训力度，保证船员适任，船舶适航。 分析评价外审以来公司安全管理体系运行状况，公司决定在新的一年里重点加强对船舶防滞留、防事故和防污染的控制，并努力保持船员队伍的稳定性，并加大对船舶维护资金的投入、加强船舶救生消防应急防污设备的重点维护检查和船员及岸基人员的教育培训，加强指定人员对船舶的监控，从而保持并提高公司SMS的有效运行。 舟山市华辰海运有限公司 2011年4月 10日 华

46、辰海运公司SMS运行情况的报告（2011年5月2012年3月）舟山市华辰海运有限公司成立于2003年5月，属于民营性质的有限责任公司，有一支适合体系管理的管理人员队伍，公司岸基最高管理层为总经理、副总经理和指定人员，下设有海务科、机务科、业务科、NSM办等职能部门。公司2004年5月22日通过初次审核，取得覆盖“油船”船种的DOC证书。以后每年通过年审，取得覆盖“油船”船种的DOC签注证书。一、SMS基本运行情况 （1）、公司及船舶外审情况。 2011年4月12日-14日浙江海事局对公司实施SMS换证后的第二次年度审核，本次审核共开列不符合11项，其中体系文件3项、岸基活动8项。船舶方面：7月

47、1日华辰56轮接受初次审核，7月5日华辰16轮接受换证审核，9月4日华辰18轮接受换证审核，9月27日华辰68轮接受换证审核。对外审组开列的不符合规定情况岸基和船舶均进行了认真分析，并采取了相应的纠正措施并已纠正完毕。（2）、公司和船舶内审及船长复查情况： 公司内审小组根据内审计划和船舶船期相结合的原则，共进行了5次内审：分别是2011年6月10日对华辰68轮，12年2月19日对华辰56轮，12年2月24日对华辰18轮，12年3月1日对华辰16轮，12年2月10日对公司，内审共发现不符合项13项，主要集中在NSM规则第10章和第11章。针对发现的不符合规定情况公司和船舶已在规定时间由相关责任部

48、门制定了相应的纠正措施，并已在规定的期限内完成纠正。根据审核结果来看，总体情况达到预期要求，各部门都较为认真地按体系文件要求开展各项工作，也更加深了对体系的理解。各岗位职责明确，能各负其职。台帐记录也较以前有了很大的进步，越来越规范和齐全。这期间，公司船舶共进行船长管理复查13次，分别是华辰16轮3次，华辰18轮4次，华辰56轮4次，华辰68轮2次，船长复查报告肯定了安全管理体系在船舶运行的有效性，并根据体系运行的实际情况提出了改进意见如船长复查周期等，公司也采纳了复查会议的建议对相应的文件进行了修改。通过复查为船上安全管理体系的有效运行提供了保障。 （3）、公司及船舶不符合规定情况、事故、险

49、情及滞留汇总：1、公司及船舶外审不符合规定情况：2011年4月12日-14日浙江海事局对公司实施第二次年度审核，本次审核共开列不符合11项，其中体系文件3项、岸基活动8项。主要集中在NSM规则的3、6、10项。船舶方面：11年7月1日华辰56轮接受初次审核开列不符合5项，7月5日华辰16轮接受换证审核开列不符合7项，9月4日华辰18轮接受换证审核开列不符合4项，9月27日华辰68轮接受换证审核开列不符合5项。2、公司及船舶内审不符合规定情况：外审以来，公司内审小组根据内审计划和船舶船期相结合的原则，共进行了5次内审，共发现不符合项13项，主要集中在NSM规则第10章和第11章。3、公司对船舶检

50、查不符合规定情况：外审以来，公司对所属船舶共进行了14次安全检查，总共发现不符合项16项，不符合项主要集中在设备的标识及日常维护保养方面。4、船舶安检不符合规定情况：外审以来，公司船舶共接受安检13次，共开列不符合106项，分别是华辰18轮2次，开列不符合16项，华辰16轮3次，开列不符合24项，华辰68轮2次，开列不符合19项。华辰56轮6次，开列不符合47项，对上述发现的不符合均已完成了纠正。5、事故、险情和滞留汇总：上次外审以来，公司船舶发生滞留一起：华辰56轮7月14日在大连因泵舱CO2释放报警失效、操舵动力装置报警故障2项缺陷被滞留，滞留原因涉及到对设备的日常检查欠缺和操作人员的设备

51、熟悉培训不到位，对此采取了组织船舶责任人员学习各自相对应的文件，对滞留项目进行整改，向各船进行通报，加强指导新聘职务船员对船上设备能熟练的进行使用，对56轮回沈家门时对其进行防滞留专项安全检查等一系列措施进行纠正。小事故一起：8月15日华辰68轮靠泊汕头美华码头时与码头发生轻微擦碰。对此公司海务科进行了事故调查处理。 6、年度审核以来各种来源的不符合中安检106项，内审13项，外审32项，公司检查17项。一共产生不符合168项，其中有130项涉及规则要素10（船舶和设备的维护），占总数的77%，其主要原因是船员日常检查、维护保养工作不够仔细。导致设备锈蚀、故障或缺陷。涉及规则要素11（文件）的

52、不符合项13项，占总数的7%，其主要表现为岸基对资料、档案等管理的工作有疏漏，船舶对文件资料等未严格按文件规定执行，如航海通告、海图及时接受及改正，航海图书资料的及时配备等，主要也是船岸有关人员对这些日常工作有不到位的地方。涉及要素8（应急准备）的不符合8项占总数的5%，主要表现为未按要求及时进行应急演习以及应急演习的记录方面。涉及规则要素6（资源和人员）的不符合项6项占总数的3%，涉及岗位职责的履行、船员的健康档案等，主要原因是相关人员对自己的岗位职责不够熟悉，导致未能有效履行职责和工作有不仔细的地方。其余涉及规则要素3（公司的责任和权力）的不符合项2项，要素7（船上操作方案的制定）的不符合

53、项2项，要素9（不符合规定情况、事故和险情的报告和分析）的不符合4项，要素12（内部审核、有效性评价和管理复查）的不符合3项。以上合计占不符合总数的8%。 （4）、船岸演习情况：公司的船岸应急训练和演习按照已制定的周期性计划实施，公司审核以来共举行2次岸基和船岸联合应急训练和演习，6月18日岸基举行“船舶失控”应急训练，6月27日与华辰16轮“船舶失控”船岸联合应急演习。12月5日举行岸基“弃船应急"应急训练，12月14日与华辰18轮举行“弃船应急”船岸联合应急演习。经过演习和训练。船岸人员的应急反应能力得到了相应的检验和锻炼，具备了处理紧急情况的实战能力。通过日常的教育培训、实际操

54、作和演练，船岸的应急反应能力有了提高。（5）、船岸培训情况： 公司的船岸培训按年度计划和船舶/部门的培训计划有效的开展。适时增加临时培训，通过船岸各级人员的积极参与，培训效果明显。外审以来完成计划内培训岸基15余次，船舶共计40余次，总时间完成约40个工作日（船上值班4小时为一个工作日计算）。并及时对船岸的培训效果进行了考核。（6）、文件修改情况： 公司参照外审组提出的文件修改建议于11年4月25日对文件进行了修改，以后又结合岸基和船舶的日常操作情况及船长SMS复查报告建议对文件进行了多次修改，新纳入中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定、中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则等外来文件

55、。现SMS文件更具有符合性和可操作性。 （7）、SMS运行的检查与监控：日常的检查和有效的监控是保证体系有效运行的保证。检查主要通过副总经理、指定人员、海务、机务和NSM办日常管理来实现，外审后公司对船舶累计检查14次，年度指定人员对岸基和船舶监控检查20余次，总体掌握了公司体系运行情况。通过SMS内部管理评审、船舶安全自查，特别是通过海事主管机关对公司的SMS法定审核和船舶港口安全检查，使船岸在日常SMS运行过程产生的不符合（缺陷）所制定的纠正措施及时得到岸基各部门有力支持，保证了各项不符合（缺陷）均能得到有效整改，指定人员及其指定的人员对各项不符合项都及时地进行了验证。推进了SMS持续有效

56、的运行。 二、今后公司安全管理工作的重点和方向 今年公司船舶发生过1次滞留，说明岸基和船舶在体系运行方面还存在不足之处，回顾这近一年的安全管理情况，船舶防滞留和事故及防污染始终是整个体系运行的重中之重。船舶的滞留归根到底是由于对船舶的维护保养不善引起的，这里面人为因素起了决定性作用。要使船舶无滞留和事故发生，使船舶的维护保养工作扎扎实实得到位，一方面要加强对船上人员的体系培训工作使他们认真清晰得认识到体系运行对船舶安全运营起的关键性作用，自觉做好自己的本职工作。二要加强岸基对船舶的安全检查力度，检查不但要全面而且要仔细，不留安全隐患，对船舶预防滞留和事故起到预防针的效果。三是要稳定住船上的高级职位船员，提供给他们与自己的职位和能力相对应的劳动报酬，并在录用新船员时严格选拔，把那些职业道德差、业务