俄罗斯加入经济合作与发展组织现状与前景

1、俄罗斯加入经济合作与发展组织:现状与前景潘广云、车丽娟在经济全球化的大背景下,国际经济组织的作用日益凸显。国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织(简称世贸组织)和经济合作与发展组织(简称经合组织)被公认为最主要的国际经济组织,加入其中因而也成为俄融入世界经济、应对经济全球化挑战的重要步骤之一。目前,中国国内对俄与国际经济组织关系的研究主要集中在俄与前三个国际组织上,而对俄与经合组织关系的研究鲜有涉足。本文在对俄加入经合组织(“入经”)进程及俄与该组织实际合作成效进行分析的基础上,展望俄“入经”的前景。这不仅对俄罗斯具有现实意 义,而且对中国也将起到借鉴作用。一俄罗斯“入经”进程成立于1961

2、年9月30日的经合组织,是一个主要由发达国家组成的政府间经济协调组织,常被称作“智囊团”、“监督机构”、“富人俱乐部”。与世界银行和国际货币基金组织不同的是,经合组织最重要的作用是为各成员国政府提供一个探讨经济和社会政策、交流经验以及协调成员国国内外政策的场所,以帮助各国政府制定政策,促使成员国政府间达成正式协议并实施之。经合组织的核心任务是通过政府间的双边审查以加强多边监督和平行施压,促使各成员国遵守规则或进行改革。经过 40余年的发展,该组织已由原来的信息、研究机构逐渐变成一个在更广泛范围内协调成员国国内外经济发展的经济战略中心,并在协调成员国经济政策、促进成员国间贸易及资本自由化、援助发

3、展中国家以及在加强成员国农业、能源、环境合作等方面取得了很大的成就,为推动世界经济和贸易发展做出了一定的贡献。俄与经合组织的正式合作始于1994年。1993年经合组织做出关于组织扩大的决定后,欧洲的一些原社会主义国家先后加入其中。在这种情况下,俄于1994年7月8日同经合组织签署了俄罗斯联邦与经合组织合作宣言和经合组织在俄罗斯联邦的特许权和豁免权协定。宣言确定了双方合作的主要方向,规定经合组织将帮助俄向市场经济转轨,首先是帮助俄法制基础建设,而俄则要有效地利用经合组织提出的政策建议1。俄与经合组织合作的基础由此正式建立起来。1996年5月20日,俄向经合组织秘书长唐纳德·约翰斯顿正式

4、提出了“入经”申请,由此开始了俄“入经”谈判的进程。与“入世”不同的是,递交“入经”申请并不意味着自动开始“入经”谈判,还需经合组织委员会做出相应决定。因此,俄立即采取各种措施,推动双方的合作进程。1997年5月27日,成立了以俄“入经”为最终目标的俄与经合组织联系委员会,其主要活动是跟踪一年一度的工作计划的执行情况;定期召开委员会会议,讨论俄经济改革进程以及双方的合作现状及前景。1997年10月和1999年2月,约翰斯顿先后两次访俄,主要商讨有关为进一步加强双方关系创造条件等问题。1999年5月,俄代表参加了经合组织历史上第一次成员国与最大的非成员国的高级别对话活动(部长级特别对话活动)。普

5、京执政后,随着俄经济的不断恢复和增长,俄加快了“入经”步伐。一方面,俄积极发展与经合组织的合作关系,提高与该组织政治对话级别。2000年10月,普京与约翰斯顿举行会晤,讨论了双方合作的一些关键问题。随后仅在2000年12月2001年9月,双方就先后举行了4次高层会晤,主要商讨亟待解决的俄基础设施部门发展问题。2002年6月,俄时任总理卡西亚诺夫与约翰斯顿举行会谈,重申对接受俄作为经合组织全权成员问题的相互理解,并讨论了双方近期合作的具体方向。另一方面,加快“入经”进程。根据2004年4月16日的215号政府决议,俄成立了由时任总理弗拉德科夫为首的俄联邦与世贸组织和经合组织合作委员会,以协调俄联

6、邦各部门在“入世”和“入经”方面的合作。此外,在俄经济发展和贸易部的积极参与下,制定了关于保证俄联邦加入经合组织的主要工作方向,该文件在2005年6月举行的俄联邦与世贸组织和经合组织合作委员会第二次会议上获得通过。2006年6月,时任俄经济发展和贸易部部长格列夫同经合组织新任秘书长安赫尔·古里亚就俄“入经”前景问题举行了会谈。随着双方合作关系的不断深化、俄经济实力的日益增强和经济转轨的逐步推进, 2007年5月16日经合组织委员会年会做出决定,计划将分两批吸收1015个新成员。经合组织委员会年会同时决定,同意与俄罗斯、以色列、智利、爱沙尼亚和斯洛文尼亚进行“入经”谈判2。这意味着俄罗

7、斯被列为第一批拟吸收“入经”的国家。由于作为经合组织成员的波兰对俄“入经”持反对态度,谈判一直未能启动。2007年11月,波兰宣布不再坚持其反对立场。12月3日,经合组织发表公报,宣布正式启动有关吸收上述5个新成员的谈判。按照公报要求,经合组织副秘书长特尔玛·阿斯基于2008年2月14日亲赴俄罗斯与俄经济发展和贸易部副部长别洛乌索夫商谈有关俄“入经”问题。俄罗斯“入经”谈判由此正式拉开序幕。二俄罗斯与经合组织合作成效自1994年签署合作宣言以来,俄与经合组织开展了一系列务实合作,并取得了一定成效。这主要体现在:第一,俄罗斯与经合组织下设机构的合作取得实质性进展。经合组织下设近30个专

8、业委员会、200多个工作组和技术小组。自1996年起,俄以观察员身份积极参与了14个专业委员会和18个工作组的活动。2007年12月7日,俄成为经合组织钢铁委员会的正式成员。这使俄能够参与关于对冶金企业提供补贴和给予国家支持的决议的制定以及在钢铁市场上致力于公平竞争。俄在钢铁委员会地位的提升,有助于俄与世界其他钢铁生产大国在平等的基础上解决黑色冶金业发展的诸多问题。第二,俄罗斯与经合组织合作纲要富有成效。俄与经合组织的相互合作是在“同经合组织非成员国合作中心”的框架内进行的。该中心最重要的职能是制定和实施本中心的工作纲要;协调与其他国际组织的活动;对经合组织下属的所有机构提供给转轨国家的帮助进

9、行协调配合。中心主要是通过实施共同纲要及针对具体国家的专门纲要等来完成上述职能。具体地说,俄与经合组织的务实合作就是根据每年制定的俄与经合组织合作纲要进行的。这是一份详细的纲要,内容涉及宏观经济政策、贸易和投资、俄与世界经济体系和全球资本市场一体化、发展私人企业、劳动力市场政策、社会政策、移民、教育和统计等。在纲要中,双方共同活动的方向更加具体化,并确定了措施及实施机构。该纲要实施的主要途径是:定期公布经合组织所做的有关俄罗斯经济状况的述评、专门的调查结果以及个别经济和社会关系部门的情况述评;经合组织的主要专家、俄联邦的执行机关和立法机关以及国家和国际研究中心的代表对上述材料进行讨论,并根据讨

10、论结果向俄相应部门提出建议;举行学术会议和研讨会;向俄罗斯派遣各领域专家等3。1995年1月,俄与经合组织第一个工作规划开始实施,并取得了明显的成果:第一份经济述评1995年10月问世,此后定期出版。截至2003年,根据经合组织的标准和方法编写的俄宏观经济发展述评已有5份问世。此外,有关俄科技、教育、能源方面的专门述评也相继出笼。总之,一系列专门的述评数量不断增加4。经合组织在为21世纪俄罗斯所撰写的一些分析报告中,还特别重视社会领域的问题,如退休金保障、卫生发展等。经合组织专家所做的结论和评价在俄联邦经济述评中得以概括。经合组织不仅对俄整个经济状况发表评述,而且还应俄政府的请求对俄一些具体问

11、题做出结论和提出建议,这些结论和建议为俄政府制定经济政策提供了决策依据。例如, 1995年经合组织编写的俄联邦能源政策述评报告则是俄罗斯与国际能源机构共同合作宣言5的第一项成果,对俄具有重要意义。这不仅是因为燃料能源综合体在俄社会经济发展中所具有的极其重要的作用以及俄在世界能源生产中的地位,而且还因为这是由来自23个国家的专家集体合作的结晶,具有很高的专业水平。对俄能源部门状况所进行的分析使国际能源机构的专家得出了结论性的建议。其中最主要的是:完善价格形成过程,加速税收体制合理化;给投资者提供可靠的保证;天然气工业和电能工业实行结构改造,包括为公平竞争创造条件;更加关注核安全;等等。这些建议都

12、直接体现在2010年前俄罗斯能源政策的主要方向这一报告中6。再如,经合组织对俄罗斯的卡卢加和克拉斯诺亚尔斯克地区的形势进行了调查研究,并在此基础上向俄政府提出了相应的政策建议,以协助俄制定社会政策。总之,通过与经合组织的合作,不仅使俄有关部门及时了解俄各领域发展的最新动态、发展趋势和经合组织成员国的政策走向,而且使俄在制定国内有关政策时借鉴了发达国家许多有益的经验,促进了俄宏观经济的稳定、企业结构重组以及制度环境和法律环境的发展,对俄经济转轨和建立市场经济起到了积极有益的作用。三俄罗斯“入经”前景目前,俄罗斯正处在“入经”谈判的重要阶段。按照经合组织2007年5月做出的关于吸收第一批新成员的时

13、间表,俄将在20102013年间成为正式成员国。从目前的发展态势看,俄将会如愿以偿。做出这样的推断主要基于以下三点考虑:第一,俄罗斯尽快“入经”是共赢和互利的。通过与经合组织10余年的密切合作,俄已充分认识到作为“智囊团”的经合组织在分析、预测和政策协调方面的优势,亲身体验到在当今经济一体化的大环境下,与经合组织加强信息交流,并从经合组织的前沿研究中及各成员国发展的经验教训中汲取“营养”对俄产业发展决策的重要性。此外,由于具有“富国俱乐部”之称的经合组织在世界经济中占有举足轻重的地位(该组织提供了全世界近60%的商品和服务),加上该组织绝大部分成员(欧盟国家)是俄第一大贸易伙伴(它们在俄外贸总

14、额中的比重由19972002年的34% 37%增至2006年的53. 2% )7,“入经”必将密切俄与各成员国的经贸和投资合作,助推俄罗斯国际竞争力的提升。当然,俄“入经”也要付出一定的成本。但按照俄专家的观点,只是准备“入经”谈判的最初阶段对俄极为不利(俄有义务在一系列经济敏感部门继续实行自由化),而以后将带来远远超过可能付出“费用”的收益,包括国际政治方面。这已为所有已经“入经”国家的经验所验证。总之,“入经”是提高俄罗斯国际影响力和威望的最重要的战略投资,是俄进一步融入世界经济的重要步骤。因此,俄希望随着其“入世”谈判工作的结束,也能尽快实现“入经”夙愿。对经合组织而言,俄是重要而有前途

15、的伙伴。经合组织2007年在一份关于吸收新成员的声明中指出,由于世界其他国家的经济实力日渐增强,经合组织国家在全球贸易和产出中所占的份额已经下降,因此进一步扩大成员国的贸易规模是必要的。而俄不仅是一个正在快速恢复与发展的大国,而且还是一个极具发展潜力的大国,对世界经济走势的影响力正在上升。经合组织已将俄罗斯、巴西、印度、印度尼西亚和中国作为有前途的合作伙伴列为“5个最大新兴的市场经济国家”。据经合组织估计,到2020年,上述5国在世界GDP中的比重将由1995年的21%上升到31%,在世界贸易中的比重将由10%提高到14%;而经合组织所有成员国的上述指标将下降:在世界GDP中的比重将由1995

16、年的61%降至49%,在世界贸易中的比重将由67%降至59%8。可见,在这种情况下,经合组织尽快将俄吸纳进来对提高其在世界经济中的地位具有重要意义。此外,经合组织一直期望凭借其丰富的人力资源和 深厚的专业知识储备来充当全球经济协调机构,以解决全球金融失衡问题。它如果要发挥这样的作用,就必须接纳俄罗斯和其他大型新兴市场经济体为成员国。否则,经合组织作为一个世界性组织就缺乏代表性和普遍性。吸收俄这一典型的转轨国家和重要而有前途的伙伴不仅会增强经合组织的代表性,而且会给该组织带来不少经济利益,包括实现其成员国在后苏联空间的利益。概而论之,俄“入经”将为双方开辟新的前景,双方都希望加快“入经”谈判的进

17、程。第二,俄罗斯已基本符合“入经”的主要条件。“入经”须具备一系列条件,其中主要有三:首先,希望“入经”的国家必须赞同经合组织的优先目标。俄一向赞同经合组织的主要目标和规则。目前,经合组织的主要目标是向后工业发展模式过渡。这一模式的特点是,国家经济相互渗透、优先拓展服务领域、更加关注全球性问题环保、发展科学和教育等。从目前俄经济的发展方向看,俄正朝着这一方向努力。特别是自俄提出“入经”申请后,俄在加快经济改革、完善证券市场、注重环境保护和加大对环保的投资力度等方面都取得了显著进步。其次,最重要的国家法规应符合经合组织的标准。这主要涉及一国的对外贸易政策和 外来投资自由化政策。从对外贸易政策看,

18、虽然经合组织没有制定有关对外贸易专门的标准文件,但该组织所有的国际法律文件都强调,就世界贸易领域(商品贸易、服务贸易和知识产权贸易)而言,无论是在经合组织成员国之间,还是在同第三国的关系中,经合组织成员国均遵守世贸组织的规则。尽管经合组织并没有规定其成员国必须是世贸组织成员,但实际上该组织所有成员都是世贸组织成员。可见,“入经”的一个最重要的条件是要成为世贸组织的成员。因此,俄要成为经合组织成员,必须完成“入世”工作。从俄“入世”的进展看,经过近15年不懈的努力,俄已处于“入世”的最后冲刺阶段。截至目前,俄“入世”的最大绊脚石美国和欧盟已与俄达成了双边协议,俄与世界其他大国的“入世”谈判业已结

19、束,只剩下与格鲁吉亚和阿联酋等小国的“入世”双边谈判尚未结束。据俄方预计,俄与各方的“入世”谈判有望在2008年夏天结束,如果不出任何意外,从2009年1月起俄将成为世贸组织的一员。从投资自由化政策看,经合组织关于资本国际流动的法律文件主要分为两类。第一类是对成员国具有法律效力的国家间协议,但实际上在这些协议中并没有规定任何强迫履行协议的手段。在这类文件中, 1961年通过的资本流动自由化法典9和无形贸易自由化法典最为重要。资本流动自由化法典规定,签署法典的国家须采取“自愿与强制相结合”的方式,逐渐减少直至全部取消资本过境流动的障碍,并不得实行新的限制性措施。但该法典对自由化的期限并未做严格的

20、规定,而取消或放松各种各样的限制由各成员国根据具体情况单方面实行,不需要任何国家间协议。如果签署法典的国家以法律、行政、税收等其他行为使已实行的自由化受到威胁、国际投资领域中交易和划拨的完成出现困难,或采取歧视性措施的话,经合组织的任何成员国都可向经合组织的资本流动和无形贸易委员会提起诉讼,经合组织理事会负责对其进行调查。不过,即使调查的结果认定这些诉讼是有根据的,也不会对违反法典的国家实行任何制裁。法典的第16条只赋予经合组织“说出自己意见的权利”。该法典规定的条例对成员国没有法律约束力,出现问题时可以通过达成协议来解决。这一点也反映出:该法典允许资本国际流动自由化的一般程序运用例外情况,即

21、成员国可以改变其调整跨境投资的法令、法规,而经合组织只将这些国家做出的相应变动告知其他成员国。该法典也允许成员国在宏观经济形势不佳,包括收支平衡急剧恶化和丧失外汇储备的情况下,有权中止自由化并对资本流动实施某些限制措施,但必须将做出的决定尽快通知经合组织并阐明理由。确定运用例外情况的国家和因宏观经济原因已采取临时性限制的国家,仍有权享有经合组织其他成员国实行自由化的好处。在发展中国家拒绝履行自由化义务方面,该法典的要求更为宽松,即货币金融状况不稳定时可不履行自由化的义务。而无形贸易自由化法典所涉及的自由化范围更加宽泛,扩大到国际贸易、过境服务、汇款,甚至与资本自由流动有关的领域。该法典的附件中

22、对由非居民控股的银行和保险公司的建立及运作条件进行了调整,规定外国银行和保险公司分支机构的制度不应有别于同类的本国企业。这一要求也涉及某些国家为保护本国财政体系的稳定、保护银行存款人和投资人的利益而采取的一些措施。第二类是宣言或公约。这类文件在法律上并没有给经合组织成员国规定某种义务,但在提出实施国家调节外来投资的建议方面具有较大的意义。这些建议包括改善投资环境的手段、解决与资本过境相关问题的方法、保护投资者和股东权利的措施等。例如, 1976年经合组织通过的关于国际投资和跨国公司宣言就规定了调整直接投资输出入的准则。该宣言的贡献在于完善了调节投资的国际规则,具体体现在对外国投资者提供“国民待

23、遇”这一概念的广泛使用上。它适用于伙伴国的非居民投资者,即使这些国家因政府更迭而出现政治变革时,这种待遇也不变10。总之,与资本流动自由化法典和无形贸易自由化法典相比,该宣言更加宽松和温和。从上述分析中不难看出,经合组织关于资本流动的一些准则具有“软法”而非强制的特点。而俄现行的有关资本输出入的法规,在形式上已完全符合经合组织的标准,在某些方面甚至超过了它们。根据俄现行的外国投资法,在俄从事直接投资、有价证券投资及其他投资活动的非居民享有国民待遇。2003年12月俄颁布的关于外汇调整及监管第173号联邦法也是完全按照“允许一切禁止的东西”这一自由原则制定的。该法第6条规定:“居民与非居民间的外

24、汇交易(这种交易总是伴随着资本的过境移动)除本联邦法第7、8、11条所规定的限制外,无其他限制。而本联邦法第7、8、11条所规定的限制,其目的是避免从根本上减少黄金外汇储备和俄卢布汇率的急剧动荡,保持俄联邦支付平衡的稳定。上述限制具有非歧视性的特点,并且随着迫使做出这些限制的情况的消除,由货币调节机构予以取消。”11因此,“入经”不需要俄破除已形成的国家调节资本 输出入机制。不仅如此,“入经”将会更快地拓宽俄在该领域的活动空间,促进人们更广泛地使用旨在刺激资本过境流动、保护国家经济利益的法律手段和经济手段,促进俄投资信用等级的提高。同时,俄还可以像美国及其他大国那样积极地运用经合组织资本流动自

25、由化法典中规定的例外情况这一手段。需要指出的是,除了最重要的国家法规应符合经合组织的标准外,还有约150项经合组织的建议需要面对。虽然这些建议不是强制性的,但也是经合组织“道德法典”的重要组成部分,对“道德法典”的遵守情况如何也被视作“入经”的条件。显然,在这方面还需要俄罗斯多下工夫。最后,须缴纳一定的费用。经合组织的活动是由其成员国资助的。经合组织成员国的费用由两部分组成。其中最大的一部分是必须缴纳的,数额根据成员国在经合组织GDP中所占的比重来确定。目前,经合组织的年预算约为2 000亿美元,首先美国提供了预算的1/4,其次是日本、德国。总之,“七国集团”的缴费额占经合组织预算的80%左右。另一部分是根据成员国参加经合组织的“活动”划定的,即“份子”拨款:每参加一个委员会年缴费额为3万法郎,相当于5 000欧元。从目前俄经济实力看,“入经”对俄不会构成财政负担。据资料显示,截至2007年11月1日,俄联邦财政盈余达2. 085万亿卢布(相当于俄GDP的8% ),俄稳定基金达3. 649万亿卢布(约合1 470亿美元)12。第三,双方会如期完成“入经”谈判的各项程序。成为经合组织的正式成员国,通常需要经过一定