岗位廉洁风险防控一览表

1、第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任监督责任单位1. 贯彻落实党 和国家、省委省 政府和上级有 关政策、决定及 党风廉洁建设 责任制；2. 根据企业章 程、董事会议事 规则及制度，组 织决定企业生 产经营和改革 发展的重大决 策、重要人事任 免、重大项目安 排、大额资金运 作等事项；3主持董事会 全面工作，行使 法定代表人职 权，履行企业民 事权利。为谋取本企业或小团体 利益，暗示、授意、强 令财会人员违反国家财 经纪律、企业财务制度， 做假帐，虚报经营业绩。思想 道德-一一严格执行国有企业领

2、 导人员廉洁从业若干规 定、国有企业领导 人员廉洁从业若十规定 实施细贝U，定期进行 任期内审计检查。集团 党委集团 纪委在工程建设项目项目招 标、大宗物资米购等方 面领、干部选拔任用等 方面，暗示、授意下属 单位违反有关规疋、程 序或安排照顾请托人 或特定关系人，谋取不 正当利益。-一一严格执行国有企业领 导人员廉洁从业若干规 定、国有企业领导 人员廉洁从业若十规定 实施细贝贬，按要求定 期述职述廉，报告个人 重大事项，接受党内监 督、组织监督、员工群贯彻上级指示不力，落 实不到位，给工作造成 一定影响。二二二众监督、舆论监督。强化纪律观念，增强廉 洁意识。忽视公司早程、重事会 议事规则及制

3、度或有 关规疋，给企业造成一 定损失。岗位 职责认真贯彻执行“三重一 大”决策制度，实行科 学决策、民主决策，决 策程序和结果以一定方 式在适当范围公示。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委书记主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任 单位监督 责任 单位1. 切实贯彻执行 党的路线、方针、 政策和国家法律 法规及上级指示， 落实党风廉洁建 设责任制；2. 组织开展公司 党的建设、党风 廉政建设、精神文 明建设落实思想 政治工作和信访 维稳工作；3. 贯彻执行党的 干部路线，负责对 干部特别是领导 干部进行培养、考 察、选拔、任用；4. 对董事长、总 经理和班子其

4、它 成员遵守公司法 企业章程、董事 会、经理层议议事 规则等有关制度 规定、决定、处置 企业“三重一大” 事项进行监督。在干部培养、察选 拔、用时，利用职权 和影响力暗示授意 强令组织人事部门、 下属单位违反规定， 照顾请托人或特定 关系人，取不止当利、人益。思想 道德-一-严格执行川旅集团子公司领导班子成 员选拨任用办法、干部交流工作暂行 规定（试行）、加 强干部选拔任用监督 工作暂行办法等制 度规定。集团 党委集团 纪委违反民主集中制原 贝y,给企业造成损失 和不良影响。岗位 职责-二二坚持民主集中制原 贝叽认真执行党委会 议事规则，实行科学 决策，民主决策。贯彻执行上级指示 不力延误工作

5、任务 完成。-一-认真组织党委中心组 学习，切实贯彻执行国有企业导人员廉 洁从业规定，组织 开展反腐倡廉文化活 动，对各种教育活动 主动带头参加并组织 进行严格考核。发现董事长、总经理 或班子其它成员违 反公司法、企业 章程、董事会、经理 层议事规则等有关 制度规定、决定处置 企业“三重一大”事 项时，不提醒、不制 止。-二二充分发挥党组织的监 督作用，加大国有 企业领导人员廉洁从 业规定、中国共 产党领导干部廉洁从 政若干准则等贯彻 执行情况的监督检查 力度，对违反规定的 行为进行严肃认真查 处。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总经理主要职责风险点风险类型风险类型防范措施管

6、控责任单位监督责 任单位1. 负责主持集团 行政全面工作；2. 负责组织实施 董事会、党委会决 议；3负责组织、安排 部署和督导企业 经营管理及安全 生产工作；4.聘任或提请董 事会聘任、解聘总 经理职权管辖范 围内的企业领导 人员。超越董事会、党政领 导班子授权范围，以 公司名义签署合同、协议或对外开展业务 活动，谋取不正当利岗位 职责-一一严格执行国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定、国有企业领 导人员廉洁从业若十 规定实施细则、合 円込丁田一U皿、集团 党委集团 纪委益排部署、组织实施 董事会、党委会决议 过程中，不正确履行 职责、义务，延误工 作任务完成。-三同管理刃'法。严格

7、执行总经理办公 会议规则，实行科学 民主决策。、组织、安排、部署和 督导不到位，经理层 失职或谋取私利。-二严格执行国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定、国有企业领 导人员廉洁从业若十 规定实施细贝U， 按照一岗双责要求切 实担负起党风廉洁建 设责任，督促检查经理为请托人或特定利 益关系人谋取不止当 利益。外部 环境.层认真履职、廉洁从 认真执行领导人员廉 洁从业各项规定，严格 执行重大事项报告制 度，按规定要求在民主 生活会和述职述廉中 认真对照检查，接受监岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委副书记主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责

8、落实党 委会、董事会交 办的各项工作任务；2. 分管集团党 建、思想政治、 宣传文化工作；3. 分管集团稳 定工作。利用职权影响，为请 托人或特定关系人谋 取不正当利益。思想道德严格执行集团“三重 一大”制度规定，对照国有企业领导人员 廉洁从业若干规定、国有企业领导人员 廉洁从业若干规定实 施细则、川旅集团党 风廉洁建设责任制考 核办法规定述职述 廉，接受监督。党委 书记纪委 书记超越授权范围或党委 会工作程序处置企业 有关党建、思想政治、 宣传文化工作，给企业 带来消极影响。岗位 职责二按规定要求在民主生 活会和述职述廉中认 真进行对照检查，接受 监督。工作到位不够，执行不 力，给工作造成不

9、利影 响。二对由于工作不到位，责 任不落实造成损失或 影响的行为实行责任 追究。所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任监督 责任人1负责组织实施 集团规划投资和 资本运营工作；2. 经总经理授 权，代表集团对 外签相关协议；3. 协调、处理资 本运营业务发生 的商务纠纷。在协调、处理规划投 资和资本运营业务 发生的商务纠纷的 过程中，接受请托人 （单位）财务，为请托 人（单位）谋取不正当 利益，给企业带来损 失。思想 道德-一一认真执行有关规定和程 序，在规划投资、资本运 营等方面严格实行集体 决策。人党政 主要 领导

10、纪委 书记工作不到位执行不 力，给企业造成经济 损失。岗位 职责二二将从业风险点作为党风 廉洁建设目标责任制和 党员干部廉洁从业的考 核内容，对由于责任不到 位，分管范围内党风廉洁 建设出现重大问题时，追 究领导责任对费用的管理、审 核、审批不严，给企 业造成损失。二二-切实承担和履行相应职 责，监督部门加大监督检 查力度，定期进行审计。所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责组织落实 集团各公司改革 发展工作；2. 负责集团各子 公司安全生产工 作。在改革改制、企业经 营管理上，授意、指 使有

11、关单位或部门， 违反有关规疋，为请 托人（单位）或特定 关系人，谋取不当利、人益.0思想 道德加强组织监督，按规 定要求在民主生活会 和述职述廉中，对执 行廉洁从业各项规定 情况认真进行自查， 接受监督。在安全生产管理等过 程中，接受请托人（单 位）的财物。岗位 职责严格执行“三重一大” 制度，严格实行责任 追究。党政 主要 领导纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：纪委书记主要职责风险点风险 类型风险 等级防控措施管控 责任人监督责 任单位1. 负责贯彻落 实上级党委、 纪委及公司党 委会、董事会 有关党风廉洁 建设和反腐倡 廉的决策、决疋；2. 负责纪检监 察工作人员

12、的 推存、考核、 使用；3.负责 对违纪案件的 受理杳办处理 工作。在纪检监察工 作人员的推 荐、使用、考 核工作中违反 规定，照顾请 托人或特定关 系人，谋取不 正当利益。思想 道德严格执干部选拔任用监督 工作暂行办法等文件，按 要求作好纪检监察工作人 员的推荐、使用和考核。党委 书记集团 纪委贯彻执行不 力，组织协调 不到位给工作 造成不良影响岗位 职责积极组织开展反腐倡廉洁 教育和廉洁文化活动，将 从业风险点作为党风廉洁 建设目标责任制和党员干 部廉洁从业的内容进行考 核。在违纪案件的 受理、调杳、 处理等方面接 受请托人的财 物，暗示、授 意办案人员不 严格查处为请 托人开脱责 任。夕

13、卜部 环境严格执行国有企业领导 人员廉洁从业右干规疋、国有企业领导人员廉洁 从业若干规定实施细则、杳办案件工作办法（试 行）、加大违纪案件查 处力度，协调各方力量， 严格办案程序，严肃办案 纪律，确保案件质量。岗位廉洁风险防控一览表岗位名称：工会主席所在单位：川旅集团主要职责风险点风险 类型风险 等级防控措施管控 责任 人监督 责任 单位1.维护保障 职工群众合 法权益；2. 负责工会经 费、会费的 使用和管 理；3.组织开 展先进典型 评选，劳动 竞赛等各项 活动。在组织开展 先进典型评 选，劳动竞 赛等各项活 动中，授意、 指使工作人 员，为请托 人或特定关 系人谋取不 正当利益。思想 道

14、德严格执行国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定、国有企业领 导二员廉洁从业若十 规定实施细则，按规 定要求开展述职述廉 和对照检查。党委 书记纪委 书记在工会经 费、会费的 使用和管理 上，不负责 任、审核把 关不严，导 致发生违规 违纪问题。岗位 职责在工会经费审批和使 用上严格执行制度，履 行审批程序，工会经费 审查委员会每年对经 费使用情况进行专项 审查。工作不到 位，执行不 力，给工作 造成不良影 响。强化责任意识，督促认 真履职。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总会计师主要职责1负责实施公司 财务管理、成本 管理、资金管理 等经营管理工 作；2负责审查公司 投资、融

15、资担 保、拆借资金、 委托理财信用 证、购销商品和 服务、招投标等 经济工作3负责企业大额 资金的管理工 作；4负责审核财务 报表、年终决算 工作。风险点风险 类型风险 等级防范措施利用权力或影响为特 定关系人谋取利益。思想 道德二严格执行项目投资管理、 资金使用管理、投融资财 务预（决）算等管理制度， 严格遵守财经纪律。审核把关不严格，导 致业务部门负责人为 请托单位谋取不正当 利益。岗位 职责二加大对工资奖金分配等 的公开力度，定期开展专 项审计。在企业大额资金的管 理、审批与支付方面， 违反财务管理制度和 规定，照顾请托人（单 位）或特疋关系人， 谋取不当利益。外部 环境一认真执行“三重

16、一大”和 财务管理制度，严格遵守 财经纪律。管控 责任人党政 主要 领导监督 责任人纪委书记岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室 岗位名称:办公室主任主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1.全面主持办公室工作； 2负责董事会会议、总经 理办公会、年度工作会以 及其他重大会议的统筹 安排；3.组织落实工商注册登 记、合同管理以及其他法 律事务工作；4负责接待管理、车辆管 理、总部机关保卫和后勤 管理；5. 组织企业发展、改革和 谐等方面重大冋题的调 查研究，为领导决策提供 依据；6. 监督检查和督办落实董 事会决议、总经理办公会 决定事项、其他重大会议 以及领导安

17、排事项贯彻 执行情况。违规签订合同 或阻扰正常合 同的签订思想 道德-一一严格执行党内监督 条例、集团各项管 理规定，加强检查和 监督。党政 主要 领导纪委 书记利用接待和车 辆管理为个人 谋取私利二二二严格执行接待管理、 车辆管理等规疋，加 强检查和监督。分管领导纪委 书记提供的调查情 况与实际有出 入，影响领导决J策0岗位 职责-三加强政治理论和业 务培训，提咼业务素 质。分管领导纪委 书记所在部门：办公室岗位名称：办公室副主任主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 按规定、规范程 序办理文件；2. 按程序使用印 ,、'八早；3. 按规定管理档 案。

18、因人情或利益诱惑 违规处理文件给企 业造成损失。思想 道德二二二严格进行监督加强 教育管理。分管 领导办公室主任违反规定使用印章 造成不良后果。岗位 职责二二二加强管理，严格印章 管理程序。分管领导办公室主任对重要档案未能及 时收集，档案管理存 在安全隐患。三三严格执行档案管理 制度。部门 负责人办公室主任所在部门：办公室 岗位名称:法律顾问主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控责任人监督责任人1起草或者参与起 草、审核公司重要 规早制度；防止出 现违规制度；2.管理、审核公司 合同，参加公司总 部合同的谈判、招 投标，以及合同的 起草工作。参与招标中因人情 对有问题的合同不 认真审核

19、把关。思想 道德-三加强教育，增强工作 责任心。部门 负责人办公室主任违反相关规定和程 序办理合同审核。岗位 职责-一一严格执行相关制度规 定，加强检查监督。党政 主要 领导办公室主任所在部门：办公室岗位名称：办公室文员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1.协助办公室负责 人做好文件的统筹 管理；2负责公司文件董 事会文件、办公室 材料的起草工作；3.协助开展工作调 研和工作信息收集 工作。将机密文件透露给 不相关人员谋取利、人益.0思想 道德二二二加强教育，提高思想 觉悟，严格执行保密工作制度。分管 领导办公室 副主任迟办、未办、违规办 理工作事务。岗位 职责

20、-三督促增强工作责任 感，做到廉洁办事。部门 负责人办公室 副主任所在部门：办公室岗位名称:前台接待员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任 人1. 协助办公室负 责人和接待主办 管理员做好接待 事务；2. 负责总部接待 及办公费用的统 筹；3. 负责总部办公 用品的申请报批、 采购入库、库房保 管和使用发放。在接待过程中谋取 私利。思想 道德二加强思想教育提高 思想觉悟。分管领导办公 室主 任违规领取物品业务 流程二加强教育，严格执 行办公用品管理制 度。部门 负责人办公 室副 主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称：车队队长主要职责风险点风险 类型风险

21、 等级防范措施管控 责任人监督 责任人在办公室领导下管 理车队各项工作， 为机关工作服务。公车私用。思想 道德加强政治教育提咼 思想觉悟。部门 负责人办公室 主任在维修保养车辆中 收受好处。外部 环境二二加强管理，督促自 律。部门 负责人办公室主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称:党群工作部副部长主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1为领导、机关服务；2负责车辆的维修 保养工作。公车私用。思想 道德加强教育，提高思想 觉悟。分管领导车队 队长收取车辆维修保养 厂商的好处。外部 环境二二加强管理，严格检 查。分管领导车队 队长所在部门：党群工作部 岗

22、位名称：党群工作部部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1.负责部门全面工 作，统筹外联、内务 工作，制定各项管理 制度；2负责集团党委和部 门综合性工作报告、 计划、总结、文件等 材料的草拟和部门 工作人员承办的文 件、材料的审核工 作；3承办集团党建、干 部管理、宣传文化维 稳、妇女、青年及直 属机关党委等相关 工作。工作失职造成不良 影响或损失。岗位 职责加强学习，增强工 作责任心。分管领导纪委 书记不按干部管理、制 度规定程序办事。业务 流程二二二严格按干部人事制 度程序办事及遵守 廉洁从业相关规 定。分管领导纪委 书记主要职责风险点风险 类型风险 等级

23、防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责制疋年度党委 重点工作、重大活动 及经费计划和落实；2. 协助部长负责领导 人员日常管理及部 门内部的组织管理 工作；3. 负责企业文化、政 治思想宣传疏导、维 护稳定等工作；4. 负责直属机关党委 相关工作；5. 承办集团领导交办 的其他工作任务工作失职造成不良 影响或损失。岗位 职责二加强学习，增强工作 责任心。分管领导党群部部长不按干部管理制度 规定程序办事。业务 流程二严格按干部人事制 度程序办事及遵守 廉洁从业相关规疋。分管领导党群部部长所在部门：党群工作部岗位名称：工会干事主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人负

24、责工会重点工作 和重大活动经费计 划和使用。工会经费使用或管 理不规范。岗位 职责-三严格执行工会财务 管理相关制度规定。分管领导党群部部长1负责工会组织、 宣传、文体活动、 扶贫帮困、劳动竞 赛、先进评选等日 常管理工作；2.负责工会财务、 固定资产及低值易 耗物品管理。工作失职造成不良 影响或损失。岗位 职责加强学习，不断提升 业务工作能力，增强 责任心部门 负责人党群部部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称：党建专员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人负责党组织建设、 党员教育及管理、 党员发展党内统计 及党务信息、党费 收缴和使用管理等 工

25、作对党费使用管理不 规范。岗位 职责二严格遵守中共中央 组织部关于中国共 产党党费收缴管理 和使用的规定。分管领 导党群部部长所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 主管企业发展战 略专题调研，组织 完成上级部门交办 的各项专题调查工 作；2. 参加开展资源整 合调查工作，指导 各公司开展资源整 合调查工作。在资源整合过程 中，发生损害川旅 利益现象。岗位 职责二二二加强思想教育和廉洁 教育，规范资源整合 行为，加强过程管理。分管领导纪委 书记因人情或利益诱 惑，在对外合，作 过程中出现有损川 旅集团利益的行 为。外部

26、 环境二二二加强思想教育和廉洁 教育，规范对外合作 行为，加强程序管理。加强思想教育和廉洁 教育，规范矿权申办 行为，加强过程管理。分管领导纪委 书记所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部副部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1协助部长搞好企 业发展战略重大 项目管理、对外合 作等业务工作；2纽织进行重大项 目可行性研究报 告方案设计审查 工作；3纽织开展重大项 目完成情况考核 提出考核意见因人情或利益诱 惑对重大项目立 项管理违规办理思想 道德二二二加强思想教育和 廉洁教育严格落 实失职责任追究 制 度。分管 领导规划投 资部部 长在资源整合过程 中，发生

27、损害川 旅利益现象。岗位 职责二二二加强思想教育和 廉洁教育规范资 源整合行为加强 过程管理。分管 领导规划投 资部部 长对项目完成情况 考核不按制度进 行。二二二完善相应的管理 制度严格要求和 执纪监督。分管领导规划投 资部部 长岗位廉洁风险防控一览表主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 按规定进行重大 项目立项审批工 作；2. 制定下达项目投 资年度计划；3. 监督、指导重大项 目建设计划执行情 况；4. 考核项目计划完 成情况。因人情或利益诱惑 对重大项目立项、管 理违规办理。思想 道德-二加强思想教育和廉 洁教育，严格落实失 职责任追究制度。分管领导规划

28、投 资部部 长因工作不严谨，不按 立项管理程序进行。业务 流程-三严格执行集团项目 投资管理有关规定。分管领导规划投 资部部 长对项目完成考核不 按制度进行。制度 机制二完善相应的管理制 度，严格要求和执纪 监督。分管领导规划投 资部部 长所在部门:财务审计部岗位名称:财务审计部部长主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 全面负责资产财 务部各项工作；2. 拟定资金筹措和 使用方案，主管资金 调度；3协调国资、财政税 务、物价、银行关系；4.审计和考核各子 公司财务完成情况。在资金筹措和使用， 尤其是银行融资与 各公司资金审批调 度方面，收受好处， 做出有损企业的

29、行 为。思想 道德-一一严格筹融资渠道， 严格逐级审批程 序，规范资金管理。党政 主要 领导纪委 书记在审计中因人情或 利益诱惑出现有损 川集团利益的行为； 在财务干部队伍推 荐配备中，由于讲人 情，出现不公平和不 公正现象。岗位 职责严格财务人员录用 与选拔程序。分管领导纪委办 主任所在部门:财务审计部岗位名称：财务审计部副部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1协助部长落实部门 相关业务工作；2.拟定会计核算方 案，主管会计报表； 3主管财务会计基础 工作，协调审计评 估，组织开展经济活 动分析；4协助部长协调协调 国资、财政、税务物 价、银行关系及其它 工

30、作。泄露企业内部财务 重要机密从中获取 个人利益。思想 道德二二二严格按川旅集团保 密管理规章制度办 事。严格落实失职责任 追究制度。分管领导纪委 副书记对属于职责范围内 的业务应当检杳督 导而因获得个人好 处而不认真履职。岗位 职责部门 负责人纪委办 主任所在部门:财务审计部岗位名称：预算管理员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 测算下达子公司 年度财务目标指 标；2. 编制报送集团公 司年度财务预算报 表以及与国资委对 川旅绩效考核相关 事务；3. 负责财务信息系 统日常管理。经营业绩考核资料 收集时，对所收集资 料真实性不加以严 格检杳。岗位 职责-三

31、严格督促年薪考核 时对所收集的资料 逐一核对无误。部门 负责人财务审 计部部 长在财务目标指标测 算时，缺失公平与公 正性。-三在测算指标时，严格 按原则办事。部门 负责人财务审 计部部 长所在部门:财务审计部岗位名称:会计核算员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1费用审核报销；2.总部机关日常会 计核算。对个人报销费用时， 讲情面，审核不按规 章制度办事，因人而 异。岗位 职责二认真贯彻执行会计 准则相关规定和集 团公司制定的会计 制度及实施细则部门 负责人财务审 计部部 长所在部门:财务审计部岗位名称：出纳员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责

32、任人监督 责任人1. 保管现金及银行 存款；2. 办理货币资金收 支;3保管银行票据办 理票据收付及贴现 等;4.协助办理内部结 算。隐瞒现金收入，据为 己有。思想 道德二严格监督，严格检 查。分管领 导财务审 计部部 长改动报销凭证，将他 人已报账的凭证金 额改大骗取现金。二加强内部控制，约束 出纳行为。分管领 导财务审 计部部 长将公款转出挪用。1 岗位 职责二健全内控制度，加强 管理。分管 领导财务审 计部部 长所在部门:财务审计部岗位名称:会计报表管理员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人收集审查会计报 表，编制集团合并 会计报表撰写财务 情况说明书、会计

33、 报表附注编制季度经济运行分析报 告。在接收二级单，位的 报表时，不认真审查 基层单位报表。岗位 职责二严格执行报表制度。分管 领导财务审 计部部 长所在部门:财务审计部岗位名称:系统管理员主要职责风险点风险内型风险等级防范措施管控 责任人监督 责任人负责集团建设运行 系统的维护工作。因人情或利益泄 漏集团公司信息 化相关数据。岗位 职责-三加强思想教育增 强廉洁自律意 识。部门 负责人财务审 计部部 长所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源部部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1.主持部门全面工 作；2负责薪酬分配管 理，提出建立或修 改完善相关制度和 办法

34、的意见；3.牵头组织对各子 公司负责人年度经 营业绩考核，并根 据考核结果，提出 各了公司负责人年 度薪酬确定意见； 4负责指导各子公 司社会保险工作， 协调企业与政府劳 动保障部门和社会 保险经办机构的关 系。在考核各公司负责 人年新时，随意放宽 考核尺度。思想 道德二二二严格执行公司企业 负责人经营业绩考 核暂行办法、企 业负责人薪酬管理 暂行办法，严格审 查程序。分管领导纪委 书记干预下属经办的职 工招聘、人事考察工 作。岗位 职责二严格执行公司职工 招聘、干部考察规定 严格审查程序。分管领导纪委 书记在办理各公司职工 社保时，放宽政策， 谋取好处。外部 环境严格落实责任追究 制度。分管

35、领导纪委 书记所在部门：人力资源部岗位名称:人力资源专员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1负责集团劳动工 资管理业务，负责 工资、奖金、补贴 计算，负责劳动工 资统计业务；2负责集团班子年 薪计发、兑现业务 工作；3负责集团人事档 案管理。因人情或利益诱惑， 在办理工资奖金、补 贴计算中不坚持原 则。岗位 职责-三严格执行公司企业 负责人经营业绩考 核暂行办法、企 业负责人薪酬管理 暂行办法，严格审 查程序。分管领导人力资 源部部 长所在部门：人力资源部岗位名称:人力资源专员主要职责风险点风险 类型风险 等级防控措施管控责任人监督 责任人1负责机关人 事调配及

36、劳 动合同管理 业务，参与员 工招聘、选聘 工作；2.主管 各类高级职 称申报工作。因人情或利益 诱惑，在员工 招聘、选拔考 察工作中，不 坚持原则。思想 道德加强思想教 育和廉洁教 育，增强党性 和责任意识， 严格落实失 职责任追究 制度。分管领导人力资 源部部 长在经办培训业 务中，收取业 务单位好处 费。岗位 职责加强思想教 育和廉洁教 育。分管领导人力资 源部部 长在咼级职称申 报中对个别人 放宽条件。严格按程序 申报、审查， 严格审定。分管领导人力资 源部部 长所在部门：企业发展部岗位名称:企业发展部部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 主持企业

37、发展部工作；2. 主管企业体制改 革、资源整合等业 务；3. 组织开展企业管理 制度建设，推进企业 各项管理创新；4. 主管企业安全生 产工作。在企业改革改制中 因徇私情而不认真 履职。岗位 职责-三完善相关管理制 度，促使严格依法 办事。分管领导纪委 书记在日常管理中因人 情而不严格执行制 度。-三严格要求，严格管 理。分管领导纪委 书记所在部门：企业发展部岗位名称:企业发展部副部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人在对下级企业检杳 考核时讲人情。严格要求，促使坚持 做到公平公正、公 开。分管领导纪委办 主任协助部长搞好企业发展部各项业务。对所主管的工作指 导

38、、管理不到位。岗位 职责二督促增强责任心、认 真履职。分管领导纪委办 主任所在部门：企业发展部岗位名称:企业发展部专员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责部门日常事 务综合管理工作；2. 协助部门领导开 展改革改制、调研 调查、管理创新和 制度建设工作。经办不及时导致工 作任务不能按时完 成。岗位 职责-三严格要求，督促及时 办理。分管领导企业发 展部部 长制度建设滞后，影响 企业正常工作。-三督促提高工作量。分管 领导企业发 展部部 长所在部门：项目管理部（招标办）岗位名称：项目管理部部长（招标办主任）主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责

39、任人监督 责任人1. 主持项目管理部 工作和招标办工 作；2. 组织对招标工作 的调研、检杳、考 核工作；3. 负责制定和完善 项目管理和招标管 理制度；4. 负责对部门人员 的教育和管理。在招标过程中因利 益诱惑出现不廉洁 行为。思想 道德-一一加强教育和管理，严 格进行监督。分管领导纪委 书记不正常按程序办理 招标业务。业务 流程二二严格按程序规定办 事。分管领导纪委 书记受社会上不良风气 的影响，在招标工作 中出现较大问题。外部 环境-一一加强监督，促使严格 依法办事。分管 领导纪委 书记所在部门：项目管理部（招标办）岗位名称：项目管理部（招标办）专员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责按规定程序实 施川旅集团本级管理 的工程招标的管理业 务；2. 参与工程招标规章 制度和管理办法的制 定、修改和完善工作；3. 配合工程管理部门 加强投标单位管