某某年北京现代五星评审制度培训

1、现代汽车（中国）投资有限公司现代汽车（中国）投资有限公司培训管理部培训管理部對對 外外 秘秘 日程日程时间时间详细内容详细内容备注备注第一天第一天08:30 08:50质量概述质量基本概念，重要性08：5009：15质量五星评审制度简介评审的目的，背景及变革09：1510：45质量五星评审制度运营评审制度、各评审项目/分值/评审方法10：0010：40入库不良/索赔退还率/质量经营评审基准10：4011：40质量五星评审指南新车部品开发13：0014：10入库检查及定期检查,供应商管理14：2015：00内部审核15：1015：403定5S及批次(LOT)追溯管理15：5016：40质量文件及

2、作业条件管理第二天第二天08：3009：50质量五星评审指南特殊特性项目管理(SPC)10：0010：404M变更管理10：5011：40设备管理13：0014：00自主检查及完成品检查14：1014：50定期实验15：0015：30纠正及预防措施15：3015：50课程总结16：0016：40考试1.1.质量概述质量概述2.2.质量五星评审制度简介质量五星评审制度简介3.3.质量五星评审制度运营质量五星评审制度运营4.4.质量五星评审指南质量五星评审指南5.5.质量哲学质量哲学目目 录录 GB/T6583-1994/ISO8402-1994GB/T6583-1994/ISO8402-1994

3、反映实体满足明确或隐含需要能力的特性综合反映实体满足明确或隐含需要能力的特性综合 产品或服务必须满足规定或潜在的需要 -技术规范规定的/未规定，但客户使用过程中实际存在的需要(适用性) 在第一层次前提下质量是产品特征和特性的总和 -特征和特性是可衡量的，全部特征和特性符合要求的产品 就是顾客满足的产品(符合性) GB/T19000-2008/ISO9000:2005GB/T19000-2008/ISO9000:2005一组固有特性满足要求的程度一组固有特性满足要求的程度 载体：产品(过程的结果)，过程和体系或者它们的组合 特性:通过产品、过程或体系设计和开发及其后之实现过程形成的属性 要求:明

4、示的，通常隐含的(如组织的惯例、一般习惯)或必须履行(法律法规)的 需要和期望 “质量”一词可用形容词来描述。如：差、好或优秀 如何提高质量水平如何提高质量水平( (满足顾客需求满足顾客需求) )？顾客对产品、体系或过程的质量要求是动态的、发展的和相对的顾客对产品、体系或过程的质量要求是动态的、发展的和相对的Solution- -不断反思、定期对质量进行评审不断反思、定期对质量进行评审- -随时了解和确认顾客的需要和期望随时了解和确认顾客的需要和期望- -不断改进产品、体系或过程的质量不断改进产品、体系或过程的质量- -提高顾客满意度提高顾客满意度- -提升企业自身竞争力提升企业自身竞争力 企

5、业存在与延续的最终目的？企业存在与延续的最终目的？企企业业的的目目的的为社会提供为社会提供产品产品/ /服务服务推动科学技术推动科学技术发展发展为国家和社会为国家和社会创造财富创造财富提供就业提供就业利润最大化利润最大化 如何实现利益极大化？如何实现利益极大化？Solution提高价格提高价格增加销量增加销量降低成本降低成本利润利润售价售价成本成本增加销量增加销量提高价格提高价格降低成本降低成本顾客逃顾客逃离离难度很难度很大大改善质量，提高效率改善质量，提高效率可行可行! 质量决定企业命运质量决定企业命运订单增加订单增加顾客抱怨顾客抱怨业绩上升业绩上升业绩下跌业绩下跌更多利润更多利润倒闭倒闭质

6、质量量好好质质量量差差要哪个结果要哪个结果? ? 丰田召回前后美国零售市场份额变动表丰田召回前后美国零售市场份额变动表0.30%0.40%0.50%0.80%0.60%0.30%0.80%5.40%1.80% 丰田汽车在美召回事件丰田汽车在美召回事件 时间：2010年01月21日 涉及车型：凯美瑞、卡罗拉、汉兰达、RAV4等 召回原因：油门踏板故障隐患（刹车失灵） 召回数量：230万台 质量管理体系建立并实施后，为了持续改善和提高质量管理体系的运营水平，质量管理体系建立并实施后，为了持续改善和提高质量管理体系的运营水平，对其进行的评价对其进行的评价( (适宜性、充分性、有效性适宜性、充分性、有

7、效性) ) 质量管理体系评价质量管理体系评价(Evaluation)(Evaluation) 过程是否已被识别并确定相互关系? 职责是否已被分配? 程序是否得到实施和保持? 在实现所要求的结果方面，过程是否有效? 评价方式评价方式审核、评审、自我评定审核、评审、自我评定 1 1）评审）评审(Review)(Review)-为确定主题事项达到规定目标的为确定主题事项达到规定目标的适宜性适宜性、充分性充分性和和有效性有效性所进行的活动所进行的活动2 2）审核）审核(Audit)(Audit)-为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则审核准

8、则的程度所进行的程度所进行 的，独立的并形成文件的过程的，独立的并形成文件的过程 GB/T19000-2008/ISO9000:2005GB/T19000-2008/ISO9000:2005 审核方案审核方案: :针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组(一次或多次)审核 审核准则审核准则: :一组方针、程序或要求 -用于与审核证据审核证据进行比较的依据 审核证据审核证据: :与审核准则审核准则有关并能够证实的纪录、事实陈述或其他信息 -审核证据可以是定性或定量的 审核发现审核发现: :将收集到的审核证据审核证据对照审核准则审核准则进行评价的结果 -审核发现能表明符合/不符合审核准则，或指出

9、改进的机会 审核结论审核结论: :考虑了审核目的和所有审核发现审核发现后所得出的最终审核结果 审核计划审核计划: :对审核活动和安排的描述 审核范围审核范围: :审核的内容和界限 审核相关基础概念审核相关基础概念 由组织自己或以组织的名义进行 用于管理评审和其他内部目的 可作为组织自我合格声明的基础 由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行 内部审核内部审核( (第一方审核第一方审核) ) 外部审核外部审核1 1）第二方审核）第二方审核 由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方名义进行 2 2）第三方审核）第三方审核 由外部独立的审核组织进行，如提供符合ISO/TS16949或ISO1400

10、0要求的认证机构 配套企业等级制度的变革配套企业等级制度的变革区分区分第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第四阶段第四阶段评审名称评审名称供应商工厂等级审核HQS 9000HMC/KIA供应商共同评审质量五星评审概要概要Q,C,D方面的企业整体评审以ISO9000和QS9000为基础的质量经营体系针对Q,C,D及经营能力的评审质量部门集中评审评分评分3等级基准4等级基准采用绝对分数5等级基准起始时间起始时间八十年代初95年97年98年99年2001年至今 配套企业等级制度配套企业等级制度区分区分基本方针基本方针一级一级配套配套企业企业五星等级制度五星等级制度 评审质量部门评审质量部

11、门 全行业全部企业全行业全部企业 客观评审客观评审 等级结果反映到新车竞标等级结果反映到新车竞标 公开等级结果公开等级结果二级二级配套配套企业企业SQ-MARKSQ-MARK认证认证 13 13个行业个行业 评审质量管理体系评审质量管理体系 主管单位主管单位 : : 一级配套企业一级配套企业 协助单位协助单位 : : 采购本部采购本部 五星等级制度体系五星等级制度体系区分区分质量五星质量五星供货五星供货五星技术五星技术五星评审项目评审项目 质量管理体系质量管理体系 入库不良率入库不良率 索赔退还率索赔退还率 质量经营质量经营 生产线停线生产线停线: : 次数、时间、 索赔额、赔偿率 售后零部件

12、售后零部件: : 入库业绩 基础力量基础力量: : 人员、投资 执行能力执行能力: : 设计、试制能力 未来导向未来导向: : 技术竞争力 技术成果技术成果: : 专利评审周期评审周期6 6个月个月6 6个月个月1 1年年等级体系等级体系五星五星 一星一星 五星等级制度与国际标准之间的联系五星等级制度与国际标准之间的联系全行业的质量体系标准全行业的质量体系标准-由ISO(国际标准化组织）制定和发布基于基于ISO9001ISO9001的基础，加进汽车行业的技术规范的基础，加进汽车行业的技术规范-由ISO(国际标准化组织）与IATF(国际汽车工作组)共同制定和发布现代现代- -起亚集团的配套供应商

13、评审制度起亚集团的配套供应商评审制度-由现代-起亚汽车集团采购本部制定；由HMGC运营 目的、对象、方法目的、对象、方法目目 的的对对 象象方方 法法 通过提高配套企业质量水平来满足现代起亚汽车要求的零部件质量 以持续的质量改善活动降低配套企业的索赔，强化产品质量保证能力 北京现代和东风悦达起亚的一级配套企业(直接供货企业) 由HMGC采购运营部/配件保证部对配套厂进行定期评价 进行客观评分和确定等级，并向两家主机厂和各配套厂发表 评价内容包括体系审核和实绩评审 评价结果作为主机厂制定采购战略的依据(即将导入到中国本地) 基本方针及流程基本方针及流程基基 本本方方 针针质量部门的评审及公开等级

14、结果质量五星评审等级结果反映到竞争采购绝对评审等级结果适用于全部门，实现一元化流流 程程业绩评审业绩评审公开评审结果公开评审结果提出异议提出异议反映反映确定确定等级等级 半年半年 入库不良率评审周期6个月电算系统配套企业现代投资采购支援部索赔退还率质量经营评审周期1年体系审核体系审核质量管理体系评审周期1年1111年年改善改善 共同供货配套厂 “质量经营” 实绩实施 BHMC/DYK 合算 强化质量实绩评价基准: 入库不良率/索赔退还率基准值及分值调整 质量实绩异义提出流程改善: 1次/6个月 发生月+2个月以内 质量五星等级体系质量五星等级体系综合分数等级名备 注90分 GRAND质量五星8

15、5分 89分以上5+ 质量五星 +87分以上50 质量五星 85分以上5- 质量五星 -80分 84分以上4+ 质量四星 +82分以上40 质量四星 80分以上4- 质量四星 -75分 79分以上3+ 质量三星 +77分以上30 质量三星 75分以上3- 质量三星 -70分 质量二星65分 质量一星未满65分无等级总计12 12 等级等级 各评审项目别分数各评审项目别分数区分评审项目评审主管分数评审周期体系质量经营体系现场中心审核现代汽车(中国)投资有限公司采购运营部25分1年质量经营体系现代汽车(中国)投资有限公司配件保证部25分业绩入库不良率BHMC/DYKMC 生产管理部/品质管理部18

16、分6个月索赔退还率BHMC/DYKMC 售后部22分质量经营经营哲学BHMC/DYKMC 采购本部7分1年品质培训现代汽车(中国)投资有限公司采购运营部3分 各项目评审周期各项目评审周期项目评审周期等级确定半年半年 (7(7月月, 1, 1月月) )质 量经 营体 系 常常 规规 1 1次次/ /年年 采购采购, , 品质品质 隔年交叉评审隔年交叉评审 - 另 : 对新增评审企业(10年新企业)每年实施两次评审(采购/品质共同实施)再评审再评审 评审等级确定后过评审等级确定后过6 6个月后可进行再评审个月后可进行再评审 ( (不能不能2 2次次/ /年年) ) 但, 质量五星认证可能企业(综合

17、分数85分以上 & 体系分数760分以上)申请再评审时，等级确定后六个月内可进行再评审(可以2次/年)质量实绩6个月累计实绩（异议提出：发生月+2个月内）区 分11年上半年11年下半年入库不良率/索赔退还率10年09月 11年02月11年03月 11年08月北京现代, 东风悦达起亚共同供货企业(直接供货为基准)质量实绩进行合算评审（11年上半年等级评审时，10年09月的质量实绩从评审中除外）质量经营1次/年 (12月)北京现代、东风悦达起亚共同供货企业的经营哲学进行合算评审经营哲学(7分) : 运营相对评审制度 / 质量培训(3分) : 反映各公司外部培训业绩 质量实绩提出异议流程质量

18、实绩提出异议流程区区 分分提出异议流程提出异议流程入库不良率入库不良率 提出异议流程 配套企业提出书面异议或申请对外公文各工厂生产管理或QC部长决裁 现代投资采购运营部进行分数修改索赔退还率索赔退还率 异议提出对象 - 常规异议提出 : 加在模块SUB厂家的模块厂索赔费用相关异议 措施结果 : 修改模块SUB厂家索赔金额(减额)及模块厂索赔金额(增加) - 政策性异议提出 : 需获得各整车厂(北京现代&东风悦达起亚)采购本部长承认 异议提出流程 - 常规 : 配套企业提出书面异议或申请对外公文各厂家采购部门(对象品目)检讨 各厂家售后部门检讨(退还金额)现代投资采购运营部负责修改分数

19、- 政策 : 配套企业提出异议整车厂采购部长现代投资检讨整车厂采购本部长承认 认证条件认证条件区 分认证条件适用时点现场中心评审采购品质经营体系品质索赔实绩分数GRAND五星20分以上上一次五星认证企业平均以上新企业 : 10年下半年已认证 : 11年下半年五星19.25分以上上一次全体企业平均以上四星32.5分采购+品质-10年下半年三星30分采购+品质- 未达到认证条件时适用降级未达到认证条件时适用降级 ( (1010年下半年起适用年下半年起适用) ) 以往品质五星认证企业以往品质五星认证企业 ( (截止到截止到1010年上半年的认证企业年上半年的认证企业) ) - 未达到综合分数(85分

20、), 体系分数(38.5分)时，即刻调整等级及剥夺认证 质量经营体系评审质量经营体系评审 以ISO/TS 16949体系为基础，同时反映现代?起亚汽车的要求事项 质量经营体系实施上门评价（采购/质量）NONO评价项目评价项目分数分数1 1 新产品开发管理100分2 2 外协件管理150分3 3 质量目标及现场管理120分4 4 量产工序管理270分5 5 检查及实验260分6 6 纠正及预防措施100分7 7 SQ-MARK认证管理100分7 7个项目个项目满分满分1 1, ,000000分分- - 采购采购 ：换算：换算2525分分- - 质量质量 ：换算：换算2525分分 体系评审业务程序

21、体系评审业务程序文件评审（2小时）选定评价对象零部件- 最新量产及主要车型- 主要生产零部件：生产CAPA,销售额等审核及确认图纸- 零部件特性：安规件（SAFETY)- 图纸管理台账：最新设计变更事项审核及确认标准化文件- 工程FMEA,控制计划书，作业标准书的一致性- 设计变更，4M变更是否反映到工序- 特殊特性（重要工程），作业条件设定根据- 人员培训，计量仪器校正，纠正及预防措施等现场评审（3小时）零部件仓库/入库检查- 免检，抽检（全检）零部件设定基准- 外协件入库检查基准书，报告书- 实施自我确认检查，CHECK工程确认/检查- 特殊特性（重要工序）工序的识别- 确认作业者做工熟练

22、度及质量培训- 工序检查情况，首末件管理- 作业条件的设定及设备点检 现场评审（3小时）完成品/出库检查- 自动检查设备可靠性验证：MASTER利用结果- 外观，肉眼检查标准样件运用情况- 不良率管理，不合格品隔离及措施产品仓库- 成品摆放位置设定及识别，PALLET管理- 先入先出（FIFO)及LOT管理，标记识别管理确定测量及实验室- 可靠性实验项目所需设备保有情况及点检结果- 可靠性实验计划对比实绩，报告书管理- 极限耐久实验结果未审核文件的确认及问题点整理- 现场确认不足事项文件评审及整理不符合事项 质量实绩评价质量实绩评价 入库不良率（18分）：对北京现代/东风悦达起亚入库检查发生的

23、不良进行评价 - 计算公式 : (不良数量/入库数量)1,000,000 索赔退还率（22分）：对北京现代/东风悦达起亚整车销售给顾客后Field Claim产生的索赔评价 - 计算公式 ：(索赔金额/入库金额)100计算公式计算公式分值分值(2(2基准率基准率- -实绩实绩)/(2)/(2基准率基准率) ) 基准率 : 入库不良率-70PPM, 索赔退还率-0.45% 质量经营（10分） 质量培训（培训参加率）-3分 经营哲学（北京现代/东风悦达起亚采购本部评价）-7分 附件附件1.Vaatz1.Vaatz系统简述系统简述 附件附件2.2.质量经营质量经营项目改善内容详细内容品 质经 营赋予

24、厂家别赋予厂家别辨别力辨别力 相对评审相对评审 区 分A 等级B 等级C 等级D 等级总 计评审标准比率9%61%24%6%100%分数7分6.5分6分5.5分-培训培训评审方法评审方法改善改善区 分分数评审方法备 注参加率基本15 培训参加人数/管理人员总数专家35分任组20 培训参加人数/人员总数小计70对比计划参加率15 培训参加人数/计划总人数参加人员成绩平均15 参加人员分数合计/参加人员数合计100对外获奖加分17 获奖次数 附件附件2.2.质量培训实绩评审标准质量培训实绩评审标准评价项目评价项目周期周期分数分数评价方法评价方法详细内容详细内容备注备注培训培训参加率参加率基本培训年

25、15培训参加人数/管理人员总人数10% 以上108%86%64%42%不足2%未参加1513119753专业培训年35培训参加人数/管理人员总人数20% 以上2017%1714%1411%118%85%52%不足2%353127231915117质量小组培训年20培训参加人数/员工总人数7% 以上75%54%43%32%21%不足1%未参加20181614121086小计7070计划对比参加率计划对比参加率年15培训参加人数/培训计划参加人数90% 以上80% 以上70% 以上60% 以上50% 以上不足50%151311975培训人员平均成绩培训人员平均成绩年15培训人员分数合计/培训参加人

26、数90分 以上 85分 以上 80分 以上 75分 以上 70分 以上 65分 以上 60分 以上不足60分1514131110875合计100100 不能超过100分 最终换算成满分3分加分项加分项 质量相关获奖业绩质量相关获奖业绩 年17获奖个数3个 以上2个 以上1个 以上 评价重点 - HMGC/BHMC/DYKMC 理事 以上 - 中国政府机构部长 以上 - 不包括营利机构获奖业绩 加分后总分不得超过3分17127 配套厂自主培训认定基准配套厂自主培训认定基准 - 培训公司 : 需为公认的培训机构或本社专业培训讲师讲课 - 认定步骤 : 配套厂 : 提前（2周前）通报培训计划报告书

27、培训公司，培训内容，培训场地，培训时间，培训人员，培训费用等 - : 现代投资 : 审查培训计划报告书并通报培训业绩认定与否 - : 配套厂 : 提交培训结果报告书、培训实施照片、培训合同、培训费发票等相关证明材料 - 认定范围 : 在培训参加率中反映80% 附件附件3.3.中长期等级管理计划中长期等级管理计划质量经营体系质量经营体系 (50(50分分) )区 分08年09年10年11年12年13年14年等级别最低要求分数GRAND五星-40分(80%)40.5分(81%)41分(82%)41.5分(83%)五星38.5分(77%)39分(78%)39.5分(79%)40分(80%)四星未适用

28、32.5分(65%)33分(66%)33.5分(67%)34分(68%)三星未适用30分(60%)30.5分(61%)31分(62%)31.5分(63%)质量实绩质量实绩 (40(40分分) )区分08年09年10年11年12年13年入库不良率20分19分18分17分15分索赔支出退还率20分21分22分23分25分 区分区分评审项目评审项目分值分值评审评审场所场所NONO详细评审项目详细评审项目新车新车部品部品开发开发管理管理1-1 新车部品开发相关先期质量计划制定与否25100O1-2 各阶段业务程序的制定及进度管理25O1-3 为了确保新车部品质量，是否实施事前验证程序25B1-4 新车

29、部品初次量产认证(FPSC)施行情况*25O外协件外协件管理管理2-1 外协件检查协定签约及初品承认40150O2-2 入库检查、定期检查程序制定及实施情况40B2-3 外协厂新厂登录评审/定期评审实施情况40O2-4 对国外生产件及CKD件质保能力的事前验证活动*30O质量质量目标目标及及现场现场管理管理3-1 品质(GQ-3.3.5.5)/环境目标及实绩管理20120O3-2 内审实施及改善活动情况30O3-3 员工培训计划制定及实施20O3-4 现场3定5S及清洁生产实施情况20B3-5 对产品的保管、移动、先进先出、批次追溯性管理30S量产量产工程工程管理管理4-1 质量文件的制定、联

30、关性及更新管理50270B4-2 作业条件遵守情况及作业条件变更时的验证活动60S4-3 对产品和过程特殊特性的识别和管理情况50B4-4 内部和外协厂4M变更履历的管理和维持情况50O4-5 工装模具及设备点检情况60B评审场所区分评审场所区分O = 办公室, S = 现场, B = 办公室 & 现场区分区分评审项目评审项目分值分值NONO详细评审项目详细评审项目检查检查及及实验实验5-1 自主检查实施及发生不良时的警报、识别/隔离情况 602605-2 成品(出库)检查程序制定及实施情况605-3 量检具的保有、定期检校验实施情况505-4 实验设备保有情况、定期实验及极限耐久实验

31、实施与否505-5 国外生产件实验能力的控制及对应方案制定情况*40纠正纠正及及预防预防措施措施6-1 对外协件不符合事项的改善措施履行情况251006-2 内部过程发生不良时的改善措施及预防措施256-3 索赔情报及不良品分析流程制定情况256-4 顾客过程发生不良时的改善措施及预防措施25特殊特殊要求要求7-1 外协厂控制能力及电算系统登录与否101007-2 与未通过SQ Mark 企业交易与否207-3 SQ Mark 认证企业事后评审实施情况207-4 SQ Mark 认证企业等级水平507-1 品质本部 品质测试部门对材料实验体系评审的结果100 100 分值调整及新增内容分值调整

32、及新增内容分类分类变更变更NoNo具体内容具体内容变更变更前前后后前前后后质量目标及质量目标及现场管理现场管理150 1203-1 入库检查、定期检查流程制定及实施情况30203-3 员工培训计划制定及实施30203-4 现场3定5S及清洁生产实施情况3020量产工程量产工程管理管理300 2704-1 质量文件的制定、联关性及更新管理60504-3 对产品和过程特殊特性的识别和管理情况60504-4 内部和外协厂4M变更履历的管理和维持情况6050特殊要求特殊要求100 1007-4 SQ Mark 认证企业等级水平7050检查及实验检查及实验240 2605-1 自主检查实施及发生不良时的

33、警报、识别/隔离情况 50605-2成品(出库)检查程序制定及实施情况5060纠正及纠正及预防措施预防措施601006-1对外协件不符合事项的改善措施履行情况20256-2内部过程发生不良时的改善措施及预防措施20256-3索赔情报及不良品分析流程制定情况20256-4顾客过程发生不良时的改善措施及预防措施-25特殊要求特殊要求100 1007-2与未通过SQ Mark 企业交易与否-20分分值值下下降降分分值值提提高高新增新增 评审表检查项目评审表检查项目1-11-11-21-21-31-31-41-4是否根据新车开发及变更制定先期质量计划？是否根据新车开发及变更制定先期质量计划？新车开发各

34、阶段详细业务流程制定新车开发各阶段详细业务流程制定/ /实施实施是否为了确保产品质量，实施先期验证程序是否为了确保产品质量，实施先期验证程序? ?( (反映过去车质量问题、反映过去车质量问题、PILOTPILOT线的运营、新产品极限耐久实验等线的运营、新产品极限耐久实验等) )实施初次量产件认证实施初次量产件认证(FPSC)(FPSC)并保留相关资料情况并保留相关资料情况2525分分2525分分2525分分2525分分 1-1.1-1.新车部品开发先期质量计划制定与实施新车部品开发先期质量计划制定与实施量化的质量目标、各阶段责任与权限及业务流程量化的质量目标、各阶段责任与权限及业务流程新车开发

35、各阶段实验、检查、评审计划的制定新车开发各阶段实验、检查、评审计划的制定CFTCFT组织图及业务流程、业务分配、定期会议记录组织图及业务流程、业务分配、定期会议记录所在国家相关法规所在国家相关法规/ /要求事项的整理及变更事项跟踪要求事项的整理及变更事项跟踪所在国家产品清单、认证清单的整理所在国家产品清单、认证清单的整理/ /管理（包括产品编号）管理（包括产品编号）CFT CFT 组织图组织图业务分配表业务分配表先期质量计划表先期质量计划表关关键键词词质量目标、责任与权限、业务流程质量目标、责任与权限、业务流程CFTCFT、流程、业务分配、会议记录、流程、业务分配、会议记录法规法规/ /要求事

36、项、变更事项要求事项、变更事项产品清单、认证清单产品清单、认证清单ISO/TS16949及其他要求及其他要求 -7.1 -7.1 产品实现的策划产品实现的策划 -7.3.1 -7.3.1 设计与开发的策划设计与开发的策划 -APQP/PSO -APQP/PSO 1-2.1-2.新车开发各阶段详细业务流程制定新车开发各阶段详细业务流程制定/ /实施实施根据新车开发程序根据新车开发程序(PSO/APQP)(PSO/APQP)各阶段详细业务流程制定情况各阶段详细业务流程制定情况各阶段日程变更管理、进度管理及各阶段评审表制定情况各阶段日程变更管理、进度管理及各阶段评审表制定情况为了提高效率，新车开发履

37、历管理是否使用电算系统为了提高效率，新车开发履历管理是否使用电算系统各阶段计划书各阶段计划书各阶段评审表、报告各阶段评审表、报告关关键键词词 各阶段、详细业务流程、各阶段、详细业务流程、IN /OUT PUTIN /OUT PUT、变更、变更、评审表评审表 CFTCFT、流程、业务分配、会议记录、流程、业务分配、会议记录ISO/TS16949及其他要求及其他要求 -7.3.1 -7.3.1 设计与开发设计与开发的策的策划划 - -7.2.3.1 7.2.3.1 顾客沟通顾客沟通- -补充补充 - APQP/PSO- APQP/PSO 1-3.1-3.新车部品开发先期质量计划制定与实施新车部品开

38、发先期质量计划制定与实施过去车质量问题、竞争对手比较相关规定的制定及实施情况过去车质量问题、竞争对手比较相关规定的制定及实施情况PILOT LinePILOT Line具备与否具备与否对产品对产品/ /工序的各阶段工序的各阶段/ /部门别详细要求事项应被检讨并验证部门别详细要求事项应被检讨并验证极限耐久实验流程极限耐久实验流程( (样件制作条件、实验基准、次数等样件制作条件、实验基准、次数等) )及实施与否及实施与否先期防错为目的的设计验证先期防错为目的的设计验证 TOOLTOOL利用情况利用情况(DPA,CAE)(DPA,CAE)过去车问题反映资料过去车问题反映资料BENCH MARKGBE

39、NCH MARKG资料资料D/P-FMEAD/P-FMEA样品控制计划样品控制计划极限耐久实验方案极限耐久实验方案系统系统/ /实车试评结果实车试评结果4M4M准备详细计划准备详细计划外协件开发计划外协件开发计划GR&RGR&R计划计划/ /评价表评价表各阶段评价各阶段评价/ /报告报告关关键键词词过去车质量问题、竞争对手分析过去车质量问题、竞争对手分析检讨、验证检讨、验证极限耐久实验、实施极限耐久实验、实施防错防错ISO/TS16949及其他要求及其他要求 -7. -7.3.2.1 3.2.1 产品输入产品输入 -7.3. -7.3.4 4 设计和开发评审设计和开发评审 -7

40、. -7.3 3. .5 5 设计和开发验证设计和开发验证 -7.3.6 -7.3.6 设计和开发确认设计和开发确认PILOT LinePILOT Line构筑不合理或未构筑时应保有与构筑不合理或未构筑时应保有与H/KMCH/KMC开发部门商讨后制定的替代方案相关资料及适宜性开发部门商讨后制定的替代方案相关资料及适宜性Pilot Line:Pilot Line:由于车型更换等原因，新设备在实际安装线上正式安装前，为确认新设备由于车型更换等原因，新设备在实际安装线上正式安装前，为确认新设备( (调整设备、确认质量、确认作业性等调整设备、确认质量、确认作业性等) )临时安装的生产线临时安装的生产线

41、 1-4.1-4.初次量产件认证初次量产件认证(FPSC)(FPSC)实施及相关资料保留情况实施及相关资料保留情况FPSCFPSC实施与否及相关证据实施与否及相关证据( (不包括一般部件不包括一般部件) )量产初期量产初期( (最少最少1 1个月以上个月以上) )特殊特性全检实施与否及相关证据特殊特性全检实施与否及相关证据 FPSCFPSC计划计划/ /实施报告实施报告 质量目标达成率质量目标达成率/ /达成方案达成方案 开发完成报告书开发完成报告书关关键键词词FPSCFPSC量产初期、全数检察量产初期、全数检察ISO/TS16949及其他要求及其他要求 - -HKMCHKMC 1-14.5S

42、TAR1-14.5STAR要求事项要求事项要建立项目小组、业务分工要明确、需获得要建立项目小组、业务分工要明确、需获得经营者批准经营者批准要制定要制定/ /更新先期产品质量计划表，实绩要得到控制更新先期产品质量计划表，实绩要得到控制要建立要建立CFTCFT主管的开发体系，并定期向主管的开发体系，并定期向经营者报告经营者报告制定质量目标，并建立确保质量目标达成的先期设计验证体系制定质量目标，并建立确保质量目标达成的先期设计验证体系防止质量问题发生为目的的设计验证工具使用情况防止质量问题发生为目的的设计验证工具使用情况先期产品质量策划及履历电算化及实施情况先期产品质量策划及履历电算化及实施情况CF

43、T CFT 组织图组织图业务分配表业务分配表先期质量计划表先期质量计划表要依据要依据PSO/APQPPSO/APQP制定各阶段详细业务流程制定各阶段详细业务流程( (各阶段各阶段IN/OUTIN/OUT) )各阶段实施情况、日程的遵守各阶段实施情况、日程的遵守/ /变更、进度要得到管理变更、进度要得到管理各阶段未决事项要定期向经营者汇报并得到相关支援各阶段未决事项要定期向经营者汇报并得到相关支援开发计划开发计划/ /履历通过电算系统进行管理履历通过电算系统进行管理各阶段计划书各阶段计划书各阶段评审表、各阶段评审表、 报告报告 过去车问题反映资料过去车问题反映资料BENCH MARKGBENCH

44、 MARKG资料资料D/P-FMEAD/P-FMEA样品控制计划样品控制计划极限耐久实验方案极限耐久实验方案系统系统/ /实车试评结果实车试评结果4M4M准备详细计划准备详细计划外协件开发计划外协件开发计划GR&RGR&R计划计划/ /评价表评价表各阶段评价各阶段评价/ /报告报告过去车质量问题记录过去车质量问题记录/ /反映、竞争对手分析计划反映、竞争对手分析计划/ /实施实施D/P-FMEA(D/P-FMEA(特殊特性选定相关资料特殊特性选定相关资料/ /记录、记录、RPN/RPN/改善措施改善措施) )根据样品验证结果，制定根据样品验证结果，制定/ /实施单品极限耐久实验

45、方案实施单品极限耐久实验方案系统系统/ /实车实验评价计划实车实验评价计划/ /实施实施制定制定/ /实施实施4M4M详细计划书详细计划书( (作业人员熟练度、外协件开发计划等作业人员熟练度、外协件开发计划等) )控制计划书的制作及管理状态控制计划书的制作及管理状态测量系统的分析计划及实施测量系统的分析计划及实施( (特殊特性等特殊特性等 GAGE R&RGAGE R&R) )开发期间发生问题的记录及处理结果开发期间发生问题的记录及处理结果FPSCFPSC计划计划/ /实施报告实施报告质量目标达成率质量目标达成率/ / 达成方案达成方案开发完成报告书开发完成报告书FPSCFPS

46、C计划计划/ /实施与否及相关资料实施与否及相关资料量产初期最少量产初期最少1 1个月以上个月以上实施全数检查及确保质量实施全数检查及确保质量量产初期掌握及改善顾客入库不良量产初期掌握及改善顾客入库不良/ /索赔质量问题索赔质量问题开发完成报告、掌握及改善开发时问题点开发完成报告、掌握及改善开发时问题点 审核流程及常见问题审核流程及常见问题FLOW CHART开开 始始 项目小组/业务分工 先期产品质量策划表 各阶段别计划书 各阶段别评价/报告书 各阶段别输入/输出确认 - 过去车问题点等8项 各阶段别评价/完了报告发生质量问题？ FPSC计划及实施确认 确认质量目标达成与否不符合事项发生？结

47、结 束束 树立改善对 策及有效性 验证确认 树立改善对 策及有效性 验证确认YesNoNoYes项目项目常见问题点常见问题点提示：审核新车开发业务主要依靠文件审核，文件管理很重要提示：审核新车开发业务主要依靠文件审核，文件管理很重要 评审表检查项目评审表检查项目2-12-12-22-22-32-32-42-4外协件检查协定签订与否及外协件检查协定签订与否及ISIRISIR实施情况实施情况外协件入库外协件入库/ /定期检查流程的制定和实施情况定期检查流程的制定和实施情况外协企业的准入外协企业的准入/ /定期评审定期评审( (质量改善活动质量改善活动) )实施与否实施与否制定制定/ /实施对进口零

48、部件及实施对进口零部件及CKDCKD件的质保能力的前期验证程序件的质保能力的前期验证程序4040分分4040分分4040分分3030分分 2-1.2-1.外协件检查协定签订与否及外协件检查协定签订与否及ISIRISIR实施情况实施情况外协件初次承认业务实施情况外协件初次承认业务实施情况( (检查协定、工程检察、检查协定、工程检察、ISIRISIR承认承认) )外协厂对评审指出事项制定改善对策情况及工程能力具备与否外协厂对评审指出事项制定改善对策情况及工程能力具备与否 ( (包括包括CKDCKD件件) )外协厂供货产品认证维持状态外协厂供货产品认证维持状态检查协定检查协定ISIRISIR外协厂管

49、理流程外协厂管理流程关关键键词词检查协定、工程检查、检查协定、工程检查、ISIRISIR改善对策、工程能力改善对策、工程能力ISO/TS16949及其他要求及其他要求 -7. -7.3.6.3 3.6.3 产品批准过程产品批准过程 -7. -7.4.1 4.1 采购过程采购过程 2-22-2. .外协件入库检查及定期检查外协件入库检查及定期检查入库检查入库检查( (检查检查/ /免检）基准及流程制定情况免检）基准及流程制定情况外协件检查外协件检查( (日常、定期、可靠性日常、定期、可靠性) )计划制定计划制定/ /实施及实验能力具备情实施及实验能力具备情况况不良品管理情况不良品管理情况( (识

50、别、隔离等识别、隔离等) )反映主要质量问题反映主要质量问题(IQS(IQS、索赔、日常点检、索赔、日常点检) )的质量现况板制作、更新的质量现况板制作、更新情况情况 入库检查业务标准入库检查业务标准 入库检查入库检查M/LM/L 测量仪测量仪( (实验仪器实验仪器) ) 校正及环境评价资料校正及环境评价资料 检查协定检查协定 入库检查基准入库检查基准 样件入库履历样件入库履历 不良品处理业务标准不良品处理业务标准 定期实验接收计划定期实验接收计划 定期实验成绩书定期实验成绩书关关键键词词检查基准、流程检查基准、流程检查计划、实验能力检查计划、实验能力识别、隔离识别、隔离质量现况质量现况ISO

51、/TS16949及其他要求及其他要求 -7. -7.3.6.3 3.6.3 产品批准过程产品批准过程 -7. -7.4.3.1 4.3.1 进货产品的质量进货产品的质量 -8.3.C -8.3.C 不合格产品控制不合格产品控制 -8.2.4 -8.2.4 产品的监视和测量产品的监视和测量 2-2.5STAR2-2.5STAR要求事项要求事项入库检查业务标准入库检查业务标准应明确树立入库检查对象品目的选定基准应明确树立入库检查对象品目的选定基准树立检查转换（树立检查转换（有检查、无检查、全数检查有检查、无检查、全数检查）条件）条件依据入库检查业务标准制定依据入库检查业务标准制定MASTER LI

52、STMASTER LIST入库检查入库检查M/LM/L应维持最新版本，并与相关负责人共享应维持最新版本，并与相关负责人共享依据检查转换基准，检查项目应持续修正（依据检查转换基准，检查项目应持续修正（1 1次次/ /季度季度）入库检查发生转换时，应保留转换根据（入库检查发生转换时，应保留转换根据（履历履历）入库检查入库检查M/LM/L入库检查场所及检查前后的场所应分离及能够识别入库检查场所及检查前后的场所应分离及能够识别应确保检查所需的测量仪及实验设备，定期实施校正应确保检查所需的测量仪及实验设备，定期实施校正关于入库检查的环境条件（关于入库检查的环境条件（3 3定定5 5行，照明度等行，照明度

53、等）应定期评价及管理）应定期评价及管理测量仪测量仪( (实验仪器实验仪器) ) 校正及环境评价资料校正及环境评价资料所有的所有的SUBSUB件都应签订检查协定书件都应签订检查协定书, ,且检查协定要维持最新版本且检查协定要维持最新版本零件别入库检查基准应与检查协定书基准（零件别入库检查基准应与检查协定书基准（项目、规格等项目、规格等）一致）一致检查协定检查协定入库检查基准入库检查基准 入库检查履历入库检查履历样件入库履历样件入库履历应管理所有入库检查实施履历最少应管理所有入库检查实施履历最少1010年年( (包括供应商检查成绩书包括供应商检查成绩书) )入库检查实施履历与相关零件的检查基准及入

54、库履历相一致入库检查实施履历与相关零件的检查基准及入库履历相一致DimsDims检查项目应实测并记录成数据，为提高效率可利用简易检具检查项目应实测并记录成数据，为提高效率可利用简易检具对入库检查不良，应树立其改善对策；要实施有效性验证对入库检查不良，应树立其改善对策；要实施有效性验证( (最少最少3 3个月个月) )相关不良品目应再次反映到检查转换清单里相关不良品目应再次反映到检查转换清单里不良品处理业务标准不良品处理业务标准质量问题发生报告书质量问题发生报告书改善对策书改善对策书入库件的质量现况应定期调查及掌握；必要时可定期召开会议入库件的质量现况应定期调查及掌握；必要时可定期召开会议入库件

55、的检查实施与否，应得到区分及识别；不良品应得到隔离和识别入库件的检查实施与否，应得到区分及识别；不良品应得到隔离和识别应明确树立入库不良发生时的业务处理程序应明确树立入库不良发生时的业务处理程序入库检查业务标准入库检查业务标准不良品处理业务标准不良品处理业务标准依据检查协定管理所有依据检查协定管理所有SUBSUB件的定期检查成绩书接收计划及实绩件的定期检查成绩书接收计划及实绩检查成绩书应保持最新版本（检查成绩书应保持最新版本（接收日基准接收日基准6 6个月内个月内）SUBSUB件供方无法进行实验的，可委托认证机关或上级企业代行相关实验件供方无法进行实验的，可委托认证机关或上级企业代行相关实验检

56、查协定书检查协定书定期实验接收计划定期实验接收计划定期实验成绩书定期实验成绩书 FLOW CHART开开 始始 入库检查业务标准确认 入库检查对象及检查 转换符合性验证 入库检查时的环境要求 （场所，测定设备等）结结 束束 树立改善对 策及有效性 验证确认选定样件 入库检查基准符合性验证 入库检查履历验证不符合事项发生？发生质量问题？ 合格品及不良品的识别等 定期信赖性实验实施确认YesNoYesNo项目项目常见问题点常见问题点提示：入库检查是不符合事项多发环节，要严格执行流程和基准提示：入库检查是不符合事项多发环节，要严格执行流程和基准审核流程及常见问题审核流程及常见问题 2-32-3. .

57、外协企业的准入外协企业的准入/ /定期评审定期评审( (质量改善活动质量改善活动) )实施与否实施与否外协厂新加入外协厂新加入/ /定期评审基准制定情况及评审结果与采购政策的联系定期评审基准制定情况及评审结果与采购政策的联系程度程度绿色采购绿色采购( (环境管理环境管理) )政策在外协厂评审中的反映与否政策在外协厂评审中的反映与否特殊特性特殊特性CPKCPK分析及包括改善活动在内的分析及包括改善活动在内的 Level up Level up活动计划及实施活动计划及实施情况情况国外重要部件供应商出差检查实施情况国外重要部件供应商出差检查实施情况( (至少至少1 1次次/ /年年) ) 顾客指定件

58、及一般顾客指定件及一般( (公用公用) )件不适用上述规定件不适用上述规定 外协厂管理标准外协厂管理标准 新企业评审计划新企业评审计划/ /实绩实绩/ /报告报告 供应商定期评审计划供应商定期评审计划/ /报告报告 供应商供应商L/upL/up活动计划活动计划/ /报告报告 CKDCKD供应商工序点检供应商工序点检资料资料关关键键词词评审基准、结果、联系评审基准、结果、联系环境管理环境管理特殊特性管理特殊特性管理国外供应商管理国外供应商管理ISO/TS16949及其他要求及其他要求 -7. -7.4.1 4.1 采购过程采购过程 -7. -7.4.3.1 4.3.1 进货产品的质量进货产品的质

59、量 -8.5.2 -8.5.2 纠正措施纠正措施 -8.5.3 -8.5.3 预防措施预防措施 国外毛坯件企业需得到国外毛坯件企业需得到HKMCHKMC承认承认国外零部件企业如属于国外零部件企业如属于SQSQ范围，自我评价分数需到范围，自我评价分数需到7575分以上分以上定期点检定期点检: :重要企业国内出差点检重要企业国内出差点检1 1次次/ /年；进出工厂本地点检年；进出工厂本地点检1 1次次/ /年年国内国内CKDCKD整件整件2 2次企业现况及各企业质量问题台帐次企业现况及各企业质量问题台帐 定期点检定期点检: :每生产批次或最少每生产批次或最少1 1次次/ /季度实施出差点检季度实施

60、出差点检 顾客指定件及一般顾客指定件及一般( (公用公用) )件不适用上述规定件不适用上述规定 外协厂管理标准外协厂管理标准 新企业评审计划新企业评审计划/ /实绩实绩/ /报告报告 供应商定期评审计划供应商定期评审计划/ /报告报告 供应商供应商L/upL/up活动计划活动计划/ /报告报告 CKDCKD供应商工序点检供应商工序点检资料资料关关键键词词顾客认可顾客认可SQSQ定期点检定期点检SKDSKD企业质量管理企业质量管理ISO/TS16949及其他要求及其他要求 -7. -7.4.1.3 4.1.3 顾客批准的供货来源顾客批准的供货来源 -7. -7.4.3.1 4.3.1 进货产品的质量进货产品的质量 2-4.2-4.制定制定/ /实施对进口零部件