IATF16949体系文件S7.01不合格品管理程序

1、有限公司文件编号 QP.S7.01LOGO不合格品管理程序IATF 16949： 2016修订次数制修订日期A.0发布日期发文范围：受控印章受控发文号收文单位会签单位会签人日期会签单位会签人日期编制审核批准日期EI期日期发布日期编制审核批准日期日期日期版本历史LOGO不合格品管理程序文件编号QP.S7.01仁目的修订次数A.0日期发布日期1、目的为了对采购、生产过程及售后不合格品或可疑品的控制，防止不合格品或可疑品流入下一道 工序或非预期使用，特制定本程序。本程序适用于采购、生产过程（包括各阶段、各工序）及售后的不合格品或可疑品的控制和 管理。3、术语和定义本程序引用ISO 9001:2015

2、的术语和定义；其他:3.1、不合格品：不符合顾客要求、技术规范、标准的材料或产品：不合格品包括：让步使用产 品、返工/返修产品、报废产品、退货产品、过期产品及可疑产品。3.2、可疑产品：未经标识或状态不明的产品，有下列情况之一者被视为可疑产品：a、原有的检验/试验状态遗失；b、怀疑失准的检验/试验设备所检验的产品：c、发现最终产品存在漏检或错检：d、全尺寸检验、性能试验后发现有不合格的同批产品。可疑产品按不合格品进行控制。4、职责4.1生产部各车间：负责在接收、使用、生产过程中，对发现的不合格品或可疑品的标识、隔离、 反馈：不合格品的返工/返修等。4.2采购部：负责对外购原/辅材料、工装/模具

3、等不合格品申请让步接收、退货以及与供方的信息 沟通、反馈等。4.3质量部：为不合格品控制的归口部门，负责让步接收及有关质量争议问题的组织判左；负责 不合格品的纠正及预防措施跟踪验证；负责监督管理公司各环肖不合格品的识别、标识、隔离、 判定。4.4技术部：负责小批量试制到批量生产过程中产生的不合格品的处置；参与不合格品评审。4.5营销部：负责销售过程中不合格品质量信息的收集、统计、初步分析处理、反馈等。LOGO不合格品管理程序文件编号QP.S7.015、工作流程修订次数A.0日期发布日期5、工作流程:流程仁外购物料不合格品管理流程!负责部门输入流程输岀方法说明质量部进货检验报告<z不合格品

4、产生标识隔离不合格品-检验不合格时，检验员通知采购 部，由采购部对进货检验报告中的 不合格项进行确认-质量部可根据检验标准和不合格 的严重程度直接通知采购部退货采购部不合格品评审及处置 准则让步接收申请N-采购部依据准则（详见后附的 说明）中规泄的情况可填写不合 格品处置单申请让步接收评审小组错误味找到引用源。不合格品处置单/让步接收 评审放行评审结果-由质量部负责成立评审小组，组织 技术、生产等相关部门对不合格品 进行评审，并出具最终评审意见采购部退货<退货单-由采购部负责办理退货手续采购部8D报告（或其它格式的-跟踪落实整改情况通知供方整改整改报告）质量部整改及效果验证有效性评价报告

5、-供方对问题的整改效果须纳入到 供方绩效评价中4/8 LOGO不合格品管理程序文件编号QP.S7.015、工作流程修订次数A.0日期发布日期:流程2、生产过程中不合格品管理流程!负责部门输入生产车间 质量部错误!未找到引用源。不合格品处巻单 不合格品评审及处置 准则评审小组错误!未找到引用源。不合格品处宜单技术部不合格品评审及处置 准则技术部返工/返修作业指导书质量部不合格品评审及处置 准则 报废单流程输出方法说明-对生产车间自检发现的不合格品由 生产车间填写不合格品处置单， 并报质量部进行处置-对质量部抽检员发现的不合格品由 抽检员填弓不合格品处置单:需 要评审时，按准则实施-因物料问题导致

6、的不合格品，对不合 格物料的处置按流程1进行-如不合格品已发往客户，发现部门立 即通知质量部，由质量部负责通知销 售部和客户，并实施紧急囤堵措施评审结果-由质疑部负责成立评审小组，组织技 术、生产等相关部门对不合格品进行 评审，并出具最终评审意见-需要特别关注周转的，须标识明确-当生产的产品与当前顾客批准的不 同时，应在进一步生产前获得顾客让 步许可，否则做报废处理；对于其它 生产过程中的不合格按照准则进 行处置返工/返修记录-对返工/返修的控制方法详见后附的 说明-不合格品报废处置办法详见后附准 则中的说明LOGO不合格品管理程序文件编号QP.S7.015、工作流程修订次数A.0日期发布日期

7、流程3、交付/服务过程中不合格品管理流程:负责部门输入销售部退货单错误!未找到引用源。不合格品处巻单分析小组错误味找到引用源。 不合格品处豊单 退回的不合格品责任部门质量部质量部不合格品评审及处置 准则 报废单流程输出方法说明-对客户退回的不合格品由销售部 填写不合格品处置单，并报质 量部进行处置分析结果（填写到不合 格品处置单中）-由质量部负责成立分析小组，组织 技术、生产等相关部门对不合格品 进行原因分析、落实整改措施和责 任部门-对于整改措施的制订和计划完成 时间的提交，如有顾客要求按顾客 要求，没有要求一般在2个工作日 内完成并提交质量部验证报告-由质量部将效果验证情况填写到 不合格品

8、处置单中：客户有要 求时将整改报告提交客户-不合格品报废处置办法详见后附 准则中的说明6说明6.1、无论在哪个阶段、发现那种形式的不合格品，首先考虑的是纠正和国堵，并按照标识 和可追溯性规泄执行；6.2、一般情况下，对不合格品的评审和处置结论须在8小时内完成，客户有要求的按客户 要求；6.3、质管部每日统讣生产过程中产生的不合格品，并传递给相关部门，以便识别改进机会；6.4、质量部每月统讣内外部质捲损失率，并报财务部，由财务部核算质量成本；6.5、质量部负责监督和落实造成不合格品的原因分析、责成相关部门制左纠正预防措施，并 对措施的落实情况进行跟踪及效果验证。6.6、返工/返修的控制方法：A.

9、 识别返工/返修，策划到FMEA中分析和在控制讣划中控制；B. 按照技术文件管理办法审批返工/返修作业指导书，并下发实施（实施前须通知顾客并 得到批准）：负责返工/返修过程中设备、刀具的调整及协助生产车间进行返工/返修：C. 质量部负责返工/返修后产品的检验、判定工作；D. 生产部负责批量返工/返修的时间安排；生产车间负责返工/返修的实施，并形成返工/ 返修记录，包括规格型号、批号、数量、不合格原因、返工/返修人、确认人、日期及 适用的可追溯信息、消耗等；如果返工/返修的产品仍不合格，则依据判左结果继续 返工/返修或报废：E. 车间必须建立返工/返修区域，返工/返修作业（除需设备实施外）必须在

10、返工/返修区 域实施；返工/返修作业必须有独立的工具，而且此工具只能作为返工/返修使用，并 由指定的自由人进行管理：F. 返工/返修由具备作业资格（考核）的人员实施，并且由技术部以每半年为周期进行重 复考核。6.7.不合格品评审及处置准则:N2不合格品分类判断依据评审御牛评审部门批准部门处置结果1外购物资检验指导书仁A类物资在抽 样中关键/重要特 性值临界规范线： A类物资一般特 性和B、C类物资 任一特性超出规 范线2、仅涉及外观、 颗粒度、淸洁度等 的不合格，有可能 不影响使用性能质量部 技术部 生产部 采购部 供应商质量部仁让步接 收2、退货 （涉及原材料时）3、返工/ 返修（见 返工/

11、返修 控制方 法）4、改型N2不合格品分类判断依据评审御牛评审部门批准部门处置结果2生产过程的半成品检验指导书 顾客要求1、抽样中特性值 临界规范线2、领错料3、混批次4、不明原因技术部 质量部 生产部质量部5、报废（包括 直接报 废，废品 处理废 料回用， 用前处理 供方回 收，换货 处理或其 它）3生产过程的成品检验指导书 顾客要求仁抽样中特性值 临界规范线2、领错料3、混批次4、不明原因技术部 质量部 生产部质量部4新产品开发（从小批量 试制到批量生产）接受准则仁设计的合理性2、不明原因，需 要多方论证技术部 质量部 生产部技术部5客户退回的产品退货程序仁解决问题2、识别更多的改 进机会技术部 质量部 生产部总经理7、附件：无8、引用文件8.1、QP.M4.01纠正和预防措施管理程序8.2、QP.C5.01交付与服务控制程序9、记录表单9.1、错误!未找到引用源。错误!未找到引用源。不合格品处置单NO：不合格品 发现场所不合格品类别厂外购物资厂在制品厂