进口关税和倾销 -

1、第七章 进口关税和倾销 贸易中关税对福利的影响进口关税和倾销完全竞争条件下小国关税大国关税不完全竞争条件下外国垄断条件下的关税古诺双寡头垄断伯兰特双寡头垄断幼稚产业的保护对倾销的反应社会福利假设每一个个体的福利由拟线性效用函数来实现，即 其中 表示基准商品的消费数量， 是消费者h=1,2H表所有其他商品的消费数量, 是递增并且严格凹的.每个消费者效用最大化的预算约束线为)(0hhhcUchochchUhhhoIcpc 令 表示每个个体消费者的最优消费数量，其余剩余的收入花基准商品上， 。 然后我们可以把社会福利定义为个人效用的总和： （7.1） 其中总收入为 。HhhII1)(hpdch)(c

2、0pcpIhhh)(d)(d, p1hpUppIIWhhhHh 我们进一步简化分析，假定在一关税下只有单一进口商品。保持其他商品价格不变，将p视为标量，表示进口国这一商品的价格。世界价格用 表示，二者之间的差是从量进口税t，因而有 。假定基准商品以固定的世界价格进行贸易，假定劳动为唯一的生产要素，每一单位基准商品需要一单位劳动，于是在这经济中工资也是一单位，因此总收入等于固定的劳动供给 L。NoImage*ptp *p假定 L表示固定劳动量，y表示商品的产量，可由竞争或者不完全竞争厂商完成。C（y)为生产一单位商品的产业成本， 表示边际成本，进口由标量 m =d(p)-y表示。假定关税收入tm

3、返还给消费者，消费者也有权从进口竞争产业获得的利润，用py-c(y)表示，则在完全竞争或不完全竞争市场下，社会福利为： （7.2） ) t (y-tm,WCpyLpW)y(CdtdyyCpdtdpmdtdpdpdmtdtdyyCpdtdpdpdmtdtdpmdtdyyCpdtdpydpdmtmdtdppddtdW)( *)( 1 )( )(为了反应社会福利如何随关税的变动，我们推出福利变化的一般表达式，即对（7.2）式对t进行偏导得： （7.3） 得出福利与关税、进口、价格之间的关系。完全竞争，小国关税保持 不变，对小国来说自由贸易比限制贸易的效果更好。即最优关税应该为零。完全竞争市场下，利润

4、达到最大化时价格等于边际成本：p=C(y)。所以（7.3）中的最后一项式子为零。当世界价 格 固 定 不 变 而 本 国 的 价 格 为 p = p * + t 时 得 到dp/dt=1,dp*/dt=0,通过利用式（7.3）中的这些关系，我们可以得到: （7.4） 令上式中t=0，们可以得到 （7.4）*pdpdmtdtdW0dd0ttW（7.4式）证明社会福利在零关税时取得驻点，为判断是否为极大值点，我们用（7.4)对t进行二阶导求其在t=0处的值，得 （7.5） 即驻点t=0是极大值点，实际上也是最大值点。因此对小国来说，在完全竞争条件下最优关税为0。为了说明征收关税造成的福利损失额度，

5、我们对福利进行二级泰勒级数展开： （7.6） 计算得 （7.7） 结果为负是因为关税减少了进口，因此福利损失等于价格涨幅乘以进口变动量的一半。0|022dpdmdtWdt02220tdd21d0)(ttWtdtWtWtW）（0p21dmt21t21)0() t (20222mdptdWdWWt完全竞争市场下小国关税对福利的影响分析：1、国内市场价格变动 2、进口量的变动 3、总福利水平的变动 （b+d）10mm tp* p完全竞争，大国关税对于一个大国家，我们假定进口品的世界价格受所选定的关税水平的影响，p*(t)表示。一般来说，我们把一个国家的贸易条件定义为一国出口产品价格除以其进口产品价格

6、，实际操作中一般以某一年的这个比例作为基数，若指数提高则贸易条件改善，反之，则恶化。因此若进口产品价格p*降低是能够改善一国的贸易条件。 我们接下来就将证明在完全竞争市场下低关税可以改善贸易条件。大国情况下，国内进口产品的价格是p = p* + t，所以现在dp*/dt 0并且dp/dt 1。在完全竞争下仍有p = C(y)，所以(7.3)变为 (7.8) 第一项为关税造成的边际无谓损失，第二项为关税的贸易条件效应。 dp*/dt的符号可以由图7-2推出。 利用dp*/dt0，令t=0，可以得到： （7.9） 所以对于大国来说，少量的关税必然能提高社会福利。dtdpmdtdpdpmtdtdW*

7、d0mdt*0dtdpdWt完全竞争市场下大国关税对福利的影响分析：1、国内市场价格变动 本国： 外国： 2、进口量的变动 3、总福利水平的变动 e-（b+d）tp *0p*0pp10mm 大国关税对于外国福大国关税对于外国福利以及整个世界的福利以及整个世界的福利会产生怎样的影响？利会产生怎样的影响？增加或者减少增加或者减少？分析：分析：在A点以前当tt*时，提高关税会增加福利。当过了t点之后在B点之前时，提高关税会降低福利。过了B点后，关税率过高，成为禁止性关税，贸易停止，国家的福利处于没有贸易时的水平不会发生变化。令（7.8）等于0得： （7.10）我们采取两种不同方式对（7.10）进行简

8、化。 （1）因为本国进口量等于外国出口量，则 带入（7.10）得 （7.11） 因此最优关税率 等于外国进口供给弹性的倒数。 完全竞争，大国情况下的最优关税确定方式dtdpdpdmpmdtdpdW*pt0dtdtdxdtdpdpdmxmxpdpdxdtpxpt*1dxdtdp*tp（2）将（7.10）移项并重新整理得： （7.12） 因此最优关税等于进口需求弹性的倒数乘以进口商品国外价格与国内价格的相对变化率之比。小结：在完全竞争条件下，对于小国来说最优关税为零；对于大国来说较低的关税能够提高福利。dtdpdtmpdpdmp*1*dpt含义：只有一个外国出口商向本国市场销售，并且边际成本保持不

9、变。从量税角度： X表示出口商在国内市场的销售量，且等于国内消费，即x=d(p)。则逆需求曲线p=p(x)，p 0；外国出口商所接收到的价格是p*=p(x)-t。 则外国厂商利润为： *(x) = xp(x) tC*(x) （7.13） 为使利润达到最大，对x进行一阶导： *(x) = p(x) + xp(x) C*(x) + t = 0 . （7.14）外国垄断 关税对（7.14）全微分，我们得到 则: （7.15）进口价格的变化则为： （7.16） 因为p=p*+t，所以当且仅当dp*/dt0时有dp/dt1。 关税中仅一部分转移到国内价格,另一部分由外国厂商承担，国内的贸易条件得到改善。

10、0)( )( )( dp*xxpdtdxxpdt0)( *dtdxx0)( 1*xdtdx由于边际成本不变，有 当且仅当： （7.17） 成立，即 p(x) + xp“(x) 0 (7.17) 能确保边际收益曲线比需求曲线陡。 （7.17）中左边是逆需求曲线的斜率，右边是边际收益曲线的斜率减去边际成本的斜率。NoImage)( )( )( 2)( )( p*xCxxpxpxxNoImage0 *C外国垄断市场下关税对福利的影响分析：1、国内市场价格变动 2、进口量的变动 3、总福利水平的变动 e-dNoImage10 xx NoImage10pp 从价税角度：此时外国出口商的不含税净价p* =

11、 p(x)/(1+),则利润 （7.18）当利润*最大时，一阶条件是p + xp= (1+ )C*，用弹性 ，其可以写作 （7.19） 和从量税一样有 和 。为了推导国外价格p*的变化，把（7.19）改写成 （7.19）NoImage)(1)()(*xCxxpxNoImage)( )1 (11)(*xCxpNoImage0ddxNoImage0dtdpNoImage)( 1)1 ()(p*xCxp)( )()(xxppxpdpdxx考虑到出口厂商边际成本C*(x)为常数，对(7.19 )微分，得到 （7.19） 由于dx/d 0，当(x) 0有dp*/d 0，即需求弹性随着进口商品消费量的下降

12、而上升。 在这种情况下关税导致外国出口商设定的价格成本边际下降，所以p*下降，形成进口国的贸易条件受益。 NoImage)( 1)( )( 11dp*2*2*xCddxxxCddxd 定理：当国内进口产品全部来自一个具有不变边际成本的外国垄断者时： （a）如果边际收益曲线比需求曲线陡，则较小的从量税可以改善该国的贸易条件并增加本国福利； （b）如果需求弹性随着进口商品消费的下降而上升，则较低的从价税可以改善该国贸易条件并增加本国福利。这里较小的从量税能否像大这里较小的从量税能否像大国情况一样采用某种方式进国情况一样采用某种方式进行定量的确定？行定量的确定？古诺双寡头垄断 在国内市场中引入一个国

13、内公司与国外公司竞争。古诺模型是对从量税的影响进行分析。X=国内市场中的国外出口商的销量Y=国内公司的销量z=x+y 国内总消费量z = d(p)需求曲线p = p(z)， p 0 逆需求曲线C (y), C* (x) 本国和外国生产成本，假设边 际成本不变国外公司和国内公司的利润为：* = xp(z) t C*(x) (7.21a) = yp(z) C(y) (7.21b) 为求利润最大化，可分别得到一阶条件：*x=p(z)+ xp(z) C*(x)+ t =0 (7.22a)y = p(z) + yp(z) C(y) = 0 . (7.22b)二阶条件*xx =2p +xp- C* 0和y

14、y = 2p+ypC 0,假设满足稳定性条件x =r*(y, t) y = r(x)为了确定关税对国内价格的影响，我们首先需要计算关税对总销售量z=x+y的影响，进而得出对p(z)影响 。 加总一阶条件的： 2p(z) + zp(z) = C(y) +C*(x) + t (7.23)国内和国外边际成本不变，对(7.23) 全微分可得： （7.24a） （7.24b）由(7.24a)可以看出，如果3p (z) + zp (z) 3p (z) + zp (z) 2p (z) + zp (z) 0 (7.25)就有dp/dt 3p(z) 3p (z) + z (z) + zpp(z) (z) 2p

15、2p(z) (z) + zp+ zp(z) 0 (7.25)(z) 0 (7.25) 上式中右边代表整个市场的边际收益p(z) + zp (z)曲线向下倾斜。这比（7.17 ）条件要宽松的多。我们再次利用(7.3)中社会福利的综合变动，在这里用外国厂商的销售量x代替m来表示，得到福利与关税关系： (7.3) 除此之外，Horstmann 和 Markusen (1986)认为如果古诺竞争中国内产业可以自由进入，关税的“利润转移”动机会消失。也就是说，假设允许国内厂商的不受限制的进入市场。那么关税引起的初期利润增长会促使国内厂商进入该产业，导致所有国内公司的利润将为0。 国内福利在这种情况下，写

16、为 Wp,L + tm+ N(py C(y)， N代表国内公司的数量，但是利润变为0，又变为了W(p,L + tm)，对关税t微分，我们得到效用的总变化 (7.26) 关税较小时，式子的最后部分可视为为0，所以福利的改变依赖前两阶段的对比。当且仅当dp/dt m/d(p)进口国家的福利会因为小型关税而立即增加。这种情况的解释是关税转嫁到国内价格的幅度一定要少于进口份额m/d(p)。 换句话说，贸易条件的增益（dp/dt 1)不再足以使得福利提高，还必须使得dp/dt 0和（q/p）0，即弹性随着商品相对价格的上升而上升随着竞争品相对价格的上升，弹性下降，每个厂商都会为各自的商品收取一个相对较高

17、的价格。而且，对竞争商品的价格会有削弱的反应，因此为了说明关税对p*的影响,将不含税进口价格为p* = p/(1+). 带入7.28a中可得： ( 7.29) 边际成本保持不变对（7.29）全微分可得到： (7.30) 0)/()()11 (2*dqpdpddpdqpdpddp)/() 1(*也就是说，只要*（p/q）0和（q/p）0，进口价格p *下降或者贸易条件得益为了计算伯特兰寡头垄断市场社会福利的改变, 我们把社会福利函数改写为：wp,q,l+ p*x+qy-c(y),其中进口价格p = p *(1 + )和国内价格q。类似7.3进行微分化简，得到福利变化：倾销掠夺性倾销概念：外国进口

18、商降低其价格以期将其在本国的竞争对手逐出市场。在对幼稚产业的保护中我们实行了关税政策,是因为我们认为进口价格的增加会使一个厂商得以生存；反过来也是成立的，如果减少进口产品价格就可能导致一个厂商倒闭。倾销行为确定（一）如果进口产品的价格低于出口商在当地市场的定价，那么就认定出口商在倾销产品。（二）如果不存在出口商的当地价格，那么确定倾销有两种途径： 1.将进口价格与该产品在第三国市场的价格进行比较； 2.将进口价格与该出口商的平均生产成本进行比较； 只要满足其中一个前者小于后者，那么出口商就是在倾销，进口国可以相应的征收一种称为反倾销的关税。相互倾销背景：利用布兰德与克鲁格曼提出的“相互倾销”模

19、型进行分析。假设条件： 1.本国有N家厂商，外国有N*家厂商； 2.本国厂商在本国市场销售yi和出口yi*，i=1,2,N；外国厂商在本国销售xi，在其当地市场销售xj*，j=1,N*； 3.本国市场的均衡价格p(z)，其中 外国均衡价格为p*(z*)，其中4.产品从一个国家运到另一个国家存在“冰山”运输成本，即：为了把一个单位的产品运到国外，必须运输T1个单位的产品，因此（T-1）个单位在途中“融化”了，可以不计。情况一本国价格p(z)表示CIF（成本、保险费、运费），外国出口商对所运输的每单位产品收到的FOB（装运港船上交货）价格是p/T。p/Tp*时，美国商务部认为倾销在本国发生P*/T

20、 （本国厂商对每单位出口产品得到的FOB价格） p时，其将被指在外国市场上倾销。布兰德和克鲁格曼对称模型的结论：如果均衡的CIF价格在国家之间相等，即p=p*，那么“相互倾销”一定发生，也就是说，p/Tp* 且p*/Tp；其中本国和外国市场在规模上相等并有相同的边际成本。情况二两个市场规模不相等时，是否会发生相互倾销？假设： 1.本国外国具有相同的边际生产成本，用c表示； 2.需求曲线p(z)和p*(z*)不同； 3.固定生产成本； 4.一个位于i国并把产品卖到j国的厂商将面临“冰山”运输成本，所以把一个单位产品运到国外的边际成本是cT；使本国厂商的利润最大化：一阶条件：如果本国厂商在本国和外

21、国的市场出售相同数量的产品,那么yi=y和yi*=y*，=z/p(z)p和* =z*/p*(z*)p*（国内和国外需求弹性）代入上式，一阶条件可化为:同理，外国厂商的一阶条件：从一阶条件(7.38)和(7.39) 得出,(y/z)(x/z)和(x*/z*)(y*/z*),即每个国家当地厂商的销售量都超过进口量(因为假设相等的边际成本且存在正的运输成本)。把所有厂商在每个国家的销售份额加总：改写成矩阵形式： 由上式求出每个国家厂商的数目：D是2x2矩阵的行列式。N和N*(7.41)并不保证是正的。为了确定什么条件下N和N*为正值，我们简化假设两个市场的需求弹性相等,即=*。然后可以从一阶条件(7

22、.38)和(7.39)(7.41),并使用=*来得到：定理刚刚得到的结论显示两个国家的厂商的销售量都大于0，这引出一个定理：当各国的需当各国的需求弹性和边际生产成本是相等求弹性和边际生产成本是相等, ,并且两国厂商在两并且两国厂商在两国市场都销售时国市场都销售时, ,则相互倾销必然发生则相互倾销必然发生:p/T:p/Tp p* *且且p p* */T/Tp p。如果两个国家需求弹性不相等，这一结论还成立吗？定理的补充温斯坦建立了没有两个国家需求弹性相同的假定的定理，还探讨了随着一国厂商数量的增加会发生什么情况？随着N*的增大，在外国市场上均衡价格p*下降（外国厂商数量足够大时）p/Tp* p/T=p*，此时国内厂商数量为