促进科技成果资本化、产业化研究

1、中国马克思主义与当代促进科技成果资本化、产业化研究在学习过程中，我们经常谈到的一个词就是学以致用，对于科技成果的“学以致用”，就是将科技成果与实际生产、经济相结合，促进科技成果的转化，即推动经济的发展，也激励着科技的创新。中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定明确指出：深化科技体制改革，“促进科技成果资本化、产业化”，这不仅对我国加快科技成果转化具有重要指导意义，而且指明了科技成果资本化、产业化的重要发展路径。伴随着知识经济的来临,传统的生产要素土地、人力和物质资本己不再是经济发展最强有力的驱动力,在现在和未来的经济中,科技能力逐渐成为关键性的资源,成为经济发展的新动力。尤其像我国这样的发

2、展中国家,对科技的需求更为迫切,而从我国的现状来讲,科技成果的转化却不尽人意,始终存在科技与经济“两张皮”的问题。科技成果资本化、产业化是实现科技成果转化的重要方式,是科技转化为现实生产力的有效途径,但是这需要我们在实践中去探索。由此,如何有效地利用科技成果,使之有效地为我国的经济发展服务,是急需我们解决的问题。本文阐述了科技成果资本化、产业化的基本概念和意义，并介绍了促进科技成果的资本化、产业化若干措施。一、科技成果资本化、产业化的概念及其意义1、科技成果资本化根据现代经济学对资本化的定义可知，科技成果资本化是将科技成果转化为资本，进而通过技术创新成果市场化运行以实现价值增值的过程1。这个过

3、程通常可分为两个阶段：一个是科技成果的商品化阶段（也称为初级阶段），即通过将科技成果转化为商品以实现其价值的货币表现，并以此为基础使科技成果进入资源流通领域；另一个是科技成果的资本化阶段（即高级阶段），在此阶段科技成果作为资本进入新商品的生产过程，并融入到新商品价值中完成价值转移，再通过商品交换以实现价值增值。科技成果资本化过程有以下特点：其一是科技成果作为投资，可以享有企业增值利润，科技成果持有方可通过交易和退出，将科技成果的价值转化为创造知识资本的新资本；其二是科技成果资本化对企业具有持续的创新性，新产品不断进入市场，解决了一次性科技成果转化的弊端；其三是科技成果资本化对企业其他生产要素存

4、量起着调节和带动作用，能够有效使用原材料减少生产成本；其四是科技成果资本化具有控制性与垄断性，具有高回报性；其五是科技成果资本化既有利于企业自主创新力和产品竞争力的提高，也有利于作为技术创新源的科研院所和高等院校的发展2、科技成果产业化科学技术转化为现实生产力,第一步就是将科技成果转化为直接为人类服务的商品,我们把转化过程的这一阶段定义为商品化,人们常说的让科技成果走出实验室,进入市场,就是这个含义。在商品化过程中,转化的对象是科技成果,转化的结果是成为商品(不是样品);转化的条件主要是转化环境和技术条件(即工艺条件);转化成败的关键主要是克服科学技术上的难关,因而转化过程的操作者是以成果发明

5、人为主角;转化成功的标志是诞生了可以进入市场的商品。我们不仅希望科技成果能成功地转化为商品,而且更希望将商品经营成巨大的产业,这种在科技成果转化为商品时追求最大转化效益的过程就叫做科技成果产业化2。换句话说，科技成果产业化是指科技成果转化为可工业生产的、有市场销路的新产品，或在生产建设实践中可实际运行的新工艺，并获得显著经济效益的活动。科技成果产业化侧重于科技成果的规模化生产的过程，具有连续性、风险性、资产性、高收益的特点3。1971年美国经济学家.P戴维提出了企业规模“起始点”理论,该理论是指一个企业要采用一种新技术至少需要达到一定的规模,如果企业规模过小,该种新技术的采用就可能使产品成本提

6、高,竞争力下降,并使赢利减少,在经济上是不合算的,这也是科技成果产业化产生的原因。科技成果产业化是一个复杂的系统工程,它包括技术开发、产品开发、市场开发几个阶段。在实践中我们可以看到科技成果产业化涉及到自然科学、社会科学、工程技术、管理科学等许多方面,从产业的角度来看,是以信息业、服务业、教育业、金融业交叉而成的学科,从保证科技成果产业化顺利实施的支持系统来看,它还包括生产管理、环境资源、技术信息、经济市场等系统，见图1，它们为着一个共同的目标相互作用和相互依赖,系统工程研究方法与理论为科技成果产业化的深入研究提供了有力的科学依据。图1科技成果产业化的支持系统33、科技成果资本化、产业化的意义

7、以高校的科技成果为例。在过去的20年里,美国等国家的高校采取了各种措施促进科研成果转化,积极推进科技的产业化进程,取得了引人注目的成果。在美国,大学不仅成为了新知识、新技术的“孵化器”,更为重要的是,作为这种新知识、新技术的集中体现,科研成果和科技发明能够通过政府、高校与产业的有效合作迅速进行产业化,真正成为经济繁荣的“发动机”。根据美国大学技术管理人协会的统计,近20年的高校技术转让为美国经济作出了300亿美元的贡献,科技成果转化率已达80%。目前,我国高校的科技成果产出率相对高校整体的人才、技术、设备、信息等优势来讲,尚有很大的潜力可挖,高校的科技成果转化率与高校所完成的科研任务相比更是偏

8、低。由清华、复旦等20所高校联合完成的“大学科技成果转化的探索与实践”课题研究报告显示,我国高校每年取得6000一8000项科技成果,但实现成果产业化的还不到10%,使我国的科技投入和科技资源存在着巨大浪费4。 21世纪是知识经济的时代,科技水平的高低反映了一国目前的综合国力,科技与经济和社会发展的结合将更加紧密。在未来,国民经济新的增长点的出现在很大程度上也会取决于高新技术产业的发展及整体产业结构的变动状况。科学技术的发展有赖于经济和社会条件,而经济和社会发展又要依靠科学技术。在科学技术和经济、社会发展的关系中一个非常重要的桥梁就是科技成果的推广与转化,即知识形态的科学技术转化成为物质形态的

9、生产力的过程。加速科技成果推广应用是推动科技与经济结合的关键环节。科技成果能否转化为现实生产力己成为衡量一个国家和地区科技发展水平的重要标志。任何一项科技成果在其产生之后若不及时、有意识地推广应用,就不能发挥它对经济和社会发展的实际作用。因此,科学技术要转化为生产力,关键则取决于科技成果转化率和产业化水平。无论从科技发展和科技在生产中的作用来看,我们都必须加快科技成果向生产力转化。通过做好科技成果资本化、产业化的工作,实现科技成果的转化,促进产品与技术的更新换代,才能提升企业的发展速度与竞争能力,使我国从一个经济大国迅速发展成为一个经济强国。二、促进科技成果资本化的若干措施1、创新科技运行机制

10、实行政研分开,转变政府职能,使科研院所按企业化方式运作。实行政研分开,一方面政府要改变管理方式,由直接管理转向规划、协调、监督、服务等间接管理,政府部门不再直接干预科研单位的内部事务,进而打破科研机构的条块分割状况;另一方面,必须扩大科研机构的自主权,建立科学的科研院所管理制度,使科研机构成为享有充分自主权、实行科学管理的法人实体。2、促进科技开发机构向科技企业集团转变解决科技成果与生产脱节的最有效的办法,是遵循科技成果内生化原则,让企业而不是科研院所成为技术创新的主体。积极推进科研院所与现代企业结合,鼓励科研院所以合理方式进入企业。为加快我国科技经济一体化发展进程,国务院和国家经贸委提出科研

11、院所应与企业结合,与生产结合,与市场结合,决定今后政府不再大规模直接投资搞科研,而是将每年科研经费的大部分投入企业,推动企业设立技术开发中心,使之成为科技开发的主体。具体措施有三条路可走:一是科技开发机构加入现有的企业集团,专业窄的加入一个对口的企业集团,二是一部分科技开发机构走行业技术开发中心的路子,或以技术入股形式搞实效联合,三是推广科技贷款制,让那些效益高、技术高、经营好的科技开发机构扩室办厂,或者以其他形式转向规模经营5。3、健全法律保障系统为保证科技成果资本化的顺利进行,政府应建立和健全有关法律法规,包括商业银行法、保险法、养老基金管理办法、公司法、合伙企业法等,这些法律法规主要包括

12、以下几方面:一是关于知识产权的法律法规,如专利法、著作权法等。高科技产业的研发成果是知识、技术等无形要素,容易受到仿冒、窃取、盗版等不法行为的侵害；因此, 有必要大力加强对技术要素的保护,在法律法规上保证创业者的利益,刺激知识的生产与技术创新。二是关于企业制度特别是股份制方面的法律法规以及有关中小企业的法律法规。风险资本进入和退出的核心是风险投资企业股权的转换,而企业股份的制度安排和确立这种安排的法律法规则是实现股权转换不可缺少的基础。4、大力发展金融资本市场大力发展金融资本市场对我国高技术产业发展、科技成果的资本化具有重要意义。首先,证券市场融资更有利于新的增长方式与技术创新。从创新(动态)

13、的角度上看,资本市场和产业形成良性循环。其次,是以加快市场为取向的经济体制改革。资本市场融资本身就是一种非官方性融资,有利于淡化政府力量在融资体制中的作用,使企业根据融资成本、风险和收益,自行选择融资形式和时机,并通过股份制改革促进现代公司治理结构调整。这些措施都有利于科技成果的资本化6。三、促进科技成果产业化的若干措施我国科技成果产业化的制定应该围绕两个突出,三个推进, ,做好五项工作,实现科技成果产业化的跨越发展。1、两个突出突出产、学、研结合加强产学研合作是实现产业化的重要手段,也是建立健全创新产业化链条的有效模式。特别是在面向市场的高新技术创新活动中,要坚持以企业为核心来组织产学研联合

14、创新。通过制定政策法规和充分利用政府资源,促进产学研的合作,同时吸引金融机构和中介机构参与,发挥各自优势和资源集成,完善创新产业化链条,以最快速度形成技术突破和实现产业化。企业不仅是技术创新的主体,更是科技成果最终产业化的执行者。开展多元化产学研合作,鼓励高校和科研院所进入企业,开发企业真正需要的产品,解决企业的实际问题。多种融资形式、多学科、多个研究单位与企业集团形成一条龙的高科技产业群体。突出企业为科技成果产业化的主体企业成为孵化新技术的主体,实际上已经成为一种世界趋势。一批国际知名的大企业拥有比大学和研究所更先进的科研设备和更雄厚的科技队伍。在不少发达国家,企业拥有的科技人员约占全部科技

15、人员总数的60%一80%。企业自身对科技开发的投入也在不断上升,以日本为例,其企业投入的科技费用己占全国科研投入的82%以上。正是企业主体地位的实现,使这些国家的成果转化、产品更新成为抢占市场份额的强大潜在优势。而我国企业的科技投入过低,科技力量薄弱,全国隶属于企业的科技人员比例不足国内科技队伍总数的三分之一,相当一批企业内没有真正的科技力量。我国众多企业要真正成为科技成果转化的主体,关键是要建立现代企业制度,使企业具备创新的自主决策权,既承担技术创新的风险和责任,同时也获取技术创新的收益,成为技术创新投入和利益分配的主体,从而激励企业增加科技投入,千方百计吸纳科技人才；并通过建立技术、管理要

16、素参与分配制度,实行股权、期权等分配激励措施,把技术创新业绩与企业产权相结合,以激励机制提供强大的内部创新动力。2、三个推进推进科技成果产业化的体制改革随着中国加入WTO,对于我国这样一个面临工业化和信息化双重任务的发展中国家,如果不加强科技成果的开发利用,不重视科技成果的转化,将丧失在国际上的科技竞争力,面临与发达国家差距拉大的危险。因此,必须转变观念,加快科技与经济结合,促进科技经济一体化,提高科技对经济的贡献率。必须依据我国合同法、科技成果转化法、专利法等法律、法规,规范科技转化活动,大力加强科技成果的转化。必须制定有利于科技和经济相结合的政策,设立从项目选题到成果管理和转化的一条龙管理

17、机构。必须强化科技成果转化中政府的宏观调控能力,使科技成果转化沿着正确的道路健康发展。推进国有科研院所改革改组改制的步伐科研机构转制是从根本上解决科技与经济结合的体制与机制问题,加快科技成果转化的有效途径。科研机构要根据各自实际情况,自主选择一种或多种模式进行转制:一具有研究开发优势,并已形成自我发展能力或具备产业开发基础的科研院所,可成建制地转为科技型企业,走研究开发、生产经营一体化的道路。二是专门从事基础科学研究的院所,可走单纯学术道路,对国内外科学领域的重大课题展开重点研究,集中力量承接国家课题,建立一支以在国内外有较高学术地位和影响力的科学家为核心,以青年学术带头人为骨干,年龄、知识结

18、构合理,具有国际竞争力的科研队伍。三是综合服务能力较强的科研院所,可转为企业性科技中介机构,提供各种科研服务,发展现代咨询、顾问业务,凭借其雄厚的专业学术背景和领域内的知名度,取得市场上一席之地。四是从事产品开发和工艺技术研究的科研院所可并入企业研究部门,成为企业内部核心和研发动力,加快研究成果的应用周期,以适应现代市场快速变化和激烈竞争的需求。推进政府部门的工作政府一定要采取切实措施,为高新技术产业发展创造良好环境。一是建立健全促进高新技术产业发展的投资政策、财税政策和金融政策,鼓励发展风险投资,形成技术与资本互利互动的有效机制。二是坚持以人为本,完善高新技术产业的人才培养和激励机制。三是加强国际科技合作,充分利用两种资源、两个市场,提高我国技术创新的起点、水平和效率。四、结束语在21世纪经济全球化过程中, 只要我们能够正视差距, 抓住机遇,制订出切实可行的科技成果转化的措施, 尽快建立起符合科技发展和科技