水利建设市场主体信用评价申报说明

1、水利建设市场主体水利建设市场主体信用评价申报说明信用评价申报说明中国水利工程协会中国水利工程协会任京梅任京梅（20142014年年6 6月月1818日）日）主要内容一一、信用评价的基础知识信用评价的基础知识二二、水利建设市场主体信用评价办法水利建设市场主体信用评价办法三、三、水利建设市场主体信用评价标准水利建设市场主体信用评价标准四、下一步工作四、下一步工作一、信用评价的基础知识（一）信用评价的概念（一）信用评价的概念 由专门机构，根据规范的指标体系和科学由专门机构，根据规范的指标体系和科学的评价方法，以客观公正的立场，对市场参与的评价方法，以客观公正的立场，对市场参与者（政府、企业、金融机构

2、和社会组织）的履者（政府、企业、金融机构和社会组织）的履约能力和未来可信任程度，进行调查、审核、约能力和未来可信任程度，进行调查、审核、测定后得出的综合评价。测定后得出的综合评价。 信用评价信用评价 信用评级信用评级 资信评估资信评估 信用评分信用评分特征特征 有一套科学、严谨的指标体系有一套科学、严谨的指标体系 有一个系统、周密的工作流程有一个系统、周密的工作流程 有一种或几种有一种或几种表现形式表现形式 实质实质 对市场主体履约能力、可信度的综合反映对市场主体履约能力、可信度的综合反映（二）信用评价的基本方法（二）信用评价的基本方法定性研究与定量分析相结合定性研究与定量分析相结合 +静态分

3、析与动态分析相配合静态分析与动态分析相配合 （三）信用评价的基本原则（三）信用评价的基本原则公开性原则公开性原则公平性原则公平性原则公正性原则公正性原则依法原则依法原则符合国情原则符合国情原则（四）信用评价的种类（四）信用评价的种类 起源：起源： 发行人评价发行人评价 银行贷款评价银行贷款评价 银行财务实力评价银行财务实力评价 主权评价主权评价一般一般: 短期债务评价和长期债务评价短期债务评价和长期债务评价 主动评价和被动评价主动评价和被动评价 债务人评价和债项评价债务人评价和债项评价（五）信用评价机构（五）信用评价机构美国：美国：标准普尔公司（标准普尔公司（S&P） 穆迪（穆迪（Mo

4、odys）投资者服务公司）投资者服务公司惠誉国际信用评价有限公司惠誉国际信用评价有限公司（Fitch） 其他国家：其他国家：加拿大杜邦评级服务公司加拿大杜邦评级服务公司日本资信评级有限公司日本资信评级有限公司瑞典瑞典AB公司公司德国德国 RS 评级服务公司评级服务公司 国内：国内：上海远东资信评估有限公司上海远东资信评估有限公司上海新世纪资信评估投资服务有限公司上海新世纪资信评估投资服务有限公司中国诚信信用管理有限公司中国诚信信用管理有限公司 （六）信用评价行业的产生与发展（六）信用评价行业的产生与发展 国际国际: 起源于美国起源于美国 ，发展于美国，发展于美国 目前，美国证监会和国会对信用评

5、价目前，美国证监会和国会对信用评价机构关注日益加强，特别是在银行监管过机构关注日益加强，特别是在银行监管过程中，越来越多地使用信用评价结果。程中，越来越多地使用信用评价结果。 信用评价已成为资本市场体系中不可信用评价已成为资本市场体系中不可缺少的组成部分。缺少的组成部分。主要特点：主要特点： 投资者坚持要有至少投资者坚持要有至少 2 2 家评级机构的家评级机构的评估，而不愿依赖一家评级机构的判断。评估，而不愿依赖一家评级机构的判断。认为：有认为：有 2 2 家独立的专业评级分析公司共家独立的专业评级分析公司共同对一家企业进行分析更为可靠，通过评同对一家企业进行分析更为可靠，通过评级机构之间的竞

6、争得出高质量分析报告的级机构之间的竞争得出高质量分析报告的做法被市场广泛接受。做法被市场广泛接受。国内：国内： 20 20 世纪世纪 80 80 年代末，个别省市开年代末，个别省市开始开展初步业务，起步较晚。始开展初步业务，起步较晚。 五个阶段五个阶段 初创阶段初创阶段 1987 - 1989 清理整顿阶段清理整顿阶段 1989 - 1990 重新确立重新确立 1990 - 1992 调整阶段调整阶段 1992 - 1996 起飞阶段起飞阶段 1997 -至今至今二、水利建设市场主体信用评价暂行办法（一）开展水利建设市场主体信用评价的必（一）开展水利建设市场主体信用评价的必 要性要性 1.1.

7、有利于营造公平、公正的诚信环境有利于营造公平、公正的诚信环境 保进度保进度 保质量保质量 保安全保安全 保利益保利益 杜绝串标、骗标行为杜绝串标、骗标行为 净化市场环境净化市场环境 促进行业自律促进行业自律 营造诚信经营环境营造诚信经营环境 2.2.有利于提高市场竞争力有利于提高市场竞争力 新兴的竞争力之一新兴的竞争力之一 3. 3.有利于促进行业自律有利于促进行业自律 发展机遇发展机遇 政府监管政府监管 行业自律行业自律 良好市场环境良好市场环境 综上所述，水利建设市场主体信用评价综上所述，水利建设市场主体信用评价工作，作为行业信用体系建设的重要内容，工作，作为行业信用体系建设的重要内容，必

8、将有效地发挥行业协会的倡导、服务和监必将有效地发挥行业协会的倡导、服务和监管作用，必将为推进行业自律机制的形成发管作用，必将为推进行业自律机制的形成发挥重要作用。挥重要作用。 （二）信用评价依据（二）信用评价依据 1.1.水利部水利部水利工程建设领域项目信息公开水利工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设实施方案和诚信体系建设实施方案 （水建管（水建管2011433号号）2.2.中水协中水协水利建设市场主体信用评价暂行水利建设市场主体信用评价暂行办法办法（中水协（中水协200920093939号）号）3.3.商务部试点单位资格商务部试点单位资格 （商信用字（商信用字 20081号号）4.4.行业

9、信用评价试点实施办法行业信用评价试点实施办法 （整规办发（整规办发200612号）号） （三）信用评价的原则（三）信用评价的原则 总原则总原则 公平、公正、公开公平、公正、公开 四项基本原则四项基本原则 真实性真实性 一致性一致性 独立性独立性 稳定性稳定性 （四）信用评价等级（四）信用评价等级 三等五级：三等五级： AAA AAA 诚信诚信 AAAA A A 守信守信 BBBBBB 失信失信 CCCCCC涵义：涵义： AAA AAA 信用很好信用很好 AA AA 信用较好信用较好 A A 信用好信用好 BBB BBB 信用一般信用一般 CCC CCC 信用差信用差 三、水利建设市场主体信用评

10、价标准 6 6个方面个方面 3030项指标项指标 基础管理基础管理 经营效益经营效益 品牌形象品牌形象 工程服务工程服务 市场行为市场行为 信用记录信用记录 （一）信用评价分值标准（一）信用评价分值标准 91 91100100分分 AAAAAA 81 819090分分 AAAA 71 718080分分 A A 61 617070分分 BBBBBB 60 60分以下分以下 CCCCCC （二）信用评价要素（二）信用评价要素 1.1.基础管理基础管理 资质及规模资质及规模 基础条件基础条件 从业年限从业年限 设备配置设备配置 管理层管理层 管理状况管理状况 管理体系认证管理体系认证 人力资源人力资

11、源 2.2.经营效益经营效益 资金借贷资金借贷 财务状况财务状况 债权债务债权债务 现金流量现金流量 盈利能力盈利能力 经营状况和发展能力经营状况和发展能力 近三年主营业务收入近三年主营业务收入 上一年人均产值上一年人均产值 资产运营能力资产运营能力 3.3.品牌形象品牌形象 企业荣誉企业荣誉 文化与信息化建设文化与信息化建设 创新能力创新能力4.4.工程服务工程服务 质量管理质量管理 安全、文明管理安全、文明管理 资源配置资源配置 服务控制服务控制 顾客满意率顾客满意率 质量控制质量控制 质量管理质量管理 工程质量工程质量 安全生产文明施工安全生产文明施工 安全文明管理安全文明管理 文明工地

12、文明工地 人员配置人员配置 资源配置资源配置 设备配置设备配置 施工单位施工单位 原材料中间产品控制原材料中间产品控制 服务控制服务控制 劳务管理劳务管理 施工进度施工进度 监理单位监理单位 文件编制文件编制 服务控制服务控制 监理行为监理行为 进度控制进度控制 5.5.市场行为市场行为 合规经营合规经营 投标行为投标行为 合同履约合同履约 诚信建设诚信建设 自律意识自律意识 6.6.信用记录信用记录 工资支付与社会保障工资支付与社会保障 纳税与社会贡献纳税与社会贡献 银行资信银行资信 社会信用社会信用 （三）信用评价结果（三）信用评价结果 20112011年年1 1月，中国水利工程协会公布首

13、批月，中国水利工程协会公布首批施工和监理单位信用等级结果，施工和监理单位信用等级结果，132132家单位家单位获得了信用等级，其中获得了信用等级，其中6262家施工和监理单位家施工和监理单位获得了获得了AAAAAA信用等级。信用等级。 2012 2012年年1 1月，中国水利工程协会公布月，中国水利工程协会公布第二批全国水利建设市场主体信用等级结第二批全国水利建设市场主体信用等级结果，果，132132家单位获得信用等级，其中家单位获得信用等级，其中52 52 家家施工和监理单位获得施工和监理单位获得AAAAAA信用等级。信用等级。 2012 2012年年1010月，中国水利工程协会公布月，中国

14、水利工程协会公布第三批全国水利建设市场主体信用等级结第三批全国水利建设市场主体信用等级结果，果，170170家单位获得了信用等级，其中家单位获得了信用等级，其中43 43 家施工企业和监理单位获得家施工企业和监理单位获得AAAAAA信用等级。信用等级。 2013 2013年年7 7月月1818日，中国水利工程协会公日，中国水利工程协会公布第四批全国水利建设市场主体信用等级结布第四批全国水利建设市场主体信用等级结果，果，150150家单位获得了信用等级，其中家单位获得了信用等级，其中4040家家施工企业和监理单位获得施工企业和监理单位获得AAAAAA信用等级。信用等级。 20132013年年12

15、12月月4 4日，中国水利工程协会公布第日，中国水利工程协会公布第五批全国水利建设市场主体信用等级结果，五批全国水利建设市场主体信用等级结果，205205家单位获得了信用等级，其中家单位获得了信用等级，其中8383家施工企家施工企业和监理单位获得业和监理单位获得AAAAAA信用等级。信用等级。 目前，总计分目前，总计分5 5批确定了批确定了662662家单位的信用家单位的信用等级。等级。覆盖覆盖面面 662662家家，覆盖覆盖5 5个流域个流域，2929个省个省、市、市参评率参评率 特级、一级特级、一级施工企业施工企业参评率参评率：52.%52.% 甲级监理单位参评率甲级监理单位参评率：54.0%54.0%。 目前，部分省市和流域机构已将信用评价结目前，部分省市和流域机构已将信用评价结果应用于招投标管理中。果应用于招投标管理中。 水利建设市场主体信用评价工作，必将在维护水利建设市场主体信用评价工作，必将在维护水利建设市场经济秩序、建立健全失信惩戒机制、水利建设市场经济秩序、建立健全失信惩戒机制、规范市场主体经营行为等方面发挥重要作用。规范市场主体经营行为