2015版质量职业健康安全及环境管理体系内审检查表

1、内审检查表 审核员： 受审核部门 治理层 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、组织在筹划 治理体系时有无考虑内外部 环境的影响？ Q/E:4.1 组织环 2、有无对 治理体系进行评估？ 境 1、有无确定与体系有关的相关方,包括顾 Q/E:4.2 理解相客、供方外包方 、合作方、上级主管关方的需求和期部 门、第三方等对这些相关方的要求是否望 确定并融入组织体系中1、治理体系范围有无明确？ Q/E:4.3 确定质 2、有无形成文件？在什么文件 中进行明量治理体系的范确？ 围 3、是否适宜？ O: 4.1 总要求 1、询问最 高治理者有无承当治理体系的

2、责任？ 2、有无保证治理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？Q/E: 5.1 领导作 3、体系融合度是如何考虑的？ 用和承诺 4、过程方法和基于风险的思维 运用程度如何？ 有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何表达满 足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司治理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2 方针 2、方针是否表达了企业的宗旨及承诺？ O:4.2 职业健康 3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法平安方针规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？1 、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:

3、5.3 组织的 2、相关治理岗位、关键岗位的责任权限有无得到 明确并沟通？ 岗位、责任和权限 3、责任权限分配是否合理？ 4、能否保 证治理体系的有效运行？ 1、是否保证在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2、治理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2 目标及内容？其实现的筹划 3、治理目标是否可测量,并与质量方针保O:4.3.3 目标和现了持续改持一致？ 方案 4、治理目标实现情况的测量结果,是否实进？ 1 内审检查表 审核员： 受审核部门 治理层 时间 审核意见 基标 准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1 、资源需 求是否确定并提供,有无包含了内部和外部的资

4、源满足？ Q/E:7.1 资源 2、有无公司明确的组织架构图？ O:4.4.1 资源、作 3、相关治理岗位、关 键岗位的责任权限有用、责任、责任无得到明确并沟通？ 和权限 4、职 责权限分配是否合理？能否保证治理体系的有效运行？1有无确定需要监视测量的对象？ 2 是否筹划并实施监视、测量、分析和改良过程 的方法？ Q/E: 3监视测量的时机是否明确？ 9.1.1 总那么 4有无确定分 析评价的时机？能否保证体系的符合性？5筹划的监视测量是否适宜？1、最高治理者是否按筹划的时间间隔评审 治理体系,以保证其持续 的适宜性、充分性和有效性 ? 2 、评审是否包括评价体系改良的时机和变 Q/E:9.3

5、 更的需要？ O:4.6 3、是否保持治理评审的记录？ 治理评审 4、评 审输入是否满足标准要求？5 、评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改良、与顾客要求有关的产品的改良、资源需求、体系的变更、 有关的任何决定和举措 1、组织有无确定并选择改良时机,是否包括纠正、纠正举措、持续改良、突变、创新和重组.2、是否用以确定采取举措,以满足顾客要求和增强顾客满意.Q/E:10.1 总那么 3、筹划中的改良是否以满足要求并关注未来的需求和期望？筹划是否满足纠正、预防或 减少不利影响？ 4、是否能改良质量治理体系的绩效和有效性？1 、 审的分析、评价结果,以及治理评审的输出,确定是否存在持续持续改良

6、的机制如何？有否应用予以实施改良？2 、组织是否对治理评Q/E:10.3 持续改良的需求或时机. 改良 3 、组织是否较全面持续改良治理 体系的适宜性、充分性和有效性？ 2内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标 准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、有无公司明 确的组织架构图？ Q/E:5.3 2、相关治理岗位、关键岗位的责任权限 有 O:4.4.1 组织的无得到明确并沟通？ 岗位、责任和权 3 、责任权限分配 是否合理？ 限 4、能否保证治理体系的有效运行？ 1、治理体系过程有无 确定？ 2 、相互顺序、作用是否明了？ 3、对应需要的作业准那

7、么、方 法、监视测量 Q/E:4.4 要求明确否？ O:4.1 治理体系 4、资源配置、责任 权限是否确定？ 及过程 5、是否考虑风险和机遇,并运用？ 6 、有无变更 的筹划,并改良的要求？ 7、成文信息是否适宜？ 1、有无针对考虑的内 外部因素识别对应的 风险与机遇？ 2、有无针对相关方要求识别对应 的风险与 Q：6.1 应对风险机遇情况？ 和机遇的举措 3、有无采取相应的 举措已促进治理体系的有效运行？ 4、风险与机遇的治理与组织现有状况 是否 相适应？ 1 、是否对公司重要环境因素、合规义务及识别的风 险和机遇的治理进行筹划？ E：6.1.4 2、筹划是否融入体系治理的过程中？ 是否举措

8、的筹划 对其治理的有效性实施评价？ 1、是否保证在组织的职 能和层次上建立管Q ：6.2 质量目标理目标？ 及其实现的筹划 2、治理目标是否包括满足产品要求所需的 E：6.2.1 内容？ 环境目标 3、治理目 标是否可测量,并与质量方针保 O： 4.3.3 持一致？ 健康目标和方案 4、 系筹划对变更的要求是否满足体 Q： 6.3 系的完整性,有无考虑后果？ 变治理目标实现情况的测量结果,是否实现了持续改良？1 、治理体更的筹划 2、有无考虑资源的变化及责任权限是否得 到有效地规定和执 行情况？ 是否按文件要求对公司涉及的环境因素进 E：6.1.2 行识别？ 有无遗漏？有无重要环境因素？环境因

9、素 如何限制？ 3 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标 准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 是否按文件要求 对公司涉及的危险源进行O：4.3.1 识别？有无遗漏？是否及时更新？有无重危险源辨识、风大危险源？如何限制？险评价和限制举措确实定1、适用于本公司的职业健康平安及环境法E ：6.1.3 规和其他要求有哪些？有无识别清单？是合规义务 否及时更新,有无遗漏？ O：4.3.2 法 律法 2、如何向员工和其他相关方传达法律法规规和其他要求和其他要求的信息？ 1、是否有成文信息的治理制度 ?2、如何识别文件修订状态 ? 3、抽查文件发放有无记录

10、? 4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜 性进行批准 ? 5、文件是否发放到相关使用场所有效使用 ? 6、查文件使用 是否保持清楚 ? O：4.4.4 文件 7、是否对文件进行必要的评审并修改 ?作 O： 4.4.5 文件控废文件是否进行标识 ? 制 8 、外来文件是否进行识别并限制发 放 ? 9、是否有文件化记录限制程序 ?是否规定了标识、贮存、保护、检索、 保存期和处置的限制？ 10、质量记录的保存 ,检索 ,防护是否按文件规定实 施? 11、是否规定记录保存期限？ 12、是否对文件进行必要的评审并修改 ? 作废文件是否进行标识 ? 1、组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人员？

11、2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？Q：7.1.2 人员1 、治理体系运行对组织所需的知识包含哪Q： 7.1.6 些？有无规定和确定？ 组织的知识 2、在有需求的范围内能否获取？ 3、有无 获取和更新知识的途径？ 4内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意 见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 Q/E ： 7.2 水平 1、是否明确了人员的水平要求 ? 2、是否采取培训、辅导、重新 分配、招聘 O:4.4.2 水平、参或其它举措使人员满足要求 ? 与和协商1、如何保证员工的治理意识？ Q/E： 7.3 意识 2、人员意识是否满足体系运 行的

12、需要？1、有无规定内外部沟通的内容？ Q ：7.4 沟通 2、沟通的时机对象有无确定？E:信息交流 3、沟通的方式接口是否明确？0:4.4.3 沟通、 4、沟通是否顺畅有效？ 参与和协商 1、有否程序规定要定期 评价法律、法规的 符合情况？ E: 9.1.2 2、是否执行了规定？ 0:4.5.2, 合规性 3、评价标准是如何确定的？如何进行？ 评价 4、评价结果是否有 记录？ 5、评价信息是否向有关部门及时通报？1、运行筹划有无确定产品和效劳的要求？2、有无形成产品和效劳的流程？流程是否清楚？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、有无过程和产品的接收准那么？接收准 那么是否适宜、符合要求？ 4、

13、有无筹划产品和效劳过程运行所需的资源？ 资源是否包含了设施设备、计量仪器 Q/E: 8.1 运行策设备及相关的人员 配备等？ 划和限制 5、有无实施过程限制？ 6、过程限制的成文信息有哪 些？是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？7、有无外包过程？限制手段是否适宜？8、有无变更情况,是否进行评审？策划是否适宜？ 1、是否确定了与重大环境因素、危险源有 关的运行与活 动； 2、对确定了的与重大环境因素、危险源有关的运行与活动是否进行了筹划,是否有 O:4.4.6 运行控程序之类的规定？制 3、运行限制程序的执行情况？ 4、污水、噪声、废弃物烟、尘及固废排放如何控 制？ 5、职业病

14、防治情况？ 6、采取了哪些节约能源、资源的举措？5内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标 准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、组织中已识 别的潜在事件或紧急情况有哪些?2、是否建立了应急准备与响应程序 ? 3、程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？E：8.2,应急 4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置准备和响应对策？ 044.7,应急5、有否有对程序进行定期演练的规定？准备和响应6、如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？ 7、是否根据演练结果对程 序加以修改？ 8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实施情况及证 据？ 1、是否建

15、立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？2、是否对组织的目标及指标、治理方案的完成情况进行例行检查？3、是否对环境、职业健康平安日常动作进行0:4.5.1,绩效检查？ 测量和监视 4、是否对环境、健康平安表现如噪声强度、污水排放量进行测定？ 5、是否认期评价法律、法规的符合情况？ 6、有无对事故、疾病、事件 和其他不良绩效的历史证据的统计监视？1、是否进行了内部审核,保证质量治理体系 有效实施、保持并符合标准要求？ 2、是否对审核方案 进行筹划？ 3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的Q/E： 9.2 状态和重要性以及以往评审结果等因素？0:4.5.5 4、是否规定了审核的准那么范围、

16、频次和方内部审核 法？ 5、是否对不合格项及时采取举措？6、是7、纠正和否采取跟踪举措,确认举措实施的结果,以及报告确认结果？预防举措有效性评价？1、最高治理者是否按筹划的时间间隔评审管理体系,以保证其持续的适宜性、充分性和有效性? 2 、评审是否包括评价体系改良的时机和变更 Q/E： 9.3 的需要？ O:4.6 3、是否保持治理评 审的记录？ 治理评审 4、评审输入是否全面,符合标准要求？评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改良、与顾客要求有关的产品的改 进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和举措. 6 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标 准条款 审核内

17、容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、是否制定外 部供方治理的制度？2 、治理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准那么？ 3、新供方的选择和合格供方的评价有 无按准那么的要求进行实施？ 4、实施过程中有无问题发生,发生时有无 Q： 8.4 外部提供分析采取举措改善？ 过程、产品和服 5、有无确定对产品的 限制方式？有无验证务的限制 的需要？如何进行验证有无明确？6、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？7、公司有无对外部供方绩效的限制和监视的要求？有无实施？8、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？1、有无确定需要监视测量的对象？2、

18、是否筹划并实施监视、测量、分析和改良过程的方法？Q/E： 3、监视测量的时机是否明确？ 9.1.1 总那么 4、有无确定分析评价的时机？能否 保证体系的符合性？ 5、筹划的监视测量是否适宜？ 1、有无建立数据分 析和评价的要求？ 2 、使用了哪些分析和评价方法？ 3、分析和评价 的内容包括哪些？是否包括 Q :9.1.3 标准和规定的要求？ 分析和评价 4、 抽查几份分析和评价情况,检查是否完整、充分？ 能否对持续改良起到作用？ 1、是否有成文的纠正举措治理规定 ?2、规定的内容是否完成, 是否符合公司现有的特点？ Q/E: 10.2 不合格 3、有无改良的举措情况发 生？举措有无进和纠正举措

19、 行原因分析,有无进行跟踪验证,对结果 4.5.3,事件调有无进行评审确认？ 查、不符合、纠 4、纠正举措有无成 文信息,是否包含不合正举措和预防措格的性质以及随后所采取的举措； 纠正举措 施的结果等内容？ 5、举措的有效性是否符合要求？ 持续改良 的机制如何？有否应用予以实施 改良？ 组织是否对治理评审的分析、 评价结果,以及治理评审的输出,确定是否存在持续 10.3 持续改良 改良 的需求或时机. 组织是否较全面持续改良治理体系的适宜性、充分性和 有效性？ 7内审检查表 审核员： 受审核部门 业务经营部 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 是否按

20、文件 要求对本部门涉及的环境因素 进行识别？有无遗漏？有无重要环境因 E: 6.1.2 环境因素？如何限制？ 素 1、是否对本部门环境因素、合规义务 及识E： 6.1.4 别的风险和机遇的治理进行筹划？ 举措的筹划 2、筹划是否融入体系治理的过程中？是否对其治理的有效性实施评价？ 是否按 文件要求对本部门涉及的危险源进 行识别？有无遗漏？是否及时更新？ 有无 O： 4.3.1 危险源重大危险源？如何限制？ 辨识、风险评价和限制措 施确实定 1 、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了 有关产品和效劳 的信息？通过什么方式沟通产品和效劳的信息？ 2、有无顾客反应情况？ 如何处理顾客的问询的？ Q:8

21、.2.1 顾客沟 3、合同或订单变更有无进行沟 通？沟通方通 式是否合理？ 4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理 的,处理结果是否满意？ 5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理举措？1、是否需要合同 /订单评审的治理制度？2、产品和效劳的要求是否包括适用的法律法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？3、合同/ 订单有无进行评审？评审过程是 Q:8.2.2 产品和如何进行的？ 效劳 要求确实定4、合同/订单评审内容是否满足要求？Q:8.2.3产品和5、有无网络销售的情况？销售过程是否满效劳要求的评审 足要求？ 6、合同 / 订单评审有无成文信息？8内审检查表 审核员： 受审核部门 业

22、务经营部 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合符合 用合1、合同/订 单更改有无要求？2 、有无合同 /订单更改的情况？更改后有 Q:8.2.4产品和无进行评审？如何处置？ 效劳要求的更改 1、公司有无顾客财产 和外部提供财产的管 理要求？ 2、公司有无根据规定要求识别和治理 顾客Q:8.5.3,顾客或的财产？ 外部供方的财产 治理是否到位？是否有效？ 1、产品和效劳后续的交付活动包含哪些？2 、交付活动限制是否适宜？ Q:8.5.5,交付后的活动1、有无获取顾客满意的方式方法？2、确定多长时间进行一次调查？ 3、调查的内容是否适宜？ Q91.2顾客满4、 有无进行

23、调查统计？ 意 5 、调查统计结果如何？能否满足要求？是否到 达目标要求？ 1、有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方法？ 3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的 要求？ 4、抽查几份分析和评价情况,检查是否完 Q:9.1.3 分析与整、充 分？ 评价 能否对持续改良起到作用？ 本部门涉及的危险源是否依据重要 程度制 定举措进行限制？有无证据？ O:4.4.6 运行限制内审检查表 审核员： 受审核部门 检测部 时间 审核意见基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 是否按文件 要求对本部门涉及的环境因素 进行识别？有无遗漏？有无重要环境因 E

24、：6.1.2 环境因素？如何限制？ 素 1 、是否对本部门环境因素、合规 义务及识 E： 6.1.4 别的风险和机遇的治理进行筹划？ 举措的筹划 2、策 划是否融入体系治理的过程中？是否对其治理的有效性实施评价？是否按文件要求对本部门涉及的危险源进O：4.3.1 危险源行识别？有无遗漏？是否及时更新？有无辨识、风险评价重大危险源？如何限制？和控制举措确实定 1、运行筹划有无确定产品和效劳的要求？2 、有无形成产品和效劳的流程？流程是否清楚？有无确定相应的关键和特殊过程？3、有无过程和产品的接收准那么？接收准那么是否适宜、符合要求？4、有无筹划产品和效劳过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备

25、、计 量仪器 Q/E： 8.1,运行设备及相关的人员配备等？ 筹划和限制 5、有无 实施过程限制？ 6、过程限制的成文信息有哪些？是否包含进货检验、过 程检验、成品检验的相关阶段的情况？ 7、有无外包过程？限制手段是否 适宜？ 8、有无变更情况,是否进行评审？筹划是否适宜？本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定举措进行限制？有无证据？ O:4.4.6 运行限制 Q： 7.1.5 监视和 1、有无监视和测量的治理制度？ 测量资 源 2 、计量仪器设备的配置情况有无形成清单？是否适宜、满足需要？3、计量仪器设备是否按要求进行周期检定 ?有无检定记录证据 ? 4、抽查计量 仪器设备有无标识 ? 5

26、、使用或维护是否恰当 ?是否按设定的要求进行保养 维护？ 6、计量仪器设备有无内校情况？如有,内校员是否具备水平？内校是否适宜？ 107、计量仪器设备使用过程中有无失效情况？如果失效,是否有水平控 制？ 有无软件确认的情况？如果有,确认情况是否适宜？1、运行筹划有无确定产品和效劳的要求？2、有无形成产品和效劳的流程？流程是否清楚？ 3、有无筹划产品和效劳过程运行所需的资源？资源是否包 含了设施设备、计量仪器 Q/E: 8.1,运行设备及相关的人员配备等？策划和限制 4、有无实施过程限制？5、过程限制的成文信息有哪些？是否包含相关阶段的情况？ 6 、有无变更情况,是否进行评审？筹划是否适宜？ 1

27、 、组织是否已确定生产和效劳的全过程？2、有无限制生产和效劳过程的信息,包括产品特性标准、作业指导书等. 3、使用的设备、测量 和监控装置是否满足需要？ Q: 8.5.1,生产 4、是否对使用设备进行了有 效的维护保和效劳的提供的养,使设备处于完好状态？限制 5、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？6、人员是否具备条件和资格？7、产品放行的治理 8 、产品和效劳交付和交付后的治理？1、有无标识和可追溯性的限制要求？是否需要治理制度？有无产品防护限制要求？是否需要治理制度？ 2、有无对来样产品、设备进行标识 ? 3、检验检测样 品的状态描述和有无标签标识 ? Q: 8.5.2,标识 4、物料

28、及样品的搬运工 具是否适合 ? 和可追溯性 产品防护条件如何？包装是否适宜？产品 Q: 8.5.4,产品的防护是否符合要求？防护 5、检验检测报告或证书的唯一性标识如系列号和每一页上的标识,以保证能够识别该页是属于检 验检测报告或证书的一局部,以及说明检验检测报告或证书结束的清楚标识. 1、有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方法？ 3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括Q：9.1.3 分析与标准和规定的要求？ 评价 4、抽查几份分析和评价情况,检查是否完整、充 分？ 能否对持续改良起到作用？ 1、是否有成文的纠正举措治理规定 ?2、规定的内容是否完成,是否符合公司现有的特点

29、？Q/E:10.2 3、有无改良的举措情况发生？举措有无进不合格和纠正措行原因分析,有无进 行跟踪验证,对结果有无进行评审确认？ 施 4、纠正举措有无成文信息, 是否包含不合 格的性质以及随后所采取的举措；纠正举措的结果等内容？ 5、举措的有效性是否符合要求？11内审检查表 审核员： 受审核部门 测绘部 时间 审核意见 基标 准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 是否按文件要求 对本部门涉及的环境因素 进行识别？有无遗漏？有无重要环境因 E： 6.1.2 环境因素？如何限制？ 素 1 、是否对本部门环境因素、合规义 务及识 E：6.1.4 别的风险和机遇的治理进行筹划？举

30、措的筹划 2、筹划是否融入体系治理的过程中？是否对其治理的有效性实施评价？是否按文件要求对本部门涉及的危险源进O： 4.3.1 危险源行识别？有无遗漏？是否及时更新？有无辨识、风险评价重大危险源？如何限制？和限制措施确实定 1 、运行筹划有无确定产品和效劳的要求？2 、有无形成产品和效劳的流程？流程是否清楚？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、 有无过程和产品的接收准那么？接收准那么是否适宜、符合要求？4、有无策划产品和效劳过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪 器 Q/E： 8.1,运行设备及相关的人员配备等？筹划和限制 5、有无实施 过程限制？ 6、过程限制的成文信息有哪些？是

31、否包含进货检验、过程检 验、成品检验的相关阶段的情况？ 7、有无外包过程？限制手段是否适宜？8、有无变更情况,是否进行评审？筹划是否适宜？ 本部门涉及的危险源 是否依据重要程度制 定举措进行限制？有无证据？ O:4.4.6 运行控 制 Q： 7.1.5 监视和 1、有无监视和测量的治理制度？ 测量资源 2、计 量仪器设备的配置情况有无形成清单？是否适宜、满足需要？3、计量仪器设备是否按要求进行周期检定 ?有无检定记录证据 ? 4、抽查计量仪器设 备有无标识 ? 5、使用或维护是否恰当 ?是否按设定的要求进行保养维护？ 6、计量仪器设备有无内校情况？如有,内校员是否具备水平？内校是否 适宜？ 7