两个体系风险分级管控制度

1、两个体系风险分级管控制度1. 目的为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治 理双重预防机制的要求，完善企业内部平安管理，特制定本 制度。本制度规定了本企业(以下简称企业)落实风险分级 管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，在通过风险分 级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源 头治理、精准管理、科学预防、持续改良的平安管理理念 和要求，到达改善平安环境、减少和杜绝平安生产事故的目 标而采取措施和规定。2. 编制依据?中华人民共和国平安生产法? ?中华人民共和国职业病防治法? ?中华人民共和国消防法?山东省平安生产条例? ?中华人民共和国特种设备平安法? ?山东省生产经营单位平

2、安生产主体责任规定? ?山东省工业生产建设工程平安设施监督管理方法? ?企业伤亡事故分类? ( GB6441)?低压配电设计标准? ( GB50054) ?生产过程危险和有害因素分类与代码? (GB/T 13861-2021 ) ?风险管理原那么与实施指南? (GB/T 24353-2021 ) ?风险管理风险评估技术? (GB/T 27921-2021 ) ?企业平安生产标准化根本标准? (AQ/T 9006 ) ?制药企业职业危害防护标准? (AQ/T 4255) ?生产平安风险分级管控体系通那么? ( DB/37)?山东省危险化学品建设工程平安审查要点试行 ?鲁安 监发 202110 号

3、?危险化学品重大危险源辨识? GB182183. 要求建立“以平安生产标准化为根底，以风险分级管控为 重点，以落实平安责任为核心的长效机制。风险分级管控体系按照“领导负责、全员参与、由下而上、 职责明确、分级实施、落实到位的原那么进行，防范各类事 故的发生。风险分级管控体系应当覆盖风险点排查、危险源辨识、风险 评价、风险控制措施筹划与实施的全过程。对风险分级管控工作进行考核，形成鼓励先进、约束落后的 工作机制， 并通过评审、 更新， 不断完善风险分级管控体系。4. 成立机构以企业主要负责人为组长的体系建设和运行领 导机构，实施成员为本企业全体员工，领导机构包含所有部 室，领导机构负责统筹体系建

4、设的方案制定、人员配置、财 务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。本企业全体员工全面参与风险识别、评估和管控措施及评价 的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及 企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保 风险识别全面，定位准确，评价得当。5. 职责 5.1 企业负责人成立体系建设推动领导委员会和各专 业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建 设工作情况进行调度、督导和考核。5.2 各部室车间负责人是危险源识别、风险评价及风险管控 实施过程的区域主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和 风险控制措施确定工作的监督管理。5.3 部室及生产车间负责本区域的危险

5、源辨识、风险评价和 控制措施确实定，并及时更新。负责将体系建设工作纳入本 单位的平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全 方位、全天候的风险管控。5.4 各专业工作组在部室车间实施危险源辨识、风险评价和 风险控制措施过程中的技术指导工作，参与对制定的控制措 施进行评价，全过程的参与到风险体系建设中。6. 工作程序及要求 6.1 风险分级管控工作程序 风险分级管控的工作程序主要包括：排查风险点、辨识危险 源、开展风险评价、 制定风险控制措施、 实施风险分级管控、 实施效果验证、实现持续改良、标准文件管理等八个关键控 制环节。风险分级管控体系建设是一项系统工程，需要企业对每一个 风险点覆盖或

6、包括的危险源进行辨识，在划分作业岗位、作 业活动或区域根底上，再按照人的不平安行为、物的不平安 状态、作业环境不平安因素以及管理缺陷等四个方面进行危 险源逐一识别；然后按照工程技术措施、管理措施、个体防 护措施、平安训教育以及应急处置措施等五个逻辑层次逐一 考虑，制定实施风险管控措施。6.2 风险分级管控工作要求风险分级管控的关键步骤包括：排查风险点、辨识危险源、 开展风险评价与分级、制定风险控制措施、实施风险分级管 控等。对风险分级管控过程的每一个环节， 制定相应的标准、 方法、步骤及要求，有组织地有序开展。6.2.1 排查风险点 企业应组织专门力量对风险点进行排查，建立风险点排查台 账。风

7、险点排查的对象包括部位、设施、场所、区域等的伴 随可能导致事故风险的物理实体、作业环境或空间。 企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成包括所 在位置、 风险点名称、 可能导致事故类型等内容的根本信息。6.2.2 危险源辨识 企业应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行 辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并 充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。危险源辨识的方法：包括经验判断法；现场询问和交流；现 场观察；查阅有关记录；获取外部信息；平安检查表；作业 危害分析法； 直接观察法； 预先危险分析法； 类比分析法等。 企业应可根据实际情况采取辨识方法。本企业采取工作危害

8、 分析法JHA和平安检查表法SCL进行辨识。工作危害分析法JHA:把一项作业活动分解成几个步骤， 识别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。在识 别危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、管 理的因素、 环境的因素。 在这四种因素里面， 人的因素是 “核 心，首先要分析人的因素人的不平安行为：主要是违章 操作、违章、不遵守有关规定等 ，其次是物的因素设备、 平安联锁、平安防护设施、涉及平安的工艺、技术参数等 再分析管理因素， 最后分析环境因素 主要是指粉尘、 噪声、 高温、毒物、定置定位等 。平安检查表法SCL:为了系统找出系统中的不平安因素，把系统加以剖析，列出各层次的不平安因

9、素，然后确定检查 工程，以提问的方式把检查工程按系统的组成顺序编制成 表，以便进行检查或评审。6.2.3 风险评价6.2.3.1 危险源风险评价常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方 法、故障假设分析方法、检查表分析方法、危险和可操作性 研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作 业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，作业条件风险程度评价MES、平安检查表法、作业条件危险性评价法LEC、风险矩阵评价法LS等简易的 风险评价方法是企业常用的方法。6.2.3.2 风险评价准那么企业在选择适当的危害因素辨识方法完成辨识后，应结合实 际制定适合本单位的风险分析判断准那么，

10、以便于准确的进行 风险分析评估，并认定风险等级。制定依据: 有关平安生产法律、法规；设计标准、技术标准；本单位的 平安管理标准、 技术标准； 本单位的平安生产方针和目标等。 在进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面的可 能性和严重程度的影响。本制度提供的风险评价准那么和风险 等级判定准那么仅作为参考，其取值标准为常规数值。企业应 结合实际制定本单位的标准值，以期风险分析判定更加准 确。6.2.3.3 风险等级判定 企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广 和使用角度，本企业采用风险矩阵LS法进行风险评价。企业按照上述方法，在组织完成风险评价后，应当将分析内 容或数据取值分别

11、在?工作危害分析JHA评价表?和?平安检查分析SCL评价表?相应的栏目中补充描述， 分别依据:R=L X S公式，完成R值的计算，将计算取值分别 填入记录。再根据计算结果判定风险等级， 填入记录“风险等级 栏目6.2.3.4 重大风险确定原那么以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、 重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一 般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及 重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业 人员在 10 人以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。6.2.4 制定风险控制措施6.2.4.1 风险控制措施的选择 对确定的重大风险，应单独形成清单，在制定风险控制措施 时，应从工程技术措施、管理措施、个体防护措施、培训教