义乌国有资产监管信息系统项目建议书V0

1、义乌市国有资产监督管理数据中心系统项目建议书1项目概述1.1 项目名称和建设单位项目名称：义乌市国有资产监督管理数据中心系统（以下简称“国资监管系 统”）；建设单位：义乌市国有资产监督管理局 （以下简称“国资局”）。1.2 项目建设背景2009年国资改革启动以来，在市委市政府的正确领导下，义乌国资系统各 项事业取得了长足的发展。截止到 2011年底，义乌市26家二级以上国有独 资、控股企业总资产323.75亿元，所有者权益152.94亿元，2011年实现营业收 入51.77亿元，禾I润总额9.66亿元，净利润7.08亿元，上缴税收8.93亿元。国 有企业核心竞争力、对外影响力、可持续发展能力显

2、著增强。国有经营性资产的不断扩大，对国资局加强国资监管，保护国有资产的要 求也越来越高。随着经济建设向着更高、更强的目标迈进，今后国资局所面临 的国资监管问题将更加复杂和严峻。但是与此同时，我市国资系统的信息化建设却相对滞后，市国资局除了门 户网站、办公自动化系统外，还没有任何针对国资监管业务的信息系统，信息 化基础十分薄弱。国资局对各下属监管企业的监管仅限于非常有限的财务填报 数据，监管内容非常有限，监控信息严重滞后，对数据再利用及数据分析缺乏 手段，手工处理环节普遍。因此，建立和完善国资监管系统目前已经成为十分迫切问题，是有效实现 对所出资企业进行监督管理、实现国有资产保值增值的迫切要求。

3、1.3 项目提出的理由与过程推行电子政务是国家信息化工作的重点，也是深化行政管理体制改革的重 要措施。国家电子政务总体框架明确指出包括国有资产监管在内的应用系 统是电子政务建设的主要内容。为充分发挥信息化在国资监管和国企改革中的支撑作用，进一步提高国资 监管质量和效率，国务院国有资产监督管理委员会于 2005年10月发文，要求 各地国资委尽快向本级发展改革委员会申请建立本级国资监管信息系统项目。为了进一步督促国资监管信息化进展，2007年10月国务院国资委再次下发关于加强国资监管信息化工作的指导意见(国资发2007182号)，对各省、市、自治区国资监管信息系统建设提出了具体要求，内容包括建立和

4、完 善国资监管网络平台、国资监管业务系统、国资监管数据库、国资监管对外门 户网站等。我市国资监管的信息化水平与加强国资监管工作及国家和省国资委对国资 监管信息化工作的目标及要求相比，还有较大差距，在一定程度上制约了实现 对所出资企业进行监督管理、实现国有资产保值增值等目标。为了更好地落实国家电子政务总体框架文件精神，并响应国务院国有资产监督管理委员会 以及省政府的要求，同时也为了能够有效开展对本市的经营性国有资产进行监 督管理工作，建设市国有资产监督管理信息系统势在必行。1.4 项目建设依据(1)企业国有资产监督管理暂行条例(国务院378号令)；(2)2006-2020年国家信息化发展战略(中

5、办发200611号)；(3)国家电子政务总体框架(国信20062号)；(4)国家电子政务“十二五”规划；(5)关于加强国资监管信息化工作的指导意见(国资发2007182号)；(6)关于进一步加强地方国有资产监管工作的若干意见(国资发2009286 号)；(7)地方国有资产监管工作指导监督办法(国务院国资委令第25号)；(8)省国资委2012年工作要点(浙国资发20121号)；(9)关于省国资委2011年工作总结和2012年工作思路的报告(浙国资 20122 号)。1.5 建设目标及建设内容国资监管系统的建设应紧密围绕国有资产监管和国有企业改革发展工作需 要，深入推进国有资产监管的信息化水平，提

6、高监管能力及深度，创新国资监 管方式。(1)利用市政务外网党政专网，实现国资局与市属国有资产营运机构的网 络互联互通；(2)围绕国资局监管需要及其对所出资企业数据报送的要求，利用先进的 数据采集手段，实现对所出资企业中现有的种类繁多的数据报送软件、财务软 件、ERP软件的适应性采集，能根据未来监管需求的变化扩展采集内容的范围 及粒度，提高帮所出资企业日常数据填报效率和数据上报传输安全保障，满足 监管工作对数据及时性的要求；(3)围绕“管资产和管人、管事相结合”、“权利、义务和责任相统一” 的要求，建立统一的国资监管平台，包括所出资企业基本信息管理、财务状况 查询与监督、国有资产产权管理和人事管

7、理等功能，实现对所出资企业主要业 务数据的采集、审核、报送、存储、统计、分析、考核、监督、预警等业务一 体化管理，支持监管与服务、分析与决策的电子化和智能化，提高国资监管效 率和科学监管水平；(4)形成国资监管基础数据库，初步建立所出资企业基本信息、财务监 督、产权管理和人事管理等数据库，满足与上级国资委、所出资企业、各职能 处室之间信息交换与信息共享的需要；(5)建立相应的信息系统安全保障体系。1.6 项目建设周期项目的建设分为两个步骤、三个阶段，建设期共计16个月。(1)项目立项、内部调研及整体规划 2个月；(2)按照“整体规划、分步部署”的原则，项目分为三个阶段实施：第一阶段6个月。以财

8、务为主线，以7大核心企业为试点，实现国资 局与市属国有资产营运机构的网络互联互通，实现有效的数据采集途径和 手段，实现国资局对核心企业的基本信息、财务信息等数据的采集、审 核、报送、存储、查询、统计、报表、分析、考核、监督、预警等。第二阶段4个月。在第一阶段的基础上，将有条件的出资企业全部纳 入系统监管范围，实现国有资产产权管理和人事管理等功能，并进一步完 善相关监管体系，根据监管要求及实施经验扩展数据采集的范围和粒度， 完善数据查询功能、分析评价手段及相关国有资产绩效考核体系。第三阶段4个月。将所有出资企业纳入监管范围，从本市所出资企业 的行业及经营情况出发完善有针对性的特色指标及绩效考核体

9、系，实现标 杆管理，为国资监管及调整优化提供决策依据，实现与省国资委等机构的 相关数据交换。1.7 项目投资及来源(1)项目整体规划分3个阶段实施，每阶段规划资金约 300至500万元;(2)由市财政安排全额资金。2可行性分析(一)已具备国资监管体系及流程等基础国资局于2009年正式挂牌成立后，认真履行出资人职责，大力推进了多项 监管制度建设，进一步加强了对国有产权转让、国有产权登记、国有资产评 估、境外投资、不良资产处置、重大法律纠纷案件等的监督管理，完善了对国 有企业的考核、奖惩制度和出资人财务监督制度体系，取得了很大的成绩。构 建国资监管系统既是市国资局国有资产监督管理建设全局的战略举措

10、，也是国 资局在其信息工作基础上的一次升华，具备了良好的实现条件。(二)所出资企业具有参与的积极性信息化是企业发展壮大助力器。信息化给企业生产、经营、管理带来了积 极的变化，为企业带来直接经济效益。目前所出资企业均在一定程度上实现了 信息化管理，尤其是会计电算化已经普遍。同时，各出资企业也迫切希望在国 资委的指导和支持下，能进一发挥信息化的积极作用，通过将信息化工作与日常工作有机结合，获得更多的政策支持，将企业的经营水平推到一个更高的层 次。国有资产监督管理系统的实现既具备了一定的群众基础，也是符合国资体 系自身信息化建设需要的。（三）所需软件、技术及框架比较成熟国资监管系统所需技术及软件，如

11、商业智能、数据采集、数据仓库、内容 管理、工作流等可供选择技术方案和供应商都比较多，企业绩效管理、集团管 控、集团财务分析、标杆管理、财务风险监控及预警等解决方案也已在各地政 府及大型国资企业广泛实施。在国资监管系统的规划和实施中充分借鉴已有的 管理思想、实施案例、解决方案、应用产品等方面的经验是方便可行的。3收益分析（一）实现国资管理效率最大化国资监管系统能够打破传统国有资产管理的分散式模式，适用于新形式下 国资局集中管理趋势的需要，系统利用信息技术平台，提高与省国资委和所属 企业获取及交换信息的能力，支持国资监管业务的需要。在管理模式上支持广 域多级次的集中监督、集中管理，提高国资局的业务

12、运作效率，实现国有资产 管理效率最大化。（二）实现国资监管业务信息化国资监管系统能够为市国资局建立对所属企业的国有资产管理和国有资产 评估机构的管理体系，建立国资局网上办公模式，从功能上实现了对国有资产 存量、构成、与资产运营收益及风险等信息的及时传递和有效监控，达到分级 和分类管理的目的。（三）实现国资监管流程的透明化系统采用信息化手段，对资产处置、资产评估备案、产权变更等业务的流 转、审批进行全过程的监督。在业务流转过程中，各级操作人员都保留有操作 痕迹；采用电子签章和数字签名技术保证网上流转文档的完整性和不可篡改 性；采用CA认证技术保证审批流程的合法性；进行权限设定，杜绝越权审批c 实

13、现了对业务流程的全程监督和处理结果的分类查询及统计评价。国资监管系统在设计时需综合应用多种先进技术，实现对国有资产的全程 监控。利用高科技增强管理部门的工作规范性和透明性，便于企业提高工作效率，降低工作费用，为各级领导和有关部门提供及时、准确的国有资产信息和 决策依据。4风险和对策编号风险可能性风险等级可能出现时间策略应对措施1项目组织风险低中项目前期建立项目工作小组 明确各人员的工作 职责国资局通过行政管 控手段进行项目人 员的组织2项目范围风险高高项目执行阶段通过对需求进行详 细的分解形成工作 分解结构控制好项目干系人 的期望，明确一期 项目建设的目标范 围3项目时间风险高高项目后期制订好

14、详细的开发计划，定期监控要求项目组通过赶 工和快速跟进加快项目进度4项目成本风险中高项目后期严格按照制订的预算进行成本控制进行挣值分析和偏 差分析。找出成本 超支的原因，根据 实际情况削减部分 功能5项目质量风险中中项目后期通过安全检查、代 码走查、系统测试 提高项目的质量系统开发小组进行 回归测试，6项目集成风险高高项目执行阶段梳理好各财务系统 之间的接口规范， 接口开发标准选取成熟的数据米 集产品，积极协调 原系统开发商进行 技术支持7项目沟通风险高中项目规划1月确项目干系人，对于前期遗漏的干阶段定期和干系人之间 进行邮件或电话沟 通系人尽快建立起沟 通渠道，保证沟通 内容全面启效5现状分

15、析(一)网络、硬件环境建设现状义乌市国资局网络、硬件建设有一定的基础，目前已建设了物理隔离的公 众服务网(外网)、党政专网(内网)及资源共享专网。(1)公众服务专网(外网)：目前“义乌国资”门户网站服务器部署在该 网络内，互联网用户可通过互联网访问门户网站，进行信息查询、网上办事和 互动交流；(2)资源共享专网：目前部署了一台服务器，通过在该网络和党政专网之 间架设隔离网闸，实现外网数据和内网数据的同步与交换；(3)党政专网：目前国资局 OA、CA认证系统服务器部署在该网络内。(二)业务系统建设现状目前，市国资局除了门户网站、办公自动化系统外，相关的业务系统建设 还未开展，没有任何针对国资监管

16、业务的信息系统。6项目需求6.1 系统定位及架构(1)国资监管系统一期使用范围定位于市国资局，二期以后支持所出资企 业用户使用；(2)数据采集系统采集的范围定位于所出资企业中的7家核心企业，二期逐步覆盖到所有企业；(3)业务范围限定在财务监管相关业务，二期后逐步纳入人力资源等业务 模块。系统的架构需符合市国资体系多层管控体系架构，并支持在互联网上分布 式办公的访问与控制需要。系统由以下几部分构成：(1)监管数据中心，存储出资企业的监管数据。从业务类型上将，前期主 要是财务监管数据，后期包括全部的资产、人和事的管理数据；从企业范围 将，前期包括7家核心企业，后期包括全部企业。(2)数据采集与交换

17、系统。将企业数据采集汇总到数据中心。(3)数据分析应用系统。即商业智能分析软件，支持对数据中心的数据进 行查询分析以及数据发布等各种数据应用。6.2 总体需求义乌市国资局国资监管系统的建设将使义乌市国资委国资监管业务工作得到 全面提升，其必须满足以下要求：(1)形成一个覆盖全市国资体系的数据采集途径，实现自动化和网络化的 国有资产监管信息采集、传输、存储及处理分析；(2)建立一套包括科学监管、有效分析、公平评价、及时发布和动态反馈 功能的层次化决策支持指标体系、报表体系和分析体系，在高效、科学、合理 等方面，实现对全市国有资产监督管理的决策支持；(3)实现全市国有资产监管信息采集、存储、处理、

18、传输、分析、评价、 考核、预警，汇集全市国有资产监管信息资源，对国有资产监管业务进行宏观 管理。(4)具有和浙江省国资管理网、义乌市电子政务网、和市国资局办公自动 化网等网络的信息交互能力。(5)系统设计及建设根据要求达到相应安全级别，确保系统运行有高度的 可靠性和安全性。(6)具备共享性和可扩展性。6.3 业务需求根据国资局对国有资产的监管职责，结合国家信息化领导小组关于我国 电子政务建设指导意见，以及关于加强国资监管信息化工作的指导意 见，国资局的监管业务可以总结为三个方面：人、资产、事 ，“国资监管系 统”应实现以下业务需求。(一)“资产”的监管包括国资产权的登记、变更和注销，以及影响产

19、权变化的资产评估，直属 企业中的上市企业股权的变化，以及监管直属企业日常的经营过程和结果，具 体如下：(1)对直属企业的产权进行登记、跟踪和维护，建立清晰详细的国有产 权记录。产权数据要经常与其他业务活动(如资产评估、国有产权交易、划 转、处置等)的产权数据进行比对，以发现产权数据的异常变动。(2)监管国有股转让、交易的过程，进行相应的备案和审核。对国有股 权交易信息进行统计、汇总分析，了解国有股权的交易、变动情况，及时制止 非正常交易。(3)按照统一的预算编制格式和要求，指导直属企业编制预算，对直属 企业的预算，进行统计、分析、审核、跟踪。(4)监管直属企业的日常经营，收集财务及经营数据，对

20、直属企业的经 营状况，做到实时、真实、有效的了解，通过多维度的分析和统计，以多种方 式为委领导、上级机构、业务处室提供国资监管的分析与决策信息。对企业重 大经营活动，如投资、大额资金划转、清产核资等活动进行跟踪、审计。(二)“人”的监管主要面向直属企业人力资源的管理，包括企业人才管理、业绩考核管理、 薪酬管理等方面。包括：(1)对直属企业领导人的管理、企业后备干部管理、人才培训管理、企 业人才资源统计等；(2)根据掌握的经营数据，对企业的经营绩效和竞争力进行考评；(3)并根据考评的结果，与直属企业的收入分配制度挂钩，与直属企业 领导的薪酬激励制度挂钩。(三)“事”的监管体现了国资监管工作中事务

21、处理的过程管理，包括对直属企业的固定资产 投资的评估和审批、产权交易和划转、清产核资、不良资产的审计和处置、经 营结果的审计、直属企业大额资产的评估、企业改制等。6.4 功能性需求（一）数据采集功能能够适应所出资企业复杂多样的财务及业务系统，对已有财务核算软件等 信息系统的出资企业，国资监管系统能够根据国资局的需要从这些不同厂商、 不同结构的系统中根据设置自动定时采集相关数据，自动填报相关监管报表， 以满足监管指标体系和监管分析模型的数据需求，以及外部信息管理和综合查 询需求。数据采集系统支持国资局根据新的监管需求定义并下发采集指标及报 表，支持所出资企业通过简单直观的操作步骤完成数据采集逻辑

22、的自定义。（二）数据上报功能对于没有业务信息系统的监管企业、因故不允许自动采集数据的企业，以 及外部采集的信息，国资监管系统支持能够按照指标统计模板，实现出资企业 上报各种数据指标及监管报表，汇总至数据仓库，满足监管指标体系和监管业 务分析模型的数据需求，以及外部信息管理和综合查询需求。（三）分析查询功能实现国资局下属各出资企业的财务数据的收集与汇总，并根据所收集的数 据按照不同业务板块、不同出资集团等多种维度生成及自定义多维查询，为国 资局进行战略和财务分析及时提供准确、完整的信息。能够提供气泡图、柱状 图、饼状图、散点图、指标分析、杜邦分析、平衡积分卡、what-if分析等多种分析手段，提

23、供标杆分析、企业绩效综合评价等可根据义乌国资体系现状及 未来发展变化进行自定义调整的绩效考核手段，并能够提供数据的横向对比、 同比，环比等多种主题分析方式。（四）报表报告功能根据监管业务需求所需的格式、数据项、参数项及取数逻辑，支持预定义 报表，支持用户自定义的报表模板以业务综合分析和查询。报表提供图文并茂 的展示方式，支持报表、图表、文字的综合显示，支持报表模板下发、数据填 报、审核审批、催报等报表流程。（五）智能预警功能支持设置关键指标、综合评价指标的预警阀值，并通过如短信、邮件等各 种预警方式对关键指标的异动情况进行智能预警和实时推送，以实现对所出资 企业的财务风险有效管控。（六）模拟分析功能根据国资监管需求，以多种可自定义的互动的方式展现出市国资局关心的 企业财务指标数据，并支持在系统中自定义建立 what-if分析等模拟分析模 型，实现决策支撑和模拟推演。（七）权限管理功能支持给不同