资本主义是如何调整生产关系以增进生产力的进展

1、资本与劳动双重剩余的解读【摘要】本文从企业理论视角对资本和劳动双重剩余现象进行 了考察，第一论证了企业家雇佣资本和劳动的命题，指出企业家起着连接 资本和劳动两种生产要素的作用，在我国正是由于企业家的缺乏致使了资 本和劳动双重剩余。第二，本文分析了资本与劳动双重剩余的本源，即企 业家事后分得较低的租金致使了企业家人力资本的欠缺。最后，本文针对 这种双重剩余现象给出了一点建议。【关键词】企业家资本和劳动 双重剩余 专用性 收入水平一、引言我国显现了一种不平常的现象，即同时存在资本和劳动的双重剩余。 关于为何会显现这一现象，学者们从不同的视角给出了不同说明。黄泰岩 （2001）和王检贵（2002）从

2、进展经济学视角动身，以为这主若是由于户 籍制度把二元经济进展链条切断。肖耿（2006）从金融学视角动身，以为 这主若是由于资本市场昂贵的交易本钱。概言之，二者均归因于要素市场 昂贵的交易本钱，在必然程度上说明了这一现象，不同的是前者是劳动力 要素市场，而后者是资本要素市场。但问题是，若是假定资本和劳动两种 要素市场的交易本钱均为零，那么两种要素就能够够自由地结合在一路了 吗？本文从企业理论视角对此加以考察，以为资本和劳动的结合还需有第 三种要素一一企业家参与，企业家起到粘合剂的作用，把资本和劳动两种 生产要素粘结在一路，在我国正是由于企业家这一粘性生产要素的缺乏致 使了资本和劳动双重剩余。二、

3、企业家雇佣资本和劳动我国企业理论领域曾有一场关于“资本”和“劳动”到底谁雇佣谁的 争辩，学者们各执一词，难分上下。本文以为两个命题均有失偏颇，其缘 故要紧在于对“资本”和“劳动”的概念外延界定不清，以至于对第三种 要素一一企业家人力资本有所误解。一方面，“资本雇佣劳动”主若是由 于把“企业家”归入资本的范围，其实质为企业家雇佣劳动；另一方面, “劳动雇佣资本”主若是由于把“企业家”归入劳动的范围，其实质是企 业家雇佣资本。两方面合一，即为本文要证明的命题：企业家雇佣资本和 劳动。一、“雇佣关系”因何而来企业是人力资本与非人力资本形成的一个专门的市场契约，其中非人 力资本要紧指货币资本，而人力资

4、本包括工人、领导和企业家。若是把企 业看做一样的市场契约，那么企业和市场就没有任何区别，这是张五常 （1983）的要紧观点。若是说二者有区别的话，那么无非是一种契约发生 在要素市场，而另一种契约发生在产品市场。周其仁赞同科斯（1937）的 观点，但不赞同张五常的观点，以为企业契约不同于市场契约，其专门的 地方在于企业的契约中引入了人力资本，而人力资本有其产权特性，即只 属于个人和非鼓励不能调度，因此企业的契约在事前不能完全规定各类参 与要素及其所有者的权利和义务，而总要把一部份留在契约的执行进程中 再加以规定。本文赞同周其仁关于企业的契约与市场中契约不同的观点，但不同意他指出的区别的地方，因为

5、在市场契约中一样也有人力资本参与。本文以 为，由于企业契约中显现了中心签约人，伴随其显现产生了 “权威”，而 这一中心签约人既不是“资本”，也不是“劳动”，而是“企业家”，因此 应该是企业家雇佣资本和劳动。二、企业家雇佣劳动：来自“资本”雇佣劳动的证明张维迎教授（1995）在企业的企业家一一契约理论（以下简称“张 文”）中利用纳什均衡讨价还价博弈的企业模型，证明了 “资本雇佣劳动” 这一命题，其论证进程超级周密，由假定推导出的结论也能够令人信服。 张文假定，企业家能力在人群中不均匀散布和难以观测，其经营能力属于 私人信息（必需支付本钱方能观测取得）。关于一个没有企业家能力的人 来讲，通过谎称其

6、经营能力能够从中获利，因为他将成功的收益归己，将 失败的损失推给他人，因此在信息不对称情形下，依据“柠檬法那么”， 最终那些劣质的企业家就会把那些优质的企业家逐出市场。为了克服企业 家市场的逆向选择问题，且为了节省直接甄别企业家而支付的昂贵信息本 钱，张文进一步假定，对所有个体而言，每一个人拥有的资产是易于观测 到的公共信息。因此，张文把“财富”作为判定一个人的企业家能力的信 号，在效率的标准下，“资本”理所应当雇佣劳动。能够看出，资本雇佣劳动这一命题中的“资本”既非货币资本，也非 企业家人力资本，而是货币资本和企业家人力资本的混合体。这正是古典 企业的典型特点，即货币资本和企业家才能集于一身

7、，更造成了经济学上 一个笼统的“资本”概念，“资本家”确实是这种笼统的古典资本的人格 化代表。资本家在古典企业里一身多任，他并非需要作为财务资本家的自 己与作为企业家的自己签定契约。这就足以组成“资本家拥有古典企业” 的熟悉论起源。而人们常常以为的初期经济进展中“资本的相对稀缺”， 此刻看来只是是对企业财务资本和企业家人力资本不加区分的一种模糊 判定罢了。换言之，即便在古代，真正稀缺的也是企业家人力资本而不是 财务资本。只是，在物质资本的所有者与企业家人力资本的所有者一身二 任的时期，看到这一点实属不易。若是财务资本与企业家才能和治理职能 这些人力资本永久合为一体，那么“资本雇佣劳动”犹如“企

8、业属于资本 家” 一样，可能确实是一个永久的命题了。因此，从“资本雇佣劳动”命题中能够发觉，它不仅假定了货币资本 所有者和企业家人力资本所有者同古典企业那样“身兼二任”，还进一步 假定了货币资本只是企业家能力的一个信号，“资本”概念背后真正发挥 作用的是企业家这一 “踊跃资本”，而非货币这一 “消极资本”。因此，本 文以为“资本雇佣劳动”的实质为“企业家雇佣劳动”，而非“货币资本 雇佣劳动”。3、企业家雇佣资本：来自“劳动”雇佣资本的证明方竹兰（1997,以下简称“方文”）没有利用张维迎教授在论证“资 本雇佣劳动”命题时所采纳的自然主义分析方式，而是利用社会历史分析 方式，从两个方面论证了 “

9、劳动雇佣资本”这一命题。第一，从谁是真正 的风险承担者视角：由于非人力资本社会表现形式的多样化和证券化趋势, 使非人力资本所有者日趋成为企业风险的逃避者，而人力资本的专用性和 团队化趋势那么令人力资本所有者成为企业风险的真正承担者。第二，从 谁是企业财富的制造者视角：人力资本所有者才是企业财富的制造者。因此，方文以为，“劳动雇佣资本”命题才是真，而其逆命题为假。关于方文，有两点需要指出。第一，方文研究的对象再也不是张维迎 教授所研究的古典企业，而是伯利和米恩斯意义上的现代企业组织。具体 来讲，在20世纪30年代，伯利和米恩斯观测到在200家美国最大的非金 融公司里，领导己经在公司股权极为分散的

10、条件下操纵了这些企业资产的 大部份，并把这称为美国企业制度史上的一场“领导革命二在这种组织 形式中，企业家才能已经从古典意义上的“资本”中分离了出来。第二, 方文尽管把企业的资本分为人力资本和非人力资本，但对二者的范围界定 不是很清楚。在非人力资本要紧指货币资本方面是毫无争议的；人力资本 本应该包括企业家和工人，只是在论证进程中，方文中的人力资本更偏向 于指企业家，事实上并未把工人纳入到人力资本的范围中。退一步讲，即 便方文中的人力资本也把工人囊括其中，但依照方文的分析逻辑，比如承 担风险的大小和制造财富的多少，企业家都要比工人承担更大的风险和制 造更多的财.富，因此，劳动雇佣资本也理所应当能

11、够推导出企业家雇佣资 本。4、小结本部份论证了 “企业家雇佣资本和劳动”的命题。在“资本雇佣劳动” 命题中，“资本”指货币资本和企业家，“劳动”指工人，其中货币资本仅 作为企业家的一个信号，因此资本雇佣劳动的实质是企业家雇佣劳动。在 “劳动雇佣资本的资本”的命题中，“资本”指货币资本，“劳动”指工人 和企业家，而且在这一命题中，“劳动”的角色要紧由企业家来承担，因 本的欠缺：资本与劳动双重剩余的本源此劳动雇佣资本的实质是企业家雇佣资本。三、企业家人力资以上从理论角度论证了 “企业家雇佣资本和劳动”命题，这说明资本 和劳动两种要素是通过企业家这一粘性要素结合在一路的。在我国，正是 由于企业家这一

12、要素的缺乏，才致使资本和劳动双重剩余。那么，我国企 业家人力资本的欠缺状况如何？什么缘故会显现企业家人力资本的欠缺 呢？以下要紧回答这两个问题。一、企业家人力资本欠缺的现状企业家的欠缺要紧表此刻两方面：数量缺乏和素养缺乏。尽管改革开 放以来，我国企业家队伍不断地壮大，已涌现出一些优秀的企业家，但我 国企业家队伍不仅在数量上与社会进展的实际要求之间存在专门大差距, 在质量上也远远不足。据中国企业家调查系统的调查结果显示，企业家队 伍“数量缺乏”与“素养低”的别离占62%和40%。二、企业家人力资本欠缺的缘故企业家是专用性人力资本。社会分工越进展，社会生产力才越进展, 若是从社会分工的主体一一人力

13、资本所有者角度考察，所谓社会分工确实 是人力资本专用性的强化。威廉姆森把专用性分为四种类型，即场地专用 性、物质资产专用性、人力资产专用性和特定用途资产专用性，其中的人 力资本专用性是因“实践出真知”（即“干中学”）而形成。另外，企业家 作为一种人力资本，在自然形态上与其所有者不可分离，当其所有者在将 自己的资本投入某一特定的行业和企业后，往往成为一种抵押品，带有人 质的特性。若是企业家随意进入一个不适合自己的企业，或随意退出一个 适合自己的企业，都会对自己造成损害。因此，企业家一旦进入一个适合 自己专长的企业，就会对该企业产生依托性。这也致使具有特殊人力资本 用途的企业家只有同特定的企业结合

14、在一路，才能发挥其人力资本潜能。 正如刘小玄所言，企业家的人力资本投资是一种专用性投资，一旦投入进 去就被锁定，通常无法再拿出来或转化为货币。企业家人力资本的专用性致使两个问题。第一，这使得外人很难准确 估价企业家的真实奉献。借用巴泽尔和张五常的气宇分析方式，关于交易 中的任何一种物品，交易中至少有一方在获取物品的内在质量信息方面会 存在费用，那个费用确实是所谓的气宇费用。由于企业家的奉献很难气宇, 致使其气宇费用超级高，而气宇费用越高，气宇犯错的可能性也就越大。 更进一步讲，气宇犯错的可能性大，只能致使企业家价值被低估，因为资 本家和工人不管如何都可不能索取低于市场的平均收益率，如此就必然要

15、 攫取一部份由企业家制造的经济租。第二，交易本钱理论以为，当一方投 资专用性资产后，另一方可能会有机遇主义动机，也确实是通常所说的敲 竹杠行为，从而能够占用投资专用性资产方的准租金，即“可占用准租金”。 这从另一角度证明，由企业家人力资本专用性制造的租金不可能会由企业 家个人完全占有。总之，由企业家人力资本专用性带来的两个问题，都致 使了企业家事后分得的经济租要少于其制造的租金。只是遗憾的是，企业家事后分得的租金多少会阻碍到其事前对企业家 这一专用性人力资本的投资。下面用一个简单的数学模型证明这一命题。 假定有企业家（产品的卖方）和企业两方当事人（产品买方），并假定两 边在日期0签定一个契约，

16、规定企业家在日期1向企业提供由企业家这一 专用性资产生产出的一个特殊的产品。由于缔约环境（W ）的复杂性或信 息不对称，事前难以描述产品的具体要求(如形状、规格和价值等)，两 边只能等到在日期1实现后再议。而在日期01之间，企业家需要作出 企业家这一专用性人力资本的投资Is；这一投资给企业带来的本钱为C(Is, w),并假定它是严格凸的(cr&it；o, ci&gt；o)；这一产品给企业带来 的价值为V(W)。作为一个标尺，整体(企业家和企业合为一体)最优的投资决策是最 大化整体总剩余的解，即：依照C (I, W)的凸性，可知参考文献】1王检贵：劳动与资本双重多余下的经济进展M

17、.上海：上海人民 出版社，2002.2周其仁：市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的专门合约 J.经济研究，1996 (6).3J Chueng Stenven： The Contractual Nature of the FirmJ. Journal of Law and Economics, 1983, 26 (1).4张维迎：企业的企业家一一契约理论M.上海：上海人民出版社， 1995.5方竹兰：人力资本所有者拥有企业所有权是一个趋势一一兼与张 维迎博士商议J.经济研究，1997 (6).6美奥利弗•E•威廉姆森著，段毅才等译：资本主 义经济制度一一论组织签约和市场签约M