第一部分部门行政职权、责任体系、权力行使、运行流程及风险防范docVIP

1、感谢你的观看目录第一部分 部门行政职权、责任体系、权力行使依据、运行流程及风险防范1.1、 行政职权项目汇总表 11.2、 行政职权目录表 41.3、 流程图 17第二部分 规范权力运行配套保障、监督制约、责任追究制度2.1、 郴州市煤炭局规范权力运行制度建设工作方案 .492.2、 中共郴州市煤炭局党组贯彻落实“三重一大”集体决策及党政正职“三项工作不直接分管”的决议 552.3、 市煤炭石墨监察大队领导班子党政正职实行三项监督管理制度的规定 572.4、 行政执法责任制 592.5、 政务公开制度 702.6、 首问负责制度 722.7、 限时办结制度 732.8、 服务承诺制度 752.

2、9、 效能告诫制度 772.10、 行政过错责任追究制度 792.11、 郴州市地方煤矿技术改造立项审批制度 862.12、 规范化管理和公开办事制度 892.13、 行政执法廉洁自律十不准 912.14、 行政执法工作程序规定 922.15、 行政执法错案责任追究制度 942.16、 财务管理制度 952.17、 绩效考核制度 992.18、 行政处罚说明理由制度 1002.19、 郴州市煤炭局行政处罚合法性审核制度 1022.20、 重大行政处罚决定备案制度 1042.21、 重大和复杂案件集体讨论决定制度 1062.22、 一次性告知制度 1072.23、 行政处罚案例指导制度 1082

3、.24、 内部管理制度 110感谢你的观看第一部分部门行政职权、责任体系、权办行使依据、运行流程及风险防范行政职权项目汇总表一、行政职权共有（80）项1、行政许可权（7）项（含市级初审6项）2、非行政许可审批权（0）项3、行政确认权（0）项4、行政处罚权（60）项5、行政强制权（0）项6、行政检查权（6）项7、行政征收权（1）项8、行政给付权（0）项8、行政奖励权（0）项10、其他依法实施的行政权力（6）项11、重大行政决策权（0）项二、行政权力运行流程图（20）个感谢你的观看行政 职权 目 录 表序 号项目名称类别实施依据公开形式公开 范围公开 时间收费依据和 标准承办科室备注1煤（石墨）矿

4、企业安全管 理员的安全资格认定行政许可中华人民共和国安全生产法第二十条、 国家安监总局颁发的煤炭安全培训监督 检查办法（试行）第四条、国家煤矿 安全监察局主要职责内设机构和人员编制 规定（国办发2008101号）一点网络社会 公开长期 公开不收费行政审批 科2开办煤矿企业省级行政 许可市级 初审中华人民共和国煤炭法第十九条网络社会 公开长期 公开不收费行政审批 科3煤炭生产许可证核发、延 续、艾更省级行政 许可市级 初审中华人民共和国煤炭法第二十二条、 煤炭生产许可证管理办法第二条网络社会 公开长期 公开不收费行政审批 科4煤炭经营资格认定、延续、艾更省级行政许可市级初审中华人民共和国煤炭法第

5、四十八条、煤炭经营管理办法第四条、第五条网络社会公开长期公开不收费行政审批科5煤矿矿长资格证核发省级行政许可市级初审中华人民共和国煤炭法第二十三条、煤炭生产许可证管理办法第四条、网络社会公开长期公开不收费行政审批科感谢你的观看6煤矿企业主要负责人的安全资格认定省级行政许可市级初审中代人民共和国安全生产法第二十条、煤矿企业安全生产许可证实施办法第 五条，国家安监总局颁发的煤炭安全培 训监督检查办法（试行）第四条网络社会公开长期公开不收费行政审批科7石墨生产企业安全生产 许可证核发、延续、变更省级行政 许可市级 初审安全生产法、安全生产许可证条例 第二条网络社会 公开长期 公开不收费行政审批 科感

6、谢你的观看郴州市煤炭局行政职权目录表序 号项 目 名 称类别实施依据公开形式公开 范围公开 时间收费依 据和标 准承办科室备注1未取得煤炭生产许可证，擅自进行煤炭生产的。行政处 罚权煤炭生产许可证管理办法第十六条网络社会公开长期公开煤炭石墨监察大队2伪造、转让、出租或者冒用他人煤炭生产许可证的。行政处 罚权煤炭生产许可证管理办法第十六条网络社会公开长期公开煤炭石墨监察大队3煤炭生产许可证后效期满，未办理延期手续，继续进行煤炭 生产的。行政处 罚权煤炭生产许可证管理办法第十六条网络社会公开长期公开煤炭石墨监察大队4投入生产的煤矿企业，经检查不符合取得煤炭生产许可证的 条件，又不按照煤炭工业主管部

7、门的要求进行整顿改进或者 经整顿改进后不符合条件的。行政处 罚权煤炭生产许可证管理办法第十六条网络社会公开长期公开煤炭石墨监察大队5变更煤炭生产许可证内容及改打建万井投产未申请办理煤炭 生厂许可证变更手续的。行政处 罚权煤炭生产许 可证管理办法 实施细则第二 十七条网络社会公开长期公开煤炭石墨监察大队感谢你的观看6煤矿企业生产中不具备规定的安全生产条件，发生重大伤亡 事故或严重环境污染事故的。行政处 罚权煤炭生产许 可证管理办法 实施细则第二 十七条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队7未经煤炭工业主管部门审查同意，擅自开办乡镇煤矿的。行政处 罚权乡镇煤矿管 理条例第二十 六条网络社会公开长

8、期公开煤炭石墨监 察大队8未按照规定向煤炭工业主管部门报送有关图纸资料的。行政处 罚权乡镇煤矿管 理条例第二十 六条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队9未绘制有关图纸或所报图纸不能反映井下真实情况或弄虚作 假的。行政处 罚权乡镇煤矿管 理条例第三十 二条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队10未经国务院煤炭工业主管部门批准，擅自进入国家规划煤炭 矿区和对国民经济具有重要价值的煤炭矿区采矿的。行政处 罚权乡镇煤矿管 理条例第三十 三条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队11未经国务院煤炭工业主管部门批准，擅自开采国家规定实行 保护性开采的稀缺煤种的。行政处 罚权乡镇煤矿管 理条例第三十

9、三条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队12未经国有煤矿企业的上级主管部门批准，擅自开采国有煤矿 企业矿区范围内边缘零星煤炭资源或复采残留煤的行政处 罚权乡镇煤矿管 理条例第三十 三条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队感谢你的观看13擅自开采保安煤柱或者采用危及相邻煤矿生产安全的危险方 法进行采矿作业的。行政处 罚权中华人民共 和国煤炭法第 七十条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队14未经批准或者卡采取安全措施，在煤回来区范围内进行危及 煤矿安全作业的。行政处 罚权中华人民共 和国煤炭法第 七十五条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队15开采煤炭资源未达到国务院煤炭管理部门规定的煤

10、炭资源回 采率的。行政处 罚权中华人民共和国煤炭法第 八十九条网络社会公开长期公开煤炭 石墨监 察大队16未经煤炭经营资格审查部门审查批准，或伪造煤炭经营资格 证，或以买卖、出租、转借等形式取得煤炭经营资格证，擅 自从事煤炭经营活动的。行政处 罚权煤炭经营监 管办法第四十 四条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队17未取得煤炭生产许可证擅自销售自己生产的煤炭产品的。行政处 罚权煤炭经营监 管办法第四十 五条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队18经营无煤炭生产许可证或无煤炭经营资格证的企业的煤炭产 品的，或向无煤炭经营资格证的煤炭经营企业销售煤炭产品 的。行政处 罚权煤炭经营监 管办法第四

11、十 七条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队19采取掺杂使假、以次充好等欺诈手段进行经营的。行政处 罚权煤炭经营监 管办法第四十 六条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队感谢你的观看20煤矿企业未将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全 培训工作所需资金的、未建立健全从业人员安全培训档案、 从业人员进行安全培训期间末支付工资并承担安全培训费用 的行政处 罚权生产经营单 位安全培训规 定第二十九条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队21煤矿主要负责人和安全管理人员未按本规定经考核合格，井 下作业人员未经安全生产教育和培训，特种作业人员无证上 岗的。行政处 罚权生产经营单 位安全培训规

12、 定第T条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队22编造安全培训记录、档案；骗取安全资格证书的。行政处 罚权生产经营单 位安全培训规 定第三广条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队23生产经营单位未建立安全生产事故隐患排查治理等各项制 度、未按规定上报事故隐患、未制定事故隐患治理方案，未 对事故隐患进行排查治理擅自生产经营，不按期整改、整改 不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经 营的。行政处 罚权安全生产事 故隐患排查治 理暂行规定第 二十六条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队24承担检测检验、安全评价的中介机构，出具虚假评价证明的。行政处 罚权安全生产事

13、故隐患排查治 理暂行规定第二十七条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队25生产经营单位应急预案未按照规定备案的。行政处 罚权生产安全事 故应急预案管 理办法第三十 五条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队感谢你的观看26煤矿未依法取得采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许 可证、营业执照和矿长未取得矿长资格证、矿长安全资格证 擅自从事生产的。行政处 罚权国务院关于 预防煤矿生产 安全事故的特 别规定第五条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队27煤矿存在重大安全生产隐患和违法行为、未按规定排查、治 理和报告重大安全隐患或存在重大安全生产隐患仍进行生产 的。行政处 罚权国务院

14、关于 预防煤矿生产 安全事故的特 别规定第八、九、十条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队28被责令停产整顿的煤矿擅自从事生产的。行政处 罚权国务院关于 预防煤矿生产 安全事故的特 别规定第一 条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队29煤矿企业在生产过程中，1周内其负责人或者生产经营管理人 员没有按照国家规定带班下井，或者下井登记档案虚假的。行政处 罚权国务院关于 预防煤矿生产 安全事故的特 别规定第二十一条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队30煤矿企业没有为每位职工发放符合要求的职工安全手册的行政处 罚权国务院关于 预防煤矿生产 安全事故的特 别规定第二十 二条网络社

15、会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队感谢你的观看31生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人 不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营 单位不具备安全生产条件的。行政处 罚权中华人民共 和国安全生产 法第八十条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队32生产经营单位的主要负责人未履行规定的安全生产管理职责 的。行政处 罚权中华人民共 和国安全生产 法第八广条网络社会公开长期公开煤炭 石墨监 察大队33生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安 全生产管理人员的。行政处 罚权中华人民共 和国安全生产 法第八十二条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队34矿

16、山建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规 定报经有关部门审查同意；施工单位未按照批准的安全设施 设计施工；竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合 格；未在有较大危险因素的生产经营场所和有美设施、设备 上设置明显的安全警示标志；安全设备的安装、使用、检测、 改造和报废不符合国家标准或者行业标准；未对安全设备进 行经常性维护、保养和定期检测；未为从业人员提供符合国 家标准或者行业标准的劳动防护用品的。行政处 罚权中华人民共 和国安全生产 法第八十三条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队35生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或 者安全管理规定作业；违章指挥从业人员

17、或者强令从业人员 违章、冒险作业的；发现从业人员违章作业不加制止的；超 过核定的生产能力、强度或者定员进行生产；对被查封或者 扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用；故意提供虚行政处 罚权安全生产违 法行为行政处 罚办法第四十 四条网络社会公开长期公开煤炭 石墨监 察大队感谢你的观看假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题；对事故 预兆或者已发现的事故隐患/、及时采取措施；拒绝、阻碍安 全生产行政执法人员监督检查；拒绝、阻碍安全监管监察部 门聘请的专家进行现场检查；拒不执行安全监管监察部门及 其行政执法人员的安全监管监察指令的。36矿山企业未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议； 未

18、配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保 养，保证正常运转的。行政处 罚权安全生产违 法行为行政处 罚办法第四十 五条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队37生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业 人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。行政处 罚权安全生产违 法行为行政处 罚办法第四十 六条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队38煤矿企业违反本规定第七条规定的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百T二条网络社会公开长期公开煤炭石墨监 察大队39煤矿企业违反本规定第十条、一条、第十八条规定的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百T三条网络社会公开长期公

19、开煤炭石墨监 察大队40煤矿企业违反本规定第十四条A款和第二款、第十五条、 第十七条、第二十七条第二款、第二十八条、第二十九条规 定的。行政处 罚权防冶煤与瓦 斯突出规定第 一百一十四条网络社会公开长期公开煤炭 石墨监 察大队感谢你的观看41煤矿企业违反本规定第十六条、第十九条、第二条、第 二十二条A款和第二款规定的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百一五条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队42煤矿企业违反本规定第十四条第二款、第二十四条A款规 定，仍然进行生产的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百一1八条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队43煤矿企业违反本规定

20、第二十二条第三款、第二十四条第二款、第二十五条规定的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百T七条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队44煤矿企业违反本规定第二十三条规定，仍然进行生产的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百T八条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队45煤矿企业违反本规定第二十六条、第二十七条A款、第二 十二条规定的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百T九条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队46煤矿企业违反本规定第三十条规定的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百二十条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队47煤矿企业未按本规

21、定要求落实区域和局部综合防突措施，或 防突措施不达标，仍然组织生产的。行政处 罚权防治煤与瓦 斯突出规定第 一百二广条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队48煤矿企业违反本规定第五条A款、第二款规定的。行政处 罚权煤矿防治水 规定第一白一 十条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队感谢你的观看49煤矿企业违反本规定第八条第一款、第二款规定的。行政处 罚权煤矿防治水 规定第一白一 条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队50煤矿企业违反本规定第十四条、第十五条规定的。行政处 罚权煤矿防治水规定第一白一 十二条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队51煤矿企业违反本规定第二十六条

22、规定的。行政处 罚权煤矿防治水 规定第一白一 十三条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队52煤矿企业违反本规定第五十四条、第五十五条规定的。行政处 罚权煤矿防治水 规定第一白一 十四条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队53煤矿企业违反本规定第七十条规定的。行政处 罚权煤矿防治水 规定第一白一 十五条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队54煤矿企业违反本规定第九十条、第九广条规定的。行政处 罚权煤矿防治水 规定第一白一1八,条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队55煤矿企业违反本规定第九十二条规定的。行政处 罚权煤矿防治水规定第一白一 十七条网络社会 公开长期 公开煤

23、炭 石墨监 察大队56煤矿企业违反本规定第九十五条规定的。行政处 罚权煤矿防治水规定第一白一 十八条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队感谢你的观看57煤矿企业违反煤矿领导带班下井及安全监督检查规定第 十八条行政处 罚权煤矿领导带 班下井及安全 监督检查规定 第十八条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队58煤矿企业违反煤矿领导带班下井及安全监督检查规定第 十九条行政处 罚权煤矿领导带 班下井及安全 监督检查规定 第十九条网络社会 公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队59煤矿企业违反煤矿领导带班下井及安全监督检查规定第 二十条行政处 罚权煤矿领导带 班下井及安全 监督检查规定 第二十

24、条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队60煤矿企业违反煤矿领导带班下井及安全监督检查规定第 二条行政处 罚权煤矿领导带 班下井及安全 监督检查规定 第二广条网络社会公开长期 公开煤炭 石墨监 察大队感谢你的观看行政 职权 目 录 表1煤矿、石墨矿生产经营及 证照检查行政检查1、煤炭法2、煤炭生产许可证管理办法3、煤炭生产许可证管理办法实施细则4、乡镇煤矿管理条例5、煤炭经营监管办法网络社会 公开长期不收费煤炭管理科2煤矿、石墨矿落实国家政 策法规开展安全隐患排查 治理检查行政检查1、煤矿安全规程2、安全生产法3、国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定4、煤矿防治水规定5、煤矿防治煤与瓦

25、斯突出规定6、安全生产事故隐患排查治理暂行规定7、安全生产违法行为行政处罚办法网络社会 公开长期不收费安全监督科3煤矿、石墨矿安全培训检 查行政检查1、国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定2、生产经营单位安全培训规定网络社会 公开长期不收费安全监督 科4煤矿、石墨矿领导带班下 井执行情况检查行政检查1、国务院关于预防煤矿生产安全事故的特 别规定2、煤矿领导带班下井及安全监督检查规定网络社会 公开长期不收费安全监督 科感谢你的观看5煤矿、石墨矿应急预案检 查行政检查1、生广安全事故应急预案管理办法网络社会 公开长期不收费安全监督科6煤矿复工复产验收检查行政检查中华人民共和国煤炭法、中华人民共

26、和 国安全生产法、中华人民共和国矿山安全 法、乡镇煤矿管理条例、煤矿防治煤与 瓦斯突出规定、煤矿防治水规定、湖南 省乡镇煤矿管理办法 煤矿生产许可证管理 办法及实施细则。网络社会 公开长期不收费煤炭管理 科行政 职权 目 录 表1煤矿维简费行政征收关于颁发乡镇乡镇煤矿维简费暂行管理办法的通知（煤办字 1995第585号关于印发湖南省乡镇煤矿维简费暂行管理办法实施细则的通知（湘煤规200292 号）内部公开依申请时公开省乡镇煤矿维简费暂行管理办法实施细则的通知（湘煤规200292号）维简办行政 职权 目 录 表1煤炭生产许可证年检年审其他煤炭生产许可证管理办法第十二条、关 于进一步加强煤炭生产许

27、可证监督管理工作的 通知（发改运行20041884号）网络社会公开长期公开不收费行政审批科感谢你的观看2石墨生产企业作业场所职业危害相关许可事项其他安全生产法、作业场所职业健康监督暂行规定（总局令23号）、作业场所职业危害申报管理办法（总局第 27号）网络社会公开长期公开不收费行政审批科3煤矿技术改造（资源整 合）立项审批其他郴州市地方煤矿技术改造立项审批制度网络长期不收费煤炭管理科4煤矿技术改造（资源整 合）设计审批其他煤矿生产许可证管理办法第四条，煤矿 生产许可证管理办法实施细则第五条第四款，中共 湖南省委办公厅发电关于进一步做好关闭整 顿非法煤矿工作的紧急通知湘办发电200340 号网络

28、长期不收费煤炭管理科5煤矿维提取、管理及使用其他关于颁布发乡镇煤矿维简费暂行管理办法 的通知（煤办字1995第585号）、关于印发 煤炭生产安全费用提取和使用管理办法和 关于规范煤矿维简费管理问题的若吓规定的通知（财建2004119 号）网络社会公开长期乡镇煤矿维简费暂行管 理办法每吨10.5元维简办6煤矿、石墨矿整合技改竣工验收其他省煤炭局、湖南煤矿安全监察局湘煤行2009253号文关于印发 胡南省改扩建煤矿（井）竣工验收和证照艾更暂行规定的通知网络社会公开长期不收费煤炭管理科感谢你的观看感谢你的观看煤矿（石墨）企业安全管理员的安全资格认定审批流程图风险：资料不全；风险：审核把关不严；风险：

29、办理不及时。 措施：对照相关要求，认真审查资料。感谢你的观看开办煤矿（石墨）企业审批流程图风险、风险、资料不全。措施：对照相关要求，认真审查资料。煤炭生产许可证核发、变更（生产系统、生产能力）审批流程图竣工验收承办岗位：煤炭管理科及相关科室窗口收件企业申报资料：1、依法领取的有效的采矿许可证；2、经批准的煤矿初步设计和批文；3、经批准的地质储量报告和备案书；4、有效的煤矿矿长资格证、符合煤矿安全规程要求规定的特种作业人员操作资格证并齐全有效；5、有效的煤矿安全生产许可证；6、经市煤炭局会同监察分局的竣工验收合格及相关验收合格资料即湖南省改扩建煤矿风险（井）竣工验收主要内容评定表；7、有实测的井

30、上下对照图、采掘工程平面图、通风系统图、井下避灾线路图和 省煤炭局另有规定的图件；8、申办煤炭生产许可证申请表或变更煤炭生产许可证申请表及县市区煤炭部门的审查意见；9、法律、行政法规规定的其他条件。承办岗位：窗口收件，提出受理意见承办人员：窗口工作人员办理时限：1个工作日监督机构：监察室监督电话：2225052风险、风险、资料不全。措施：对照相关要求，认真审查资料。煤炭生产许可证延续、变更（矿长、法人代表、企业名称等）审批流程图窗口收件一、企业延续申报资料：1、煤矿企业申请报告；2、煤炭生产许可证（延期）申请表 ；3、采矿许可证、安全生产许可证、矿长资格证；4、资源储报告备案书5、煤炭生产许可

31、证正、副本原件；6、实测的矿井井上下对照图、矿井采掘工程平面图 （急倾斜煤层提供立面图）、 矿井通风系统图和井下避灾线路图；二、企业变更申报资料：1、变更煤炭生产许可证申请表；2、煤炭生产许可证正、副本原件；3、煤矿企业申请报告；风险4、变更矿长：新矿长资格证、煤矿企业聘用书、新、老矿长交接情况、新矿长身份证； 变更法人代表：证明是法人代表证明文件、身份证；变更企业名称：新的采矿许可证、 工商部门核准的企业名称通知书。承办岗位：窗口收件，提出受理意见承办人员：窗口工作人员办理时限：1个工作日风险监督机构：监察室监督电话：2225052风险、风险、资料不全。措施：对照相关要求，认真审查资料。煤炭

32、（石墨）经营资格认定审批流程图风险、风险、资料不全。措施：对照相关要求，认真审查资料。煤矿（石墨）企业矿长资格核发审批流程图风险：资料不全；风险：审核把关不严；风险：办理不及时。 措施：对照相关要求，认真审查资料。煤矿（石墨）企业主要负责人安全资格证认定审批流程图风险：资料不全；风险：审核把关不严；风险：办理不及时。 措施：对照相关要求，认真审查资料。煤炭生产许可证年检年审审批流程图现场调查承办岗位：行政审批科及相关科室窗口收件各县市区煤炭部门给各煤矿企业申报资料（集中申报）：1、煤矿企业申请报告；2、煤炭生产许可证年检申请表 ；3、煤炭生产许可证的正、副本原件；4、采矿许可证、安全生产许可证

33、、矿长资格证、特种作业证4、资源储报告备案书风险5、实测的矿井井上下对照图、矿井采掘工程平面图（急倾斜煤层提供立面图）、矿井通风系统图、井下避灾线路图；承办岗位：窗口收件承办人员：窗口工作人员办理时限：各县市区各 1个工作日石墨生产企业安全生产许可证核发风险、风险、资料不全。措施：对照相关要求，认真审查资料。煤矿技术改造（资源整合）立项审批流程图煤矿企业提出申请，填写立项表和相关图纸资料，并经乡镇政府、县市区煤炭局、县市区政府批准专家组审查风险局务会审批，分管局领导和局长签署意见政务中心窗口办结备案权力运行风险表现:风险：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式, 没有认真审查。风险：

34、进行现场核查，许可机关应当指派 2名以上工作人员参加 并出示有效证件。风险：对于是否符合郴州市地方煤矿技术改造立项审批制度相关法律法规和技术规范把关不严，审查通过。风险：对于是否符合郴州市地方煤矿技术改造立项审批制度 相关法律法规和技术规范把关不严，轻易在审批表上签字同意。防范措施：1、严格按照郴州市地方煤矿技术改造立项审批制度办理。2、加强业务培训和考核，通过考核促进学习，从而提升工作人员 的业务素质和水平，落实首办责任制。3、设立监督岗，加强监督管理。煤矿技术改造（资源整合）设计审批权力运行风险表现：风险：业务不熟练，对技术改造（资源整合）设计资料是否齐全, 是否符合煤炭工业小型矿井设计规

35、范，没有进行认真审查。风险、：对于是否符合煤炭工业小型矿井设计规范、煤矿 安全规程等相关规定把关不严，审查通过。风险：对于是否符合煤炭工业小型矿井设计规范、煤矿安全 规程等相关规定把关不严，同意批复。防范措施：1、严格按照煤矿技术改造（资源整合）设计批复的程序、标准审批。2、加强业务培训和考核，通过考核促进学习，从而提升工作人员 的业务素质和水平，落实首办责任制。3、设立监督岗，加强监督管理。石墨矿山企业安全生产条件的现场验收流程图权力运行风险表现：风险：务不熟练，对申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有 认真审查。风险：现场检查不到位，对安全隐患检查不正确、不到位或检查 结果不真实。风险：对

36、于是否符合相关法律法规和技术规范把关不严，轻易在 核查表上签字同意。防范措施：1、加强党和国家关于煤矿安全生产的方针、政策、法律法规和规章规程的学习，进一步提高队伍素质。2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3、严格依法行政，提高服务水平。4、严谨工作程序，提高规范化水平。5、强化效能监察，严格责任追究。受理煤矿违法生产和安全隐患举报工作流程图权力运行风险表现：风险：业务不熟练，对举报内容的受理范围不清楚。风险：现场调查不到位，不亲自下井进行现场取证。对安全隐患 检查不正确、不到位或检查结果不真实。风险：处理不到位，不严格依法而是偏重以个人主观意见做出处 罚和整改决定。风险：后期监管不到位

37、，处罚和整改意见传达后，对违法矿山矿 企的后期处罚整改实施情况监管不到位。防范措施：1 、加强党和国家关于煤矿安全生产的方针、政策、法律法规和规章 规程的学习，进一步提高队伍素质。2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3、严格依法行政，提高服务水平。4、严谨工作程序，提高规范化水平。5、强化效能监察，严格责任追究。煤矿安全生产技术和特殊工种的培训、考核工作流程图制定培训计划报局务会审定1F下发培训通知督促和检查培训教学工作1组织考试与阅卷1r考试成绩提交发证部门1r系统总结，形成汇报材料风险风险权力风险运行表现：风险：业务不熟练，不熟悉全市煤矿的基本情况，只按照相关文 件而不结合实际制定培

38、训计划。对培训学校和老师的选择不严格把关， 导致培训达不到预期效果。风险：监管不到位。考核工作监督不力，考核结果存在不真实情 况。预防措施：1 、加强国家、省、市有关培训工作政策文件精神的学习，进一步提 高队伍素质。2、积极组织基层调研，熟悉掌握全市煤矿基本情况，抓清煤矿安 全生产薄弱环节，培训工作突出重点。3、严谨工作程序，提高规范化管理。4、强化效能监察，增强责任意识，严格责任追究。煤矿安全生产日常监管行政检查流程图风险风险风险权力运行风险表现：风险：检查计划不合理，检查计划没有突出重点，针对隐患，导 致检查走过场，搞形式。风险：现场检查不到位，检查人员不深入一线，不亲自下井检查, 对安全

39、隐患检查不正确，不到位或检查结果不真实。风险：利用行政权利谋私利，不严格依法执行处罚程序。防范措施：1 、加强学习，增强责任意识和风险意识。2、强化效能监察，严格责任追究。3、依法行政，加强廉政教育建设，打造廉洁行政、依法行政的高素 质执法队伍。煤矿维简费征收流程图权力风险运行表现：风险：下达计划不科学 风险：任务完不成。风险：入库不及时。风险：使用不当。防范措施：1、加强国家关于煤矿维简费的方针、政策、法律法规的学习，进 一步提高队伍素质。2、严格全面掌握煤炭生产经营情况，科学下达征收任务，提高服 务水平。3、严谨工作程序，提高规范化水平。4、增强工作人员责任感。行政处罚工作流程图6风险：违

40、反“三定方案”规定和国家法律法规的规定，超越职权 办理案件；以立案为由索要财务；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他 机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。风险：未获得执法资格的人员进行案件调查。风险：未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免 处罚决定；已作出行政处罚决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定 及时移送司法机关。风险：未履行告知义务而作出行政处罚决定。风险：处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送 达回执上签收；或者签收人员未经当事人委托授权。风险：收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。风险：案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。防范措施：1、严格执行行政处罚法、安全生产违法行为行政处罚规定2、加强执法人员法律法规教育，强风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。行政保全实行先行登记保存措施工作流程图权力运行风险表现：风险：实行先行登记保存证据时，未开具有效票据或者物品清单。风险：实行先行登记保存证据时，未将相关文书送达当事人或者 当事人未在相关文书上签名确认。防范措施：1、严格执行行政处罚法、安全生产违法行为行政处罚规定（2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。