供方管理手册通用版

1、目录第一部分前言1第二部简介1第三部分供应链管理八大重要流程流程1新供方引入流程 3流程2物料样品确认流程 5流程3核价流程 7流程4供货比例管理流程 7流程5物料采购流程 8流程6物料招标流程 10流程7管理输出流程 13流程8供方考核流程 13第五部分供应商管理制度制度1工作人员与供方业务往来的行为准则 16制度2供方基本行为规 17制度3供方投诉管理 1720第六部分供应商管理规第一部分前言本手册作为本公司部员工与供方开展业务活动的指导性文件以及 供方与本合作过程的工作指南， 不作为本对供方进行管理的正式文件。 实际运作应以双方签订的协议或本公司下发的管理文件为准。本手册介绍了本公司的企

2、业状况，供应链管理策略，新供方引入、送样确认、核价、供货比例管理、物料采购、供方处罚、招标管理、 呆滞物料处理、未接收物料处理等流程及相关部门工作指引、投诉管 理、行为规方面的管理制度，介绍了采购平台这一先进的计算机信息 系统以及一些重要信息（如税务及发票信息），使正在或即将与本公司 合作的供应商以及本公司部员工对本的供方管理流程有一个清楚的了 解，以便双方更好的合作。本手册和合作协议一起构成本公司供方管理的基础性文件。第二部分简介第三部分供应链管理八大重要流程流程1新供方引入流程.流程图新供方引入流程图流程序号流程图负责部门1011r新增物料合格供方或、新供方评审需求厂提出评审需求供应链管理

3、部评审需求审批不合格停止引入格组织供方填写 新供方能力调查问卷应链、品质部门资料评审不合格屮乍站不合格'停止引入现场评审;>+<样品确认2 H停止引入合格-候选供方申请表 审批.给出供方编码，供应商的物料供货比例为0%试用物料组织物料试用型式试验物料试用评价合格不通过立即关闭采购属性合格供方审批通过成为合格供方 给出大于0%的供货比例不合格停止试用配套主管供应链总监供应链、品质部品质管理部、工 程部、研发中心品质管理部体系 管理经理、供应 链总监供应链管理部样品确认工程 师、配套主管各分厂（现场工艺、巡检）、品质管理部品质部部长、确认工程师品质总监、 供应链总监供应链管理部

4、备注：涉及本专用及开模周期较长的物料，供应商评审与样品确认可同步进行。见流程图中虚线。.重要说明1. 任何有实力的供应商均可直接或通过任何方式/人员（自行推荐、介绍、登陆采购平台）向供应链管理部门推荐申请成为本公司供 应商。2. 供应链管理部门根据现有供方结构及拟增加供应商优势，确定是 否安排引入新供方。3. 对有意引入的新供应商，品质管理部根据物料的重要程度安排资 料评估或现场评审，供应链管理部门安排送样确认。4. 经物料样品确认合格、评审合格的候选供方可进行小批试用，试 用评价合格方可成为合格供方。5. 供应商在成为本公司合格供方前所有的事务由供应链管理部门负 责协调处理。流程2物料样品确

5、认流程二流程图主流程1 重要说明1.新供方所供物料在试用前必须通过样品确认。2. 合格供方所供新物料在批量使用前必须进行物料样品确认。3. 供方按“送样单”的技术条件、时间、地点向指定部门提供样品。4. 必要时，需对样品的某些质量特性做型式试验。5. 样品经测试合格以后，由工程技术或技术研发部门填写“样品确 认单”。6. 对于样品确认过程的不合格项或其它质量问题，供方应及时按要 求改进。流程3核价流程物料核价流程一.流程图图程流1 重要说明1. 核价是供方开发票结算的先决条件。2. 核定价格具有时效性，不同时间段的物料按该时间段的核定价格 结算。3. 供方收到”物料样品确认单”在一周向本供应链

6、核价主管提供物料 报价明细资料，并提供物料样品。流程4供货比例管理流程.流程图流程图.重要说明1. 07年将在综合考虑质量、价格、交货期等因素的基础上严格根据 原则制定供货比例。2. 根据供应商的供货质量表现，将实行红黄牌制度，红牌供应商立即取消供货资格，黄牌供应商供货比例严格控制在10%以下。流程5物料采购流程.流程图009009根据系统订货款结算与单接收物料支付购订单管理部理管链应供No部产生厂工各006订单下达订单跟踪与维护部务财.重要说明）、收发货手续1. 我方收到供方物料时， 在供方“送货单”签字并记录系统收据号， 进行进货检验。检验不合格的开具“原材料、外协、外购件检验报告单”。不

7、合格物料如需退回供方，则开具“退货报告单”；不合格如需办理回用，则开具“不合格让步使用申请单”。2. 发生调让业务时，供方凭需方开具的“材料、零部件对外调让审批表”到我方仓库开具“原材料调让出仓单”后，到物资核算组 打印电脑单，到需方财务部盖财务章后到仓库提货。3. 发生委外加工业务时，供方到需方仓库开具“委外加工材料发料单”，到物资核算组打印“外协外包出仓单”，到我方财务部盖财务章后到仓库提货。供方对物料进行加工后将加工件交需方，需 方开具“外协收料报告单”交供方。4. 物料装机后我方向供方开具“外购件收料单”，供方凭收料单与需方结算。J、财务结算流程供方凭我司开出的收料单，按核定价格开具发

8、票并填写“估价合同定单核定表”，一起送至我方各工厂财务部， 财务部确认后接收发票,定期向供方付款。物料招标流程一.流程图流程6物料招标流程主流程.重要说明一）、投标文件及编制要求1. 投标文件包括 投标规格书、物料报价明细表、投标承诺书 文件不全者投标无效；2. 投标文件数量及密封要求。投标人应准备一份投标文件，用信封密封,并在封口处加盖投标单位公章；3. 投标文件必须由供方的法人代表或其授权人填写；4. 供方在填写投标规格书时，必须字体清晰，准确，不得使用模棱两可 的字句。每一规格物料只允许一个报价，任何有选择的报价将不予接 受；5. 除供方对错处做必要修改外，投标书不得行间插字、涂改和增删

9、。如 有修改错漏处，必须由供方法人代表或其授权人签字和盖章；6. 各单位投标价格不得高于招标人给岀的限价。采取两轮投标报价的， 入围单位的第二次报价不得高于第一次报价；7. 无效标书逾期送达投标书的；投标书未按要求密圭寸的；投标人未提交投标保证金或金额不足、投标保证金形式不符合要求的；投标报价高于限定价的（个别没有高于限定价的物料投标报价 仍然有效）；投标书容不全。二）、投标纪律及保证金1. 投标人应按招标文件的要求自主编制投标书，不得串通投标；2. 各投标人之间应互相尊重，整个投标过程中不得互相排挤以影响公平 竞争；3. 递交标书之前，各投标人应向招标小组提交投标保证金，一般为人民 币20万

10、元整；也可根据招标物料价值大小，在投标规则中另行规定。若投标单位在招标方有未付货款，可申请相等数额货款冻结作保证金。未中标投标单位的投标保证金，在中标书发岀后一个星期无息退还或 解冻；4. 投标人在投标截止期后不能悔标，否则招标方将取消其投标资格，并 没收投标保证金；5. 投标人岀于恶意竞争或采用不正当手段，报价低于其成本价,而导致合同无法履行时，招标人有权取消其投标资格,并没收投标保证金直至取消其供货资格；6. 投标人投标价格远低于招标方掌握的行业成本价格时，招标方有权要 求投标人提供确凿证据以证明此价格不属于倾销价格及在此价格时供 货的质量能满足甲方的要求，如投标人不能证明，招标方可以取消

11、其 投标资格，并没收投标保证金；7. 供方联手抬高价格者，招标方一经发现，将没收投标保证金，并取消 投标资格直至取消其供货资格；8. 中标的供方在供货过程中岀现采购劣质原材料、非技术改进而减少加 工工序等现象或所供应物料无法满足质量要求时，招标方有权暂停其 供货并要求其整改，甚至取消其供货资格，中标供方并应赔偿由此造 成的招标方的一切损失；9. 我方招标小组成员须在招标文件中规定的时间到达招标现场，迟到5分钟以上者招标主持人有权处以100元罚款。参加投标的供应商须在规定时间到达招标现场，迟到 15分钟以上的供应商取消投标资格。三）、中标与合同签订1. 招标方在投标截止日期第二天开始的五个工作日

12、（含第二天）向中标 供方发出中标通知书，中标通知书将作为签订合同的依据；2. 对于未签订合作协议的中标方收到中标通知后，需在招标方指定 日期持有关证件与招标方签订合作协议。在中标方批量供货两个 月招标方无息退还或解冻投标保证金；3. 如中标方在规定时间拒绝签合同，招标方可从侯选中标单位中重新选定供货商，并签订合同，同时没收原中标单位的投标保证金；4. 尚未批量供货的投标人中标后，中标方必须在开标后30天自行完成所有的开模、物料的送样确认工作，达到批量供货的能力，开模费用自 理。由于生产设备、技术水平等原因达不到投标物料的生产和开发要 求的，每次向该供方罚款 5000元。流程7管理输出流程管理输

13、岀流程商应供关相001提出输出需求部理管链应供门部关相各*004选派专业人员:.重要说明1. 管理输出的供应商必须是合作意愿强、与本有长远合作前景的供应商；2. 管理输出由供应链管理部组织，其它部门提供专业人员协助。流程8供方考核流程.主流程图供方考核流程流程图向供方发放供方异 常问题处理通知单及不符合单据程流认确实事提出部门负责人 批准提出部门负责人 审核提出部门填写供方异 常问题处理通知单消 取知会相应 配套主管程流罚处方供V向供应商发放供方处罚单二重要说明1. 对供方进行处罚前，必须先将原始文件发给供方；2. 供方必须按原始文件规定的时间予以反馈；3. 我方对供方反馈的情况进行调查，酌情

14、对供方进行处罚；4. 对经质量管理部门仲裁后供方仍有异议，供方可向供应链管理部 申诉或更上一级部门领导申诉。三.供方处罚分类对供方的处罚分三类：质量问题处罚、供货不及时处罚、违犯行 为规处罚。（一）质量问题处罚（进货检验中含A、B类不合格物料进行破坏性处理）序号处罚类型处罚围执行部门1非恰时物料（大宗材料除外）进货检验处罚1. 含A类不合格物料时2. 当含B、C D类不合格物料数量超过一定 比例3. 当几个送货批次中连续出现相同的A或B类不合格质量问题各工厂品质部2大宗材料进货检验处罚1. 含A或B类不合格，扣减该卷物料加工费2. 一批有三卷以上（含三卷）岀现不合格， 扣除该批物料加工费3筛选

15、类物料进货检验处罚1. 当A或B类不合格物料数量超过一定比例2. 当含A B、C、D类不合格物料数量之和超过一定比例4恰时物料质量处罚当恰时物料质量问题造成作业尾数时5生产过程质量处罚当下线率超标或影响生产时6成品检验质量处罚成品检验不合格经查明是供方物料不合格造成时7市场质量问题处罚物料正常使用寿命出现对市场造成影响的质量问题时品质管理部8质量事故处罚产品生产过程或售后使用过程岀现质量事故时9型式试验质量处罚型式试验岀现不合格时（二）供货不及时处罚序处罚类型处罚围执行部门号1供货不及时处罚1. 供货不及时造成生产停线2. 供货不及时影响生产计划体系3. 没按要求供货造成作业尾数生产部（三）违

16、犯行为规处罚序号处罚类型处罚围执行部门1违犯行为规处罚1. 行为、着装不符合要求2. 车辆进岀不遵守规定相关部门第五部分供应商管理制度制度1本工作人员与供方业务往来的行为准则1. 应严格自律，以公司利益为重，本着“公正、公平、真诚、尊重、 互动”的原则，与供方开展正常的业务交往活动；2. 积极为供方排忧解难，主动、耐心地帮助、指导供方，禁止故意 刁难供方；3. 洽谈业务时必须紧紧围绕主题展开，言简意赅，商务交流时间一 般不要超过15分钟；4. 与供方人员交谈时必须言语和气，使用文明用语，不得当面指责、辱骂供方人员，不得与供方人员争吵、对骂等；5. 严禁在任何与公司发生业务往来的供方兼职；6.

17、严禁向供方索取钱财、物品；7. 禁止接受方赠送的贵重物品、礼金等；8. 禁止参加由供方提供的各种高消费宴请和娱乐活动。制度2供方基本行为规1. 供方业务人员进入厂区必须佩戴“供应商入厂卡”或需方本部的 证卡；2. 供方派驻现场的操作人员必须穿制服，佩戴“供应商入厂卡”或 供方本部的厂卡；3. 物品进出厂区应做好相关登记，人员、车辆进出厂门应自觉接受 门卫安全检查；4. 供方来访进行业务活动时需与受访人预约，在洽谈室等待会晤。 供方人员必须经我方人员同意，方可进入办公区域；5. 未经允许，不得进入生产现场参观、拍照；6. 不得在厂区吸烟；7. 进入办公区域，不得大声喧哗；8. 车辆进厂必须遵守交

18、通管理条例，厂车辆停放，必须停放在指定制度3供方投诉管理本公司充分注重保持与供方良好的合作关系，若供方在合作过程 中有异议或需投诉的地方，可向供应链管理部提出，由供应链管理部 进行事实调查和处理。一.供方可向本公司投诉的容1. 有证据证实我方相关部门或人员没有按照相关制度、规定、合约操作；2. 认为我方与产品相关的制度、规定或操作不合理;3. 认为对供方或其产品的评价结果不正确；4. 认为对供方供货比例安排不合理;5. 认为双方技术、检验要求不明确、不统一；6. 认为我方工作人员有涉及受贿、欺诈、诽谤、威胁等行为;7. 其他情况。供方投诉流投诉图程流1. 供方在供货过程出现问题时，应尽量与相关

19、部门沟通，沟通无效 时可向供应链管理部提出投诉；2. 投诉应以书面的形式，详细说明投诉容，并提供相关证据，不可 捏造事实；3. 供应链管理部接到投诉后进行调查处理，并于7个工作日将处理意见以书面形式反馈给供方；4. 若供方因投诉被打击报复时，可再次向供应链管理部进行投诉， 由其进行处理。如仍然无效，可直接向家用公司事业部总经理投 诉；第六部分供应商管理规部门管理职责1.负责供应商管理政策（品质管理政策徐外）制定及实施跟进，整体满足物料采购成本、品质、交货期的要求；2.负责供应链规划、布局及供应商日常事务管理；3.负责新供方的开发和引进工作，包括确定新增物料供应商。负责 组织对新供方的资料评审，

20、对供方资质及资料准确性负主要责任。 参与现场评审；4.负责采购成本的控制，包括原材料价格信息的收集、物料成本构 成分析、物料招标实施、物料价格谈判；5.负责供应商年度、季度、月度产能检讨；供应链管理部6.负责跟进生产部提岀预警的不能正常回货的物料，确保其按时回货；7.负责监控供应商对库存信息的及时维护，确保供应商按订单生产；8.负责进口物料采购管理及大宗材料主导物料的直接或间接套期保 值操作；9.负责供应链物料辅配、技术降成本、供方引入、质量整改、转厂 贸易、管理输岀等项目的组织与实施跟进；10.负责供应商基本信息在 ERP系统的录入与及时维护；11.负责监控相关部门对供应商考核的合理性，并负责供应商的投诉 处理。1.负责采购订单、送货通知单的下达；2.负责跟进物料回货，并对不能正常回货的物料提前35天向供 应链管理部发岀预警，由供应链配套主管负责跟进这部分物料；工厂生产部3.负责配合供应链管理部监控供应商对库存信息的及时维护，并不 定期组织稽查，确保供应商按订单生产；4.负责外租仓的租赁管理；5.负责物流周转器具的发放及回收管理；6.负责实施因供货不及时影响配套对供应商的考核。1.负责进货检验、过程检验、成品检验，并对不合格原因进行判定， 由品质管理部组织实施整改；2.负责实施对部分供应