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文档简介

1、证券市场基本法律法规考试真题精选1 .证券公司申请期货中间介绍业务资格，（）必须配备具有期货从业人员资格的人员。A.仅公司总部B.仅拟开展介绍业务的营业部C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部参考答案：D2 .证券公司从事期货中间介2S业务时，下列情形（）不是证券公司必须告知客户的事项。A.证券公司与期货公司的委托业务关系B.解释期货交易的风险C.解释期货交易的方式D.证券公司与期货公司的控股关系参考答案：C3 .证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起（）日内,作出审核批准的决定。A.45B.35C.30D.40参考答案：A4

2、.依法设立并受监管的各类集合投资产品 （）A.可以视为多个合格投资者B.可以视为单一合格投资者C.可以作为战略投资者D.不可以作为合格投资者参考答案：B（）监事通过5 .股份公司的监事会决议，应当经A.1/3B.半数C.2/3D.3/4参考答案：B金融市场基础知识考试真题精选1.证券公司以（）进行证券投资。I .自有资本n .营运资金m .受托投资资金IV .客户存款a. n、ivB.田、IVC. I、n、m、ivd. I、n、田参考答案：D2.商业银行债券包括（）。I .普通债券n .小微企业专项金融债券m .次级债券IV .混合资本债券a. I、n、田b. n、m、ivC. I、n、m、ivD. I、田参考答案：C3.证券交易结算方式可以分为（）I .统一结算n .全额结算m差额结算w.净额结算a. n、ivB. I、田C. I、n、m、ivd. I、n参考答案：A()4.以下属于证券业协会机构设置的是I .会员大会n .理事会m .常务理事会IV .监事会a. I、n、ivB. I、田C. n、m、ivd. I、n、m、iv参考答案：D()5.我国现行的规定是，各工商企业可I参与股票配售n .投资股票二级市场m投资中小板iv .投资境

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