2015版三标一体化管理系统体系内审检查表

1、实用标准文案>909001:2021、>9014001:2021、GB/T28001-2021质量、环境、职业健康平安三标一体化体系审核检查表受审核部门：领导层审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2021IS014001:2021GB/T28001-20111理解组织 及具环境4.14.1询问领导层,影响本公司的内、外部因素主要有哪些 对 这些内、外部因素的相关信息 进行监视和评审的情况如 何2理解相关4.24.2询问领导层,与本公司治理体 系有关的相关方有哪方需求和 期望些相关方有哪些要求 对 相关方及其要求的信息是如 何监视和

2、评审的3确定治理 体系的范 围4.34.34.1查看治理体系文件,确认治理 体系的边界和范围是否 形成 文件是否考虑了各种内外 部因素、相关方要求及具产品 或效劳针对质量治理体系 是否存在不适 用的条款假设 有是否说明理由是否合 理4治理体系 及其过程4.44.44.1查看治理体系文件,确认是否 根据标准的要求,建立、实施、 保持和持续改良治理体系 治理体系所需的过程包括哪 些是否保持必要的形成文 件的信息以支持过程运行 是否保存必要的形成文件的 信息作为运行证据5领导作用 和承诺5.1.15.1询问领导层,确认其通过哪 些 活动证实具对治理体系的领 导作用和承诺6以顾客为 关注焦点5.1.2

3、询问领导层,确认其通过哪 些 活动证实其以顾客为关注焦 点的领导作用和承诺7方针5.25.24.2检查质量/环境/职业健康平安 方针,确认是否得到文 件化. 询问领导层,治理方 针的含 义,方针如何在内部 外部得到 沟通8组织的岗 位、责任和 权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图, 询问管 理层,了解公司的部门、冈位 设置如何责任和权限如何 得到分派、沟通和理 解询问 治理者代表,确认其是否清 楚自身的责任.9资源总那么7.1.17.14.4.1询问治理层,公司为建立、实 施、保持和持续改良治理体系 提供了哪些资源现有的资 源有哪些约束可能需要外 部提供的资源有哪些10监视、测 量、分

4、析 和评价总 那么9.1.19.1.14.5.1询问负责人,了解其对过程的 监视和测量包括哪些 是否 覆盖了以下内容：内外部环 境、相关方的需求和期望、方 针、目标、支持过程、生产过 程、产品/环境/职业 健康平安 符合性、顾客满 意、外部供方 绩效等方面11改良总那么10.110.14.6询问治理层,公司从哪些方 面 改良治理体系12持续改良10.310.34.54.6询问治理层,公司是如何持续 改良治理体系的备注：A-符合；B-观察项；C-稍微不符合；D-严重不符合 审核:记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：人事总务部审核地点：审核

5、日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2021IS014001:2021GB/T280 01-20211组织的岗位、责任和 权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图, 询问部门 负 责人,了解公司的部门、岗位 设置 如何责任和权限如何得到分派、 沟通和理解2人员7.1.2询问部门负责人,是否制定公司 人 力资源开展规划查看人员名册和 档案,确认治理体系运行和限制所 需的人员有哪些如 何得到这些人 员提供的人员是否满足需求3根底设施7.1.3实地观察,确认公司治理体系过程 运行所需的根底设施有哪 些是否 满足过程运行的需求维护情况如 何尤其检查特种设备治理

6、情况.4过程运行环 境7.1.4实地观察,确认公司治理体系过程 运行环境如何是否满足过程运行 的需要5知识7.1.6询问负责人,确定运行过程所需 的 知识包括哪些这些知识如 何获 得如何应用是否得到 保持和更 新6水平7.27.24.4.2询问负责人,是否确定人员所需 的 水平如何评价其限制下的 人员具 备所需的水平是否建立员工绩效 考核制度弁实施 为获取所需水平 采取了哪些措 施查看相关人员档 案、培训记录,确认人员的水平是 否满足需求.7意识7.37.34.4.2抽查员工,与具交谈,确认员工 是 否了解公司的治理方针是 否清楚 自己部门治理目标是 否清楚其工 作要求和违反要求时的后果8信息

7、交流7.47.44.4.3询问负责人,如何就质量/环境/职业 健康平安治理体系相关信息进行内 部和外部沟通沟通 的内容包括哪 些沟通的内容 是否完整沟通是 否及时查 看有无员工代表参加协 商的活动记录9环境因素6.1.2询问部门负责人,与部门工作相关 的环境因素有哪些环境因 素是否 得到有效识别10危险源辨 识、风险 评价4.3.1询问部门负责人,与部门有关的危 险源有哪些危险源的识别 与风险 评价是否充分11运行筹划和 限制8.14.4.6询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康平安的要 求,如何对其进行限制是否有能 源资源节约日常运行进 行检查和记 录采取了哪些举措节约材料和能

8、 源是否对部 门运行产生的危险废 弃物进行有效治理弁形成相应记 录.12应急准备 和响应8.24.4.7询问负责人,识别的与部门工作相 关的紧急情况有哪些建立 了哪些 应急预案现场观察,确认进行了哪些应急准备配备 了哪 些应急资源检查应急演练的相关 记录,确认应急演练是否认期实 施应急预案是否得 到及时评价和 更新备注：A-符合；B-观察项；C-稍微不符合；D-严重不符合 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：营业部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2021IS014001:2021G

9、B/T28001-20111产品和服 务的要求8.28.14.4.6询问负责人,与顾客沟通的内容 包 括哪些哪些部门参与了产 品服 务要求确实定确定的产品服 务要求包括哪些是 否考虑了适 当的合规义务要 求抽查合同情况, 确认合同评审是否符合要求合同 的变更时是如何处理的2外部提供 过程、产品 和效劳的 限制8.48.14.4.6询问负责人,外部提供的废旧物资有哪些对这些外部供方分 别如何 限制是否进行了调查、评价和持续的监视查看外部 供方的名录, 抽查外部供方的限制记录,确认外 部供方的限制是 否符合要求抽查 米购品的相 关合同、订单和验收记 录,确认 对米购品的限制是否符合 要求3交付后的

10、 活动8.5.5交付前是否经过自检交付后 的活 动有哪些4顾客满意9.1.2询问负责人,了解具获取顾客满 意 的方法和途径有哪些抽查 顾客满 意度调查表,确认其是否按要求实 施顾客满意度调查 调查结果如 何其它顾客满意 信息有哪些是 否对这些信息进行了分析和评价 哪些改良时机5环境因素6.1.2询问部门负责人,与部门工作相 关 的环境因素有哪些环境因 素是否 得到有效识别6危险源辨 识、风险 评价4.3.1询问部门负责人,与部门有关的 危 险源有哪些危险源的识别 与风险 评价是否充分7运行筹划 和限制8.1446询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康平安的要 求,如何对其进行限制

11、是 否有能 源资源节约日常运行进 行检查和记 录采取了哪些措 施节约材料和能 源是否对部 门运行产生的危险废 弃物进行有效治理弁形成相应记 录.8应急准备 和响应8.2447询问负责人,识别的与门工作 相 关的紧急情况有哪些建立 了哪些 应急预案现场观察,确认进行了哪些应急准备配备 了哪 些应急资源检查应急演 练的相关 记录,确认应急演练是否认期实 施应急预案是否得 到及时评价和 更新备注：A-符合；B-观察项；C-稍微不符合；D-严重不符合 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：生产音B审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查

12、内容和方法检查结果评价IS09001:2021IS014001:2021GB/T28001-20211监视和测 量资源7.1.5询问负责人,确定的监视和 测量资源有哪些是否满足 监视和测量的需求 查看测 量设备清单、测量设备检定 /校准方案等,确认有溯源要 求的测量设备 有哪些是否 按方案实施校准和检验查 看相关的校准或检定报告. 现场观察监视和测量资源状 态,确认其是否得到适当的 维护测量设备是否得到校 准或检验,弁进行状态标 识2运行筹划 和限制8.18.14.4.6询问负责人,如何对生产服 务过程进行筹划 如何对 风险和机遇进行控 制 生产作业是否有必要的作业 指导文件是否按作业要求 进

13、行实施 ?3生产和服 务提供的 限制8.5.1查看生产流程文件和生产现 场,确认是否建立必要的作 业指导文件人员水平是否 满足要求设备运 作是否正 常设备是否得到维护和保 养工作环境是否符合要 求4标识和可 追溯性8.5.2产品标识、状态标识及安 全 标识是否清楚如何实现追 溯5顾客或外 部供方的 财产8.5.3顾客财产或外部供方财产有 哪些如何保护68.5.4对产品的防护举措有哪 些是否有效7更改限制8.5.68.14.4.6生产效劳过程是否发生变 更变更是否已经得到授 权8产品和服 务的放行8.6询问负责人,了解产品服务放行经过哪些环节 查 看相关的检验方案、检 验规 程,查看检验记录,确

14、认进料检验、过程检验、 成品检 验等是否按要求实施检验 结果是否满足标准的要求, 弁得到保存 放行是否经过 授权,授权信息是否可以追 溯9不合格输 出的限制8.7询问负责人,了解不合格品 的限制流程,不合格品的处 置方式有哪些在什么情况 下使用检查不合格品的处 理记录,现场检查不合格品 的标识和摆放,确认不合格 品的限制 是否符合要求10环境因素6.1.2询问部门负责人,与部门工 作相关的环境因素有哪些 环境因素是否得到有效识 别11危险源辨 识、风险 评价4.3.1询问部门负责人,与部门有 关的危险源有哪些危 险源 的识别与风险评价是否充 分12运行筹划 和限制8.1446询问负责人,如何向

15、外部供 方、承包方沟通环境/职业健 康平安的要求,如何对其进 行限制是否有能源资源节 约日常运行进 行检查和记 录采取了哪些举措节约材 料和能源 是否对部门运行 产生的危险废弃物进行有效 治理弁形成相应记录.13应急准备 和响应8.2447询问负责人,识别的与部门 工作相关的紧急情况有哪 些建立了哪些应急预案 现场观察,确认进行 了哪些 应急准备配备了 哪些应急 资源检查应急演练的相关 记录,确认应急演练是否认 期实施应急预案是否得到 及时评价和更新备注：A-符合；B-观察项；C-稍微不符合；D-严重不符合 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0本记录保存期3年体系审核检查表受审

16、核部门：财务部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2021IS014001:2021GB/T28001-20111目标及其实 现的筹划6.26.24.3.3询问部门负责人,建立 的质量/环境/职业健康 平安目标中涉及财务 资源的有哪些查看 相关达成情况,确认 目标的达成和监视情 况.2资源总那么7.1.17.14.4.1询问部门负责人,公司 为建立、实施、保持 和持续改良治理体系 提供了哪些财务资 源现有的财务资源 有哪些约束3环境因素6.1.2询问部门负责人,与部 门工作相关的环境因 素有哪些环境因素 是否得到有效识别4危险源辨识、风险评

17、价4.3.1询问部门负责人,与部 门有关的危险源有哪 些危险源的识别与 风险评价是否充分5运行筹划和 限制8.14.4.6询问负责人,如何向外 部供方、承包方沟通 环境/职业健康平安的 要求,如何对其进行 限制是否有能源资 源节约日常运行进行 检查和记录采取了 哪些举措节约材料和 能源是否对部门运 行广生的危险废弁物 进行有效治理弁形成 相应记录.6应急准备 和响应8.2447询问负责人,识别的与 部门工作相关的紧急 情况有哪些 建立了 哪些应急预案现场 观察,确认进行了哪 些应急准备配备了 哪些应急资源检查 应急演练的相关记录, 确认应急演练是否认 期实施应急预案是 否得到及时评价和更 新备

18、注：A-符合；B-观察项；C-稍微不符合；D-严重不符合 本记录保存期3年记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0体系审核检查表受审核部门：治理部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2021IS014001:2021GB/T28001-20111应对风险 和机遇的 举措总那么6.1.16.1.1询问部门负责人,确定的需 要应对的风险和机遇有 哪 些应对风险和机遇的 举措 包括哪些如何整合弁实施 这些举措如何评价这些措 施的有效性2环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要环境因素清单,确认环境因素的识别是否完 整重要环境因素的评

19、价准 那么是否有文件化,重要环境 因素的评价是否合 理3危险源辨 识、风 险评价4.3.1查看“危险源清单和“重 大危险源清单,确认危险源 清单的识别是否完整危险 源的风险评价是否充分重 大危险源清单的评价是否合 理4合规义务6.1.34.3.2了解合规义务的获取渠 道； 查看“合规义务清单,确认清单完整性相关合规义 务是否进行发放抽查发放 记录；询问人员,确认具对 合规义务的了解 和执行情 况.5举措的策 划6.1.26.1.44.3.1询问负责人,针对其部门相 关的风险和机遇、重要环境 因素、危险源等,采取了哪 些限制举措确认限制举措 的合理性.6目标及其 实现的策 划6.26.24.3.

20、3询问负责人,建立的质量/环 境/职业健康平安目标 有哪 些目标覆盖了哪些部门和 职能询问负责人,如何实 现部门的目标如何对目标 进行监视和测量查看相关 达成情况,确认目标的达成 和监视情况,是否得到监视 和适时更新7变更的策 划6.3询问负责人,公司的治理体 系是否发生变更当发生更 改时如何进行筹划和实施?考虑哪些相关影响因素8形成文 件的信 息总那么7.5.17.5.14.4.4查看治理体系文件清单,确 认治理体系文件包括哪些文 件是否满足标准和公司体 系运行的要求9创立和 更新7.5.27.5.24.4.5/4.5.4询问负责人,了解体系文件 是如何识别的文件的形式 有哪些评审和批准的流

21、程 如何检查相关文件评审记 录.10形成文件 的信息的 限制7.5.37.5.34.4.5/4.5.4询问负责人,了解体系文件 的限制要求,查看文件的发 放和限制记录实地观察文 件和记录的限制情况,确认 使用的文件是否 有效是否 存在泄密情况记录是否有 涂改11产品和服 务的设计 和开发8.3询问负责人,产品和效劳的 设计和开发对公司的适用 性如果不适用那么审核 其合 理性.12运行筹划 和限制8.18.1446询问负责人,从生命周期的观点出发,提出了哪些环境要求 对生产 过程中的水、气、严、渣如 何限制采取了 哪些举措节 约材料和能源人员是否正 确佩戴个人防护用品对重 大危险源的限制举措落实

22、是 看到位查危险废弃物回收 处理的转移清单.设备：环境治理设施包括哪 些运行是否正常污 染物 排放和限制是否符合要求 提供了哪些个人防护资源, 危险源限制的效 果如何13应急准备 和响应8.2447询问负责人,识别的紧急情 况有哪些建立了哪些应急 预案是否充分现 场观 察,确认进行了哪些应急准 备配备了哪些应 急资源 检查应急演练的相关记录, 确认应急演练 是否认期实 施应急预案是否得到及时 评价和更 新询问现场人员包括外包方和进入工作场 所的人员是否清楚应急准 备和响应的要求14分析与评 价9.1.3询问负责人,了解其运用 了 哪些分析的方法评价的内 容包括哪些是否覆盖：产 品/环境/职业健

23、康平安符合 性、顾客满意、 体系的绩效 和启效性、筹划的实施情况、 风险和机遇应对举措的有效 性、外 部供方绩效、改良需 求 评价的结果如何15合规性 评价9.1.24.5.2询问负责人,是否参与了 合 规性评价检查合规性评价 记录,确认是否认期实施合 规性评价评价结 果如何 是否有不合规 项是否米取 必要的纠正举措16内部审核9.29.24.5.5检查取次的内审计戈 V、内审检查表、内审报告、 内审不符合项及其整 改措 施,确认内审是否每 年按计 划实施筹划是否考虑了过 程的重要性、公司的变化和 以往的审核结果公正性是 否受影响 不符合是否得到 及时的纠正采取的纠正措 施是否有效17治理评审

24、9.39.34.6检查取次的官理评审 计 戈h治理评审输入才骷、 管 理评审报告,确认治理评审 是否每年按方案实施输入 内容是否充分 提出了哪些 改良举措是否得到贯彻执 行18不合格和 纠正举措10.210.24.5.3询问部门负责人,体系运行 过程中是否存在不合格、环 保违规、职业健康平安事故 等假设白,采取 了哪些纠正 和纠正举措 检查内审、外 审、日常检查发现的不符合 记录,确认是否及时实施纠 正和纠正举措是否对举措 的有效性进行了验证对有 效的举措是如何处理的备注：A-符合；B-观察项；C-稍微不符合；D-严重不符合 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0本记录保存期3年

25、体系审核检查表受审核部门：研发部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211环境因 素6.1.2询问部门负责人,与部门工作 相 关的环境因素有哪些环境 因素 是否得到有效识别2危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人,与部门有关 的 危险源有哪些危险源的识 别与 风险评价是否充分3运行策 划和控 制8.1446询问负责人,如何向外部供方、承 包方沟通环境/职业健康平安的要 求,如何对其进行限制是否有能 源资源节约日常 运行进行检查和 记录采取了 哪些举措节约材料 和能源是 否对部门运

26、行产生的 危险废弃物进行有效治理弁形成 相应记录.4应急准 备和响 应8.24.4.7询问负责人,识别的与部门工 作 相关的紧急情况有哪些建 立了 哪些应急预案现场观察,确认 进行了哪些应急准备配备了哪 些应急资源检查应急演练的相 关记录,确认应急演练是否认期 实施应急预案是否得到及时评 价和更新备注：A-符合；B-观察项；C-稍微不符合；D-严重不符合 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0本记录保存期3年如9001:2021、IS014001: 2021、GB/T28001-2021质量、环境、职业健康平安三标一体化内部审核方案表编号:审核方案筹划责任：由治理部编制年度内审方

27、案,报治理者代表审批筹划考虑的因素：“有关过程的重要性"对组织产生影响的变化V以往的审核结其它情况频次：每年内审至少进行一次且两次内审间隔时间不得超过12个月审核方法：“集中审核 口滚动审核要求：一年内,应覆盖本公司质量环境平安治理体系运行下的所有产品、场所和部门筹划时机：每年年初筹划结果报告如下条款号部IS09001:2021份体系要素最高管 理者人事总 务部营业部生四财务部治理部研发部4.1理解组织及其环境8月4.2理解相关方的需求和期望1 8月4.3确/E质量官理体系的氾围8月4.4质量官理体系及其过程8月5.1领导作用和承诺8月5.2方针8月5.3组织岗位,责任和权限8月r 8月6.1应对风险和机遇的举措8月6.2质量目标及其实现的筹划8月6.3变更的筹划8月7.1.1资源总那么8月8月7.1.2人员8月7.1.3根底设施8月7.1.4过程运行环境8月7.1.5监视和测量资源8月7.1.6组织知识8月7.2水平8月7.3意识8月7.4沟通8月7.5形成文件的信息8月8.1运行筹划和限制8月8.2产品和效劳的要求8月8.3产